科技领域的中国合规管理推动者研究——基于2018—2023年公开会议报告人分析.pdf
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1、 59 中国科技资源导刊 ISSN 1674-15442024 年 1 月 第 56 卷第 1 期59-68,108CHINA SCIENCE&TECHNOLOGY RESOURCES REVIEWISSN 1674-1544 Vol.56 No.1 59-68,108 Jan.2024科技领域的中国合规管理推动者研究基于20182023年公开会议报告人分析陈 峰等闫甜甜(中国科学技术信息研究所,北京 100038)摘要:设定会议内容包含科技内容的就是科技领域合规管理会议,会议报告人即为合规管理推动者。根据此设定,收集确认 20182023 年 55 个中国本土举行的属于科技领域合规管理会议,
2、并对确认的 55 个会议的高频次报告人、高频次报告人所在单位及属性、高频次报告人所在企业与行业、会议报告人报告内容主题等进行计量分析。研究聚焦科技领域,求解合规管理领域的领军人物、主要机构、主要研究成果与工作内容等问题,较为全面地展示目前中国国内聚焦科技领域的合规管理推动者、研究与服务工作现状和重点,为合规管理领域情报研究与服务提供参考。关键词:科技情报;合规管理;推动者;公开会议;报告人分析DOI:10.3772/j.issn.1674-1544.2024.01.008 CSTR:15994.14.issn.1674.1544.2024.01.008中图分类号:G350 文献标识码:AChi
3、nese Compliance Management Promoters Focusing on the Science and Technology FieldBased on the Analysis of Speakers in Public Meetings from 2018 to 2023CHEN Feng,YAN Tiantian(Institute of Scientific and Technical Information of China,Beijing 100038)Abstract:In this paper,it is established that the me
4、eting content including science and technology content is the compliance management meeting in the field of science and technology,and the meeting reporter is the compliance management promoter.This paper collects the data of conferences related to compliance management topics held in China from 201
5、8 to 2023,and confirms that 55 conferences belong to compliance management conferences in the field of science and technology according to the settings.This paper makes quantitative analysis on the high-frequency speakers,the units and attributes of the high-frequency speakers,the enterprises and in
6、dustries where the high-frequency speakers are located,and the topics of the report contents of the conference speakers.The research focuses on solving the leading figures,main institutions,main research results and work contents in the field of compliance management in the field of science and tech
7、nology,and obtains findings and conclusions.It comprehensively displays the current status and key points of compliance management promoters,research and service work in the field of science and technology in 作者简介:陈峰(1965),男,中国科学技术信息研究所研究员,博士生导师,研究方向为竞争情报、技术预见、科技政策与发展战略(通信作者);闫甜甜(1998),女,中国科学技术信息研究所
8、硕士生,研究方向为竞争情报。基金项目:中国科学技术信息研究所 2023 年创新基金面上项目“面向企业合规管理的竞争情报服务产品研究”(MS2023-02);国家社会科学基金项目“新时期产业技术竞争情报服务理论方法体系研究”(21BTQ078)。收稿时间:2023 年 4 月 21 日。中国科技资源导刊第56卷第1期2024年1月 60 1 问题的提出“耳目、尖兵、参谋”是科技情报工作的标志性功能定位1。中国科学技术情报学会、中国社会科学情报学会于 2017 年 10 月 29 日联合发表情报学与情报工作发展南京共识2,标志着秉承“耳目、尖兵、参谋”定位,服务新形势下国家安全、创新、发展,已经成
9、为中国情报学界的共同意志。尽早感知国家重大战略的情报需求,在新的情报领域面向用户需求率先开展创新性情报研究与服务,是新形势下中国科技情报信息界践行“耳目、尖兵、参谋”功能定位的具体体现。2017 年“中兴事件”爆发,违规的风险以及合规管理的重要性引起中国各界的高度重视。国务院国有资产监督管理委员会宣布,于 2022 年10 月 1 日起正式实施中央企业合规管理办法,这标志着通过加强合规管理行稳致远已经成为新形势下中国进一步深化改革高水平开放的国家战略。合规管理包括出口管制合规、数据信息合规、网络安全合规在内的若干细分领域,而科技领域相关的合规是科技情报信息用户、科技情报信息研究与服务工作者最关
10、心的问题。从竞争情报专业角度看,合规管理是无“名”有“实”的、地地道道的情报工作3。基于合规管理应用场景的情报研究与服务合规情报,是有别于目前已有分支情报学科领域的全新领域。在这个全新领域开展情报服务,合规管理界有哪些领军人物、有哪些主要机构、有哪些主要成果、这些人物机构成果的基本情况怎样等,是合规情报用户关注的问题。然而,回答以上问题,科技情报信息界传统的工作方法是通过文献计量、专利分析进行研究,有代表性的是中国科技论文统计年度报告、科技领域专利分析研究报告等。但是,有些科学技术领域特别是新出现的科学技术领域,论文和专利的统计并不能反映学科领军人物、主要机构、主要成果的真实情况。因此,回答前
11、述合规情报用户关注的问题,还需要方法的创新。但是,对于合规管理这一新兴领域而言,会议的报告人是公认的专业水平最高、专业成果最具权威性的群体。按照公开合规管理业内会议报告人进行分析,更能反映这一新兴领域学科领军人物、主要机构、主要成果的真实情况。本文设定会议主题、议题、报告人报告内容包含科技领域内容较多的合规管理会议就是科技领域的合规管理会议,并设定会议报告人就是中国合规管理的推动者。本文收集近 5 年来合规管理相关会议信息,对会议报告人、报告人单位、报告简介等主要内容进行分析,尝试使用新的方法来求解科技情报信息用户与研究服务供给者最为关注的合规情报问题。2 数据获取与处理2.1 数据来源和获取
12、为了尽可能地较为全面地获取较高质量的会议信息,本文数据来源于传统新闻门户网站、微信公众号、企业官网等网页资源,并对会议信息发布者进行核验,以确保会议信息的真实可靠性。检索词限定为“合规会议”,会议举办时间限 定 在 2018 年 1 月 1 日 到 2023 年 3 月 31 日,最终结果检索到 55 个有关合规管理的会议。2.2 数据处理本文聚焦科技领域合规管理的相关会议,基于会议信息对中国合规管理领域推动者、合规管理发展状况进行分析。首先,剔除会议报告人员(包括演讲嘉宾和致辞嘉宾)少于 3 人的会议(也就是说不统计个别人主讲的会议);其次,剔除会议主题明显聚焦在非科技领域的合规管理会Chi
13、na,and provides reference for intelligence research and service in the field of compliance management.Keywords:scientific and technical information,compliance management,promoter,public meetings,analysis of speakers科技资源共享理论与技术陈峰等:科技领域的中国合规管理推动者研究 61 议,如反贿赂、反腐败、金融合规等相关专题会议,遴选涉及科技内容较多的专题会议,如数据合规、出口管制合
14、规等相关专题会议。最终筛选出聚焦科技领域合规管理的有效会议样本 40个,并将会议名称、会议时间、会议内容等重要信息作为数据分析来源。从会议内容中摘出会议报告人姓名、职务、单位以及演讲题目,并以会议名称、会议时间、会议报告人姓名、报告人职务、报告人单位以及演讲题目作为数据单元,利用Excel整理得到 401 条会议报告人数据。剔除会议报告人单位、演讲题目缺失的数据,最终从40 个有效会议样本中得到 397 条会议报告人员数据,其中演讲嘉宾数据有 332 条,致辞嘉宾数据有 65 条。经过数据清洗与处理后,40 个有效会议样本如表 1 所示。从表 1 可以看出,20182023 年表 1 2018
15、2023 年间在中国本土举办的聚焦科技领域的合规管理会议名录序号会议名称会议时间12023 年出口管制合规论坛2023 年 2 月 23 日22022 美国出口管制合规专题研讨会2022 年 12 月 17 日32022 全球数商大会数据要素合规流通论坛2022 年 11 月 25 日4中国政法大学蓟门合规高峰论坛(2022)暨“合规学”新兴学科培育与建设研讨会2022 年 11 月 19 日52022 年中国(深圳)企业国际化经营合规论坛2022 年 10 月 7 日62022 美国对外投资审查新动向解析会2022 年 9 月 30 日7数据安全合规研讨会“数据安全共同体计划”智享数安第八期
16、2022 年 9 月 21 日82022 中国互联网法治大会合规科技科技伦理治理分论坛2022 年 9 月 7 日92022 中国互联网法治大会医疗健康数据安全合规分论坛2022 年 9 月 6 日102022 中国互联网法治大会合规治理和知识产权保护分论坛2022 年 9 月 6 日112022 年出口管制合规论坛2022 年 9 月 6 日122022 年中国国际服务贸易交易会“中国企业国际化与合规高层论坛”2022 年 9 月 5 日132022 世界人工智能大会毕马威分会2022 年 9 月 1 日14第四届全球出口管制(中国)峰会2022 年 8 月 1819 日15第三届跨国企业贸
17、易合规论坛2022 年 8 月 3 日16中兴通讯第二届法律合规学者论坛数据安全与个人信息保护热点问题2021 年 12 月 18 日17第三届中国政法大学蓟门合规高峰论坛2021 年 12 月 1 日182021 中国互联网法治大会合规治理论坛2021 年 11 月 18 日19经济制裁和出口管制动向解读及贸易合规策略研讨会2021 年 9 月 2 日202021 数据合规贵阳论坛2021 年 7 月 30 日212021 全球出口管制合规论坛2021 年 7 月 29 日22AI时代,企业合规信息化建设峰会2021 年 7 月 24 日232021 年中国全球合规峰会2021 年 5 月
18、20 21 日242021 中国企业合规论坛2021 年 5 月 8 日25第三届全球出口管制(中国)峰会2021 年 3 月 2526 日26第二届跨国企业贸易合规论坛2021 年 3 月 22 日27第二届蓟门合规论坛2020 年 11 月 29 日282020 网络安全与数据合规大会2020 年 11 月 24 日292020 第十一届中国企业合规论坛2020 年 9 月 25 日30首届蓟门合规论坛2019 年 12 月 14 日312019 企业合规国际论坛2019 年 11 月 12 日322019 跨国企业贸易合规峰会2019 年 11 月 1314 日332019 企业合规管理
19、国际高峰论坛2019 年 10 月 12 日34流动中的数据网络安全和数据合规论坛2019 年 7 月 25 日352019 年网络安全和数据合规高层论坛2019 年 6 月 5 日36合规与风险:科技发展前沿法律问题研讨会2019 年 3 月 12 日372018 大数据合作与合规峰会2018 年 12 月 27 日382018 年威科中兴企业法务合规论坛2018 年 11 月 21 日392018 中国企业合规论坛2018 年 9 月 7 日40第一届全球出口管制(上海)峰会2018 年 4 月 12 日中国科技资源导刊第56卷第1期2024年1月 62 每年的会议数量分别有 4 个、7
20、个、3 个、11 个、14 个、1 个。本文对报告人所属机构、行业以及演讲题目等情况进行分析,可以了解近年来聚焦科技领域的合规管理领域领军人物及机构、合规管理涉及的行业以及关注的主题等情况,为面向合规管理开展情报研究与服务提供参考。3 会议报告人分析3.1 高频次报告人分析报告人参会报告数量可以在一定程度上体现其在合规管理领域的贡献力和影响力。由于不同会议报告人的单位及职称可能会有变化,本文对重复出现的会议报告人进行合并去重。研究发现,北京新世纪跨国公司研究所所长、中国贸促会全国企业合规委员会王志乐是参会报告数量最多的报告人,参会报告数量达 5 次。据报道,王志乐是我国合规管理领域著名的专家,
21、合规管理的相关论文下载量已达 7 113 次,著有企业合规管理操作指南4、合规:建立有效的合规管理体系5等合规管理领域相关书籍。其次是中国政法大学合规治理理论研究中心副主任杜春鹏,大成律师事务所顾问范磊,泰康保险集团合规负责人靳毅,中国人民大学法学院教授、博士生导师李奋飞,中兴通讯股份有限公司高级副总裁、首席法务官申楠,中国政法大学教授王立梅,以及方达律师事务所资深律师赵何璇,他们参会报告的数量均为 4 次。研究发现,参会量居前 15 名的报告人中有 67%来自高等院校和律师事务所。这说明除企业外,高等院校和律师事务所也是科技领域中国合规管理主要的推动力量之一。3.2 高频次会议报告人单位及单
22、位属性分析3.2.1 高频次会议报告人单位分析会议报告人报告频次可以体现报告人所在单位开展聚焦科技领域的合规管理工作的力度,进而体现此机构在合规管理领域的影响力。本文统计了合规管理会议高频次报告人的单位情况。会议报告人报告频次排名前 20 位的单位从高到低依次为:中兴通讯股份有限公司(47 人)、中国政法大学(33 人)、中国信息通信研究院(11人)、方达律师事务所(7 人)、北京大学(6人)、毕马威(6 人)、大成律师事务所(6 人)、中国国际贸易促进委员会(6 人)、北京师范大学(5 人)、德衡律师集团(5 人)、金杜律师事务所(5 人)、中国人民大学(5 人)、泰康保险集团(4 人)、中
23、国企业联合会(4 人)、中国人民公安大学(4 人)、最高人民检察院(4 人)、北京大成律师事务所(3 人)、北京新世纪跨国公司研究所(3 人)、华东政法大学(3 人)、汇业律师事务所(3 人)。分析可以看出,在会议报告人报告频次排名前 20 位的单位中,高等院校和律师事务所居多,各占比 30%。由此可见,这些机构和单位是推动科技领域中国合规管理的主要机构群体。排名前3 位的机构分别是中兴通讯股份有限公司、中国政法大学、中国信息通信研究院。中兴通讯股份有限公司是中国较早“走出去”的一批高科技企业,是中国企业合规管理的典型模范。中兴通讯股份有限公司在出口管制合规、反贿赂合规、数据保护合规以及合规稽
24、查等方面都建立了一系列完备的规章制度和管理体系,并设立合规管理委员会,保障合规计划全面有效实施6。中国政法大学近年来积极开展“合规学”新兴学科培育与建设计划,并设立了合规与风险防控研究中心以及中国政法大学合规治理理论研究中心,开办了系列企业合规与风险管理高级研修班,对合规理论的发展、企业合规实践等提供了支持和服务。中国信息通信研究院在国家信息通信及信息化与工业化融合领域的战略和政策研究、技术创新、产业发展、安全保障等方面发挥了重要作用。近年来,中国信息通信研究院作为主办方举办的一系列数据合规主题的相关会议,在企业合规管理,特别是数据安全合规方面发挥了推动作用。2021 年,中国信息通信研究院启
25、动了“中国信息通信研究院卓信大数据计划”。此计划通过指导企业建立数据安全管理制度,分阶段落地各项合规工作,并辅以系统、工具,提升企业数据安全多维度能力,帮助企业建立数据安全合规体科技资源共享理论与技术陈峰等:科技领域的中国合规管理推动者研究 63 系7。3.2.2 高频次会议报告人所在单位属性分析本文将高频次报告人所在单位属性分为党政机关(34 人)、高等院校(78 人)、科研院所(31 人)、企业(134 人)、咨询公司(26 人)、律师事务所(60 人)以及社会团体(34 人)。从中可以看出,合规会议报告人主要来自企业、高等院校、律师事务所、社会团体以及党政机关,科研院所和咨询公司也有一定
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