新三板审核加快月底挂牌企业料超1400家.doc
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1、个人收集整理 勿做商业用途新三板审核加快 月底挂牌企业料超1400家2014年11月26日 05:07来源:证券时报 作者:程丹全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板)最新公示的在审企业基本情况表显示,目前在审企业共计732家。新三板相关部门负责人表示,这些在审企业正在按照既定的审查工作机制和工作流程进行挂牌审查,同时为应对后续可能出现的申报高峰,新三板将提升挂牌审查效率。预计到11月底新三板出具同意挂牌函的企业数量将超过1400家。截至11月25日,共有1350家企业在新三板挂牌。今年1600余家企业申请挂牌新三板据了解,自新三板面向全国接受企业挂牌申请以来,共有1600余家公司向新三板递交
2、了挂牌申请,今年810月出现了申报高峰,这3个月累计接收了687家公司的挂牌申请。新三板公示信息显示,目前共有732家在审企业,新三板相关部门负责人介绍,这些企业将于今年11月底至明年1月期间陆续审查完毕。截至11月21日,9月30日之前报送挂牌申请材料的企业的反馈意见已全部发出,10月31日前报送挂牌申请材料的企业的反馈意见将于11月30日前陆续发出。预计到11月底,新三板出具同意挂牌函的企业数量将超过1400家。针对审核流程,该负责人指出,新三板与主办券商等中介机构有频繁的反馈互动,对于反馈回复的项目,新三板都以主办券商为单位,重点审查主办券商内控的组织和落实情况,进行集中讨论和会商,对反
3、馈落实完毕且符合挂牌条件的企业进行快速审查处理。只要符合条件就会及时获取新三板出具的同意挂牌函。推动主办券商提高挂牌公司信披质量面对不断涌现的企业申报高峰,新三板提高了挂牌推荐工作的质量和效率。近日,新三板在案例总结的基础上,对反馈意见进行了标准化处理,对申请挂牌公司的意见分成“公司一般”和“特有问题”两部分,“公司一般”为企业常见问题的经验总结和标准化,借反馈之机供主办券商和其他中介机构参考,视企业实际情况选择适用。“特有问题是基于公司所处行业、自身个性化和差异化特点的问题;积极鼓励主办券商结合自身专业能力,除注重信息披露的合规性和有效性外,还应以投资者需求为导向挖掘企业业务特点,鼓励为被推
4、荐企业的投资价值作出评估,为挂牌以后的交易、融资等行为提供增值服务。上述负责人指出,目前新三板出具的反馈意见既有一般问题,也有特有问题,没有机械化地进行反馈操作。“新三板希望主办券商对于共性问题形成标准,对同一问题不再重复出现,不断提高挂牌推荐的工作质量。”据悉,下一步新三板将加强对主办券商质控/内核专业人员和项目人员的督导和培训,发挥主办券商内控/内核的专业能力和力量,提高执业质量和挂牌公司信息披露质量。新三板将以主办券商为单位批量审核项目2014-11-27 09:07:22 来源:证券时报 作者全国股转系统(即“新三板”)继续谋变,这一次指向审核端。证券时报记者获悉,新三板市场正在探索审
5、核反馈改革,尝试实行以主办券商为单位对拟挂牌项目进行集中审核、集中反馈、集中回复。内控质量挂钩审核进程上周,新三板对主办券商9月份报送项目进行了集中意见反馈。与以往意见反馈不同的是,这次各家券商反馈意见差别较大。有券商人士透露,该公司新三板项目刚收到新三板反馈-内容有30多页纸、涉及70多个问题,反馈内容的严格程度甚至超过此前一些首次公开发行股票(IPO)项目的反馈量。为此,有券商新三板项目负责人表示,未来挂牌项目收费如果低于200万元,肯定没什么可做的,因为工作量太大了;那些没有长期业务开拓价值的项目,根本不值得去做.江浙某中型券商新三板负责人介绍,这次反馈意见比较多的项目,多是原来内核比较
6、松散的主办券商的项目。“因为新三板审核相对宽松,很多小券商之前内核都很马虎,这次突然加严,自然比较被动。”这位负责人表示,“我们内核一直严格,之前有个项目内核反馈的问题就有70多个。这次报送的项目,新三板的反馈意见量与之前相比没有什么变化,因为能提的问题我们公司内核早已提过。”新三板此次发送给各主办券商的邮件中表示,该系统将在12月初将9月、10月两批上报项目全部反馈给各主办券商,将以主办券商为单位集中讨论,集中批复。新三板方面表示,反馈回复显示哪些主办券商质控督查好,今后这些主办券商项目审核进程就加快;若发现哪些主办券商内控存在严重问题的,将连坐该主办券商同批报送的项目.此举目的就是为了强化
7、主办券商内审责任,该系统以后主要工作就是审查主办券商执业质量,加快挂牌审核进程.尝试集中批量审核除了主办券商内控质量直接挂钩同批报送项目审核进程外,新三板谋变的另一个领域是审核端的审核。“此次反馈改革探寻的是审核转型尝试,批量审查,以主办券商为单位,同期项目集中反馈、集中自查、集中质控督查、集中回复。”一位券商新三板业务负责人透露,这是股转系统给该公司项目反馈中的原话。这位券商新三板业务负责人的理解是,新三板应该是在尝试将主办券商分级对待,级别高的主办券商,后一阶段报送的项目可能直接通过,级别低的主办券商报送的项目则会强化审查和反馈。一家已完成股改的券商新三板业务负责人表示,这意味着以后主办券
8、商内控质量不仅直接事关办券商所承担的责任,还关系到主办券商新三板业务量的多寡。西部某券商新三板业务部门总经理说,上述新政策产生的直接效果是:内控好的主办券商项目越来越多,内控不好的主办券商被市场抛弃。新三板出招“治堵” 审核权下移券商2014-1126 01:41:00 来源:第一财经日报 作者:杜卿卿新三板挂牌审核权力,正在向主办券商下移。新三板扩容之后,挂牌企业迅速增加。特别是做市商制度推出以来,挂牌申报也一度出现高峰。今年810月,全国中小企业股份转让系统(俗称新三板)3个月累计接收了687家股份公司的挂牌申请。数据显示,目前在审企业还有732家。为了解决当前的“拥堵问题,新三板正在探索
9、创新机制,审查方式也从审项目,变成审券商,即以主办券商为单位,重点审查主办券商内控的组织和落实情况。权力下移股转系统将审核权力向主办券商转移,客观上是申报企业积压背景下的无奈选择.但是让主办券商负责审核项目、股转系统负责审核主板券商的内控,却恰恰有利于市场主体的归位尽责。据股转系统统计,2013年项目审核周期约为44个工作日,今年8月份以前挂牌审核平均周期为38个工作日。但是从券商和企业的角度,实际并非如此,项目从报送至股转系统,到最后成功挂牌,周期在不断加长。对此,股转系统方面此前解释称,38个工作日是不含企业落实反馈意见的时间。而且个别企业审查耗时较多,主要原因也是企业落实反馈意见的时间较
10、长。在股转系统方面看来,主办券商在报送项目时,有许多共性的、事前的工作没有做到位,这也是导致后续审查费时、反馈落实周期长的原因。所以,探索一种机制创新让主办券商更多发挥作用,提高挂牌推荐工作的质量和效率,就成为股转系统试图解决的问题。股转系统11月25日晚间公布了新的工作流程,即对于反馈回复的项目,股转系统将以主办券商为单位,重点审查主办券商内控的组织和落实情况,进行集中讨论和会商,对反馈落实完毕且符合挂牌条件的企业进行快速审查处理。门槛不提今年以来,股转系统已累计接收1600余家股份公司的挂牌申请.为了尽快审核完毕“积压”企业,股转系统正在探索新机制提高审查效率。一位股转系统内部人士告诉第一
11、财经日报,将反馈意见如前所述进行标准化处理,实际上是让主办券商有一个自行审查的过程,将事后反馈程序前置,将企业相似性问题提炼出来,以提高整体审查效率.由于目前的审核“拥堵,券商也在对项目企业进行筛选。一方面考虑尽调成本,另一方面也考虑未来能否做市、且收益如何。对企业而言,新三板的遴选门槛有所提升.股转系统发言人隋强此前回应“提门槛传闻时称:“主办券商基于终身督导、做市转让、后续服务等考虑,在遵循全国股份转让系统挂牌条件底线的基础上,采取市场化的手段遴选企业,券商的标准一般要高于全国股份转让系统的底线标准,这是市场主体的自主选择。”什么是新三板股票?201411-26 13:46:22来源:金投
12、股票摘要:什么是新三板股票?新三板是指非上市股份有限公司进入证券公司代办股份转让系统,这是国家专门对中关村这样国家高新区内的科技型企业提供资本市场融资平台,新三板市场的优势明显,就是对挂牌企业没有明确的财务指标要求。什么是新三板股票?新三板是指非上市股份有限公司进入证券公司代办股份转让系统,这是国家专门对中关村这样国家高新区内的科技型企业提供资本市场融资平台,新三板市场的优势明显,就是对挂牌企业没有明确的财务指标要求,这对以高新技术为主导,处于成长阶段的企业来说,很有吸引力.并且有利于新三板企业转板,并能树立企业品牌从而提高企业的知名度.新三板属于场外市场,它是“中关村科技园区非上市股份有限公
13、司进入代办股份系统进行转让试点”的简称;上市一般是指场内市场,主要有主板,中小板和创业板.2012年9月,新三板的运营主体全国中小企业股份转让系统有限责任公司注册成立,2013年1月,新三板正式开板。2013年12月,新三板从北京、天津、上海、武汉四城市高新园区试点,扩大到全国范围内企业均可挂牌。截至2014年6月6日,新三板已挂牌公司776家,总市值1852亿元,平均市值2。4亿元。总之,新三板挂牌不是表示上市。1)挂牌条件楼上说的不错,存续期满两年,业务明确,有持续经营能力,公司治理健全,合法合规,股权清晰,券商辅导,这几项是基本条件。不过那些是最早期的条件,那些条件都很不具体,之后全国股
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