现代物流实务暨国家助理物流师职业资格技能培训.pdf

现代物流实务暨国家助理物流师职业资格技能培训主要参考书人力资源和社会保障部指定教材物流师基础 助理物流师课程体系第一篇 斯一舒第二篇基本规范基础知识 操作技能第三篇操作技能第一章 物品采购 第二章 仓储管理 第三章 配送管理第四章 运输管理第五章 生产物流管理 第六章 国际货运管理 第七章 物流信息管理第一章物品采购第一节需求调查与预测 第二节采购谈判 第三节供应商管理第四节采购业务实施与组织市场调研-J认证与选择 潜在供应商J治格供应商目录丁询价、报价招标、谈判合同管理I(_,_,(_T 入库检验 再呈柠平.生产过程采购订单1-交期、数量一血里、蚀型 T 使用检蛉_ 1 1考评与优化-考核标准与程序淘汰物品采购的基本流程第一节需求调查与预测企业外部环境/库存管理采卜一购卜-传统上，供应商 运送物料到企业仓 库称之为采购物流。仓储管理供应物流供应II生产物流企业内部物流物料流.-信息流供应物流系统功能结构图面市 他流工场采购-企业供应物流系统的重要组成部分一、采购市场调查1.采购市场调查的定义和作用运用科学的方法一收集采购市场的信息一整理 分析市场情况一提出市场调查报告一为市场预测 提供资料。采购市场调查的作用采购市场调查是企业进行经营决策的基础。采购市场调查是调整和矫正采购计划执行情况的 重要依据。采购市场调查是改善企业经营管理的重要工具。2.采购市场调查的程序写场查告 编市调报分析整理收集调查资料确定调查表格确定调查方案确定调查目标3.采购市场调查的方法询问法调查者用被调查者愿意接受的方式 向其提出问题，得到回答，获得所 需要的资料。观察法调查人员在现场对调查对象进行直 接观察记录，取得第一手资料的调 查方法。实验法把调查对象置于一定的条件下，了 解其发展趋势的调查方法。询问法问卷调查法-面谈调查法:电话调查法/_ 制订调查提纲 设计调查问卷 交给被调查者 填答后回收走出去请进来 直接见面询问 引导启发了解 收集信息数据根据抽样规定 或者样本范围 通过电话询问 了解对方意见4.采购市场调查技术调查表设计基本要求：问题具体，重点突出；能正确记录和反映被调查者回答的事项；使被调查者乐于合作；便于资料的统计和整理。1）调查表的构成被调查者的基本情况调查内容（具体项目）最主要的组成部分调查表填写说明调查表编号2）设计调查表的步骤根据调查的目的要求，拟定调查提纲;确定调查表形式，列出调查项目，编写提问;按照调查表的构成，设计调查表格；进行实验性调查，修改完善，确定7 最终调查表。3）询问调查技术自由回答法 二项选择法 多项选择法 顺位法 评定法 or O0 0 0 0排出优先顺序，如1 2 3 4根据认识程度作出评定4）抽样调查技术抽样调查必须解决三个问题:合理确定抽样方法 合理确定样本大小 判断抽样调查的误差随机调查在总体中按随机原则抽取 一定数量的样本进行观察，用所得的样本数据推断总体 情况。抽样调查非随机调查按调查者主观设立的某个 标准，抽取样本单位。随机抽样的常用方法a.简单随机抽样（纯随机抽样）在总体单位中完全按随机原则抽样选取调查单位。b.分类随机抽样（分层随机抽样）将总体中所有单位按主要特征进行分类，然后在各类 中再用随机抽样方法抽取样本单位。c.分群随机抽样将总体分为若干群体，再从各群体中随机抽取样本。非随机抽样的常用方法a.判断抽样b.配额抽样5.采购市场调查报告内容引言-标题、前言主体报告1）调查目的2）详细的解析方法3）调查结果的描述分析4）调查结论与结论摘要5）意见与建议附件一样本的分配、图表、附录等二、物流采购市场预测预测是对研究对象的未来状态或未知状态进行预计 和推测。它根据历史资料和现状，根据主观经验和教 训，通过分析，对一些不确定的或未知的事物作出定 性或定量的描述，寻求事物发展规律，为今后制定规 划、决策和管理服务。1.采购市场预测程序输入 处理 输出预测结果技用断 测应判预测问题 与目标数据设计 数据收集 数据分析物流采购市场预测的步骤：确定预测目标拟定预测计划收集分析数据资料(4)选择预测方法建立预测模型估计预测误差(6)提出预测报告和策略建议追踪检查预测结果2.物流市场预测的方法类推法 特尔菲法=用户调查法市场预测 方法定量预测时间序列法指数平滑法回归分析法定性预测方法1）类推法：把预测目标同其他类似事务加以对比分析,推断预测目标未来发展变化趋势的一种预测方法。2）特尔斐法，又称专家意见法：先请有关专家以匿名 方式对预测项目做出答复，然后综合整理，再反馈给各 位专家，如此反复多次，直到得出趋于一致的结论。3）用户调查法：调查者向用户进行直接调查，分析他 们采购量的变化趋势，预测某种物资在未来一定时期的 米购量。4）经验判断法：组织熟悉业务、有经验、综合分析能 力强的人员进行预测的方法。常用：经理人员评判法、采购人员意见综合法、意见汇总法定量预测方法1）算术平均法Mn+iDi+D2+DnD实际值预测值N数据期数2）移动平均法 一次移动平均法mi D-|+D2+,+DnMn+1-N-A,_+D3+D/1M2-N二次移动平均法在一次移动平均值的基础上，计算二次移动平均 值（平滑系数），用于线性趋势的预测。3）加权移动平均法:将与预测其相邻若干期的实际值，按照近大远小 的原则，分别赋予不同的权数，以加权平均值作为 预测期预测值的预算方法。派各期实际值的权数之和等于1 如权数W：W1=0.2、W2=0.3、W3=0.5注意：O0W01 IW=14）指数平滑法5）回归预测法利用采购量同某种因素（即变量）间相互关系的 规律，建立适当的回归方程，然后从该因素的变动 情况来预测采购量的变化情况。X选用1个因素（变量），称为一元回归预测选用2个因素（变量），称为二元回归预测第二节采购谈判、谈判的内容和程序产品条件谈判价格条件谈判产品品种、型号、规格、数量、商标、外形、款式、色彩、质量标准、包装等。的内容价格及数量折扣、退货损 失、市场价格风险，商品 保险、售后服务、技术培 训、安装费用等条件。其他条件舞0交货时间、付款方式、违 约责任和仲裁等条件。2.采购谈判的程序准备阶段正式谈判阶段，检查确认阶段,A涉及价格方面：的事情的准备 谈判时间和地：点的选择谈判人员选择:谈判方式的选：择摸底阶段 询价阶段 磋商阶段 成交阶段检查成交协 议文本签字认可小额交易的 处理礼貌道别二、采购谈判的原则和技巧1.采购谈判中的基本原则合作原则要求谈判双方以最精炼的语言表达最 充分、真实、相关的信息。礼貌原则礼貌原则与合作原则互为补充。2.谈判技巧化整为零以退为进先声夺人(4)直捣黄龙分别对组成最终产品的每种材料逐一报价 再对专业制造该产品的厂商询价 比较分析后得出最佳方案先许多勺“让步”不显宗高姿巧使对方作出更有利的让步皮匆瑞表至给对芸I巨大压力对方为维护供应关系降低价格越过中而凝商与总厂或原丁商直接接触 以达到降低采购成本的目的第三节供应商管理一、采购认证企业采购人员对采购环境进行考察并建立采购环 境的过程。认证计划技术资料 采购项目书初次 试制认证中试采购认证流程认证合同 供应计划 战略伙伴认证供应 商评估I批量 试制供应群体一1、认证准备熟悉认证的采购项目预算价格确定项目的质量需求标准了解项目的需求量制定认证项目计划说明书THEChartlred Insiiilte oi Pt:KniHMir biic 01/01/0001IkeGiidu*I le*S oi CIFS Awatiknf HoI qM4bfauataKt-it*lltr I Juanc(42、初选供应商初步确定供应商范围具体了解供应商初步谈判，确定供应商的供货范围(4)向初步确定的供应商发放认证说明书供应商提供项目供应报告(6)确定三家以上的初选供应商供应前期除3、初次试制认证签订试制合同，要求供应商按期提供样件 向供应商提供认证项目试制资料，注意保密供应商准备样件(4)认证人员对试制过程进行协调监控根据试制情况，适当调整和改进技术方案(6)供应商提供样件样件评估确定物流项目样件供应商4、中试认证中试认证 内容签订中试认证合同向初选供应商提供认证项目中试资料供应商准备小批件认证人员对过程进行协调监控调整技术方案供应商提供小批件中试评估确定物流项目中试供应商5、批量认证批量认证 内容签订批量合同向中试供应商提供批量生产技术资料供应商准备批量件认证人员对过程进行协调监控调整技术方案供应商提供批量件批量评估确定项目批量供应商批量认证的注意事项：批量认证使用的技术资料是经过中试期间修改 的资料，比较适合大规模生产；批量评估内容包括：质量、成本、供应、售后 服务、稳定性；批量试制时需考虑配备自动化的批量生产设备,以提高生产率。6、认证供应商评价对本项目认证的供应商的实际供货情况进行跟踪 评价，以便进一步调整和优化采购环境。二、供应商的考评r现有供应商的考评 供应商考评1工潜在供应商的评估1.现有供应商的考评指标质量指标-最基本的指标来料批次合格率_=（合格来料批次/来料总批次）x 100%来料抽检缺陷率_=（抽检缺陷总数/抽检样品总数）x 100%来料在线报废率_=来料总报废数（含在线生产时发现的）/来料总数）X 100%来料免检率 I=（来料免检的种类数/该供应商供应的总种类数）X100%供应指标供应商交货表现及其企划管理水平相关的考核因素准时交货率=按时按量交货的实际批次 订单确认的交货总批次 0交货提前期自订单开出之日到收货之时的时间长度订单变化接受率_ 订单增加或减少的交货数量 vdnno/订单原定的交货数量 100/0衡量供应商对订单变化反映灵敏度的指标，反映了供应柔性经济指标通常按季度考核1）价格水平是否根据市场供求关系调整采购价格水平2）报价行为报价是否及时，报价单是否客观、具体、透明3）降低成本的态度与行动是否配合客户或主动开展降低成本活动4）分享降价成果是否将降低成本的利益进行分享5）付款是否积极配合客户提出的付款条件、要求和办法,开具的付款发票是否准确、及时和符合财税要求（4）支持、合作与服务指标一通常都是定性指标1）投诉灵敏度对投诉反应及时、迅速，答复完整，处理及时2）沟通与客户定期沟通，人员、方式符合客户要求3）合作态度重视客户要求，能理解并满足客户的要求4）共同改进积极提出与客户相关的质量、成本等改进项目5）售后月艮务主动征询意见、走访客户、解决或预防问题发生6）参与开发主动、积极参与客户相关开发项目7）其他支持2.现有供应商的考评分析方法线性权重法一最常用的方法基本原理：给每个指标分配一个权重；计算每个供应商的定量评价结果（加权之和）;比较各候选供应商加权结果，作出考评排名。例：供应商收到商品量验收合格量单价合同完成率甲3000个2920个88元98%乙3400个3200个86元92%丙600个480个93元95%T1300个1200个90元100%权重：产品质量40分，价格35分，合同完成率25分每个供应商的综合评价(分数)甲(2920:3000)X40+(864-88)X35+0.98X25=97.64乙(3200+3400)X40+(864-86)X35+0.92X25=95.65丙(4804-600)X40+(864-93)X35+0.95X25=86.12丁(12004-1300)X40+(864-90)X35+1X25=96.37 A级供应商：90分以上，B级供应商：759。分 甲、丁、乙为A级供应商，丙为B级供应商层次分析法基本原理：根据具有递阶结构的目标和子目标（选 择标准）以及约束条件等对供应商进行评价。用两两比较的方法确定判断矩阵；把判断矩阵的最大特征值与相应的特征向量的分 量作为相应的系数；综合出每个供应商各自的权重（优先程度）；通过对优先程度的比较对供应商考评。多目标数学规划法基本原理：确定各目标（选择准则）的权重，从而 将多目标规划问题转化为单目标规划问题。3.潜在供应商的考评考评指标主要集中在：制造条件与技术水平、质量控制与售 后服务、生产能力、管理能力、财务实力等。考评方法通过调查表了解其制造条件、技术水平、生产能 力等指标；通过分析其长期营业额和利润记录，或对各项管 理要素评分来分析其管理系统和管理方式；通过现有人员的水平判断其管理能力；从公布的年度报告了解其资产负债、利润、亏损 等情况，分析其清偿能力、资金周转率和利润收益。第四节采购业务实施与组织一、采购组织1.采购组织结构企业采购中使用的采购组织模式和采购行为准则 集中化采购r适用范围】企业物资 需求规模小 企业供应 地与需要同 处一地为了便于 道理与控制J采购部集中化采购组织结购部门C生产、市场 销售I一 1职能部门分散化采购分散的采购组织结构混合化采购设立采购部门，负责制定统一的 采购方针，政策部门A部门C部门B采购71 熊生产销售依据采购物资 的数量、品质 要求、供货时 间、价值大小 因素决定混合化采购组织结构公司采购职能部门生产|销售|2.采购部门作业组织方式一贯作业采购人员担任一个采购事务的全部过程的作业并 承担全部责任。寻找货源口询价n订购 a付款分段作业多名采购人员分别担任一个采购事务的各项作业 并分别承担相应责任。跟踪工艺文件跟踪原材料跟踪加工过程跟踪组装与检测跟踪包装入库:、订单跟踪与采购业务流程控制1.订单跟踪对采购订单实施过程进行跟踪一监督和控制对需要由供货商加工的物流采购，确 保工艺文件的质量标准、交货日期等查看原材料保质保量按时备齐对加工过程实地考察、进行监控，确 保质量、交货期对物流的组装进行跟踪并进行检测，并因此对交货期有结论性答案最后一环，通过电话或现场查看了解 物流最终完成包装入库的信息2.采购和付款业务控制为了有效预防或纠正采购和付款业务的差错采取 的措施：职责分工信息传递程序控制对采购和付款相关的信息传递程序实施严格有效 控制的主要方面：实施授权程序文件和记录的使用独立检查实物控制三、采购质量管理1、采购质量管理保证体系建立起一个完善的、高效的质量管理保障体系,必须做到以下几点：要有明确的质量目标质量目标确定后，要层层下达，以保证实施建立健全采购质量管理机构和责任制度为加强采购质量管理创造良好条件建立健全采购质量标准化体系保证采购工作有据可依加强质量教育，强化质量意识2、采购质量控制标准的制定采购质量控制标准是实施采购控制的基础物料质量控制标准的构成规格、图样与采购订单对质量的要求包含的内容：式样与等级的精确鉴别；各种检验说明及适用规格；所应用的质量系统标准。质量保证协议明确质量保证要求，促使供货商加强质量控制检验方法的协议明确产品检验方法，减少由于检验方法不一致所产 生的对产品质量的争议。检验方法协议的内容：1）检验或试验依据的规程（规范）；2）使用的设备、工具和工作条件；3）判断的依据（允许水准）；4）解决质量纠纷的条款；5）接收检验计划与控制；6）与采购有关的质量记录。主要有：与接收产品有关的质量记录如验收记录、进货检验与试验报告、不合格反馈单、到供货 商处的验收报告等；与可追溯性有关的质量记录如发货记录、检验报告、使用记录等。3、对供货厂商的产品质量进行控制具体控制的方法：向生产厂家派常驻代表或驻厂工作组；定期或不定期到生产厂进行监督检查；及时掌握供货厂商生产状况及对产品质量的影响;（4）对供货厂家提供管理和技术方面的帮助。4、物料质量检验检验方法的类型检验的实施实际的 检验活动三检制:O自检。复检。专检末件检验完工检验四、采购成本估算与控制1.采购成本的构成广义的采购成本狭义的采购成本订购成本维持成本缺料成本订购活动的 成本费用因采购而 因采购不及 带来的库存 时而带来的 维持成本 缺料成本订购成本企业为了实现一次采购而进行的各种活动的费用。如办公费、差旅费、邮资、电报电话费等支出。还包括与下列活动相关的费用：检查存货水平；编制并提出采购申请；对多个供应商进行调查比较，选择最合适的供应商;填写并发出采购单；填写、核对收货单；结算资金并进行付款。维持成本维持成本固定成本与采购数量 的多少无关仓库折旧、设备折 旧、仓库员工的固 定月工资等变动成本与采购数量 的多少有关物料资金的应计利 息、跖料的破损和 变质损失、物料的 保险费用等缺料成本由于物料供应中断而造成的损失。包括待产停工损 失、延迟发货损失和丧失销售机会（商誉）损失2.采购成本控制要点事前规划建立合格厂商评选制度；查询以往的采购记录或当前市场行情;了解买卖双方的优势劣势；掌握影响成本增减的特定要素或事件。事中分析寻求两家以上合格供货商来报价；制作底价或编定预算；要求供货商提供服务报价单或成本分析表;进行报价分析或成本分析；运用议价技巧；协助供货商推行价值工程；提供价格变动报告表。事后考核选择价格适当的供货商签订合约；长期合约应订有计价公式；约定价格调整的特定因素（工资、汇率、材料成 本等）；利用数量折扣或现金折扣；核查发票价格与订购价格是否相符；制作价格差异分析；建立价格资料档案。3.采购成本控制的策略及时(Just In Time JIT)采购策略即只在需要的时候，按照需要的品质和数量，订 购所需要的物料。JIT采购的实施步骤：建立JIT采购团队；制定采购实施计划；精选少数几家供应商建立伙伴关系；选择试点，逐步摸索经验；培训供应商，明确共同努力目标；给供应商颁发免验证书；实现及时交货；继续改进，扩大成果。网上采购策略即利用因特网的形式进行的采购活动。1）网上采购步骤建立企业内部网和管理信息系统，实现业务数据 的计算机管理；建立企业电子商务网站一具有采购功能；利用电子商务网站和内部网收集企业内部各个部 门的采购申请；对采购申请进行统计整理，形成采购招标任务；针对既定的采购任务进行网上采购的策划和计划。2）进行网上采购的实施设计采购招标书；发布招标公告；供货商编写投标书，向企业电子商务网站投标;企业收集投标书，进行供货商调查和信息联系;组织评标小组进行评标；在电子商务网站上公布评标结果；通知中标供货商，订立采购合同；采购合同实施。OADva二之 7 一曲