如何起草合同(陈洁律师主讲).doc
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1、基本功讲座如何起草合同(陈洁律师主讲)今天我讲的题目是如何起草合同,题目是叫起草,但我也会讲一下审阅和翻译,我也会提一下。因为起草的概念意思是说我们这边去起草合同,我说的审阅也是经常发生的,比如说是对方或我们合作的外国律师提供的合同文本,然后我们来进行审阅(comment),然后我也会再提一下翻译。首先作为一个律师,我想如何起草、审阅、进行制作合同是一个基本功里的基本功。那从我们自己的基本素质来讲,我是说就合同来讲,首先语言肯定是一个基本功。那语言的话就是说不是简单的,一个是合同语言的特殊性,首先是大家要写好中国的文字;其次,其他人也会讲如何起草memo(备忘录)、如何起草法律意见书,那么都是
2、一个语言问题,因为对律师来讲,我觉得语言是个最基本的基本功了。那从合同的语言来讲,它和我们平时写的memo(备忘录)、平时写的意见书又有所不同。因为合同它本身是一个合同各方的权利义务,所以它的语言一定是十分明确的。即使是对大家尚不明确的问题也是用一种明确的方式来写的。所以,合同的语言,比如说会用一些肯定的语气。另外就是,一定是书面的语言。英语也是一样的问题。然后还有一个基本功,一个是语言,一个是电脑的基本操作,这点其实是很重要的,因为我们是按小时工作的,如果很多时间是因为电脑操作不熟练或者说是没有基本的一个电脑操作的技巧而造成的,实际上也其实就是说这个(电脑操作)技巧也是作为一个律师的专业性的
3、基本体现。所以这点一会儿我再详细说一下,就是说大家也一定要特别注意的,一会儿底下我说准备的时候再说一下。所以我说这些是基本功。然后开始起草合同,开始起草合同我就现在先说一下格式方面的东西,然后我再说内容。格式的话,首先是这样,就是说从我们君合这样一个大所来讲,我们有一个很好的平台,这个很好的平台有很好的资源。这个资源包括我们有做各个领域方面丰富的经验,而且有很丰富很充实的各种合同范本,包括做过的很多法律基本研究。所以这个资源的话从起草合同的角度来讲,我们应该就是在我们决定拿到这份合同之前,我们应该是去寻找一个最合适我们这个交易的一个范本,在这个基础上来进行起草和编辑。一般来说,我不希望大家拿一
4、个new document(新文件)直接一个字一个字的开始敲,因为我觉得从君合的现状来讲,我们肯定是应该有一个大部分合同都是有相应范本的。即使是内容上你可以做很大变化,但你一定要去找一个编辑的很好的范本,这样会节省你很多时间。所以范本的意义一个是你要找相似的交易的内容,这样你在内容上就有很多可参考性,更何况底下我在说内容也会说到,更何况很多合同的内容它是有格式条款的,比如说一开始的合同方的描述、最后的仲裁(条款)、合同的完整性、保密条款很多是格式条款。所以(这些内容)范本都会包括一些,因为范本是经过许多年中外律师的锤炼形成的,所以语言上本身也比较完备,那么我们是在这个基础上起草。那么范本的第二
5、个意义是,内容上是这样,那么从格式上来讲,你要找一个范本它或者说如果这个范本不是很理想,你们也一定要在正式起草合同前把格式都要做好。为什么我一直强调格式呢,因为你不做好格式,你把你完成的这个合同内容交给委派给你工作的律师,他还要花时间去调,别人仍然要花时间去做这些事情。当然比如说一些具体的调整也许你也可以让秘书去辅助你做,但作为律师你自己的工作你一定要负责。就是说你(应当)有一个基本的态度,就是你做完这个事情交给指派给你的律师的时候一定是认为你达到最佳的满意,你认为从你的角度、从你现有的经验和能力来讲,你觉得你已经尽了你最大的努力去做这个事情。所以就是说,很多人有一个心态:“是这个律师委派我的
6、,反正他会看的,我就是就我的理解,我不知道的就空在这儿,就这样子。所以很多时候我们就会发现其实这是一个律师的基本态度和工作习惯,你要是养成一个良好的工作习惯的话就是每一件事情你做的时候都会尽你现有的能力。我们知道你可能经验不足,或者是因为是新律师,经验不足,会有些问题不是很清楚,但是你至少要就你现有的状态,尽你最大的努力把交给你的每一份合同、交给你的每一份memo(备忘录)在你的限度内做完善。那比如说我们经常会碰到的情况是,你用的范本,你的页眉页脚的一些原来律师事务所的痕迹都没有消除;还有字体,因为你从这个合同贴到那个合同,你的字体的大小也不一样,所以这些错误都不应该发生的。还有就是,特别是作
7、为一个复杂的合同它有各种编码、各种序号,所以你在开始起草这个合同之前一定要把格式调好,实际上这也有利于以后别人的修改。这样子因为序号都是自动的、目录也是自动的,你要是把整个特别是对一个复杂的合同你从封面到最后一页,在细节上一定要自己调整好。因为这是一个律师的基本功,要做好的。有一个事情我以前是听一个朋友说过,包括有一些是大家以前可能都没注意到的。比如说,打比方啊,我不是说你们每件合同都一定要这样做。比如说,有的合同都有属性的,属性里有编辑时间和作者名字,所以我有过几次发现有顾客反馈:就是你在用“另存”或其他方式的时候,其实是显示的别的律师事务所、别人的名字。还有过,这不是我们所,我是知道华尔街
8、有一家所被客户有过challenge(质疑),甚至发生过你编辑这个合同有那个(编辑时间),这可能跟起草合同还点些题外话,你编辑合同的时候编辑时间是显示在电脑里的,是两个小时;但是这个律师事务所可能charge(计费)很多个小时。客户后来根据这个文档的属性和律所来argue(争辩)、来audit(审计)他们的实际工作小时。我举这个例子倒不是说我们每一个合同一定有必要去改这个东西,但是就是说,我的意思是其实很多细节你自己不留意,别人是会去留意的。然后我们的文件,因为很多都是WORD文件,是作为附件发给客户的。所以很多不经意的东西你发出去后有时候会收不回来的,会有意想不到的效果。当然刚才说的是个极端
9、的例子,但是更多的时候比如我刚才说的我们一定要把合同文本里别的律师、别的律所的痕迹消除掉,包括我们内部之间的讨论。因为有些客户他们的习惯可能不太一样,可能作了很多的notes(批注),你要是不会这种基本的或是不是很熟练这种基本电脑的一些操作的话,你就根本不知(会有什么后果),第一是你可能没看到客户的notes,第二的话你不知道怎么消掉很可能就发给对方了。有时候是有挺多麻烦的。然后还有就是说,一般来说,其它格式方面,除非我们指定的人有特别的要求或者这个项目其它合同有特别的要求,一般来说,比如说大家都选用一个中规中矩的方式,因为律师是比较专业化的,不要选用一些太奇怪的或者不太常用的方式。比如说字体
10、你不要用很花的字体,一般来说,比如说英文我们用比较中性或中立的方式,比如说times new roman(新罗马)这种字体,字号差不多就用小四,因为基本上就是这个规矩。不要个人喜欢三号字就用三号字。这些反正就是一些基本的细节。然后就是内容。内容就是说因为我现在在说合同的起草,所以我刚才就说一个是范本,第二就是范本一定要注意基本的格式和细节。因为(作为)律师细心是起码的。然后我就开始说内容,那你开始起草一个合同,咱们先不说主要条款,就说基本内容的话,合同方、地址、有时候包括签字页这些基本的东西、整个合同的完整性你首先应该确保。那我经常也遇到的情况是,交代的律师他(她)交代工作的时候可能还没有说那
11、么细。比如说我们经常会有的律师,实际上你们在自己起草的情况下应该会尽量把你能够获得的信息和材料放到合同里。比如说你公司的名称、注册地址,你们自己应该是说,一个你会问经办律师,或者说经办律师忙或者也不是很清楚的前提下你去找他的秘书要客户的名片、上网去查询一下客户的基本信息。你可以知道这个客户的营业范围、做的什么事情、它的注册地址、法人代表这些东西。所以就是说这些基本的、跟合同的实质条款没有关系的这些基本内容,你们要就是说(尽力完成)。我刚才说了一个基本的心态,就是我们在起草一个文件的时候是把我们认为最大限度的内容都要放进去。因为我们经常发现很多律师给我们的东西,其实是他们自己是可以填空的一些人名
12、、地址,那么最后因为我们拿到这个事情很晚了,我也来不及去反馈给你,我只能自己上网去查地址啊做这些基础的工作。所以我的意思是我们要养成一个良好的习惯。一开始就是其实,另外比如说经常有的律师还问我这个客户叫什么、地址在哪儿,其实这个问题你不应该问我,你应该一是可以问我的秘书,第二秘书那儿如果没有名片的情况下你们应该自己去可以问到,问不到的情况下你们才能空着。所以有些问题你们要学会自己独立的能够去操作,和独立的去查询很多东西。然后合同起草当然主要内容就是内容本身的丰满,本身的这些情况就,我觉得就是其实怎么起草也确实是个比较复杂的情况。首先就是最基本的是我们首先要定一个调子。调子的问题就是说,首先这个
13、合同比如说交易性质是个什么情况、客户的背景和基本要求是个什么情况。因为合同的话比如说特别是我们要根据这个客户现有的这个交易的进展和客户的要求来起草。比如说交易的进展目前是一个非常初级的草稿,很多细节大家都没有涉及的情况下起草的,还是说一个相对大家在整个架构整个交易都很详细的情况下起草的,那也不太一样。那么如果我们的客户一是外方、一是中方,或是我们代表外方的时候,或是说这个合同是两个中方,大家只是为了解决问题,就是要求一个简单明了的合同,那我们起草的这种方式其实都是有很大区别的。那作为一个律师,我们应该是个多面手,就是从合同准备的方式来讲,就是说你既会起草很复杂的合同,用很复杂的语言来说一件事情
14、;你也要学会用很明了很简单的一句话来说一件事情。但是可能就是说,它的核心含义是一样的,但是它们用的语言和基本的概念可能一个是很复杂一个是很简单的,这两种情况都有可能发生。比如说我们要代表两个中方客户,就一个即将大家达成一个调解之类的这种交易,那你的合同语言一般来说是会很简洁很明了的来表达。但如果我们是作为一个复杂的交易收购的可能上百页或者几十页的一个合同,那我们一开始所有的定义、所有的内容都会比较完备。所以我就说在内容上我们首先要定一个调子,看这个合同应该是按什么方向,是一个比如说最简单的一个东西还是说是一个中等复杂的一个语言和合同的一个架构,还是说一个特别标准的、国际惯例的一个非常完整意义上
15、的法律文件。首先我们要判断这个,如果这个目前不是很清楚或者你们拿到这个任务的时候不是很清楚,就要先讨论。比如说跟你们经办的律师讨论这个问题,然后就是说确定这个调子以后你才好(往下做)。我觉得你首先定完调子以后你再往下做的时候,你的整个语言包括定义、整个风格你才好一步步的往下走。然后就具体内容来讲呢,首先就是说我们的准备工作,对合同起草的准备工作就是,你要把跟这个做这件事之前发生的这个交易的有关的背景材料都要收集清楚。背景材料就是,比如说来往的EMail、备忘录、还有以前签过的东西,或者说如果客户有类似的交易,或者和这个合作方有类似的一些不同交易的合同之类的(东西),首先我们要做一个信息的收集。
16、这个信息也包括,比如说我刚才说的你上网查询客户和对方客户、或者相关联方的一些基本的信息和他们基本营业的性质。因为这对你起草合同内容的很多商业条款的用语和你对他们商业运作的方式都有更好的理解。这是信息收集。那信息收集第二个重要的就是说相关的法律研究了。相关的法律研究就是说根据这个交易,合同涉及到的问题所产生的一些法律问题有什么规定。特定交易,比如说并购交易有并购的法律规定,你起草合同内容时,很多法律都会有“什么协议应该包含以下主要内容”。那你比如说起草的协议至少应该能够cover(涵盖)这个法律规定的一些最基本的内容。这是法律研究。这当然也是一个起草的过程。然后就是你具体开始一条一条敲这个文字的
17、时候,我觉得你还是应该从逻辑上先总后分、先粗后细,你要把整个合同(框架确定)。我刚才说了有范本、cover(涵盖内容)、合同的签字页还有合同的条款,那么你现在在这个合同格式确定的前提下,(考虑)比如说这个合同应该包含哪些内容。比如说一个并购协议你现在要有一个大的框架,先不着急写细的条款,但是大的框架就是说,第一条是合同方,第二条你要写交易标的,第三条写交易价格,第四条写交易支付。你一条一条的先把大的框架捋一下,看有哪些东西你希望能够cover(包含)在这个合同里。首先要把这个大的框架给捋清楚,而不是说先上来就马上敲“合同甲方谁谁谁”,地址查了半天,乙方地址查了半天,就是边写边想下一步,我觉得这
18、是不对的。应该是说你应该先有一个大的(框架),整个合同你都要有个picture(形象)、大概哪些内容,这样不容易遗漏。因为边写你就会集中在你目前写的这个细节问题上,你可能很快忘了下一个你应该注意的一点。这个大的outline(轮廓)出来以后你而且要跟客户给你的e-mail、给你的指令或者是交办律师给你的指令对一下,是不是cover(涵盖)到了大家谈过的一些point(要点)、一些要点是不是都包括在你的这个合同里,或者是不一定说,有的(时候)可能合同里不一定包含所有要点,但是你要看一下应该放在合同里的要点或者客户讨论过的一些关心、一些concern(关心)你都考虑到了,或者(合同里)有相应的地方
19、给他放这个东西。这就是做outline(轮廓)的一个好处。那么在这个基础上然后我们再根据实际交易情况一点点、一条条再捋清每一个情况。然后在具体起草细节的合同的时候,首先我刚才说了在我们基本的调子、确定的调子的基础上来做这个基本的起草。第二的话,有一些其实是越复杂的合同反而一般来说是肯定是用范本来做的。所以它有很多条款根据范本是可以直接把范本放上去,然后在范本的基础上改的。倒反而是越简单的东西没有什么范本可循,你可能需要自己根据这个交易的性质来起草。那么具体起草的时候,就是说简单的也好复杂的也好,那我们根据一个合适的(基础),有一个合适的基础上我们(来)起草这个合同。那起草具体的比如说“甲方权利
20、义务、乙方权利义务”具体这些(内容)的时候就是说,这里头当然有个经验问题了,因为你经验越多你越知道这里面应该放哪些东西是合适的,哪些权利义务是你能够想到应该放进去的。然后就是说,因为我们刚才说了你做了一些信息收集和法律研究,这些内容都会反映在你合同起草的过程中的。然后复杂的合同的起草其实是很花时间的一个事情。因为复杂的合同的话你们在起草的过程中就会涉及到很多相互的参考,就是说“根据第几条款有什么什么的问题”、“根据第几条款有什么什么的问题”经常相互会有参照的时候,所以这个时候这种比较复杂的合同你真的是需要很细心,一个字一句话的进行核对,看是不是前后不一致。起草还有一个基本问题就是你的定义。定义
21、的话就是说,有时候一开始有些基本定义,但是你在起草过程中你就发现“这个问题需要定义”,你就回去可能需要把这个概念先定义出来然后再接着起草,所以这里头也是相互(对照的)。就是你要把合同当作一个整体,随时会修改不同的条款。然后对复杂的合同来讲,文字是特别需要推敲的。因为每个词它可能都是需要有定义或特定含义的。所以这个是一定要小心和注意的。然后从律师的角度来讲,因为起草合同和我们写备忘录有一点很大的不同就在于备忘录或法律意见书一般来说我们基本上只做法律问题的分析,对特定的客户、特定的法律问题进行分析。但是合同的话,我们起草的时候,虽然我们是律师,我们负责的是这个合同的合法性,但因为是起草合同不是只是
22、对这个合同提一些合法性的法律意见,所以我们在起草合同的内容不仅包括很多法律性的语言和法律性的一些权利义务,还有很多商业条款。商业条款当然很多时候我们一定是需要和客户沟通才会有确定的(内容),但是从律师角度我们也是会根据自己的经验也要从商业的角度、不仅从法律的角度去替客户考虑,能够至少从我们的角度最大限度内、从律师角度最大限度内能把有关的商业条款按照我们对交易正确的理解,按照我们对客户利益的最好的保护(考虑)。但是又是一个平衡,一方面你要保护客户利益一方面也要考虑这个交易的具体性质和对方客户的接受程度,来起草很多商业性的条款。另外当然就是起草的时候一定要尊重交易双方已经达成的有关对商业问题的共识
23、。这个也是一定要注意的,因为客户有时候不是很专业,律师起草以后他认为,或者他对语言的理解他认为有时他甚至不怎么去再看他的律师给他的东西。那么他在发给(对方)客户的时候如果有一些你没有按照本来交易双方的原意去写,有时候对对方来讲是会产生一种冒犯性的一些感觉,他会觉得你是故意的在做这些就是玩文字游戏,在故意去给他设一些陷阱,有时候会影响或者说有时候甚至会比较严重的影响交易的进程。所以这个时候一定要注意如果有一些我们觉得比较严厉的说话或者严厉的语言那也是客户的意思,或者说这个交易我们有必要这么做,但我们不是因为(我们的原因)。因为我们拿到很多范本,比如说特别是很多范本有些境外律师起草的有些范本是一边
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