质量环境职业健康安全体化管理体系内部审核检查表.doc

质量 ● 环境 ● 职业健康安全一体化管理体系
（QEOHSMS）

检查表

(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表
被审核部门：最高管理层 时间： 年 月 日 编号： 矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖。
序号
一体化管理体系过程
QMS EMS OMS
审 核 要 点
提供的实施证据
Y/N
注 明
不符合程 度
1
4.1 4.1 4.1
●按GB/T19001-2000、GB/T24001-1996
GB/T28001-2001三个标准要求建立管
理体系；
● 管理体系的范围是否明确，删减理由
是否充分，并符合规定要求；
● 过程是否已被识别并适当规定，职责
是否已被分配、程序是否得到实施和保
持，过程是否有效；
● 公司对外包过程是否进行了识别和
控制。

（1）有一套完整的管理体系文件；
（2）删减的过程及证明；
（3）文件中对体系的过程和产品实现
过程（包括运作过程）的描述；
（4）手册中对涉及的过程运作的要求
和相关程序文件；
（5）依据的法律法规和相关要求；
（6）纠正和预防措施的运作程序是否
有；
（7）对体系过程的监视和测量；
（8）公司的外包过程在体系文件中是
否明确了管理。
Y
Y
Y

Y

Y
Y

Y
Y

2
4.2.1 4.4.4 4.4.4
● 形成文件的方针、目标和管理手册；
● 标准所要求建立的程序文件及相关
文件；
● 按标准要求规定了体系的适用范围，
对其核心要素（过程）及相互关系进行
了描述；
（1）QEOHSMS手册，包括形成文件
的QEOHS方针、目标；
（2）程序文件、作业指导书、相关的
法律法规；
（3）文件和标准要求的记录均有；
（4）规定相关文件的查询方式和路径。
Y

Y

Y
Y

内审组长： 内审员： 聞創沟燴鐺險爱氇谴净。
(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表
被审核部门： 时间： 年 月 日 编号： 残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟。
序号
一体化管理体系过程
QMS EMS OMS
审 核 要 点
提供的实施证据
Y/N
注 明
不符合程 度

● 标准所要求的记录；
● 相关文件的查询路径。

3
4.2.2 4.4.4 4.4.4
●按GB/T19001-2000、GB/T24001-1996
和GB/T28001-2001编制和保持质量手
册。
参照上述证据
Y

4
5.1 4.2 4.2
● 公司的最高管理者应提供一体化管
理体系建立实施并持续有效性的承诺
的证据；
● 承诺是否在对顾客、员工、社会三方
面予以体现；
● 是否进行了定期评审。
（1）文件化的QEOHS方针和目标内
容；
（2）法律、法规培训实证；
（3）管理评审资料。
Y

Y
Y

5
5.2 4.3.1 4.3.1
4.3.2 4.3.2
● 是否对顾客的要求、环境因素和重大
危险源进行了识别；
● 是否建立了相应的程序文件予以支
持。
（1）增强顾客满意的证据；
（2）相应的程序；
（3）重要环境因素清单；
（4）重大危险清单及控制计划。
Y
Y
Y
Y

内审组长： 内审员： 酽锕极額閉镇桧猪訣锥。
(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表
被审核部门：最高管理层 时间： 年 月 日 编号： 彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑。
序号
一体化管理体系过程
QMS EMS OMS
审 核 要 点
提供的实施证据
Y/N
注 明
不符合程 度
6
5.3 4.2 4.2
● QEOHS方针是否包含了满足顾客要
求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法
规和持续改进的承诺；
● 是否对QEOHS方针的适宜性进行了
评审。
（1）有符合标准要求并经公司总经理
批准的方针；
（2）问及的部门负责人和员工能结合
本职工作对方针的理解；
（3）有定期评审的记录。
Y

Y

Y

7
5.4.1 4.3.3 4.3.3
● 是否在相关职能和层次上建立了
QEOHS目标和指标；
● 所建立的目标、指标是否充分考虑了
满足产品和有关法律法规的要求；
● 目标、指标是否可测，与公司的
QEOHS方针相一致。
（1）QEOHS目标、目标分解的证据；
（2）相关职能、层次经主管领导批准，
符合标准要求和公司实际情况的目标
和指标。
Y
Y

8
5.4.2 4.3.3 4.3.3
● 是否对管理体系进行了策划，内容
是否满足标准要求；
● 有无目标、指标管理方案；
● 有否定期评审，必要时的修订记录。
（1）对体系文件策划结果评价证据；
（2）符合标准要求的管理方案；
（3）方案的评审、修订记录。
Y
Y
Y

内审组长： 内审员： 謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔。
(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表
被审核部门：最高管理层 时间： 年 月 日 编号： 厦礴恳蹒骈時盡继價骚。
序号
一体化管理体系过程
QMS EMS OMS
审 核 要 点
提供的实施证据
Y/N
注 明
不符合程 度
9
5.5.1 4.4.1 4.4.1
● 最高管理者是否确保公司内的职责
权限得到规定和沟通；
● 公司内各职能部门、各层次人员的
职责是如何规定的，是否适当；
● 职责的沟通是如何进行的，方式是
什么。
（1）职责权限的规定；
（2）各职能部门的职责；
（3）相关职能人员的安全生产责任制；
（4）沟通的证据。
Y
Y
Y
Y

10
5.5.2 4.4.1 4.4.1
● 公司最高管理者是否指定了管理者
代表，并规定了相关的职责权限；
● 管理者代表是否按标准规定要求履
行其职责和权限。
（1）管理者代表任命书；
（2）管理者代表职责规定；
（3）管理者代表开展体系管理工作的
证据。
Y
Y
Y

11
5.5.3 4.4.3 4.4.3
● 最高管理者是否确保在公司内建立
适当的沟通方式和沟通过程；
● 是否建立了相应的程序，以确保员工
和相关方对环境信息、职业健康安全信
息的了解和交流。
（1）企业内部沟通方式的例证；
（2）符合标准规定的程序；
（3）信息交流资料及有关证据。
Y
Y
Y

内审组长： 内审员： 茕桢广鳓鯡选块网羈泪。
(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表
被审核部门：最高管理层 时间： 年 月 日 编号： 鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴。
序号
一体化管理体系过程
QMS EMS OMS
审 核 要 点
提供的实施证据
Y/N
注 明
不符合程 度
12
5.6.1 4.6 4.6
5.6.2
5.6.3
● 最高管理者是否按规定定期主持进
行了管理评审，以确保QEOHSMS持
续的适宜性、充分性和有效性；
● 管理评审的输入是否满足规定要求；
● 管理评审的输出能否满足规定要求。
（1）管理评审计划；
（2）管理评审报告；
（3）管理评审决议实施记录及跟踪验
证报告；
（4）管理评审的相关记录。
Y
Y
Y

Y

13
6.1 4.4.1 4.4.1
● 实施、保持QEOHS管理体系，并持
续改进其有效性所需的资源；
● 对从事质量、环境和职业健康安全的
工作人员是否规定了职责、权限，能否
胜任；
（1）体系运行的人力资源及资金保障
证据；
（2）职能分配表；
（3）各级人员的安全生产责任制。

Y

Y
Y

14
8.1 4.5.1 4.5.1
● 对监视、测量、分析和改进过程进行
策划，并按要求实施；
● 建立并保持一套文件支持的程序，对
质量、环境、职业健康安全绩效进行监
视和测量，并满足规定要求。

（1）满足要求的策划文件；
（2）环境业绩报告；
（3）有关环境的检测记录及报告；
（4）重大危险源控制绩效记录及有
关职业健康安全的监测检查记录。
Y
Y
Y
Y

内审组长： 内审员： 籟丛妈羥为贍偾蛏练淨。
(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表
被审核部门：最高管理层 时间： 年 月 日 编号： 預頌圣鉉儐歲龈讶骅籴。
序号
一体化管理体系过程
QMS EMS OMS
审 核 要 点
提供的实施证据
Y/N
注 明
不符合程 度
15
8.5.1 4.3.3 4.3.3
● 利用QEOHS方针、目标、内、外审
结果、数据分析、纠正和预防措施、管
理评审来持续改进QEOHSMS的有效
性；
● 有文件化的环境、职业健康安全目标
指标管理方案，并规定了有关要求。
（1）证实持续改进的资料；
（2）符合标准要求的管理方案；
（3）环境、职业健康安全管理方案的
定期评审记录。
Y
Y
Y

16

● 是否发生顾客、相关方严重投诉
（1）是否发生顾客、相关方严重投诉。
Y
未发生严重投诉

17
1.2
● 删减合理性
（1）过程有无删减；如有删减，其删减是否合理。
Y
过程无删减

18

● 是否发生重大质量、环境、职业健康安全事故
（1）是否发生重大质量事故
（2）是否发生重大环境、职业健康安全事故
Y
无事故、无严重污染

19

● 法律法规遵守
（1）是否遵守有关质量、环境、职业健康安全法律法规
Y

内审组长： 内审员： 渗釤呛俨匀谔鱉调硯錦。
(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表
被审核部门：人事部 时间： 年 月 日 编号： 铙誅卧泻噦圣骋贶頂廡。
序号
一体化管理体系过程
QMS EMS OMS
审 核 要 点
提供的实施证据
Y/N
注 明
不符合程 度
1
4.2.3 4.4.5 4.4.5
4.3.2 4.3.2
● 建立并保持形成文件的程序,以满足
控制三个标准所要求的文件;
● 对文件的发放、使用等进行规定和控
制；
● 文件的受控是否满足要求，应获得文
件的场所是否得到了现行有效文件；
● 建立了适用的法律法规和其他要求清单，并对应收集了文件。
（1）建立了满足要求的程序；
（2）部门受控文件清单（抽查文本予
以对应）；
（3）抽查文件是否为现行有效版本；
（4）对文件的发放、使用等按程序文
件规定控制。
（5）适用的法律法规和其他要求清单，对应的文件
Y
Y

Y
Y

N

不能提供《适用的法律法规和其他要求清单》

一般
2
4.2.4 4.5.4 4.5.3
● 是否建立和保持了满足三个标准要
求的程序；
● 标准所要求的记录；
●是否按规定的标识、贮存、保护检索、
保存期限和处置要求进行了控制。
（1）建立了满足要求的程序；
（2）相关记录清单；
（3）记录按规定的标识、贮存、保护、
检索、保存期限和处置的规定要求进
行控制。
Y
Y
Y

3
5.2 4.3.1 4.3.1
4.3.2 4.3.2
● 是否对环境因素和重大危险源进行
了识别；
● 是否建立了相应的程序文件予以支
持。
（1）建立了满足要求的的程序；
（2）重要环境因素清单；
（3）重大危险清单及控制计划；
（4）本部门适用的法律法规清单。
Y
Y
Y
Y

内审组长： 内审员： 擁締凤袜备訊顎轮烂蔷。
(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表
被审核部门：人事部 时间： 年 月 日 编号： 贓熱俣阃歲匱阊邺镓騷。
序号
一体化管理体系过程
QMS EMS OMS
审 核 要 点
提供的实施证据
Y/N
注 明
不符合程 度
4
5.3 4.2 4.2
● QEOHS方针是否包含了满足顾客要
求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法
规和持续改进的承诺。
（1）部门负责人和员工结合本职工作
对公司一体化管理方针的理解（抽问）；
（2）对公司一体化管理方针的贯彻情
况（询问）。
Y

Y

5
5.4.1 4.3.3 4.3.3
● 是否在相关职能和层次上建立了
QEOHS目标和指标；
● 目标、指标是否可测量，与公司的
QEOHS方针相一致。
（1）对QEOHS目标进行了必要的分
解；
（2）所建立的目标、指标可测量，并
与公司的QEOHS方针相一致。
Y

Y

6
5.5.1 4.4.1 4.4.1
● 公司内各职能部门、各层次人员的
职责是如何规定的，是否适当。

（1）明确本部门的职责和主责过程（询
问）；
（2）岗位入职要求及本部门职责的相
关文本。
Y

Y

7
5.5.3
4.4.3
4.4.3
● 是否建立了相应的程序，以确保员工
和相关方对环境信息、职业健康安全信
息的了解和交流。

（1）建立了满足要求的程序；
（2）内、外部信息沟通的证据（会议
纪要、信息联络单、简报、函件、协商
等）。
Y
Y

内审组长： 内审员： 坛摶乡囂忏蒌鍥铃氈淚。
(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表
被审核部门：人事部 时间： 年 月 日 编号： 蜡變黲癟報伥铉锚鈰赘。
序号
一体化管理体系过程
QMS EMS OMS
审 核 要 点
提供的实施证据
Y/N
注 明
不符合程 度
8
6.2.1 4.4.1 4.4.1
● 对从事质量、环境和职业健康安全的
工作人员是否规定了职责、权限，能否
胜任；
● 具备的能力是否从教育、培训、技能
和经验四方面进行考虑。
（1）相关职能人员名册；
（2）各级人员的安全生产责任制。
Y
Y

9
6.2.2 4.4.2 4.4.2
● 建立和保持文件化的程序，并在程
序中明确规定了与质量、环境、职业
健康安全有关人员的能力要求；
● 对不具备能力的人员是否提供了必
要的培训或采取了相应的措施以满足
要求；
● 对培训或其他措施的有效性是否进
行了评价；
● 是否保持了教育、培训、技能和经
验的适当记录。
（1）满足标准要求的程序；
（2）岗位入职要求；
（3）培训计划；
（4）培训实施记录（包括培训考试、
能力考评记录等）；
（5）员工档案；
（6）各相关职能人员及特种作业人员
的上岗证。
Y
Y
Y
Y

Y
Y

内审组长： 内审员： 買鲷鴯譖昙膚遙闫撷凄。
(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表
被审核部门：人事部 时间： 年 月 日 编号： 綾镝鯛駕櫬鹕踪韦辚糴。
序号
一体化管理体系过程
QMS EMS OMS
审 核 要 点
提供的实施证据
Y/N
注 明
不符合程 度
10
4.4.6 4.4.6
● 建立并保持程序，以规划环境、职
业健康安全的控制措施的运行与活动。
●规划采取措施的方面包括：
环境方面：噪声、污水、废气排放、固
废管理、资源能源消耗等。
职业健康安全方面：用电安全等。
（1）建立了满足要求的程序；
（2）相关作业指导书；
（3）对环境、职业健康安全的规划及
采取的控制措施（可按程序文件规定范
围进行检查）等办公区域的控制状况及
相关运行记录。
Y
Y
Y

11
8.2.3 4.5.1 4.5.1
●是否采用了适宜的方法对QEOHSMS
所需的过程进行监视，并在适用时进行
测量。
● 所使用的方法是否能证实过程实现
所策划的结果能力。
（1）建立了满足要求的程序；
（2）对本部门管理工作的过程检查记
录。

Y
Y

12
8.5.1 4.3.3 4.3.3
● 利用QEOHS方针、目标、内、外审
结果、数据分析、纠正和预防措施、管
理评审来持续改进QEOHSMS的有效
（1）证实持续改进的资料；
（2）符合标准要求的管理方案；
（3）环境、职业健康安全管理方案的
Y
Y
Y

内审组长： 内审员： 驅踬髏彦浃绥譎饴憂锦。
(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表
被审核部门：人事部 时间： 年 月 日 编号： 猫虿驢绘燈鮒诛髅貺庑。
序号
一体化管理体系过程
QMS EMS OMS
审 核 要 点
提供的实施证据
Y/N
注 明
不符合程 度

性；
● 有文件化的环境、职业健康安全目标
指标管理方案，并规定了有关要求。
定期评审记录。

内审组长： 内审员： 锹籁饗迳琐筆襖鸥娅薔。
(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表
被审核部门：市场部 时间： 年 月 日 编号： 構氽頑黉碩饨荠龈话骛。
序号
一体化管理体系过程
QMS EMS OMS
审 核 要 点
提供的实施证据
Y/N
注 明
不符合程 度
1
4.2.3 4.4.5 4.4.5
● 建立并保持形成文件的程序,以满足
控制三个标准所要求的文件;
● 对文件的发放、使用等进行规定和控
制；
● 文件的受控是否满足要求，应获得文
件的场所是否得到了现行有效文件。
（1）建立了满足要求的程序；
（2）部门受控文件清单（抽查文本予
以对应）；
（3）抽查文件是否为现行有效版本；
（4）对文件的发放、使用等按程序文
件规定控制。
Y
Y

Y
Y

2
4.2.4 4.5.4 4.5.3
● 是否建立和保持了满足三个标准要
求的程序；
● 标准所要求的记录；
●是否按规定的标识、贮存、保护检索、
保存期限和处置要求进行了控制。
（1）建立了满足要求的程序；
（2）相关记录清单；
（3）记录按规定的标识、贮存、保护、
检索、保存期限和处置的规定要求进行
控制。
Y
Y
Y

3
5.2 4.3.1 4.3.1
4.3.2 4.3.2
● 是否对环境因素和重大危险源进行
了识别；
● 是否建立了相应的程序文件予以支
持。
（1）建立了满足要求的的程序；
（2）重要环境因素清单；
（3）重大危险清单及控制计划；
（4）相关法律法规和规范、标准清单。
Y
Y
Y
Y

内审组长： 内审员：輒峄陽檉簖疖網儂號泶。
(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表
被审核部门：市场部 时间： 年 月 日 编号： 尧侧閆繭絳闕绚勵蜆贅。
序号
一体化管理体系过程
QMS EMS OMS
审 核 要 点
提供的实施证据
Y/N
注 明
不符合程 度
4
5.3 4.2 4.2
● QEOHS方针是否包含了满足顾客要
求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法
规和持续改进的承诺。
（1）部门负责人和员工结合本职工作
对公司一体化管理方针的理解（抽问）；
（2）对公司一体化管理方针的贯彻情
况（询问）。
Y

Y

5
5.4.1 4.3.3 4.3.3
● 是否在相关职能和层次上建立了
QEOHS目标和指标；
● 目标、指标是否可测量，与公司的
QEOHS方针相一致。
（1）对QEOHS目标进行了必要的分
解；
（2）所建立的目标、指标可测量，并
与公司的QEOHS方针相一致。
Y

Y

6
5.5.1 4.4.1 4.4.1
● 公司内各职能部门、各层次人员的
职责是如何规定的，是否适当。

（1）明确本部门的职责和主责过程（询
问）；
（2）岗位入职要求及本部门职责的相
关文本。
Y

Y

7
5.5.3
4.4.3
4.4.3
● 是否建立了相应的程序，以确保员工
和相关方对环境信息、职业健康安全信
息的了解和交流。

（1）建立了满足要求的程序；
（2）内、外部信息沟通的证据（会议
纪要、信息联络单、简报、函件、协商
等）。
Y
Y

内审组长： 内审员： 识饒鎂錕缢灩筧嚌俨淒。
(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表
被审核部门：市场部 时间： 年 月 日 编号： 凍鈹鋨劳臘锴痫婦胫籴。
序号
一体化管理体系过程
QMS EMS OMS
审 核 要 点
提供的实施证据
Y/N
注 明
不符合程 度
8
7.2.1 4.3.1 4.3.1
4.3.2 4.3.2
● 公司在确定与产品有关要求(标书)时
是否考虑到了顾客明示的和隐含的要
求及与产品有关的法律法规要求；
● 建立并保持了相关程序，对环境因素
进行了识别，对危险源进行了辨识，并
制定了相应的控制措施。
（1）建立了满足要求的程序；
（2）在投标文件中明确顾客的要求、
相关法规的要求、公司附加要求；
（3）与工程有关的法律法规清单及有
关法规文件。
Y
Y

Y

9
7.2.2 4.4.6 4.4.6
● 是否评审了与产品有关的要求，评
审是否在签订合同前；
● 评审的内容是否符合标准规定要求；
● 评审的结果及评审所引起的措施的
记录是否予以保持；
● 若产品的要求发生变更，合同是否得
到修改，并将信息传达到相关人员。
（1）标书的评审资料；
（2）合同的评审资料；
（3）合同变更的评审或补充合同信息
的资料；
（4）变更信息及时传递的记录。
Y
Y
Y

Y

10
7.2.3 4.4.3 4.4.3
● 与顾客沟通的方面是否得到规定，并
能提供相应的证据；
（1）合同执行中与顾客的信息沟通资
料，如：监理例会纪要、与顾客发生的
Y

内审组长： 内审员： 恥諤銪灭萦欢煬鞏鹜錦。
(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表
被审核部门：市场部 时间： 年 月 日 编号： 鯊腎鑰诎褳鉀沩懼統庫。
序号
一体化管理体系过程
QMS EMS OMS
审 核 要 点
提供的实施证据
Y/N
注 明
不符合程 度

● 建立和保持了程序，以确保与员工和
其他相关方的环境、职业健康安全信息
的交流；
● 是否建立了多种交流渠道，如：检
查、会议、宣传广告、板报、简报、现
场围墙书写等。
函件、备忘录、顾客抱怨信息等；
（2）符合要求的程序；
（3）与顾客、员工及相关方信息交流
及处理记录。

Y
Y

11
7.5.1f) 4.4.6 4.4.6
● 交付及售后服务、顾客意见处理
（1）交付记录；
（2）顾客意见及要求要求登记记录；
（3）售后服务记录。
Y
Y
Y

12
7.5.4 4.4.6 4.4.6
● 顾客财产识别、验收、保护
● 顾客财产丢失、损坏或不适用时向顾客报告和记录
（1）顾客财产识别、验收、保护记录；
（2）顾客财产丢失、损坏或不适用时，向顾客报告和记录的证据。
Y
Y

内审组长： 内审员： 硕癘鄴颃诌攆檸攜驤蔹。
(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表
被审核部门：市场部 时间： 年 月 日 编号： 阌擻輳嬪諫迁择楨秘騖。
序号
一体化管理体系过程
QMS EMS OMS
审 核 要 点
提供的实施证据
Y/N
注 明
不符合程 度
12
4.4.6 4.4.6
● 建立并保持程序，以规划环境、职
业健康安全的控制措施的运行与活动。
●规划采取措施的方面包括：
环境方面：噪声、污水、废气排放、固
废管理、资源能源消耗、分包方管理等。
职业健康安全方面：用电安全、分包方
管理等。
（1）建立了满足要求的程序；
（2）相关作业指导书；
（3）对环境、职业健康安全的规划及
采取的控制措施（可按程序文件规定范
围进行检查）等办公区域的控制状况及
相关运行记录。
Y
Y
Y

13
8.2.1 4.5.1 4.5.1
● 如何获取和利用顾客的满意信息，采
用的方式是什么；
● 对顾客的不满意信息做了哪些改进，
是否提交了管理评审。
（1）规定获取顾客满意信息方式和途
径的文件；
（2）获取顾客满意信息的记录或资料；
（3）顾客不满意处理过程的信息或记
录。
Y

N
Y

不能提供《顾客满意度调查表》及汇总分析报告资料。
一般
14
8.2.3 4.5.1 4.5.1
●是否采用了适宜的方法对QEOHSMS
所需的过程进行监视，并在适用时进行
测量；
（1）建立了满足要求的程序；
（2）与顾客有关的过程及外包供方控
制管理过程检查记录。
Y
Y

内审组长： 内审员： 氬嚕躑竄贸恳彈瀘颔澩。
(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表
被审核部门：市场部 时间： 年 月 日 编号： 釷鹆資贏車贖孙滅獅赘。
序号
一体化管理体系过程
QMS EMS OMS
审 核 要 点
提供的实施证据
Y/N
注 明
不符合程 度

● 所使用的方法是否能证实过程实现
所策划的结果能力。
（3）相关法律法规的遵守情况评价记
录。
Y

15
8.5.1 4.3.3 4.3.3
● 利用QEOHS方针、目标、内、外审
结果、数据分析、纠正和预防措施、管
理评审来持续改进QEOHSMS的有效
性；
● 有文件化的环境、职业健康安全目标
指标管理方案，并规定了有关要求。
（1）证实持续改进的资料；
（2）符合标准要求的管理方案；
（3）环境、职业健康安全管理方案的
定期评审记录。
Y
Y
Y

内审组长： 内审员： 怂阐譜鯪迳導嘯畫長凉。
(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表
被审核部门：工程部 时间： 年 月 日 编号： 谚辞調担鈧谄动禪泻類。
序号
一体化管理体系过程
QMS EMS OMS
审 核 要 点
提供的实施证据
Y/N
注 明
不符合程 度
1
4.2.3 4.4.5 4.4.5
4.3.2 4.3.2
● 建立并保持形成文件的程序,以满足
控制三个标准所要求的文件;
● 对文件的编制、批准、发放、使用、
更改、作废和回收七方面进行规定和控
制；
● 文件的受控是否满足要求，应获得文
件的场所是否得到了现行有效文件。
（1）建立了满足要求的程序；
（2）部门受控文件清单（抽查文本予
以对应）；
（3）抽查文件是否为现行有效版本；
（4）有关文件的审批、发放、变更、
处置记录及标识情况。
（5）相关法律法规和技术规范清单。
Y
Y

Y
Y

N

适用的法律法规和其他要求中缺少国际公约

一般
2
4.2.4 4.5.4 4.5.3
● 是否建立和保持了满足三个标准要
求的程序；
● 标准所要求的记录；
● 相关文件的查询路径。
●是否按规定的标识、贮存、保护检索、
保存期限和处置要求进行了控制；
● 有无证实质量、环境和职业健康安全
一体化管理体系运行的证据或记录。
（1）建立了满足要求的程序；
（2）发生的的各种满足要求的记录；
（3）本部门体系运行的记录清单；
（4）记录贮存环境；
（5）记录的保管；
（6）记录的处置。
Y
Y
Y
Y
Y
Y

内审组长： 内审员： 嘰觐詿缧铴嗫偽純铪锩。
(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表
被审核部门：工程部 时间： 年 月 日 编号： 熒绐譏钲鏌觶鷹緇機库。
序号
一体化管理体系过程
QMS EMS OMS
审 核 要 点
提供的实施证据
Y/N
注 明
不符合程 度
3
5.2 4.3.1 4.3.1
4.3.2 4.3.2
● 是否对环境因素和重大危险源进行
了识别；
● 是否建立了相应的程序文件予以支
持。
（1）建立了满足要求的的程序；
（2）重要环境因素清单；
（3）重大危险清单及控制计划；
（4）相关法律法规和技术规范清单。
Y
Y
Y
Y

4
5.3 4.2 4.2
● QEOHS方针是否包含了满足顾客要
求、污染预防、杜绝事故、遵守法律法
规和持续改进的承诺；
● 是否对QEOHS方针的适宜性进行了
评审。
（1）部门负责人和员工结合本职工作
对公司一体化管理方针的理解（抽问）；
（2）对公司一体化管理方针的贯彻情
况（询问）；
（3）有定期评审的记录。
Y

Y

Y

5
5.4.1 4.3.3 4.3.3
● 是否在相关职能和层次上建立了
QEOHS目标和指标；
● 所建立的目标、指标是否充分考虑了
满足产品和有关法律法规的要求；
● 目标、指标是否可测量，与公司的
QEOHS方针相一致。
（1）QEOHS目标、目标分解的证据；
（2）所建立的目标、指标充分考虑了
满足产品和有关法律法规的要求；
（3）所建立的目标、指标可测量，并
与公司的QEOHS方针相一致。
Y
Y

Y

内审组长： 内审员： 鶼渍螻偉阅劍鲰腎邏蘞。
(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表
被审核部门：工程部 时间： 年 月 日 编号： 纣忧蔣氳頑莶驅藥悯骛。
序号
一体化管理体系过程
QMS EMS OMS
审 核 要 点
提供的实施证据
Y/N
注 明
不符合程 度
6
5.5.1 4.4.1 4.4.1
● 公司内各职能部