私募基金杭州银行托管协议(三方)模板-经典完整.doc
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1、XX合伙企业(有限合伙)与xx银行之托管协议协议编号: 签署日期:20 年 月 日签署地点:xx目录第一章 协议当事人3第二章 释义4第三章 协议订立的目的、依据与原则5第四章 当事人权利与义务5第五章 合伙企业资产的保管8第六章 划款指令的发出、确认和执行11第七章 托管人报告14第八章 合伙企业有关文件档案的保存及会计核算14第九章 合伙企业存续期间的收益分配14第十章 合伙企业的费用15第十一章 合伙企业终止与清算17第十二章 禁止行为与违约责任17第十三章 保密18第十四章 不可抗力19第十五章 托管人的更换19第十六章 争议的处理20第十七章 协议的效力及其他事项20第十八章 托管协
2、议的修改和终止21附件一:划款指令23附件二:划款指令授权书24附件三:划款账户信息25附件四:资金及文件移交清单26附件五:起始运作通知书27附件六:业务联系表28附件七:托管报告29附件八:预留印鉴302第一章 协议当事人本托管协议由以下各方当事人签署:甲方(委托人):名称: 注册地址:联系人: 联系电话: 乙方(托管人):名称:xx银行股份有限公司负责人: x注册地址: x联系人: 联系电话: 丙方(管理人):名称: 法定代表人: 注册地址: 联系人: 联系电话:第二章 释义2.1本协议中除非另有所指,下列词语具有以下含义:“协议各方”指本协议各方当事人。“基金或本基金或合伙企业”指 ,
3、即甲方。“合伙人”指届时作为合伙企业出资持有者而登记于合伙企业合伙人名册的各方投资人。“普通合伙人”指以其全部资产对合伙企业债务承担无限连带责任的投资人,即 公司。“管理人”指根据合伙协议的规定,负责合伙企业日常经营事务的管理,即 (普通合伙人)。“有限合伙人”指合伙企业的有限合伙人,以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担有限责任。“委派代表”指管理人委派的有权签字人。“受益人”指本合伙企业的合伙人指定的、对本基金财产享有收益权的机构或自然人,也即为甲方合伙人。“合伙协议”指由 ,即甲方全体合伙人签署的合伙协议及相关补充协议,为本协议附件。“托管协议”指合伙企业、管理人与xx银行股份有限公司签
4、订的编号为 的托管协议及相关补充协议“基金资产或基金财产或合伙企业资产”指合伙企业拥有的合伙人出资、各类投资项目的股权及其产生的收益、银行存款本息、以及其他资产的价值总和。 “托管资产”指本协议项下甲方委托并移交乙方保管的合伙企业货币类资产。“基金资金托管专户”指以甲方名义在托管人处开立的用于保管、管理和运用基金财产的专用银行账户。“投资协议”指合伙企业与目标公司或项目公司股东签署的、本基金投资于目标公司或项目公司的书面协议。“会计年度”指始于每一公历年度的1月1日,终于该年度的12月31日的合伙企业会计年度。合伙企业的首个会计年度应自合伙企业成立之日起计,并于成立当年的12月31日结束。“工
5、作日”指乙方对公业务的通常开门营业日,不包括星期六、星期日(因节假日调整而对外营业的除外)或者其他法定节假日。“过错”指对某项法律义务或合同职责的有意识、故意的或过失的违反行为,该等义务或职责基于合同或法律规定而产生。“中国”指中华人民共和国(为本协议之目的,未包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾)。2.2本协议所有附件构成本协议的组成部分并具有本协议正文同等的法律效力。本协议的标题仅为方便检索而设,不用作对本协议规定的解释或理解,或以任何方式影响本协议的规定。第三章 协议订立的目的、依据与原则3.1鉴于甲方依据合伙协议的约定委托丙方担任甲方的管理人,对外代表合伙企业管理和运作合伙企业资产
6、,同时为保障资产安全,委托乙方作为合伙企业资产的托管人,各方经友好协商,依据合伙企业法、合同法等中国有关法律法规和合伙协议有关规定订立本托管协议;3.2订立本协议的目的是为了明确协议各方在合伙企业资产的保管、合伙企业资产的投资运作和监督、合伙企业资产日常划拨等事宜中的权利、义务和责任,确保合伙企业资产的安全,保护合伙企业及合伙人的合法权益。3.3为充分发挥协议各方在资金、信息、人才方面的优势,经协议各方友好协商,本着平等自愿、诚实信用原则达成本协议。3.4本协议各方均声明并保证,各自具有充分的权利、授权及法定权利签署本协议,及履行在本协议项下的全部义务、签署和履行本协议已经获得充分的授权。第四
7、章 当事人权利与义务4.1 甲方依据本协议享有如下权利与义务4.1.1甲方的权利有:(1)委托丙方管理和运作合伙企业资产;(2)委托乙方担任合伙企业的托管银行;(3)享有合伙企业财产的所有权;(4)取得合伙企业的投资收益;(5)检查乙方对合伙企业货币资产的托管运作情况;(6)获取合伙企业业务及财务状况的资料;(7)依据本协议约定更换托管人;(8)授权丙方根据本协议和合伙协议的有关规定代表甲方向乙方发出划款指令;(9)本协议和法律法规规定的其他权利。4.1.2甲方的义务有:(1)从本协议生效后,按照本协议的约定,及时与乙方办理合伙企业托管资产移交手续;(2)按照本协议规定及时、足额地向乙方支付托
8、管费;(3)定期对外接受年度审计、工商年检;(4)在合法合规前提下,应乙方要求提供开展托管业务各项必须的协助;(5)任何因合伙企业业务性质或范围发生重大变化,因合伙人认缴出资或合伙人发生变动等直接导致影响乙方托管业务的重大事项,应提前书面通知乙方,并提供有关文件;(6)及时向乙方提供托管业务所需的合伙人名单及联系方式、合伙人决议,丙方的决议和决定,合伙协议及其修正案;(7)将本托管协议中乙方履行的职责向全体合伙人进行完整的披露,并确保合伙协议等各项法律文件与本协议没有冲突;(8)如基金项下资产被有权机构采取包括查封、冻结、扣划等在内的强制性措施,甲方应采取合理措施,包括但不限于依法向有权机构提
9、出抗辩、异议;乙方对此不承担任何责任,若乙方因此遭受任何损失,均有权向责任人全额追偿;(9)法律、法规规定的及合伙协议、本协议约定的其他义务。4.2 乙方根据本协议享有以下权利和义务 4.2.1乙方的权利:(1)接受甲方的委托,根据本协议及相关附件的约定,在甲方授权范围内行使对托管资产的保管权;(2)根据本协议规定按期足额收取托管费;(3)乙方根据有权机关要求而对账户采取查封、冻结、扣划等措施的,不因该行为而承担任何责任。(4)对于非乙方原因导致的执行指令失败、错误等,乙方不承担任何责任。(5)乙方在审查丙方划款指令时,有权要求并信任丙方根据本协议提供相关材料。该基础材料的真实性、合法性、有效
10、性、完整性、及时性等均由丙方负责,乙方对该类基础材料并无审查义务。(6)法律、法规规定的及本协议约定的其他权利。4.2.2乙方的义务:(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则履行托管人的义务,安全保管甲方货币资产;乙方对甲方资产的托管并非对甲方投资本金或收益的保证或承诺,乙方不承担甲方的投资风险;(2)配备足够的、合格的、熟悉托管业务的专职人员,负责甲方托管事宜;(3)执行丙方签发的有效划款指令;(4)对丙方签发的违反本协议有关规定的划款指令,不予执行并及时向丙方发出书面提示,若丙方在规定时间内未予调整或合理处理,则有权向甲方全体合伙人报告; (5)按时向甲方出具年度的托管报告;(6)保证甲方托管资产
11、与乙方自有资产之间以及与乙方其他托管资产之间相互独立;(7)在甲方期限届满或甲方提前终止后协助进行甲方的清算;(8)以不影响乙方正常经营为前提,随时接受甲方对于托管资产运作的检查;(9)法律、法规及本协议约定的其他义务;4.3丙方根据本协议享有以下权利和义务4.3.1 丙方的权利(1)根据本协议及合伙协议的规定,对基金资产进行管理、运用。(2)根据本协议的有关规定向托管人发出划款指令。(3)法律法规规章和合伙协议约定的其他权利。4.3.2 丙方的义务(1)根据本协议的约定接受乙方的监督。(2)在基金存续期内披露任何与本协议有关的乙方的信息,应提前书面通知乙方,并经乙方书面确认。(3)在合法合规
12、的前提下,应乙方要求提供开展托管业务各项必须的协助。(4)丙方在管理和运用基金资产的过程中应当遵守相关的法律法规规章。(5)因自身过错导致基金资产损失的,承担直接损失的赔偿责任。(6)将基金的财务报表和财务报告,基金所投目标公司的相关财务报告,任何第三方的独立报告(包括审计报告、法律意见等)以及丙方定期编制并提交给受益人的各类报告及时提交给乙方。(7)法律法规规章规定的其他义务。第五章 合伙企业资产的保管5.1 合伙企业银行托管账户的开设和管理5.1.1甲方依据甲方业务开展需要,按中国人民银行制定的人民币银行结算账户管理办法的要求,以甲方名义在乙方开立人民币账户作为合伙企业资产的银行托管账户,
13、用于存放合伙企业向乙方移交的所有货币资产。在本协议存续期间,甲方未经乙方书面同意,不得撤销或更改该托管专户,否则由此造成的基金财产损失全部由甲方承担。本协议存续期间甲方的一切货币收支活动(包括但不限于接收甲方合伙人认缴出资、接收甲方对外投资收入及其他收入、支付对外投资款、支付甲方应分配利润、支付乙方托管费等)均需要通过本托管账户进行。托管账户不得用于提取现金,不得通存通兑,不得透支,不得在乙方柜台办理资金划拨、查询、购买支票等结算业务,不得开通网上银行、手机银行、电话银行等支付功能,否则由此造成的托管财产损失,全部由甲方承担。除法律、法规及规章另有规定外,各方均不得采取使得该专户无效的任何行为
14、。合伙企业货币资产以银行存款形态(活期)存在的,只能存放在本托管账户。在乙方达到国内行业通常技术标准的前提下,对因人为网络袭击、病毒袭击等原因造成的托管资产损失,乙方不承担任何责任。5.1.2乙方对银行托管账户的管理应符合人民币银行结算账户管理办法、人民币利率管理规定等国家法律法规的规定。5.1.3乙方指定专门部门和专人负责保管和使用由甲方授权乙方保管和使用的相关开户文件。5.1.4甲方授权乙方根据丙方的指令,办理所有甲方银行托管账户内的资金划拨。5.1.5乙方未经授权不得擅自动用甲方银行托管账户内的甲方资产,乙方不得使用甲方的银行托管账户进行本协议项下托管业务以外的活动。5.1.6所有甲方银
15、行托管账户内的资金,乙方应当依照人民币利率管理规定等有关法律法规对其计息。本托管账户内的银行存款利息按活期存款利率计算。52托管资产与有关资料的移交与确认5.2.1甲方应在与乙方办理托管资产移交手续当日,向乙方发出合伙企业资金及文件移交清单(附件四),注明合伙人认缴出资总额、首期拟缴付资金金额、缴付时间等,并附各合伙人首期缴付资金明细清单并加盖合伙企业和丙方预留印鉴(见附件八)。乙方应及时确认首期资金到账情况。以后各期合伙人出资的缴付,均根据丙方向乙方提供加盖预留印鉴的通知,乙方协助丙方对各合伙人的资金到账情况进行确认。丙方应在法定时间内办理合伙企业的工商登记变更等事宜,并将变更后的最新情况以
16、书面形式及时通知乙方。5.2.2乙方应在收齐上述首批托管资金的当日,在合伙企业资金及文件移交清单上进行书面确认,并盖章回传。5.2.3甲方应在办理托管资产移交的同时,向乙方提交加盖甲方公章的下列文件、资料,并向乙方发出合伙企业资金及文件移交清单(附件四):(1)正式签署并经工商部门备案的合伙协议及相关附件、委托管理协议等;(2)日常运营联系人名单(附件六);(3)需移交托管账户的开户文件(复印件加盖公章);(4)甲方、丙方预留印鉴样本(附件八,原件);(5)合伙企业指定划款账户明细(附件三);(6)本协议规定提交的其他文件或资料。5.2.4只有在甲方根据上述规定向乙方提交了所有相关文件,并且将
17、甲方合伙人首期缴付资金按合伙协议的要求足额划入托管账户,乙方在移交清单上确认盖章后,乙方向甲方和丙方出具加盖乙方业务章的资产托管业务起始运作通知书(附件五),乙方才开始进行托管资产的日常的托管运作。53 合伙企业股权投资的登记与保管 5.3.1 丙方应建立股权记录制度,根据投资文件和被投资企业的资料,记录甲方在被投资企业的股权数量和股权比例,并根据相应证明文件对股权变动情况及时进行变更记录。丙方应及时向乙方提供加盖丙方公章的对外投资时形成的股权凭证、权利证明文件或被投资企业股权变动的相关文件,由丙方保留原件。5.3.2除非经甲方全体合伙人一致书面同意,丙方不得将甲方所投资股权用于质押、担保。甲
18、方所投资股权转让、重组、变现或作其他处分,丙方应按照合伙协议约定程序进行,并在三(3)个工作日内以书面形式通知乙方,同时向乙方提供股权处置的书面证明文件,丙方还应负责将股权处置资金足额、及时划入托管账户。乙方应依据丙方提供的股权处置证明文件核对股权处置资金是否足额、及时到账。如丙方擅自将合伙企业股权资产用于抵/质押、担保或设定任何形式的优先权或其他第三方权利,而造成托管资产损失,乙方不承担任何形式的责任。5.3.3甲方和丙方对提交给乙方的相关文件资料的真实性、合法性、及时性准确性和完整性负责。以传真形式送达相关文件资料的,若原件和乙方收到的传真件不一致的,以乙方收到的传真件为准。5.4 合伙企
19、业投资收入的保管基于合伙企业资产产生的全部收入,包括但不限于股权转让收入、股权红利、存款利息、临时投资收入、补贴收入等,丙方须提前通知乙方各类收入的预计到账时间,并按照要求划入托管账户,丙方负责各类收入的催收管理,乙方负责跟踪确认实际到账情况,发生未及时到账情况时,乙方应及时提示丙方进行催收。5.5 合伙企业有关法律文件的保管5.5.1甲方合伙协议、合伙人名册、合伙人出资证明及出资转让文件、全体合伙人会议文件、丙方签署的文件等法律文件的原件由甲方保管。甲方的营业执照和税务登记文件正本和副本均由甲方保管。5.5.2上述551款所规定的与甲方设立和运作相关的重要法律文件均应向乙方提供加盖甲方公章的
20、复印件,供乙方备案。5.5.3甲方运用合伙企业资产对外投资或对外签署的各种合同、协议、章程、决议、备忘录等法律文件及其附件,原件均由甲方保管,但甲方应向乙方提供加盖甲方公章的上述资料供乙方备案。保管期限按照国家有关规定执行。5.5.4因乙方在未经甲方/丙方书面同意的情况下,将甲方法律文件用于质押等担保形式或作其他处分而造成甲方资产损失,由乙方负责。5.5.5乙方无义务审核本条项下甲方/丙方提交的法律文件的真实性、准确性、及时性完整性及有效性,对于该等文件的真实性、准确性、及时性、完整性及有效性以及与此相对应的投资、资产等的风险、损失,乙方不承担任何形式的责任。5.6 合伙企业印章的保管甲方印章
21、包括:甲方合伙企业公章、甲方财务专用章、委派代表私章等,除本协议另有约定外,均由甲方负责保管。5.7 甲方应为乙方开立本条所指甲方银行托管账户提供一切必要的开户资料和文件,包括但不限于营业执照等。5.8 乙方应实施完善的风险防范措施,安全保管甲方的托管账户,确保托管资产的安全。5.8.1乙方应为甲方资产银行托管账户单独建立银行日记账簿,每日记录资金划拨情况。按本协议相关规定,逐笔核对资金变动情况,确保资金变动记录及结果与开户银行记录及余额相符。5.8.2每季度结束后的五(5)个工作日内,丙方应与乙方就账户的划款记录的情况(乙方根据丙方发送的划款指令的实际情况编制的划拨资金的金额、用途等记录)和
22、资金余额进行核对。如有不符,双方应及时联系,查明原因,按照“谁出错谁调整”的原则进行调整。5.8.3因合伙企业资金收付而取得的原始记账凭证(不包括应属乙方保留的账户结算凭证)应由丙方进行妥善保管。5.9 甲方托管资产应和乙方自有资产和乙方其他托管资产严格分开,实行分账管理。乙方应对甲方资产的运作状况严格保密,未经甲方许可,不得向甲方以外的第三方以任何形式透露甲方托管资产状况,法律法规另有规定或有关监管机关、司法机关另有要求的除外。5.10 当托管资产处于乙方以外机构实际有效控制时,乙方对该部分资产不承担安全保管职责。第六章 划款指令的发出、确认和执行6.1 划款指令的内容6.1.1划款指令系指
23、运用甲方托管资产进行投资或支付相关费用时,丙方向乙方发出投资资金划拨和其他款项划拨的书面指令(如需要相应的附件需一并提供)。丙方向乙方发出的划款指令包括项目投资划款指令、费用支出划款指令和收益分配划款指令。(1)丙方提交项目投资划款指令时,除丙方的划款指令外,还应同时提交如下文件:A、被投资对象签署的表明投资金额和付款期限的书面付款通知;B、投资协议。(2) 丙方提交费用支出划款指令时,除丙方的划款指令外,还应同时提交以下文件:A、基金费用明细;B、与该笔税费相关的发票、合同、函件通知、完税凭证等(加盖丙方公章)。(3)丙方提交收益分配划款指令时,除丙方的划款指令外,还应同时提交以下文件:A、
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