安全统一标准化系统试运行工作作业流程.doc

安全原则化系统试运营工作流程

1 试运营目 2
2 试运营工作流程 2
2.1发布文献 2
2.1.1文献规定 3
2.1.2文献发布形式 3
2.2矿级宣贯培训 4
2.2.1矿级宣贯培训重要目的 4
2.2.2矿级宣贯培训重要内容 5
2.2.3矿级宣贯培训安排 5
2.3部室和生产单位组织培训学习 5
2.3.1部室和生产单位组织培训目的 6
2.3.2部室和生产单位组织培训内容 6
2.3.3部室和生产单位组织培训安排 6
2.4制定安全原则化工作筹划 7
2.4.1生产单位 7
2.4.2管理机关部室 7
2.5改进文献 8
2.6执行文献 8
2.7实行监督和信息管理 8
2.8做好系统有效性和符合性保障工作 9
2.9完毕试运营工作报告 10
3 试运营注意事项 10
3.1抓好培训工作 10
3.2做好绩效测量与评价工作 10
3.3做好记录填写和管理工作 11
3.4避免“两张皮”现象 11
3.5文献修改 11
3.6对变化适应 12
3.7搞好内部审核评审 12
3.8搞好管理评审 13
4 迎接外部认证审核应做准备工作 14
5 系统保持 15

安全原则化系统文献编制完毕后，系统将进入试运营阶段，试运营目是通过该过程检查安全原则化系统文献有效性和协调性。在此阶段中，公司应加强管理力度，通过实行安全原则化系统管理手册、制度文献和各种作业文献，充分发挥系统自身各项功能，及时发现问题，找出问题根源，纠正不符合，以期进一步完善和贯彻安全原则化系统文献。
1 试运营目
（1） 通过试运营检查系统文献合用性、有效性；
（2） 通过系统各要素运营，积累系统有效性和符合性证据；
（3） 所有14个要素功能都应得到保持；
（4） 通过风险管理、生产工艺系统安全管理、设备设施安全管理、作业现场安全管理、应急预案与响应、绩效监测与测量等要素运营，实现对安全风险控制；
（5） 监测不可承受风险控制与否充分和有效；
（6） 学会运用PDCA机制开展安全原则化管理；
（7） 发挥系统三级监督保障机制功能与作用；
（8） 通过绩效监测与测量、审核、管理评审、不符合纠正与防止办法等要素实行，达到系统初步完善。
2 试运营工作流程
2.1发布文献
进行安全原则化系统文献发布，含管理手册、制度文献、第三层次作业文献（含作业指引书、安全检查表、应急预案）等。发布文献要进行编号、履行审核、批准手续，要加盖“受控”标志，并按照文献资料控制规定进行发放，同步做好文献发放记录。
安全原则化系统文献是有针对性和分层次，矿内各个岗位都应有其主导文献和有关文献。要使系统有效地运营起来，必要使必要系统文献分发到位。
系统文献分发普通做法是：成册、编有受控号系统文献，重要分发给矿领导、部室和二级单位领导及二级单位安全员：某些成册、无受控号系统文献，以复印形式发给基层班组和重要岗位有关合用文献。
安全生产技术部组织发布文献工作。
2.1.1文献规定
（1） 文献正式发布日期、试运营开始日期应与第一版文献上所登记日期相一致。
（2） 文献和管理手册除了受控文献外，还可以有非受控文献，例如，提交给征询机构、认证机构文献普通是非受控文献。文献领取要履行登记手续，特别是管理者、安全管理部门、安全原则化贯标部门文献，更要严格手续，文献废除后要有标记，收回要登记。
（3） 记录及其管理要按制度行事，对设计记录要认真填写，如发现登记表格无用、不合用或缺项等问题时，可先进行恰当删减，不要将此前记录所有废除，特别是在做内部审核时，发现错误可在整治过程中加以修改，不要将记录重抄一遍。
2.1.2文献发布形式
（1） 矿长签发管理手册和制度文献，以红头文献形式向全矿发布。签发之前，管理手册和制度文献（涉及记录汇编）编号、各装订成一册，并印刷。
（2） 发布作业指引书、安全检查表和应急预案或办法。发布之前，对作业指引书、安全检查表编号，按单位装订成册，并印刷。相应急预案或办法编号，装订成一册，并印刷。
（3） 发布目的管理方案汇编。发布之前，将目的管理汇编装订成册，并印刷。
（4） 发布其她作业文献和危害辨识与风险评价表。以电子版形式在网上发布，并发送至单位。
（5） 文献发布数量见下表所示。
文献类型
发布形式
发布对象
数量（份）
备注
管理手册
打印成册
各个部室、
生产单位
110份
部室、生产单位，采矿车间（工区队及科室），选厂（工段及科室）
制度汇编
打印成6册
各个部室、
生产单位
110份
部室、生产单位，采矿车间（工区队及科室），选厂（工段及科室）
作业指引书汇编
分单位打印成册
采矿车间
35份
各个工区队、科室
选厂
20份
各个工段、科室
地表其她单位
20份
生产单位
安全检查表汇编
分单位打印成册

采矿车间
35份
各个工区队、科室
选厂
20份
各个工段、科室
地表其她单位
20份
生产单位
应急预案及应急办法汇编
打印成册
各个生产单位
80份
生产单位，采矿车间（工区队及科室），选厂（工段及科室）
目的管理方案
打印成册
各个生产单位
80份
个生产单位，采矿车间（工区队及科室），选厂（工段及科室）
其她作业文献和危害辨识与风险评价表
网上发布电子版，并发送至各个有关单位负责人
各个生产单位
份
生产单位

2.2矿级宣贯培训
安全原则化系统管理手册、文献贯彻实行和安全原则化系记录划执行，实质上就是安全原则化系统运营，因而，当管理手册由最高管理者签发命令发布后，系统文献经有关领导批准实行后，应及时分层次规定公司各级管理人员进行学习和贯彻执行，使全体员工结识到新建立安全原则化系统是对旧安全管理一场革命，是为了与国际惯例接轨，使公司树立良好社会形象，增强市场竞争力重大举措，要适应这场管理模式革命，就必要认真学习和贯彻体系文献。
全面教诲和培训是系统开始试运营第一步，安全原则化系统文献发布后15日内，人力资源部组织试运营前宣贯培训。
矿级宣贯和培训：由人力资源部组织、安所有配合，规定公司领导、部室长、基层领导、安全员及班组长等有关人员参加。人力资源部和安所有要分工负责，认真备课，有针对性。重要讲述某些共性问题，如：公司系统文献基本构成，各个层次均有哪些详细文献;公司安全生产方针、目的、指标及管理方案如何实行和贯彻;制度或作业文献以及表格或记录填写规定;在系统运营中有哪些详细规定，并解答运营过程中提出问题等。
2.2.1矿级宣贯培训重要目的
高层班（涉及矿领导，各单位正职、副职）应着重掌握建立和实行安全原则化系统目、作用和意义、安全原则化系统基本内容和特点，理解安全原则化系统运营流程，特别是自己在系统实行过程中职责和作用，掌握任务观测与行为干预技巧。
中层班（涉及各采选工区段（队）高管、主管、安所有全体人员、生产单位安全管理科室全体人员）重要掌握建立和实行安全原则化系统目、作用和意义、职安全原则化系统基本内容和特点以及系统中涉及到本部门职责和工作内容，掌握任务观测与行为干预技巧。
基层班（涉及工区段（队）安全员（安全巡视员）、班组长）除了应理解建立和实行安全原则化系统目、作用和意义外，重点应掌握作业活动中实际和潜在安全风险，以及改进个人行为所带来安全效益，以及本岗位操作规程、规定和程序，涉及应急准备与响应规定方面作用与职责。
2.2.2矿级宣贯培训重要内容
① 安全原则化系统及其应用。内容涉及系统管理思想、系统创立环节和时间、系统实行模型、系统目、作用和意义；
② 安全原则化系统试运营工作流程及重要工作；
③ 安全原则化系统运营阐明；
④ 制度文献基本内容及执行规定；
⑤ 风险控制办法内容及执行规定。
通过系统文献学习，各部门、单位或人员对于与自身有关职责、风险、控制规定要十分清晰，并按文献规定去做。
2.2.3矿级宣贯培训安排

矿级培训安排表
序号
参加培训单位或人员
组织培训单位
内容
授课教师
时间
1
高层管理者
人力资源部
①②③
史秀志
4个学时
2
中层管理者
人力资源部
①②③④⑤
史秀志
4个学时
3
基层员工
人力资源部
⑤⑥
史秀志
2个学时

各单位领导参加矿级培训完后，提交本单位内部《安全原则化系统试运营培训筹划》。
2.3部室和生产单位组织培训学习
系统运营需要公司全体人员积极参加，各个岗位人员只有理解了程序化、系统化安全原则化系统重要性及个人在其中作用，才干积极、有效地参加其管理活动。系统文献能否得到充分运营和有效发挥其作用，核心在于全体员工对系统文献理解和系统文献对公司合用性。
安全原则化系统文献发布后20日内，各单位、各部门应组织全体人员完毕对安全原则化系统文献地学习，并按照规定做好学习记录。
各单位、部门提交本部门学习筹划。组织本单位内培训学习。
2.3.1部室和生产单位组织培训目的
a） 使员工理解本矿矿安全生产方针、安全生产总目的、本单位或本部门安全生产分目的、本单位或本部门安全原则化职责、本岗位危害因素及不可承受风险并明确控制办法和掌握应急办法、以及安全原则化系统文献与本单位或本部门关于其她规定。
b） 操作层人员应熟知安全生产方针、本岗位安全职责、本岗位危害因素控制规定、紧急或意外状况有关知识掌握、本岗位作业操作规程、作业指引书、安全检查表等作业文献。
2.3.2部室和生产单位组织培训内容
① 安全原则化系统运营阐明；
② 制度文献基本内容及执行规定；
③ 风险控制办法（涉及目的管理方案、作业指引书、安全检查表、应急办法等）执行规定。
④ 各单位危害辨识与风险评价成果表。
⑤ 各单位风险控制办法。
2.3.3部室和生产单位组织培训安排
人数较少单位规定全员参加，人数较多或工种复杂可分期、分工种类别进行。采矿车间分工区（队）组织，选厂分工段组织。
培训组织者或主讲人也要认真备课，做充分准备，使每次学习均有针对性，可以获得某些效果。每次学习内容不规定多，视培训时间长短，一次学习1～2个文献，使参加学习人员清晰文献中职责规定，详细作业或活动中环节和程序，与否需要做记录、填表，对与自己有关详细操作和管理规定更应当注意理解和掌握。结合详细状况，分班组基层单位：应规定班组长经常(运用周会等)组织班构成员进行有关内容学习，如：与危害辨识、协商交流、事故报告、应急响应等有关制度文献，与直接操作有关作业文献等;基层领导或安全员定期对班组学习进行辅导和检查。不同层次学习培训都应做好有关记录。组织者、何时、何地、参加人员、学习培训内容、效果、存在问题等都要记录清晰。
2.4制定安全原则化工作筹划
各个单位领导参加矿级培训后，制定本单位安全原则化工作筹划。内容重要参照《安全原则化系统运营阐明》、《安全原则化管理手册》、《安全原则化制度文献》以及本单位作业文献。筹划应有明确时间安排。
2.4.1生产单位（参加了初始风险评审单位）
各生产单位参照《安全原则化系统试运营工作流程》、《安全原则化系统运营阐明》、“本单位风险评价成果表及作业文献”、《安全原则化系统管理手册》、《安全原则化系统制度文献合订本》、等资料，在制定本单位安全原则化工作筹划时，重要考虑如下工作内容。
（1） 学习本单位作业过程、设备设施、工艺方面存在风险。
（2） 要改进作业文献有哪些？
（3） 要贯彻风险控制办法有哪些？
风险控制办法涉及目的管理方案、安全制度、应急预案或办法、作业指引书、安全检查表、安全操作规程、加强安全教诲培训办法等。
（4） 怎么执行以上风险控制办法？
a） 目的管理方案报批、执行；
b） 安全制度审核、批准与实行；
c） 应急预案或办法审核、教诲宣传；
d） 作业指引书发布张贴、学习；
e） 安全检查表应用；
f） 安全操作规程审核、批准与实行；
g） 加强安全教诲培训方案执行。
（5） 要继续开展风险评价工作有哪些？
（6） 还需采用其她哪些风险控制办法？
（7） 学习与本单位有关制度文献。
（8） 要执行重要制度文献有哪些？
（9） 依照制度文献规定，要做工作有哪些？
2.4.2管理机关部室（安全原则化系统管理组织机构图中关于单位）
各机关部室参照《安全原则化系统试运营工作流程》、《安全原则化系统运营阐明》、《安全原则化系统管理手册》、《安全原则化系统制度文献合订本》、《安全原则化系统作业指引书汇编》、《安全原则化系统应急办法与预案汇编》、《安全原则化系统安全检查表汇编》、“各单位风险评价成果表及作业文献”等资料，在制定本单位安全原则化工作筹划时，重要考虑如下工作内容。
（1） 学习制度文献。
（2） 本部门归口管理制度有哪些？
（3） 依照制度文献规定，本部门要做工作有哪些？
（4） 要改进不符合项有哪些？
各单位于矿级培训后10日内提交《本单位安全原则化工作筹划》至安所有。工作筹划以表格形式制定，每一项工作内容必要有时间安排。
安所有负责审核各单位筹划。
2.5改进文献
各单位应认真按照安全原则化系统文献有关规定，进一步补充和完善本单位、本部门职能范畴内有关文献，如危害辨识与风险评价成果、补充完善作业文献，进一步分派与贯彻二级单位/车间安全原则化管理职责等。
各单位、部门自主完毕。
2.6执行文献
运营安全原则化系统就是执行系统文献。系统覆盖所有单位、部门和16个要素所有都要运营一遍。按照《凡口铅锌矿安全原则化系统运营阐明》职责规定和工作规定，以及各单位提交“本单位安全原则化系统工作筹划及内容”，严格开展各项安全管理活动，文献写到要做到，做到要有效并做相应记录；同步要注意通过实践来检查文献自身与否存在缺陷。
特别提示：各单位、各部门一定要完毕本单位、本部门危害辨识与风险评价表、合用安全生产法律法规清单及文本、系统培训学习记录、受控文献清单、系统运营记录清单（要明确记录保存地点和保存期限）等此前没有记录。
安所有为安全原则化系统归口管理部门。
各单位、部门自主开展本单位工作。
关于主管部门指引、监督。
2.7实行监督和信息管理
实行安全监督是保证系统试运营成功必要手段。而安全原则化信息反馈系统功能，就在于保证安全原则化监督贯彻，保证系统能持续正常地运营，通过信息反馈系统对异常信息反馈和解决，对系统运营进行动态控制。可见，信息管理与安全原则化监督、公司监督工作是紧密联系在一起，所有与安全原则化活动关于人员都要自觉地按照系统文献规定，做好安全信息收集、分析、传递、反馈、解决和归档工作。
2.8做好系统有效性和符合性保障工作
保障系统有效性和符合性手段重要依托绩效测量与评价、纠正和防止办法、内部审核和管理评审。
（1） 各单位、部门领导和工作人员要按《绩效监测与测量管理制度》规定和其她有关制度文献、作业文献规定，做好绩效监测和测量工作。组织一级和各二级单位都要按照制度中关于监测与测量项目、场合（地点）、测量周期或频次、测量设备、测量办法或根据原则、实行测量部门或人员等规定，按筹划实行此项工作，及时发现实际或潜在不符合，进行因素分析，并采用纠正或防止办法。
各单位、部门执行。
（2） 对系统运营过程中发现各种问题要依照系统文献关于不符合纠正和防止办法规定进行整治，并跟踪验证其效果，并做好记录。对目的、指标及管理方案完毕状况进行监控，如果目的、指标和管理方案不能准时完毕，或者时间进度、投资等定得不合理，则应交管理评审时修改，同步对文献中相应内容进行修改；
各单位、部门执行。
（3） 在安全原则化系统试运营两个月左右，开展一次完整涉及管理系统所有部门内部审核。内审中发现不符合要有追踪，采用整治办法并予以记录，负责整治部门职责要与制度中一致；
安所有组织内部审核。
（4） 内部审核结束并且所开出不符合项所有有效整治完毕后，开展一次管理评审。重点检查安全生产方针、目的、指标和管理方案，系统有效性、充分性和适当性，以及内审中尚待解决问题；
企管部组织管理评审。
（5） 试运营满三个月，并且完毕了内审和管理评审工作，可向认证机构正式提交认证审核申请书，启动外部认证审核。
2.9完毕试运营工作报告
内审和管理评审工作完毕之后，外部认证之前，安所有提交试运营工作报告。报告重要内容应涉及：
a） 安全生产目的、指标评价状况；
b） 系统文献评价状况；
c） 纠正和防止办法评价状况；
d） 法律法规符合状况；
e） 内审状况评价；
f） 系统改进意见。
安所有组织外部认证审核。
3 试运营注意事项
安全原则化系统文献发布标志着系统“创立”工作已经完毕，系统进入试运营阶段，系统“保持”工作开始了。“保持”含义是按照文献规定去做——把文献规定贯彻，并在试运营中通过监控机制实现持续改进。
3.1抓好培训工作
文献发布之后第一项工作是抓好系统文献培训，特别是制度文献和作业文献培训。应按照培训制度规定，对全体员工进行针对性培训。不同层次和岗位培训内容应是不同，如凡是原则化规定全体员工理解和参加，例如对安全生产方针培训，都应培训到位，经得起审核；
不同系统文献（管理手册、制度文献、作业文献、目的管理方案等）应用范畴不同，公司各层次、各职能部门、各种管理人员和各类员工需要进一步理解与其有关文献内容，有关职责、风险、控制规定，认真贯彻文献规定。
在培训中应保持相应记录。在培训之前下发了《安全原则化系统工作一览表》，其中列出了各单位涉及系统要素、系统文献、需做工作以及需完毕有关记录。
人力资源部组织试运营之前集中矿级培训。各单位拟定本单位学习筹划，开展本单位培训工作。
3.2做好绩效测量与评价工作
各单位、部门领导和工作人员要按《绩效测量和评价管理制度》规定和其她有关制度文献、作业文献规定，做好绩效测量和评价工作。组织一级和各二级单位都要按照制度中关于监测与测量项目、场合（地点）、测量周期或频次、测量设备、测量办法或根据原则、实行测量部门或人员等规定，按筹划实行此项工作，及时发现实际或潜在不符合，进行因素分析，并采用纠正或防止办法。
测量和评价格式所含信息充分性和格式合用性在文献编写阶段就要解决好。某些公司在这方面存在重要问题，一是不在格式中列出要检查详细项目，而是笼统地阐明检查内容，“存在问题”一栏空白，发现什么写什么，这样格式不规范，也不能保证检查工作覆盖所有应覆盖内容；二是设计格式脱离公司在实际或惯例，因而操作性差。
3.3做好记录填写和管理工作
按照《记录管理程序》及其有关制度文献、作业文献规定，填写好记录，并做好记录管理工作，是十分重要。记录反映系统绩效证据，记录可追溯性可以使人们发现实际或潜在不符合，以便采用纠正和防止办法。
3.4避免“两张皮”现象
各部门、各单位必要将安全原则化系统工作与已有各项实际工作相结合，避免“两张皮”现象。每个人特别是管理人员应明白：寻常工作必要执行系统文献规定。
“两张皮”现象表既有二：一是系统文献之外还存在着一套或某些关于安全管理文献（制度、办法、规程等）；而是文献发布后有些职能部门不按文献运营，而是按照原有习惯动辄发出红头文献，干扰系统运营。
上述第一种体现应在文献策划阶段解决。关于红头文献，如果红头文献内容不及系统文献内容，就没有必要发布；如果红头文献内容优于系统文献内容，那就应当修改系统文献。
如果“两张皮”指是系统文献编较好却不贯彻，行动和文献是两回事，那就超过了正常讨论范畴，公司最高管理者一方面应当检讨创立系统目，检讨自己价值观。
3.5文献修改
系统文献在试运营过程中总是不可避免地要浮现某些问题，实行安全原则化系统监督是保证系统正常运营必要手段，这一方面要依托全体员工积极参加，员工将从实践中浮现偏离原则现象及改进意见及时反映到关于部门，以便及时采用纠正防止办法。另一方面通过有组织、有筹划内部审核和管理评审发现和解决。
在系统运营过程中注意发现系统文献规定与实际工作不相符问题，如职责不清、文献不明确、文献可操作性不强等，关于部门、单位、人员应记录这些信息，应依照信息交流规定及时向系统管理部门提出修正意见或建议。反馈到负责创立部门和文献起草部门，后者应随时记录、研讨这些问题。如果存在问题在整体上不影响系统运营，可只对其中少数较严重问题及时进行修改，而别的问题可留待恰当时候一并进行修改；当问题严重到影响系统整体运营时，应及时修改，甚至换版。
3.6对变化适应
公司在系统运营期间也许会在内部或外部发生某些变化，如公司所生产产品、提供服务变化，引起工艺、设备、物料、环境和人员变化；组织构造变化，如部门、单位增减或调节；公司经济类型和管理体制究竟变化；法规、原则变化；科技进步等。这些变化会使公司作业活动、危害、风险限度、风险控制筹划、目的管理方案、构造职责、培训工作、运营控制、应急、监测测量等方面发生变化。无论发生什么变化，组织应按早系统文献中《变化管理制度》规定去执行。当发生变化足以影响公司方针适当性或系统文献整体合用性时，应当及时修改方针或系统文献。
3.7搞好内部审核评审
内部审核是检查与确认系统各要素实行效果与否按照筹划有效实现，并对系统运营与否达到规定目的所作系统、独立检查和评价。内部审核可以自我诊断和评审公司安全原则化系统方面所获得成效，尚有哪些需求和局限性，因而是进一步改进于系统强有力手段。在外部审核发现不符合项之前便能采用纠正行为，将有乃至于公司实现顺利通过第三方认证目的，内部审核对任何单位和部门都具备必要性，也是安全原则化内在规定。
内审是为了评价系统符合性、有效性、合用性，管理评审是为了评价系统持续适当性、充分性和有效性，是系统监控机制重要内容。审核办法、方式、准备、过程、技巧等等应按照《系统内部评价管理制度》执行。
（1） 内部审核和第三方认证审核区别
a) 内审比外审话费时间要多、内容细致得多、采集样本量大得多；
b) 内审员可以并且应当就不符合纠正和防止向被审核方提出建议，而外审员则否则；
c) 内部审核组要向公司各级管理者报送审核成果信息；而第三方认证审核审核组重要向其派出机构技术委员会报送审核成果信息。
（2） 审核检查表格式
审核检查表纵标题可以是：要素，文献，审核内容，审核办法，记录。“文献”可以写制度文献、作业文献名称或文献号，或管理手册；“审核内容”可以写文献中条款号或其她内容。
（3） 审核内容和时间设计
对于从事生产或业务性质二级但为（非职能部门），审核内容可以分为两块：要素4.4.6（运营控制）和其她要素。
对于4.4.6，把有关运营控制制度文献（作业文献“属于”制度文献）分为两类：
一类是密切有关，从密切有关文献中多选取某些条款予以审核；
一类是普通有关，从一边有关文献中少选取某些条款予以审核。
对于其她要素，可分为三类：
一类是重点要素，普通是4.3.1、4.3.3（如涉及）、4.3.4（如涉及）、4.4.2、4.5.1，有时有4.4.7、4.5.2；
一类是不审要素，普通有4.4.4、4.5.4（如果公司进行是系统创立后第一次内审）、4.6；
别的为普通要素。
对于这样单位，对其她要素审核时间不应超过对4.4.6审核时间。
对于这样单位，应把40%审核时间用于看现场。
背面将通过实例阐明审核重点内容、不符合描述和鉴定办法，以及管理评审应当注意问题。
3.8搞好管理评审
管理评审是由公司最高管理者亲自主持、对系统现状是事有效地适应安全生产方针规定，以及系统运营环境浮现变化后拟定新目的与否继续合用等所作综合评价。在试运营阶段，公司对其安全原则化系统进行管理评审，可以就系统内审成果、方针、目的贯彻贯彻状况，与系统文献符合性和有效性进行评估，提出系统改进办法。管理评审办法、方式、准备、过程、技巧等等应按照《管理评审控制制度》执行。
（1） 评审目
针对《金属非金属矿山安全原则化规范——地下矿山实行指南》各项规定，全面评价本矿安全原则化系统，拟定改进方案，保证其持续合用性、充分性和有效性。 执行《管理评审控制制度》。
（2） 评审形式：会议。
（3） 参会人员：矿长、管理者代表及其她高层领导、安全部、各机关部室负责人、各二级单位重要负责人。
（4） 评审内容
矿安全生产方针和目的实现限度；人、财、物等资源保障充分性；不可承受风险控制效果；重特大事故应急救援预案有效性；安全生产法律法规及其她规定符合性；内部审核成果；外部有关方信息及抱怨；针对问题所采用纠正和防止办法及完毕状况；客观环境变化状况及持续改进规定；下阶段安全原则化管理工作重点及其她需要协调解决问题等。
（5） 会议安排
矿长（最高管理者）主持会议；管理者代表报告矿安全原则化系统总体运营绩效；安所有报告内部审核报告、法规符合性报告、不可承受风险控制及关于安全事故解决状况报告；各机关部室和各二级单位分别报告本部门安全原则化系统运营绩效；针对上述报告开展讨论、总结，提出下一步改进意见和工作规定。
（6） 管理评审流程
制定管理评审计划，签字后下发各部门、各单位→编制管理评审工作文献（管理评审会议签到表、会议登记表、系统各项报告报告等）→实行管理评审→提交管理评审报告并下发各有关部门和单位→整治、贯彻管理评审会议提出问题及规定。
4 迎接外部认证审核应做准备工作
初次外部认证审核分为一阶段审核和二阶段审核两个过程。
（1） 一阶段审核重要目和内容：
验证安全原则化系统文献与审核原则符合性、覆盖性、可操作性以及逻辑一致性；验证安全原则化系统策划符合性----危害因素辨识充分性、评价合理性、不可承受风险控制策划有效性（含安全生产方针策划、安全生产法律法规获取、目的管理方案制定等）；验证安全原则化系统内部审核可信性；验证安全原则化系统管理评审可信性；理解并收集公司基本信息、安全管理现状、作业规模大小；确认系统认证审核范畴；为二阶段正式认证审核做准备。
注1：一阶段审核所涉及部门是抽样，但矿高层领导访谈、安所有、人力资源部等重要部门及某些二级单位不可少。
注2：一阶段审核只开具问题清单，不开具不符合项报告，但必要在第二阶段审核之前整治完毕并提交给认证机构后方可启动二阶段审核。
（2） 二阶段审核重要目和内容
验证安全原则化系统符合性和有效性（系统文献所写、审核原则所规定、国家法律法规所规定有无做，做了后来与否有效），并决定与否通过现场认证审核、推荐颁发认证证书。
注1：二阶段审核也许会涉及系统覆盖所有部门及二级单位。
注2：二阶段审核将依照审核发现开具不符合项报告，并依照不符合项报告严重限度决定与否通过现场认证审核、推荐颁发认证证书。
（3） 外部认证审核方式与办法：
审核方式：普通以部门或单位为主线，贯穿体系所有14要素开展审核。
审核办法：人员访谈、查阅文献资料和记录、现场查看。
最高管理者和管理者代表等高层领导访谈也许会涉及内容：安全生产方针与目的理解和贯彻、系统管理思想、建立系统目或意义、系统运营状况、不可承受风险控制状况、人财物资源保障状况、最高管理者和管理者代表在安全原则化系统中肩负重要职责、内部审核与管理评审有关状况、安全生产法等重要法规理解。
部门领导层访谈也许会涉及内容：安全生产方针与目的理解和贯彻、系统管理思想、建立系统目或意义、本部门系统运营状况、本部门危害辨识与风险控制状况、本岗位职责、内部审核与管理评审不符合项整治状况、安全生产法等重要法规理解。
操作层人员访谈也许会涉及内容：方针理解、本岗位安全职责、本岗位危害因素控制规定、紧急或意外状况有关知识掌握、本岗位作业操作规程、作业指引书等作业文献理解、系统基本知识等。
迎接外部认证审核应做几项准备工作：应提前做好宣传工作 ；应做好后勤接待工作 ；应做好安全原则化系统文献、资料和系统运营记录准备工作。
5 系统保持
建立、运营和保持安全原则化系统式金属非金属矿山公司提高安全管理水平重要手段。通过试运营和外部认证后安全原则化系统应通过后续运营和保持来体现其管理意义。