投资公司专项规章新规制度汇编及附表.docx
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1、*规章制度汇编目 录前 言1财务管理措施2费用管理措施9用车管理措施15休假管理措施17考勤管理制度22工作汇报制度24人事制度26印章管理措施33固定资产管理措施37档案管理制度46投资管理措施49附:出差申请及出差费用审批表2招待费预算申请表3请假申请单4职员加班申请表5办公用具购置预算表6会议费用预算申请表7固定资产和重大采购申请对比表8礼品采购申请表9礼品领取申请表10项目走访工作汇报12工作周报(业务部门)13工作周报(非业务部门类)14用车申请单16文档移交清单17投资项目立项汇报18项目立项审批表20前 言为深入深化企业管理,调动职员主动性和发明性,切实维护企业利益和保障职员正当
2、权益,规范企业全体职员行为和职业道德,结合企业法和劳动法相关要求,结合本企业实际情况,建立一套健全管理制度,以提升企业管理水平,促进企业发展。作为一家专业创业投资企业,企业发展壮大势必需要不停完善制度体系来支撑。制度是企业发展根本保障,健全制度不仅能够提升企业管理水平,而且能够提升职员实施力,更关键是完善制度体系能够为职员行为提供正当合规依据,能够为职员成长提供制度确保。愿我们职员融入企业发展壮大,严守规章制度。财务管理措施第一章 总 则1.1. 为加强深圳市*创业投资管理(以下简称企业)财务管理,依据企业财务通则、创业投资企业管理暂行措施等法规和深圳市*创业投资管理章程,制订本措施。1.2.
3、 企业应依法自主经营、自负盈亏、自担风险、自我约束,财务管理以提升经济效益为中心,建立健全内部财务制度,规范财务行为,如实反应经营情况,维护投资者和债权人正当权益。1.3. 企业应遵守国家法律、法规和财政、金融政策,并按现行税收法律、法规要求,依法计算和缴纳国家税收,接收税务机关税收、财务监督管理。1.4. 企业实施费用预算制度,各部门年初提出本年度整年各项费用预算,年中对预算案进行总结修正。由资金财务部、分管合作人审议经过后实施。部门费用使用超出当年预算10以上时,须报分管合作人审核经过方可实施。第二章 审批权限2.2.1. 企业全部借款和报销单据在无特殊说明情况下,均须依次经过部门经理、资
4、金财务部经理、分管合作人逐层同意后,送交资金财务部。2.2. 依据分级管理和内部控制要求,含有费用审批权人员因工作需要所发生各项费用必需由含有费用审批权上一级人员进行审批。2.3. 企业经营性费用支出要和日常管理费分别核实。经营性费用支出要按投资项目和项目责任人分别建立台账;日常管理费应核定标准、控制额度、厉行节省、专题核实。第三章 费用报销要求3.3.1. 费用申请:3.1.1. 市外出差、宴请招待、采购物品前需填写相关申请表,报部门经理、资金财务部经理、分管合作人同意。超额部分必需立即申报作为特殊审批。未经过审批费用不得报销。3.1.2. 权限领导签字审批后实施。特殊情况无法立即取得签字许
5、可,需用电话方法向相关领导请示,经同意后实施,并补办审批签字手续。3.1.3. 低值易耗品等购置,依据各部门申请,由办公室确定月度购置计划,经有管理权限领导审批后实施。计划外用具报总经理或分管合作人同意后实施。3.1.4. 固定资产购置由需求部门填写申请表提出申请,并报报部门经理、资金财务部经理、分管合作人同意。3.2. 费用报销:3.2.1. 财务部门需依据申请计划对全部费用给予审核,未经申请费用一律不给予报销。3.2.2. 费用报销须填写相关报销单。报销单由报销人署名并注明必需事由。3.2.3. 进入项目标费用,报销单据上必需有该项目责任人签字认可。3.2.4. 由财务部经理按制度审核和金
6、额复核,经有审批权限领导审批后进行报销。3.2.5. 每笔单据报销必需进行台帐登记。3.2.6. 原始单据必需使用正规税务局认可发票。第四章 借款4.4.1. 释义:借款为预支款,即在支取款项(任何结算方法下)时未取得正式发票。4.2. 单据使用:凡企业职员全部借款(包含出差借款和其它费用预支款)均须填制借款单。4.3. 填制方法及要求4.3.1. 申请人只限一人,申请人须同领款人一致。4.3.2. 除总裁外,借款单不得由她人代为填写,也不得代她人借款。4.3.3. 认真填写各项,不得有漏填错填及涂改。4.3.4. 姓名签字应用汉字正楷或中英文对照。4.3.5. 金额填写应正确清楚,不得连写。
7、4.3.6. 现金借款超出10,000元需提前一天通知资金财务部。4.3.7. 遗失现金、支票和汇票等银行票据应该立即通知资金财务部方便挂失,遗失票据造成一切损失和后果,由领取人全部负担。第五章 报销5.5.1. 释义:报销为在取得正式发票后用于结清预支款或支取款项。5.2. 单据使用5.2.1. 出差费用报销需填制差旅费报销单。5.2.2. 业务招待费、市内交通费、通讯费、办公用具等其它费用报销需填制费用报销单。5.3. 填制方法及要求5.3.1. 一张报销单只限一人填写。5.3.2. 必需使用黑色水笔填写报销单,不得涂改。5.3.3. 各项应填列清楚完整。5.3.4. 多种原始凭证附在报销
8、单背后,并根据报销单上填列次序粘贴。5.3.5. 差旅费用单据按日归类。第六章 费用报销审批步骤6.6.1. 出差(市外)6.1.1. 请款:出差人申请,填写出差申请及出差费用预算表部门经理审批签字财务经理审核分管合作人审批签字财务经理审核-出纳留存;6.1.2. 报销:出差人申请,填写差旅费报销单部门经理审批签字财务经理审核分管合作人审批签字财务经理审核-出纳付款-领款人签字;6.2. 业务招待6.2.1. 请款:部门经办人申请,填写业务招待费申请单部门经理审批签字财务经理审核分管合作人审批签字财务经理审核出纳留存;6.2.2. 报销:部门经办人申请,填写费用报销单部门经理审批签字财务经理审
9、核分管合作人审批签字财务经理审核-出纳付款-领款人签字;6.3. 固定资产、低值易耗品购置:6.3.1. 请款:各部门申请并填写申购单办公室审核财务经理审批签字分管合作人审批签字分财务经理审核办公室购置-出纳付款(请款)6.3.2. 报销:办公室购置、验收人验收并登记台帐-财务经理审核-分管合作人审定分财务经理出纳付款。第七章 现金管理7.7.1. 现金资产包含库存现金、银行存款。7.2. 企业配置专职出纳人员,负责现金收缴、支出和银行存款账务核实及对账工作。7.3. 办理现金出纳业务,必需做到钱账分管,立即查对库款,做到账款相符。7.4. 企业标准上避免大额现金交易,元人民币以上现金支出办理
10、转账。7.5. 闲置资金不能投资高风险项目(产品),但能够合适涉足国债、银行理财、新股申购等低风险理财产品。第八章 财务汇报8.8.1. 财务汇报是企业反应财务情况和经营结果总结性书面文件,包含财务报表和财务情况说明书。8.2. 财务报表包含资产负债表、损益表、现金流量表及其附表。8.3. 财务报表和财务情况说明书应列示项目和内容,按相关要求办理。8.4. 财务部门要按季向企业合作人大会汇报财务收支情况。8.5. 企业按年向股东大会和相关部门提供财务汇报。第九章 附 则9.9.1. 企业须依摄影关法律法规开展对外投资,标准上不得进行对外担保、捐赠等活动。若确须开展上述活动,须经过股东会一致同意
11、经过。9.2. 本措施由企业财务部负责解释。9.3. 本措施从公布之日起实施。费用管理措施为合理控制各项费用,提升企业经济效益,依据企业相关管理规章,制订本措施。第一章 差旅费标准1.1. 差旅费实施预算额度控制。开支标准以下:1.1.1. 交通标准职 别飞 机火 车轮 船总裁、副总裁公务舱软卧二等舱副总裁以下经济舱硬卧三等舱1.1.2. 住宿标准(单位:人民币元/天天/每房)职 别直辖市、特区及广州省会、计划单列城市其它地域总裁、副总裁按实报销按实报销按实报销总经理、副总经理500450400部门经理450400350通常职员4003503001.1.3. 住宿费必需凭酒店、旅馆、招待所正式
12、发票报销,应列明住宿单位、住宿天数及总金额。1.1.4. 出差人员到家庭所在地出差,不得报销住宿费,特殊情况除外,且报销须经企业总经理同意同意。1.1.5. 上表所列住宿费标准为住宿费用开支上限,超出本要求相关费用由出差人自理,特殊情况须由当事人在报销单上加以说明,经企业分管合作人同意后方可报销。1.2. 出差期间餐费按出差天数每人天天不超出100元个人餐费标准凭票报销。1.3. 出差期间交通费1.3.1. 费用标准:往返机场及火车站,单程交通费依据实际情况报销。假如企业派车接送则不报销交通费;1.3.2. 职员出差不得无故绕道,绕道者多开支部分由个人自理;1.3.3. 每张需要报销交通发票发
13、生事件需要和具体事由相吻合,需注明出发地、目标地;1.3.4. 市外出差能够填写汽车使用申请表使用企业车辆,职员去短途市外出差如使用个人车辆,凭油费发票、过路费发票报销。1.4. 出差期间其它费用因工作需要发生邮电费、传真费、文印费、资料费。1.5. 除以上1.3-1.4提到项目外,未列入出差预算费用不予报销,业务招待费依据本措施第三章相关“业务招待费”要求。第二章 移动通讯费、交通费用、午餐补助标准2.2.1. 移动通讯费标准2.1.1. 移动电话费采取额度内费用控制措施管理,个人通讯费额度年内能够累计使用,额度未用完部分不支付现金。2.1.2. 移动电话费每个月度报销一次,报销人持自己名下
14、已发生移动电话费用发票按要求额度办理报销。2.2. 交通车辆费用标准交通车辆费用(职员上下班乘车或个人用车交通补助)采取额度内费用控制措施管理,凭发票报销。2.3. 午餐补助标准午餐补助采取额度内费用控制措施管理,凭发票报销。2.4. 以上三项费用标准详见下表:(单位:人民币元/月/人)(请依据当地实际情况制订标准)职务等级移动通讯费标准交通车辆费用标准午餐补助标准总裁、副总裁总经理、副总经理部门经理行政及投资经理助理及通常职员第三章 业务招待费、礼品费用标准3.3.1. 业务招待费。企业对业务招待费应严格控制,杜绝浪费。企业日常招待以客饭为主,如需宴请,应由申请人填写表格,经相关主管领导同意
15、并在核定标准范围内开支。3.1.1. 业务人员需开支业务招待费,必需先经上级领导同意并在同意限额内开支。3.1.2. 如遇特殊情况需超出上述标准,应说明原因并经相关领导在其审批权限内给予特批同意后方能报销。3.1.3. 企业遇有大规模接待活动,其宴请费用一次性支出在万元以上,需要由接待部门事先提出费用预算,并经总裁审核同意。3.1.4. 招待标准及开支标准以下:等级人均水平一次性开支总裁、副总裁200元以下不超出元部门责任人100元以下不超出1000元3.2. 礼品费标准3.2.1. 综合管理部依据业务发展需要及企业经营情况,制订礼品采购计划。3.2.2. 综合管理部填写礼品采购计划表。报分管
16、合作人同意后,由综合管理部负责统一采购。3.2.3. 对外馈赠礼品开支标准,参考业务招待费开支标准实施。3.2.4. 各业务部门需特殊礼品,可向综合管理部提出,综合管理部报总裁或副总裁审批后,统一采购。3.2.5. 礼品领用人员填写,领取礼品申请单经部门经理签字,总裁审批后到综合管理部领取。3.2.6. 业务宣传费应用于企业形象宣传和业务往来,由综合管理部统一负责安排使用。第四章 其它费用标准4.4.1. 办公用具费用4.1.1. 企业各部门日常办公费用由行政管理部负责控制和管理。多种文稿纸、文件夹、笔、墨、工作手册、信封、计算器、复印纸、传真纸、色带等日常办公用具均由综合管理部负责统一采购、
17、保管和发放。4.1.2. 各部门应本着必需、合理、处理标准开支办公费用,整年人均办公费用通常不得超出200元。4.2. 会议费用4.2.1. 凡由企业或部门主持召开并需在“营业费用会议费”科目列支各类会议,应按企业行政、业务会议制度要求办理申报手续并提交会议费用预算,经企业同意后方能开支。超出预算,应提交追加预算报企业审批,未经企业同意召开会议一律不得开支会议费用。4.2.2. 会议费开支内容包含:会场租金支出、会议交通费、参与会议人员住宿费、膳食支出、会议所需文具、纸张、资料、印刷费等费用。4.2.3. 经同意召开会议膳食费标准控制每人天天120元以下,业务培训班膳食费标准控制在每人天天10
18、0元以下,各类会议和培训班住宿费标准按出差人员住宿标准实施。4.2.4. 报销会议费时,除了多种费用原始凭证之外,还应附有同意文件和经费预算汇报。4.2.5. 综合管理部是企业会议费用主管职能部门。第五章 附 则1.2.3.4.5.5.1. 企业之前颁布相关相关要求若和本措施相冲突,以本措施为准。5.2. 本措施从公布之日起实施。用车管理措施为了提升工作效率,适应本企业用车需要,规范车辆使用程序,确保安全,特制订以下要求。1. 企业车辆关键供企业领导、关键接待安排及职员市外短途出差申请使用。2. 企业公务用车由综合部统一管理、调度,企业职员因公务外出由综合部统一安排使用车辆。公务用车需经部门责
19、任人同意后,由使用人提前两小时向综合部提出申请(紧急用车情况除外),方便统筹安排。登记用车事由、地点、时间、公里数等(详见车辆使用记录表)。综合部依据工作轻重缓急协调安排。外出人员短途市外出差如车辆繁忙未能安排公务用车,经部门责任人同意后能够使用私家车并报销油费及过路费。3. 驾车人必需持有有效驾驶证,其驾驶资格须由企业认定,使用人在驾驶车辆前应对车辆做基础检验(如水箱、油量、电瓶、轮胎、外观等)。如发觉故障、配件失窃或损坏等现象,应立即汇报,不然最终使用人要对由此引发后果负全部责任。4. 车辆实施公务完成应立即返回企业,使用人在车辆使用记录表填写公务用车返程时间并交回车钥匙。5. 车辆在下班
20、后或节假日必需停放企业楼下,并采取必需防盗方法。下班期间,未经综合部同意,车辆不得外出。6. 车辆实施定点维修,需维修内容由驾驶员列出清单后,由综合部报分管合作人同意。7. 车辆用油统一由综合部购置油卡,特殊情况下车辆在外加油须分管副总裁审批,不然不予报销。8. 驾驶员不得将油卡给公务用车以外车辆加油,违者给予处分。9. 违规和事故处理1、因为下列情况造成违反交通规则或引发事故责任及经济损失由驾驶员负担并接收对应处罚:(1)无证驾驶;(2)酒后驾驶; (3)超速行驶;(4)未经许可将车借予她人使用;(5)其它违反交通规则行为。2、意外事故,不可抗拒原因造成车辆事故应立即报警并向保险企业报案,由
21、企业酌情研究处理。十. 处罚1、职员没有根据要求私自出车者,发觉一次罚款200元。2、驾车人资格未获企业认定私自驾车,发觉一次罚款200元。3、未经许可将车借予她人使用,发觉一次罚款300元。十一. 本措施从下发之日起实施,企业综合部负责解释。休假管理措施第一章 总 则5.3. 为保障企业正常工作秩序,维护职员正当权益,依据国家法律法规,结合企业实际情况,特制订本要求。5.4. 本要求适适用于深圳市*创业投资管理全体职员,每位职员全部必需认真自觉遵守。第二章 休假管理6.6.1. 职员休假包含:公休假日、法定节假日、年休假、病假、婚假、丧假、产假、计划生育假、事假、外地职员春节探亲假和企业所要
22、求其它休假。6.2. 公休假日、法定节假日休假根据国家和当地政府相关要求实施。6.3. 职员请假分下列七种:6.3.1. 事假:因事必需本人处理者可请事假,每十二个月积计以7天为限。6.3.2. 病假:因病诊疗或休养者应具市级以上医院证实申请病假,每十二个月积计以 30天为限;患重大疾病住院者,以1年为限,二者累计不得超出 1年。6.3.3. 婚假:依据相关法律法规实施。6.3.4. 产假:依据相关法律法规实施。6.3.5. 丧假6.3.5.1. 父母配偶及儿女、岳父母丧亡可请丧假8天(包含例行假日);6.3.5.2. 祖父母、弟兄姐妹之丧亡可请假6天(包含例行假日);6.3.5.3. 其它直
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