安全风险预控管理实施专项方案.doc

山西煤炭运销集团阳泉
安全风险预控管理实施方案

为落实落实国务院安委会办公室《相关印发标本兼治遏制重特大事故工作指南通知》（安委办[]3号）、国务院安委会办公室《相关遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制意见》（安委办[]11号）及阳泉市煤炭工业局《相关构建全市煤矿安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制通知》（阳煤政发[]72号）等相关安全风险预控管理文件精神和集团企业相关指示精神，切实做到超前预判风险、超前管控风险，将事故风险消亡在萌芽状态，确保企业长治久安。企业结合AQ/T1093—《煤矿安全风险预控管理体系规范》、《煤矿安全生产标准化基础要求及评分方法（试行）》中煤矿安全风险分级管控标准化评分表中等相关要求，制订本实施方案。
一、指导思想
以国家、省、市及集团企业安全风险预控管理精神为指导，坚持人本安全发展观，牢靠树立“事故可防可治”、“风险失控即事故”安全理念，一直把安全风险管控挺在隐患前面，将隐患排查治理挺在事故前面，严格落实关口前移、风险导向、源头治理、正确管理、科学预防、连续改善要求，围绕发觉风险、管控风险这一中心，构建危险源辨识、风险评定、风险管理对象确定、管理标准和管理方法制订、危险源公告、危险源监测、风险预警和处理安全风险预控管理机制，确保安全风险在控、可控，有效消亡和控制各类事故发生。
二、领导机构
（一）企业成立安全风险预控工作领导组，对所属各单位（包含地面企业）安全风险预控管理工作进行统一组织、协调、监督、指导，并不停完善安全风险预控管理机制。
组 长：经理（书记）
常务副组长：安全副经理
副 组 长：总工程师及其它副经理
组员：安监部、生产技术部、机电部、一通三防部、地质和防治水中心、基建部、煤质选运部、调度指挥中心、培训部、安保部、信息中心等部室责任人
领导组下设办公室，设在安监部，由安监部部长兼任办公室主任，负责指导安全风险预控管理工作，牵头督查各单位安全风险预控管理工作开展情况。
市企业各专业部门负责指导所属各单位专业范围安全风险预控管理工作。
（二）各单位要建立“横向到边、纵向到底”安全风险预控管理责任体系，成立由关键责任人（矿长或经理）为组长安全风险预控管理实施领导组，明确关键责任人是安全风险预控管理第一责任人，对安全风险预控管理工作全方面负责；各分管责任人负责分管范围内安全风险预控管理工作，分管安全副职对各级安全风险预控管理工作推行督查职责；业务部室负责专业范围内安全风险预控管理工作；区（队）负责分管范围安全风险预控管理工作；班组负责当班安全风险管控工作；岗位人员负责本岗位安全风险管控工作。
三、安全风险辨识评定及安全风险分级
（一）安全风险辨识方法及内容
根据AQ/T1093-《煤矿安全风险预控管理体系规范》中危险源辨识方法，以头脑风暴法为主，其它方法相结合，从人、机、环、管四个方面对本单位生产经营全过程（包含生产系统、设备设施、输送管线、操作行为、职业健康、环境条件、矿山采空区、施工场所、安全管理、地面作业等）进行安全风险辨识。尤其从人不安全行为入手，参考严重“三违”、通常“三违”等标准内容，查找人不安全风险；从机电、通风等系统入手，分正常、异常、紧急三种不一样情况，排查系统风险，分析大系统、查找大风险、处理大隐患，严防大事故；从作业步骤入手，分开工前、施工中、停工后三个工作段落，组织每个岗位、每个工种，根据每道工序，开展全步骤风险排查，处理小问题，预防零打坏敲事故；从设备全生命周期入手，分析过去、现在和未来三个时段，开展专题风险排查。
（二）安全风险评定方法
根据AQ/T1093-《煤矿安全风险预控管理体系规范》中风险评定分析方法之作业条件危险性评价法（LEC），对辨识出安全风险进行安全风险评定。
作业条件危险性评价法是一个简单易行评价操作人员在含有潜在危险环境中作业时危险性、危害性半定量评价法。作业条件危险性评价法用和系统风险相关3种原因指标值乘积来评价操作人员伤亡风险大小，这3种原因分别是发生事故可能性（L）、人员暴露于危险环境中频繁程度（E）和发生事故可能造成后果（C）。即作业条件危险性大小D=L*E*C，L、E、C指标值见下表。
L、E、C指标值查阅表
发生事故可能性（L）
人员暴露于危险环境中频繁程度（E）
发生事故可能造成后果（C）
分数值
可能程度
分数值
频繁程度
分数值
后果严重程度
10
完全可能预料
10
连续暴露
100
大灾难，很多人死亡
6
相当可能
6
天天工作时间暴露
40
灾难，数人死亡
3
可能，但不常常
3
每七天1次
15
很严重，1人死亡
1
可能性小，完全意外
2
每个月1次
7
严重，重伤
0.5
很不可能，能够设想
1
每十二个月几次
3
重大，致残
0.2
极不可能
0.5
很罕见
1
引人注目，需要救护
0.1
实际不可能

（三）安全风险分级
对发觉安全风险根据“红、橙、黄、蓝”四个等级进行分级，红色为最高级，橙色为较高级，黄色为通常级，蓝色为最低级。
红色风险：发生事故难以控制，会造成多人伤亡和巨额财产损失，社会影响恶劣，需各单位制订严格制度、方法，并关键管控。
橙色风险：发生事故较难控制，会造成多人伤害或发生死亡事故，后果严重，需各单位严格实施相关要求要求，关键管控。
黄色风险：有发生严重伤害事故风险，需区队、车间等部门逐层落实方法、关键防控。
蓝色风险：有发生通常伤害事故风险，需班组及岗位操作人员加强防范、正规操作。
（四）风险评定标准
安全风险分级
D（值）
危险程度
红色风险（重大风险）
D（值）≧320
极其危险，必需高度关注、关键防控
橙色风险（较大风险）
320>D（值）≧160
高度危险，应采取严密防控方法
黄色风险（通常风险）
160>D（值）≧70
显著危险，应采取有效防控方法
蓝色风险（低风险）
70>D（值）
通常危险，严格按章正规操作
（五） 安全风险辨识、评定分类及相关要求
辨识评定分类
辨识评定组织者
辨识评定 参与者
辨识评定周期或需辨识评定条件
辨识评定范围
要求
年度辨识评定
关键责任人（矿长）
分管责任人、副总工程师、业务部室、区队车间责任人等
每十二个月
易造成群死群伤事故危险原因，如煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输、供电安全等
编制年度安全风险辨识评定汇报；填写安全风险辨识评定管控表（见附件）
专题辨识评定
总工程师
副总工程师、业务部室责任人等
新水平、新采区、新工作面设计前
地质条件、重大灾难原因等方面存在安全风险
填写安全风险辨识评定管控表
分管责任人
副总工程师、业务部室责任人等
生产系统、生产工艺、关键设施设备、重大灾难原因等发生重大改变时
辨识作业环境、生产过程、重大灾难原因和设施设备运行等方面存在安全风险
填写安全风险辨识评定管控表
分管责任人
副总工程师、业务部室责任人、生产组织单位（区队、车间）责任人等
启封火区、排放瓦斯、突出矿井过结构带及石门揭煤等高危作业实施前；新技术、新材料试验或推广应用前；连续停工停产1个月以上煤矿复工复产前
作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在安全风险
填写安全风险辨识评定管控表
关键责任人（矿长）
分管责任人、副总工程师、业务部室责任人等
本单位发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或省内发生重特大事故后
识别安全风险辨识结果及管控方法是否存在漏洞、盲区
填写安全风险辨识评定管控表
月度辨识评定
分管责任人
专业副总工程师、专业部室、经验丰富岗位工等
每个月
识别分管范围内安全风险
填写安全风险辨识评定管控表
专业辨识评定
专业部室责任人
专业部室副职、主任工程师、技术员、经验丰富岗位工等
每七天
识别专业范围内安全风险
填写安全风险辨识评定管控表
班辨识评定
班组长
安监员、瓦斯员
每班
识别分管范围内安全风险
填写安全风险辨识评定管控表
备注
在作业环境、生产系统和技术装备等未发生改变时，不需频繁进行辨识。

四、安全风险管控
（一）安全风险分级管控主体
安全风险分级
管控主体
红色风险
关键责任人
橙色风险
分管责任人
黄色风险
业务部室责任人、区队（车间）责任人
蓝色风险
班组长、安全员、瓦斯员
（二）管控标准、管控方法制订
1、安全风险管控标准是针对管理对象所制订用于消除或控制风险准则；安全风险管控方法是指达成安全风险管控标准具体方法、手段。
2、安全风险管控标准应以相关法律、法规、标准、规程、规范为依据进行制订；安全风险管控方法则是要明确由谁、用什么措施达成安全风险管控标准，关键包含工程技术方法、管理方法、培训教育方法、个体防护方法、应急处理方法。
3、安全风险管控标准和管控方法制订由对应安全风险辨识评定组织者、参与者一起制订，并落实实施方法；但红色风险必需由关键责任人组织对安全风险管控标准和管控方法进行审定；对于每班开展班辨识评定，其安全风险管控标准和管控方法由班组长将辨识评定结果报对应专业部室，由专业部室责任人组织制订。
4、除前述专题辨识评定以外情况，生产过程中特殊地质原因改变、环境改变、装备设施改变、系统改变、作业状态（特殊作业）改变，由专业分管责任人组织风险辨识评定及制订风险管控方法。
（三）定时检验
1、关键责任人每个月组织对红色风险管控方法落实情况和管控效果进行一次检验分析，针对管控过程中出现问题调整完善管控方法，并结合年度和专题安全风险辨识评定结果，部署月度安全风险管控关键，明确责任分工。
2、分管责任人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控关键实施情况进行一次检验分析，检验管控方法落实情况，改善完善管控方法；每个月对橙色风险管控方法落实情况和管控效果进行一次检验分析，针对管控过程中出现问题调整完善管控方法。
3、专业部室、区队（车间）责任人每七天组织对黄色风险管控方法落实情况和管控效果进行一次检验分析，针对管控过程中出现问题调整完善管控方法。
4、班组每班组织对蓝色风险管控方法落实情况和管控效果进行一次检验分析，针对管控过程中出现问题调整完善管控方法。
（四）风险预警（风险升级、发觉新安全风险）及处理
1、对在安全风险辨识评定和定时检验中，出现风险升级、发觉新安全风险情况，立即经过电话通知、短信通知、书面汇报等预警方法（建有风险预控管理信息系统，经过信息系统进行预警）。
2、风险升级情况，根据专业归口、范围归口标准，由红、橙、黄色风险对应管控主体进行管控。
发觉新安全风险情况，根据专业归口、范围归口标准，由红、橙、黄、蓝色风险对应管控主体进行管控。
（五）现场检验
煤矿矿领导、地面企业相关人员认真推行带班下井及走动式管理要求，跟踪红色风险管控方法，发觉问题立即组织整改。
（六）公告警示
煤矿要在井口公告存在红色风险、风险类别、所在地点、管控责任人和关键管控方法；井下每个作业地点悬挂安全风险公告牌。地面企业（煤矿地面）要在工作场所进口公告存在红、橙色风险、所在地点、管控责任人和关键管控方法。煤矿、地面企业要制作各岗位安全风险通知卡，表明关键安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控方法、应急方法及汇报方法等内容。
（七）“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图绘制、安全风险数据库建立要求
以上五类辨识评定要组建相对固定辨识评定组，明确专员，在每次辨识评定结束后，认真填写安全风险辨识评定管控表，并立即将安全风险辨识评定管控表汇总上报至安全风险管控部门（由各单位明确），由各单位安全风险管控部门建立本单位安全风险数据库（安全风险数据库以安全风险辨识评定管控表累计建库），由各单位明确四色安全风险空间分布图绘制责任人及部门。
五、辨识评定结果应用
1、年度辨识评定结果应用于确定下十二个月度安全生产工作关键，指导和完善下十二个月度生产计划、灾难预防和处理计划、应抢救援预案。
2、专题辨识评定结果应用：
（1）新水平、新采区、新工作面设计前情况:用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统部署、设备选型、劳动组织确定等。
（2）生产系统、生产工艺、关键设施设备、重大灾难原因等发生重大改变时情况：用于重新编制或修订完善作业规程、操作规程等。
（3）启封火区、排放瓦斯、突出矿井过结构带及石门揭煤等高危作业实施前；新技术、新材料试验或推广应用前；连续停工停产1个月以上煤矿复工复产前情况：用于编制安全技术方法依据等。
（4）本单位发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或省内发生重特大事故后情况：用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术方法等技术文件等。
3、月度辨识评定结果应用于确定下一月安全生产工作关键；用于重新编制或修订完善作业规程、操作规程等。
4、专业辨识评定结果应用于专业管理制度修订完善；用于重新编制或修订完善作业规程、操作规程等。
5、班辨识评定结果用于确定当班安全工作关键，提醒严格落实管控方法等。
六、工作要求和保障方法
1、要求各单位要根据以下程序开展安全风险分级管控工作：
准备工作（成立机构、划分职责、程序和方法培训）——风险辨识（划分评定单元，风险点、危险源辨识普查）——风险评定（确定风险等级）——制订管控方法——建立安全风险数据库和四色安全风险空间分布图（包含风险信息及分级管控等内容）——风险公告警示——风险管控（重视红、橙色风险管控）——信息化管理——考评——连续改善。
2、加强信息管理和教育培训。各单位要采取信息化管理手段或office办公软件，对安全风险进行分级、分层、分类、分专业进行管理，实施统计、跟踪、统计、分析等进行全过程信息化管理；采取邀请教授讲课或自主培训等形式，全方面提升辨识评定人员水平；对入井（坑）、进入车间人员进行安全培训，培训内容包含年度和专题安全风险辨识评定结果、和本岗位相关重大安全风险和其它三类风险管控方法等。
3、加强督查考评。各单位要建立安全风险预控管理考评奖惩机制，确保安全风险预控管理工作取得实效。市企业将安全风险预控管理纳入安全绩效进行考评，督促各单位安全风险预控管理工作有序、有效开展。
七、其它
原《相关开展安全风险预控工作通知》（阳煤销字[]215号）同时废止。

附件：安全风险辨识评定管控表

二〇一七年四月十日