企业在国际工程中的风险管理-毕业论文.docx
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1、浅谈中国企业在国际工程中的风险管理摘 要:风险永远与机遇并存。中国企业在海外国际工程市场上取得了辉煌业绩的同时,越来越多的风险因素也摆到了中国企业面前。因此,做好风险管理成为了中国企业在国际工程中成功的关键。本文对国际工程中风险的特点进行了介绍,对中国企业在国际工程中经常遇到的风险因素进行总结归类,并针对部分重大风险提出来了风险规避及转移的思路,以中国葛洲坝集团公司巴基斯坦N-J项目部为例,介绍了N-J项目部在制度上及实际运行中体现的风险管理思想,最后对中国企业在国际工程中的风险管理提出了一些建议。关键词:中国企业;国际工程;风险管理;建议Risk Management of Chinese
2、Corporations for International EngineeringWang Bo(Gezhouba Group Mechanical & Electrical Construction Co., Ltd, Chengdu, 610000)Abstract: The risks are always accompanied with opportunities. in pace with the great performances that Chinese corporations have gained from the international engineering
3、business, they have to be faced with more and more risks. So a good risk management is the key for Chinese corporations to success in areas of international engineering businesses. This article has introduced some characteristics of international engineering businesses risk, and summarized and class
4、ified the risk-factors which are Chinese corporations have been facing usually, in it some proposals for transferring and avoiding major risks. Through the example of Chinese Gezhouba Group N-J project management in Pakistan, this article has introduced some minds of the risk management of the N-J p
5、roject management, and then made some advices about the risk management to Chinese corporations in the international engineering.Key words: Chinese corporations; international engineering; risk management; suggest36浅谈中国企业在国际工程中的风险管理目 录1、引言11.1 研究背景11.2 风险管理理论研究现状11.3 本文研究思路及主要工作22、国际工程风险概述32.1 风险概述3
6、2.1.1 风险的概念32.1.2 风险的特性32.2 国际工程项目特性42.2.1 合同主体多国性52.2.2 不同文化的差异性52.2.3 货币支付的多样性52.2.4 经济、政治环境较差52.2.5 技术标准、规范的差异性52.3 国际工程项目中风险的特性62.3.1 风险因素显著增多62.3.2 风险因素难以识别62.3.3 风险影响程度增大62.3.4 风险存在于项目的各个阶段73、中国企业在国际工程项目中所面临的风险83.1 国家风险83.1.1 政局失稳及战乱83.1.2 国家间关系紧张93.1.3 政策因素93.1.4 中国因素93.2 经济风险103.2.1 汇兑103.2.
7、2 资金短缺103.2.3 国有化113.2.4 税务113.2.5 劳务113.2.6 材料及机械设备123.3 文化差异风险123.3.1 语言123.3.2 宗教133.2.3 与东道国人员关系143.2.4 思维方式143.4 安全风险153.4.1 政局失稳、战乱及恐怖袭击153.4.2 自然灾害153.4.3 公共卫生安全153.5 合同及法律风险163.5.1 合同条款误读、漏读163.5.2 保函163.5.3 赔付限额163.5.4 变更索赔173.5.5 法律差异173.5.6 环境173.5.7 仲裁173.6 未知风险184、中国企业在国际工程项目中风险防范思路194.
8、1 风险规避及转移194.1.1 国家风险194.1.2 汇兑风险194.1.3 劳务风险214.1.4 法律风险224.2 案例:巴基斯坦N-J水电工程项目的风险防范措施234.2.1 巴基斯坦N-J水电工程简介234.2.2 N-J项目部制度中体现的风险防范措施234.2.3 N-J项目部实际运营中的风险防范措施245、中国企业在国际工程项目中风险管理建议275.1 中国企业对外承包工程项目的特点275.2 中国企业在国际工程项目中风险管理的建议285.2.1 建立风险管理体系组织机构285.2.2 建立风险档案库305.2.3 加强人才培养31参考文献351、引言1.1 研究背景随着全球
9、经济一体化的深入发展,我国的综合国力在不断提高。在国家鼓励开展国际工程合作对外承包工程的同时,我国对外承包工程的业务迅猛发展,规模也在日益扩大,国际竞争力显著提高。伴随着2001年,走出去战略正式写入国民经济和社会发展第十个五年计划纲要,中国对外贸易、境外非金融类直接投资和对外承包工程业务飞速发展。据商务部统计,2013年中国企业完成承包工程合同额为1371亿美元,2004-2013年年均增长率为26%。新签合同额1716.3亿美元,2004-2013年年均增长率为28.7%。单一项目规模逐年增大,涉及国家和地区超过100个,涵盖了基础设施、能源、电站、房建、道路交通等众多行业。2013年,进
10、去ENR全球250家最大国际工程承包商的中国企业有55家。风险永远与机遇并存,在中国企业在海外开疆拓土的同时,越来越多的挑战也摆到了中国企业面前。2011年6月9日4名中国员工在哥伦比亚被武装分子绑架,至今下落不明;中国在缅甸建设的太平江水电站,从建设开始就经受着战火的洗礼,工程数次停工;中国在巴基斯坦建设的N-J水电站,在2013年下半年连续6个月、2014年一季度连续3个月,业主未进行正常的资金支付,给项目带来了巨大困难。这一系列的事件为中国企业敲响了警钟。随着“一带一路”理念的提出,中国与沿线国家的经济合作关系将会越来越密切,中国的国际工程业务发展也将越来越好,如何在抓住机遇的同时迎接各
11、种风险所带来的挑战是必须要应对的课题。1.2 风险管理理论研究现状风险管理问题起源于第一次世界大战中战败的德国。20世纪30年代初期,世界性经济危机发生之后,风险管理问题成为美国许多经济学家的研究对象。20世纪50年代以来,风险管理运用到现代建设项目和高科技开发项目中,受到欧美各国学者的普遍重视,其研究内容逐步向系统化、专业化方向发展,并在经济学、管理学、行为科学、运筹学、概率统计、计算机科学、系统论、控制论、信息论等学科和现代工程技术的基础上,结合现代建设项目和高科技开发项目的实际,逐步发展为一门边缘学科。它既是新兴的管理科学,又是项目管理的一个重要内容。在工程项目风险管理方面,1985年R
12、erry和Hayes基于工程项目的主要风险源,按照承包商、业主和咨询方各自应承担的风险列出内容广泛的风险因素。Cooper和Chapmen在1987年按照风险的特性将风险分为技术风险和非技术风险。1985年Retry与Hayes和1991年Mustafa与A1-Bahar分析了工程项目的核心风险。1993年Tahetal应用风险分析结构原理,从风险源到项目的风险后果进行了系统的风险分类研究,1995年Wirbaetal将Tahetal和Cooper与Chapman的研究成果进行了综合,按照HRBS(Hierarchical Risk Breakdown Structure)方法对风险进行分类,
13、1999年Tab和Cart在HRBS方法的基础上发展的风险评估模型,用于工程风险的定性分析。我国的项目风险管理研究起步较晚,目前公开出版的关于项目风险专著还不是很多,关于项目风险管理的论文多是在国外研究的基础上作些改进,大型工程项目管理也多是采用国外软件,无论在理论研究还是应用,与西方发达国家相比,我国都有较大的差距。1.3 本文研究思路及主要工作本文首先陈述及总结了了风险的概念和特点、国际工程项目的特点以及国际工程风险的特点,并分析了部分目前中国企业在参与国际工程项目中所遇的风险因素,针对不同的特点及不同的风险因素,探讨出一些的风险解决及掌控的思路,并以中国葛洲坝集团公司巴基斯坦N-J项目部
14、为例,分析项目部在相关制度及项目运行中所采取的风险管理措施,最后对国际工程风险管理实际操作提出一些建议。依据以上思路,本文内容主要分为五章:第一章介绍了本文的研究背景、研究思路及主要工作;第二章介绍了风险的概念和特点、国际工程项目的特点以及国际工程风险的特点;第三章总结并分析了部分中国企业在参与国际工程项目的过程中所遇到的部分重要的风险因素;第四章重点针对部分风险的规避及转移方式进行了探讨,并以中国葛洲坝集团公司巴基斯坦N-J项目部为例,分析项目部在相关制度及项目运行中所采取的风险管理措施;第五章总结前文,对于国际工程项目中的风险管理实际操作提出一些建议。希望本文可以通过对国际工程项目风险的介
15、绍让读者能够对国际工程风险有一定的认识了解,通过阅读本文提出的风险规避及转移方法、风险管理建议能够给读者带来启迪。2、国际工程风险概述2.1 风险概述2.1.1 风险的概念关于风险的基本概念,目前还没有一个公认的定义,不同的专业、不同的学者对风险的理解也不尽相同,人们对于风险的认识是在与风险的无数次交锋过程中逐步完善的。结合目前各个专业对风险的定义,本文所述风险是指在特定的时间和情况下,某一个或者多个导致实际结果与不能达到预期目标的因素。2.1.2 风险的特性(1)风险的不确定性不确定性是风险最基本的特性,在风险发生之前,几乎不能对风险进行准确的预测及判断。虽然通过统计历史数据、观测可以掌握一
16、定的风险的规律,减少风险带来的损失,但是仍然有大量的规律之外的偶然因素发生,导致结果与预期产生差异。例如,在境外进行承包工程业务时,如果对一个新地区的气候条件不了解,对天气不能进行准确的预判,就可能会造成工期的滞后,气候条件就成了工程的风险;虽然经过对该地区的勘测、调查后,可以掌握当地的气候规律,使得气候条件这个风险对工程的影响大大减小,但是还会存在一些超出气候规律的恶劣天气,如百年一遇的特大暴雨等,可能导致工程不能正常进行。(2)风险的可变性风险的大小、影响程度不是固定不变的,而是可以随着时间、地域等相关因素而改变的。随着相关因素的改变,某不是风险的因素可能会成为新的风险,而某些风险也可能会
17、随着之消失。例如,在境外进行承包工程业务时,如果该国有动乱、政变的苗头,那么战争风险则应该是关注的重点;随着时间的推移,战乱平息后,战乱风险就消失了,而战后的经济环境和社会环境会成为新的风险点。(3)风险的相对性风险是相对的,同样的因素对于不同的主体所产生的影响是不尽相同的。某些因素可能给一个企业带来亏损,也可能给另外一个企业带来效益。例如,某国因为经济原因制定了外汇管制政策,那么对于其他国家的企业来说,如果想在这个国家承包工程,那么外汇管制政策这个因素就是一个可能导致亏损的风险,但是对于该国企业来说,因为外汇管制政策导致了国外企业进入率低,反而可能使得该国企业在国内的市场份额加大,给企业带来
18、了效益。(4)风险的可评估性虽然风险具有不确定性,很多时候无法预知风险的到来,但是我们可以根据前人总结的经验、数据对风险所产生的影响进行评估,提前做好准备,制定防范措施,是风险带来的损失降到最低。例如,在1.2.1风险的不确定性中所举的例子,在掌握某一地区的气候规律后,仍然不能准确的判断那些十年一遇或者百年一遇的恶劣天气是否会发生,但是我们可以对恶劣天气所造成的影响进行评估,提前制定应急预案,采取一些防范措施,使得恶劣天气所带来的风险降至最低。人类在与风险不断的对决当中,也总结出了很多风险评估的方法,如风险因素分析法、分析性复合法等,这些方法使得对风险的评估更加准确、更加高效。(5)风险的可控
19、性因为风险具有可变性,所以我们可以改变一些与风险相关的因素从而改变风险对企业的影响,例如对于战乱风险,可以选择等待战乱结束后再进入该国市场从而避免战乱风险,也可以改选其他更适合企业发展的其他国家作为市场;因为风险具有相对性,所以我们可以将风险转移到其他主体上来改变风险对自身的影响,例如对于外汇管制政策,可以寻找一些当地企业作为分包商,将多余的当地货币支付给分包商作为工程款,减少自己的损失;因为风险具有可评估性,所以可以利用先进的评估方法来全面、准确的评估风险带来的影响,做好事前准备,使得风险带来的损失减到最小。综上所述,因为风险的可变性、相对性、可评估性,所以我们可以人为的控制风险、改变风险的
20、影响,使得风险具有可控性。2.2 国际工程项目特性国际工程是一种综合性的国际经济合作方式,简单可以理解为工程的参与方来自不止一个国家。与国内工程相比,国际工程环境更加复杂,施工更加困难,除去工程的一般特点外,国际工程还有诸多特性。2.2.1 合同主体多国性对于一个国际工程来说,参与工程业主方、设计方、施工方、咨询工程师等各个参与方均有可能来自不同的国家。这些参与方有着不同的文化背景,遵循着不同的信仰,受到不同的法律制约,这些不同使得工程的进行变得复杂多变。2.2.2 不同文化的差异性对于国际工程来说,遇到的第一个问题往往就是语言,由于不同的国家使用不同语言,使得工程的各个参与方之间的沟通变得极
21、为复杂,且由于观念、宗教信仰不同,人与人之间的理解也变得较为复杂,许多企业就是因为文化的障碍导致了自己在国际工程上的失败。2.2.3 货币支付的多样性货币支付的复杂性主要分为支付货币的种类多样性与支付方式多样性。国际工程的参与方来自于不同的国家,而每个国家都拥有自己的货币,故各参与方所需要的货币种类当然也不尽相同,使得工程款的支付变得更为复杂。与国内工程的“一手交钱、一手交货”方式不同,在国际工程中,因为存在资金、信用、运输等诸多不确定因素,使得“一手交钱、一手交货”难以实现,取而代之的是L/C、D/P等新的结算方式,支付程序变得更加复杂。2.2.4 经济、政治环境较差相比于国内平稳的经济、政
22、治环境而言,国际上许多国家存在着较大的经济、政治风险。例如北非局势动荡、乌克兰暴乱,在这些国家进行国际工程,首先要考虑的应该是参与工程人员的人身安全以及确保资金链不断裂。2.2.5 技术标准、规范的差异性国际工程使用的技术标准往往是一些发达国家的技术标准或者本国的施工标准,如BS(英国国家标准)、ANSI(美国国家标准协会标准)等,这些标准与国内目前的施工标准差别较大,这无疑给中国企业造成了一定的麻烦。2.3 国际工程项目中风险的特性由于国际工程存在着多国性、文化差异性、支付差异性等诸多特点,使得国际工程项目中所存在的风险与国内工程项目中所存在的风险有着很大的差异,与国内工程项目相比,国际工程
23、项目中的风险主要有以下特性。2.3.1 风险因素显著增多因为国际工程的多国性、文化差异性等特点,使得在工程项目执行过程中,不得不考虑国别、劳务等风险因素,如政权变更、恐怖袭击、战争、工会、罢工、劳务法律等。这些风险因素的增加使得风险在识别、评估、控制等方面难度显著增加,导致了工程风险所带来的影响显著增大。2.3.2 风险因素难以识别国际工程风险因素难以识别的主要原因是对与新进入国际的环境不了解以及国际工程风险因素多,偶然因素增大。对于新进入国家,对该国的了解主要是新闻、媒体以及其他的公开渠道,所得到的信息往往是表面上的,不足以对该国的风险进行准确的识别。尽管可以对该国进行实地调研,可以通过一些
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