基于CH-DEA模型的中国制造业产业安全研究.pdf
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1、 第3 3卷 第1期 2 0 2 4年1月系 统 管 理 学 报J o u r n a l o f S y s t e m s&M a n a g e m e n tV o l.3 3 N o.1J a n.2 0 2 4 文章编号:1 0 0 5-2 5 4 2(2 0 2 4)0 1-0 0 9 0-1 4收稿日期:2 0 2 2-0 2-1 8 修订日期:2 0 2 2-0 7-2 3 基金项目:国家社会科学基金重点项目(2 2 A G L 0 2 0)作者简介:孔玉丹(1 9 9 1-),女,博士,副教授。研究方向为供应链管理。通信作者:刘家国(1 9 7 9-),男,博士,教授。E-
2、m a i l:l i u j i a g u o g m a i l.c o m 基于C H-D E A模型的中国制造业产业安全研究 孔玉丹1,刘家国2,余乐安3(1.东北财经大学 公共管理学院,辽宁 大连 1 1 6 0 2 6;2.大连海事大学 航运经济与管理学院,辽宁 大连 1 1 6 0 2 6;3.北京化工大学 经济管理学院,北京 1 0 0 0 2 9)【摘要】2 0 2 0年初,新冠疫情在世界范围内全面暴发,中国制造业受冲击显著,影响了中国整体经济健康稳定的发展。因此,分析中国制造业产业安全态势以应对制造业安全风险势在必行。创新地提出CH-D E A方法,并基于产业安全理论建立
3、了制造业安全评价指标体系,从而科学合理地认识中国制造业产业安全现状。结果显示,2 0 0 52 0 2 0年期间中国制造业产业安全度总体呈现上升趋势,即制造业应对风险等突发事件能力及独立发展能力不断提高。微观障碍因素分析发现,现阶段中国制造业所面临的主要障碍是规模缩减,应利用科研创新能力提升制造业增加值。宏观环境影响因素分析显示,制造业产业安全与G D P、产品市场显著正相关。产品市场的良性竞争可以促使制造企业投入更多的资金采取规模化生产并更新设备,从而提升行业竞争力。关键词:制造业;产业安全;CH-D E A;评价研究 中图分类号:F 2 7 2 文献标志码:A D O I:1 0.3 9
4、6 9/j.i s s n 1 0 0 5-2 5 4 2.2 0 2 4.0 1.0 0 7 R e s e a r c h o n I n d u s t r i a l S e c u r i t y o f C h i n as M a n u f a c t u r i n g I n d u s t r y B a s e d o n C H-D E A M o d e l KONG Y u d a n1,L I U J i a g u o2,Y U L e a n3(1.S c h o o l o f P u b l i c A d m i n i s t r a t i o n
5、,D o n g b e i U n i v e r s i t y o f F i n a n c e a n d E c o n o m i c s,D a l i a n 1 1 6 0 2 6,L i a o n i n g,C h i n a;2.S c h o o l o f M a r i t i m e E c o n o m i c s a n d M a n a g e m e n t,D a l i a n M a r i t i m e U n i v e r s i t y,D a l i a n 1 1 6 0 2 6,L i a o n i n g,C h i n
6、 a;3.S c h o o l o f E c o n o m i c s a n d M a n a g e m e n t,B e i j i n g U n i v e r s i t y o f C h e m i c a l T e c h n o l o g y,B e i j i n g 1 0 0 0 2 9,C h i n a)【A b s t r a c t】A t t h e b e g i n n i n g o f 2 0 2 0,t h e g l o b a l o u t b r e a k o f t h e C OV I D-1 9 h a d a s u
7、 b s t a n t i a l i m p a c t o n C h i n as m a n u f a c t u r i n g s e c t o r,w h i c h i n t u r n h a d a n i m p a c t o n t h e s t e a d y g r o w t h o f t h e e n t i r e e c o n o m y.T h e r e f o r e,i t i s i m p e r a t i v e t o a n a l y z e t h e s e c u r i t y s i t u a t i o
8、n o f t h e m a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y t o d e a l w i t h m a n u f a c t u r i n g s e c u r i t y r i s k s.T h i s p a p e r i n n o v a t i v e l y p r o p o s e s c r o s s h i e r a r c h i c a l d a t a e n v e l o p m e n t a n a l y s i s(CH-D E A)a n d e s t a b l i s h e s
9、 t h e i n d e x f r a m e w o r k f o r m a n u f a c t u r i n g s e c u r i t y e v a l u a t i o n.T h e r e s u l t s i n d i c a t e t h a t f r o m 2 0 0 5 t o 2 0 2 0,t h e o v e r a l l s e c u r i t y s i t u a t i o n o f t h e m a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y h a s i m p r o v e
10、 d,i.e.,t h e a b i l i t y o f m a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y t o c o p e w i t h e m e r g e n c i e s a n d i n d e p e n d e n t d e v e l o p m e n t i s c o n s t a n t l y i m p r o v i n g.T h e e x a m i n a t i o n o f m i c r o-o b s t a c l e f a c t o r s r e v e a l s t h a
11、t t h e c u r r e n t b a r r i e r i s t h e s h r i n k a g e o f t h e i n d u s t r y s c a l e,w h i c h o u g h t t o b e s t r e n g t h e n e d b y u t i l i z i n g t h e c a p a c i t y f o r s c i e n t i f i c r e s e a r c h a n d i n n o v a t i o n.T h e e x a m i n a t i o n o f m a
12、c r o-e n v i r o n m e n t a l f a c t o r s i n d i c a t e s t h a t t h e G D P 第1期孔玉丹,等:基于CH-D E A模型的中国制造业产业安全研究9 1 a n d p r o d u c t m a r k e t a r e p o s i t i v e l y c o r r e l a t e d w i t h t h e m a n u f a c t u r i n g i n d u s t r y s e c u r i t y.B e n i g n m a r k e t c o m
13、 p e t i t i o n m a y e n c o u r a g e m a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e s t o i n v e s t m o r e t o a d o p t l a r g e-s c a l e p r o d u c t i o n a n d u p g r a d e e q u i p m e n t,t h e r e b y e n h a n c i n g c o m p e t i t i v e n e s s.K e y w o r d s:m a n u f a c t u
14、 r i n g i n d u s t r y;i n d u s t r y s e c u r i t y;c r o s s h i e r a r c h i c a l d a t a e n v e l o p m e n t a n a l y s i s(CH-D E A);e v a l u a t i o n r e s e a r c h 2 0 2 0年初,新冠疫情在世界范围内全面暴发,在严重威胁广大人民群众生命安全的同时,也对全球制造业造成了巨大冲击,导致全球经济增速下行、市场恐慌加剧、金融风险增大,严重冲击了东亚、欧洲、北美三大生产网络,改变了全球价值链1。中国制
15、造业也受到了显著冲击,中间品、资本品进口面临供应中断风险,出口订单大幅下滑,影响着中国制造业产业链的整体稳定2。国家统计局数据显示,2 0 2 0年前两个月,制造业增加值同比下降1 5.7%,2 0 2 0年全年下降了1%。此外,疫情导致欧美等发达国家采取“再工业化”与“制造业回流”等措施,给中国制造业带来更多安全威胁和冲击。加之逆全球化、保护主义、霸权主义等政治色彩的影响,中国制造业参与国际分工和安全生产受到了严重冲击。如何确保中国制造业产业安全,不仅关系到制造业能否稳定、健康地发展,而且涉及中国整体经济健康发展的实现。因此,要应对制造业安全风险,就必须对制造业的安全状况进行分析。关于制造业
16、产业安全的研究主要从概念性研究和实证性评价研究两个方面展开。在概念性研究方面,国外学者认为是产业在开放条件下具有国际竞争力,拥有自主产权和竞争优势,能够抵御外来入侵等3。国内学者认为产业安全需要从不同的视角入手,以产业控制权、产业竞争力、产业发展和国民权益为核心的产业价值观获得了学者们的青睐4,也使我们能够更全面地认识产业安全问题。制造业产业安全是产业安全中的重要议题。根据产业安全理论,学者认为制造业产业安全是以国家经济安全为前提,制造业能够保持核心竞争力,抵御和防范国际威胁,从而健康、持续、稳定地发展5。概括地说,制造业产业安全要求制造业必须具有国际竞争力和产业控制力,才能在抵御和防范国际威
17、胁的同时健康、持续、稳定地发展。在实证性评价研究方面,已有文献涉及各行各业,包括互联网产业6、天然气产业7、港口危化品8、稀土产业安全9、供应链安全1 0等。目前制造业产业安全的研究主要分为制造业整体层面和制造业的细分产业两个层次,整体层面的研究相对较少。金成晓等5构建了制造业产业安全监测预警指数,全面客观地评价了中国制造业产业安全状况的动态变化过程。谭飞燕等1 1基于低碳视角提出了产业安全的“五因素模型”评价体系,结果表明,中国产业安全总体处于基本安全状态。制造业的细分产业主要集中在装备制造业及高技术产业等领域。赵驰等1 2从产业控制、产业竞争力、产业发展及产业权益等方面分析了制造业产业安全
18、,指出中国制造业产业安全状态为基本安全。在装备制造业方面,史晓红等1 3运用D E A模型,选取进出口依存度、外资控股率和外资市场占有率作为投入指标,综合经济效益指数和出口对外贸易竞争力指数作为产出指标,衡量2 0 0 02 0 1 1年期间装备产业的安全状况。针对高技术产业,史欣向等1 4从产业竞争力、对外依存度、产业发展力以及产业控制力提出了高技术产业的安全理论框架,认为高技术产业处于外资“适度进入”状态,属于“安全”范畴。郑先勇1 5从产业发展环境、产业国际竞争力、产业对外依存度、产业外资控制程度以及产业自主创新力5个方面,对1 9 9 72 0 1 7年电子与通信设备制造业的产业安全形
19、势进行了评价,并提出相应的改进建议。曹萍等1 6提出产业安全的动态多维测度指标,构建了高技术产业安全影响因素的理论模型,实证结果显示,产业创新能力和企业竞争力直接影响产业安全。综上所述,学者们分别从不同视角研究了制造业的产业安全问题,并取得了一定的成果,为本文的展开奠定了基础。然而,已有文献更多的是把制造业细分产业作为研究对象,尤其是装备制造业,对于制造业的整体透视不够。2 0 2 0年疫情的暴发也影响着制造业的产业安全,因此,本文选取2 0 0 52 0 2 0年为研究区间,通过分析制造业产业安全的变动趋势,重点阐述2 0 2 0年中国制造业产业安全的发展态势。此外,现有研究方法具有一定的局
20、限性。例如,数 据 包 络 法(D a t a E n v e l o p m e n t A n a l y s i s,D E A)要 求 被 评 估 的 决 策 单 元(D e c i s i o n M a k i n g U n i t s,DMU s)采用对自己最有利的指标权重,从而导致所有DMU s的效率之间缺乏同级可比性,无法保证评估结果的公平性。熵权法作为一种客观赋权方法,是依靠指标数据的分散程度得到一组权重,若某项指标权重较大,则其加权结果较大,在一定程度9 2 系 统 管 理 学 报第3 3卷上高估了这一评价对象的最终结果,不具有鲁棒性。而TO P S I S则需要额外方
21、法来确定权重或默认权重不变而产生随机效应。鉴于此,本文创新性地提出了交叉层次数据包络法(C r o s s-H i e r a r c h i c a l D a t a E n v e l o p m e n t A n a l y s i s,CH-D E A)。该方法不区分投入产出指标,每个DMU可以内生化输出权重使其效率值最大化,无需外部判断。同时,交叉效率也满足了同质比较,避免了极端解的出现,使得结果更具稳健性和公平性。更重要的是,CH-D E A在最大化效率值的基础上可以探究每一个DMU的重要指标和冗余水平,继而动态修正效率值。本文在吸收和借鉴现有产业安全评价指标的前提下,构建出一
22、套制造业产业安全评价指标体系。通过对影响中国制造业产业安全的微观内生障碍因素和宏观环境影响因素进行分析,科学合理地认识中国制造业产业安全状况,为相关部门在研究制定政策时提供理论依据,具有重要的现实意义。1 中国制造业产业安全评价框架 一直以来,制造业都是中国的支柱产业和实体经济的根基,贡献了3 0%左右的G D P。研究表明,制造业发展促进了G D P的稳步增长1 7。制造业能够利用规模经济、技术创新优势以及人力资本存量的增加,使技术和知识溢出到其他产业,最终提高整体生产力。随着世界经济的蓬勃发展,全球产业的竞争格局不断调整和重构,发展制造业成为世界各国谋求经济转型升级、实现高质量发展的战略选
23、择。中国制造业现阶段面临国内外双重压力,各种挑战都要求制造业具备良好的产业安全性以积极稳妥地应对。制造业产业安全不仅是其健康、稳定发展的重要基础,也是增强国际竞争力、抵御各种威胁的有力保障。因此,如何有效提升制造业产业安全成为核心问题。为此,本文基于已有文献构建了制造业产业安全评价体系,分析制造业产业安全发展态势,提出有针对性的改进措施,以促进制造业产业安全发展。1.1 制造业产业安全评价指标体系 已有文献不断地完善产业安全指标体系。早期“中国入世后产业安全与政府规制研究”课题组提出的产业安全指标体系由产业国际竞争力指标、产业对外依存度指标和产业控制力指标组成4。随着全球经济快速发展,中国学者
24、认为产业安全应将市场和创新作为核心维度,重视产业自身的生存与发展问题,逐渐衍生出以产业竞争力、产业控制力、产业对外依存度和产业发展环境为主的四维度模型1 4,以及产业发展环境、产业国际竞争力、产业对外依存度、产业外资控制程度以及产业自主创新力的五维度评价体系1 5。随着研究的深入,制造业产业安全评价体系逐步完善。通过分析2 2篇以制造业产业安全为主的相关研究,总结出前期研究的共性指标,如表1所示。表1 文献分析T a b.1 L i t e r a t u r e a n a l y s i s1级指标2级指标产业控制力(1 9)市场控制率(1 7)、股权控制率(1 4)、技术控制率(9)、品
25、牌控制率(7)等产业国际竞争力(1 8)贸易竞争力指数(1 1)、国际市场占有率(9)、显示性比较优势(7)等产业对外依存度(1 7)出口对外依存度(1 4)、进口对外依存度(1 4)、资本对外依存度(6)、技术对外依存度(4)等产业生态环境(1 5)劳动力因素(9)、市场需求因素(6)、产业结构(3)、资本因素(2)、制度因素(2)等创新能力(9)创新研发投入(4)、R&D人员投入(3)、创新转化(3)等 通过表1的总结,本文发现,文献分析虽有不同,但都包含相似的评价维度,产业竞争力、产业控制力和产业对外依存度一直是衡量产业安全的重要指标,即产业安全理论的中心仍然是“外资威胁论”和“绝对控制
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