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安全标志现场评审规范及附则

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安全标志现场评审规范及附则
安全标志管理产品现场评审规范
   为进一步安全标志评审工作,根据《矿用产品安全标志现场评审管理细则》，制定本规范。 现场评审是指通过对申请单位的生产过程和生产管理的检查、取证、考核，确认申请单位是否具备生产安全标志管理产品资格的活动。重点评审申请单位生产所申请的产品能否持续、稳定地符合现行国家标准、行业标准及矿山安全有关规定的能力。本规范从主体资格、产品设计与技术标准、管理职责与质量体系等12个方面，对安全标志管理产品生产单位的生产技术条件及质量管理体系提出评审要求。 鉴于煤矿矿用产品的特殊性,本规范在实施量化评审的同时，实施否决项评审制。本规范中带“★”的项皆属否决项，任一否决项不合格的生产单位皆评定为现场评审不合格。 鉴于纳入安全标志管理的产品涉及多个专业，生产技术条件的要求差别也较大，因此针对不同产品的实际生产条件要求制定了相应的实施准则，主要内容及要求以本规范附则的形式出现。

评审内容及要求
注册资金、生产能力

  ？` 法人执照或营业执照的注册资金达到一定数量

  ★② 其生产能力达到一定规模

  （详见各产品附则）
生产的合法性

  ★所生产产品在其经营范围内

  (地方主管部门另有规定的除外）
生产场所

  ★①具备产品所需要的生产场所，与执照标明的地址一致，或提供生产地隶属于申办单位的证明

   ★②在该场所必须具备产品总装条件和产品出厂检验设备及仪器仪表

  （详见各产品附则)
技术力量

  ★一定数量具有职称的技术人员

  （详见各产品附则）
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评审内容及要求
技术来源及设计控制

  ★①产品标准、图纸、工艺流程图、说明书等技术文件必须经安全标志办公室审核确认

  ②属自主开发的应有设计控制管理文件，并按文件规定予以实施

  ③属技术转让的应有转让合同

  ④技术资料必须完整齐全，必要时应提供设计计算说明书

产品标准

  ★①按安全标志办公室审核确认的产品标准组织生产

  ②生产单位应具备所引用的主要的标准及相关参考标准：③技术和质检人员应熟练掌握和运用标准。
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评审内容及要求
质量体系

  ①生产单位应有装订成册的质量管理文件

  ②体系文件应符合国家有关法律、法规和强制性标准的规定

  ③体系文件中的各层次文件应相互衔接、协调一致

  ④体系文件应具有可操作性并与现行操作相符

  ⑤体系文件应满足产品质量持续稳定符合标准的要求

  ⑥建立有质量否决制度。
管理职责

   ①应有健全的质量管理机构及机构图

  ②应有明确的质量方针和目标，并传达至全体员工

  ③应有专职质量负责人和专职质量检验员

  ④质量检验人员须经过培训，独立行使职权,并以文件形式规定其职责、权限和相互关系。
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评审内容及要求
文件、资料管理制度

  应制定文件和资料管理制度.其编制、审核、批准、发布、发放、使用、保管、更改和注销应有记录。
图纸的有效性、统一性、完整性

   ①图纸应完整、有效

  ②档案、技术管理、检验、生产车间等部门的图纸应一致

  ③应建立有图纸更改制度

  上述四部门应根据通知单要求及时做相应更改

  ★④按安全标志办公室审核确认的图纸组织生产

  图纸及说明书需更改的,必须经安全标志办公室重新审核、备案。
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评审内容及要求
采购

   ①应有原材料、零（元)部件采购管理文件

  ②应有采购控制清单

  ③应建立合格供货方的名录和质量档案

  ④采购合同应明确质量要求

  ⑤应有检验合格的证明，且满足技术要求

  ★⑥采购的安标配套零（元)部件和安标受控零(元）部件必须和在安全标志办公室备案的一致.
分承包(或外协）

  ①应建立有分承包管理文件

  ②应有分承包方质量档案

  ③应有检验合格的证明，且满足技术要求

  ④主要零部件分承包时，应有生产单位的检验记录，且满足技术要求。★⑤分承包（或外协）的受控零（元）部件生产单位必须和备案材料中的一致.
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评审内容及要求
生产设备

  ①应有设备管理文件

  ②应有满足生产所需的生产设备，并建有设备台帐

  ③应有设备维修保养记录，至少包括维修前、后状况,采取的措施等

  ④应有重要设备的操作规程

  ★⑤设备及器具应保证零部件加工精度及检验要求。
工艺装备及工位器具

  ①工艺文件应满足图纸等技术文件的要求

  ②应有工艺过程卡、零件工艺卡、装配工艺卡

  ③应有产品工艺流程图，并明确关键工序.
工艺过程

  ①工艺文件须满足图纸及技术文件的要求

  ②具有工艺过程卡、零件加工工艺卡、装配工艺卡。
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评审内容及要求
检验规章制度

  ①应对原材料、零部件进厂、生产过程和成品出厂三阶段，制定并实施检验和试验的管理制度(文件)

  ②未经检验或验证合格的物品或产品不能投入使用或转序

  ③质检机构和检验人员有明确的检验授权,并保证其独立进行检验工作

  ④检验、测量和试验设备操作规程

  ⑤原材料、外购（协）件抽样及检验规程

  ⑥工序抽样及检验规程（必须包含质量控制点）

  ⑦出厂检验规程（必须符合标准要求）.
检验、测试设备

  ①应根据生产和检验的需求,配备检验、测试设备、器具,并建立台账

  ②对设备器具按国家计量法规和有关计量规程进行周期检定，对检定合格的计量设备进行有效标识

  ③没有计量检定规程的器具，应制定并实施校验方法

  ④当检验和测试器具、设备校准失效时，应对其检测结果的有效性进行追溯评定

  ⑤经授权进行计量器具检定的生产单位，应有“授权证书” 、“计量标准器具检定合格证”、“计量检定员证”以及“操作规程”等文件。
检查、检验

  ① 有原材料、外购件进厂检验记录、关键工序检验记录、出厂检验记录及检验报告

  ★ ②生产单位必须具备按标准要求的项目进行出厂检验的设备、器具，且其精度、能力等均满足要求。③出厂检验的检验项目、设备人员、环境、方法、操作应符合标准要求，与以前的出厂检验记录或报告进行对比，结果应在误差范围内(将检验记录和报告附在评审报告中）

  ④涉及安全性能的零（元)部件应按照标准要求进行检验，影响主要使用性能的零（元）部件或原材料应进行抽检并符合标准或文件要求

  ★⑤影响产品安全性能的参数应符合产品标准、图纸、文件规定.
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评审内容及要求
管理制度

  应制定并实施出入库、贮存管理制度。
原材料及零部件

  ①应摆放整齐，标识清晰、明确，不合格品应隔离

  ②易燃、易爆及其它危险物品应单独存放,条件符合要求（如化学品存放的温、湿度要求等）

  ③出入库应履行规定手续。
半成品、成品库

  ①半成品、成品应分类存放，摆放整齐

  ②合格品应设置铭牌,铭牌材质须满足有关标准要求

  ③成品箱中装箱单、合格证、产品使用说明书及随箱备件、专用工具等应齐全

  ④应有半成品、成品台帐、帐物相符。
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评审内容及要求
管理制度

  应建立并实施质量信息反馈与服务管理制度.
记录

  ①应有质量信息反馈和售后服务记录

  ②应有产品销售台账.
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评审内容及要求
不合格品的控制

  ①应制定并实施有关不合格品控制的管理文件

  ②应任命不合格品处置的负责人,明确不合格品标识、记录和处置的负责人员的职责、权限

  ③应有效控制不合格品的非预期使用，让步接收有批准手续

  ④不合格品应按规定进行标识并隔离管理

  ★⑤不满足标准安全性能要求的产品，不得销往煤矿。
纠正和预防

  ①应制定并实施纠正和预防措施的管理文件

  ②应收集、整理所有不合格品信息，尤其是用户反馈的质量信息，查明产生不合格的原因并记录。应制定纠正和预防措施并对其实施跟踪验证

  ③应完成由于纠正措施和预防措施而引起的有关文件的更改。
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评审内容及要求
培训

  ①应有培训管理制度

  ②应有年度培训计划,明确培训要求

  ③应有人员培训状况记录，并能反映出与产品质量有关的全部人员的培训情况

  ④对从事特殊工种的人员应进行资格培训，持证上岗

  ⑤应有与产品相关的煤矿法规、标准的培训、考核记录.
质量审核

  ①应有内审制度和管理评审制度

  ②产品质量审核内容应包括：标准规定的试验项目、生产过程和关键工序、用户质量反馈意见等

  ③应根据实际情况安排并按规定程序进行审核

  ④对审核发现的问题，应及时制定纠正措施,并对实施效果进行跟踪验证

  ⑤应定期进行管理评审，确保不断改进提高。
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评审内容及要求
安全生产及劳动保护

  ①应建立并实施安全生产和劳动保护制度

  ②应符合安全生产、劳动保护和环境保护的要求

  ③消防器材应按有关规定进行配置，处于良好状态

  ④重大安全隐患，应及时上报或通知有关部门。
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