弗劳恩霍夫模式对新型研发机构建设与运营的启示.pdf
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1、2023 年 9 月,习近平总书记就推进新型工业化作出重要指示,要深刻把握新时代新征程推进新型工业化的基本规律,积极主动适应和引领新一轮科技革命和产业变革。新型研发机构作为连接科技与产业的桥梁,为推进新型工业化发展提供了源动力。科技部统计结果表明,截至2021年底,全国新型研发机构达到2412家,同比增长 12.71%1。投入多元化、管理现代化、运营市场化、用人灵活化的融通发展模式成效显著,国家科技创新活力十足。与此同时,对高质量科技供给的需求,国内新型研发机构存在发展时间较短、发展基础弗劳恩霍夫模式对新型研发机构建设与运营的启示袁铭扬 谢润彬 牛标 冯大朋 张彦博(中国信息通信研究院信息化与
2、工业化融合研究所,北京 100191)摘要:德国弗劳恩霍夫协会是欧洲著名的应用科学研究机构,70 多年来稳定运行的成功经验对我国探索新型研发机构的高质量发展具有重要意义。本文从历史背景、组织架构、科研布局、产业服务等维度对弗劳恩霍夫协会进行了分析,总结归纳出创新实践的关键因素,并结合我国实际情况从角色定位、运营管理、成果转化 3 个方面对新型研发机构提出建议,旨在不断优化我国科研管理体制,助力新型工业化跑出加速度。关键词:弗劳恩霍夫协会;新型研发机构;科技创新中图分类号:G311 文献标志码:AThe Enlightenment of New R&D Institutes Constructi
3、on andOperation Based on Fraunhofer ModelYuan Mingyang Xie Runbin Niu Biao Feng Dapeng Zhang Yanbo(Informatization and Industrialization Integration Research Institute,China Academy of Information andCommunications Technology,Beijing 100191,China)Abstract:The Fraunhofer Gesellschaft is a well-known
4、applied scientific research institution in Europe,and the successful experience of stable operation for more than 70 years is of great significance for the high-quality development of new R&D institutions in China.Through the analysis of the Fraunhofer Gesellschaft in terms of historical background,
5、organizational structure,scientific research layout,industrial services,and other dimensions,the key factors of innovation practice are summarized,and several suggestions are put forward for new R&D institutions in three aspects:role positioning,achievement transformation and market-oriented operati
6、on in combination with the actual situation of China,aiming to continuously optimize Chinas scientific research management system and assist in promoting new industrialization to accelerate.Keywords:Fraunhofer Gesellschaft;New R&D Institute;Sci-Tech Innovation52024 年第 03 期 第 14 卷科研创新 Scientific Rese
7、arch and Innovation薄弱、实践经验不足、造血能力不强、转化效率不高等问题,导致这些机构存在“伪产业化”运行的特点2-4。因此,如何协同发展“科技”与“产业”,打通成果转化的“最后一公里”,拆除阻碍产业化的“篱笆墙”,加快科研成果从样品到产品再到商品的转化,是当前亟须解决的重要问题。从全球范围来看,德国始终处于创新发展的第一方阵,德国弗劳恩霍夫协会作为其中重要的组成部分,专注于应用研究和技术创新,拉通了基础理论到技术研发再到商业化运营的完整链条,并搭建了政产学研沟通的桥梁5-6。本文德国从弗劳恩霍夫协会逐步壮大的历史背景出发,深入分析其在组织架构、资金配比、科研布局、产业服务、
8、人才培养、成果转化上的创新实践经验,为相关新型研究机构开展工作提供启发和借鉴,为我国科技创新及成果转化提供路径建议,为我国科技创新体系优化提供有力支撑。一、弗劳恩霍夫模式发展历程(一)应运而生1949 年 3 月,德国政府、科学界、工商界及各社会代表齐聚于巴伐利亚州经济事务部,共同商讨二战后的经济重建大计。在此期间,一个仅有 3 名员工的办公小组悄然成立,而这就是如今欧洲最大的应用研究组织弗劳恩霍夫协会的雏形7。当时,弗劳恩霍夫协会的主要任务是面向应用技术研究,并成为大学、技术学院、企业等各创新主体沟通的纽带。这一发展定位不仅契合了二战后德国以制造业为国家重大发展战略的诉求,也是市场经济复苏的
9、内在需要。而德国在机械、电气、化工等领域的深厚制造业底蕴,也为弗劳恩霍夫协会的创新技术应用开辟了广阔的市场空间8。正是这种战略与需求的双重驱动,促使弗劳恩霍夫协会快速成长,为下一阶段的发展打下了坚实基础。(二)每 10 年的换血在创建之初,作为非营利组织的弗劳恩霍夫协会主要依赖巴伐利亚州政府的资金和政策来执行行政技术任务。同时,为了适应战后的经济活动需求,进一步将工作重心放在采矿、冶金、机械等基础结构重组和扩展领域。直到1954年,才在曼海姆建立了第一个独立研究所。而在随后的 10 年里,弗劳恩霍夫协会迅速融入德国研究领域,与德国“经济奇迹”时代并行,在国内生产总值平均每年增长 7.5%的乐观
10、情绪下9,研究性支出增加到总计 6 亿马克。1969 年,在成立 20 周年之际,弗劳恩霍夫协会已拥有19家研究所,员工数量也翻了10倍。正是在这个时期,弗劳恩霍夫生产技术和应用材料研究所(Fraunhofer IFAM),生产技术和自动化研究所(IAPT),光电、系统技术和图像处理研究所(IOSB)等众多知名研究所的前身诞生了。1970 年,“弗劳恩霍夫模式”的提出,为未来的发展奠定了基调10。该模式着重于将前瞻研究、市场合同研究与政府委托研究三者紧密结合,形成相互关联、相互促进的良性发展循环。同时,为确保新研究所在区域内的地域均衡与布局优化,明确了新的建设原则。此外,还建立了基于绩效的薪酬
11、体系,以激励员工创造更好的业绩。这一模式在 1973 年的德国议会上得到了正式认可,为弗劳恩霍夫协会未来的蓬勃发展铺平了道路。自此,弗劳恩霍夫协会获得了德国联邦政府在资金、项目、薪酬 3 方面的支持:(1)资金方面,联邦政府和州政府以 9:1 的比例资助民事领域的前瞻性研究。(2)项目方面,合同经费逐渐形成由产业经费、竞争性公共资助项目经费、基本研究经费 3 部分动态平衡的“1/3 资金模式”。(3)薪酬方面,弗劳恩霍夫协会被纳入德国的创新体系中,因此其固定职员享有与国家公务员相当的薪资标准。这极大地吸引了优秀人才的加入,为协会的扩大发展奠定了坚实的人才基础。62024 年第 03 期 第 1
12、4 卷科研创新 Scientific Research and Innovation随后,弗劳恩霍夫协会从最初由政府主导的基础研究阶段,逐步过渡到以市场为导向的创新应用阶段。1989 年,IFAM 从军用研究转变为民用研究就是其典型代表。而在 19901999 年这 10 年间,弗劳恩霍夫协会重点关注人才发展,引入新的复合人才战略,设置各类联盟,促进合作型的管理风格形成。与此同时,还不断加强国际联络,参与各项国际科学界和工业界的合作。在成立 50 周年之际,弗劳恩霍夫协会已拥有 47 个研究所,近万名员工。(三)展望未来20 多年来,弗劳恩霍夫协会聚焦未来科技成果的研究与转化。2000 年,集
13、成电路研究所(IIS)首创 mp3,奠定了网络音乐的基石11;2009 年,激光技术研究所(ILT)的成果回顾会中展示了从激光器的开发到工业应用的首个二极管泵浦多千瓦固态激光器,再到顶级光源生产的发展历程。而在过去的 20 年内,IIS 已孵化约 30 家公司,平均每 3 至 4 个星期就能申请一项专利;2017 年,IAPT 牵头推出 Future AM 下一代增材制造计划,旨在将金属部件的增材制造加速至少 10 倍12;截至 2022 年,弗劳恩霍夫协会在德国设有 76 家研究所和 3 万余名员工,并持续聚焦未来关键技术,以开发新技术、新产品、新工艺等为目标,协助企业解决自身创新发展中面临
14、的各种问题,推动德国乃至整个欧洲的可持续发展。二、组织建设模式弗劳恩霍夫协会的组织架构相对稳定,与现代企业管理类似,如图 1 所示,设有决策层、管理层、咨询层,环环相扣,分工明晰。其中,会员大会是最高权力机构,扮演职工代表和利益相关方监督员的角色,由普通会员、职务会员、荣誉会员组成,每年举办一次。理事会是最高决策机构,主要由 3 类人员组成,第一类由来自各国科学界、产业界和公共部门的杰出人士组成;第二类由德国联邦政府和地方政府代表组成;第三类由学术委员会自行选派组成。理事会负责制定中长期发展计划,任命重要人员,监控资金情况,决定研究所的成立、转型或解散等重大情况。执行委员会是日常管理机构,由
15、1 位主席和 3 位副主席组成,负责落实会员大会和理事会的决策,全面管理协会的各项事务。而 76 个研究所会被分成 9 个联盟来协同开展研究工作,并选举产生执行委员会主席。学术委员会是内部咨询机构,由各研究所所长及科研人员代表组成。高层管理者会议则是外部咨询机构,由科技界、工业界、商业界等的杰出代表组成。图 1 弗劳恩霍夫协会组织架构72024 年第 03 期 第 14 卷科研创新 Scientific Research and Innovation这种高度自治的模式有效地打通了协会内部自下而上的信息沟通与反馈渠道,使上层能够更加准确地了解基层的实际需求,从而制定出更具针对性和实操性的战略方针
16、。同时,这种模式也充分调动了各研究所自我发展的积极性,激发了其创新创业的活力,为协会的整体发展注入了强大的动力13。三、资金配比模式基于上文提到的弗劳恩霍夫协会的资金来源与项目模式,根据其 2022 年年报14,协会总经费在持续增长,2022 年总经费已经超过 30亿欧元,合同研究经费超过 26 亿欧元,占比为85.77,且 20182022 年,合同研究经费始终占总经费的 80%以上,具体数据如图 2 所示,各部分经费说明见表 1。重点关注合同研究经费,具体数据如图 3所示。其中,基本研究经费由德国联邦教育研究部和各州政府按 9:1 的比例提供,资金总额与上一年度的产业合同金额挂钩,以激励争
17、取更多的市场化合作经费;竞争性公共资助项目经费主要由欧盟、德国教育部、经济事务部和地方州政府等公共部门委托的科研项目提供;产业经费源于协会与产业界的合作。20182022 年间,在合同研究经费来源方图 2 2022 年弗劳恩霍夫协会经费组成面,由联邦和州政府提供的基本研究经费占比稳定保持在 27.07%35.24%;来自政府和公共部门的竞争性公共资助项目经费占比持续保持在 35.19%42.83%;由产业委托的产业经费占比也维持在 27.44%33.34%,各部门经费占比都相对稳定,形成了动态调整的“1/3资金模式”。2020 年,受全球疫情影响,从产业界获得的研究经费较同比减少 6600 万
18、欧元,但依靠基本研究经费增长的 13.3%进行了“兜底”,保障了总经费的持续增长。而在 2021 年、2022 年,来自产业界的合同经费逐步恢复,因此基本研究经费相应地有所下调。类型主要内容合同研究经费包括基本研究经费、竞争性公共资助项目经费、产业经费 3 部分其他研究经费包括所有缺乏基础研究经费支持的长期研究项目,重点是与国家安全相关的研究项目基础设施基本建设经费指建筑工程及实验室购置仪器设备等支出表 1 弗劳恩霍夫协会经费组成82024 年第 03 期 第 14 卷科研创新 Scientific Research and Innovation图 3 2022 年弗劳恩霍夫协会合同研究经费组
19、成而弗劳恩霍夫协会内部各研究所的资金分配重点关联了 4 部分:(1)政府每年无偿拨款,以确保每个研究所都能获得足够的研发资金;(2)与上一年的营收情况挂钩,以激励研究所追求更高的营收;(3)与上一年企业委托收入挂钩,以确保企业委托业务的可持续发展;(4)与上一年承担的欧盟项目收入挂钩,以支持研究所在国际层面上的研发活动。这种经费模式能满足不断变化的市场需求,同时为未来的发展提供了必要的知识储备,还能够有效分配资金,确保每个研究所都能够获得有效的资金支持,以实现最大的经济效益。四、科研布局模式弗劳恩霍夫协会在科研布局方面,以不同需求为导向,划分出不同的项目与计划,主要分为以下 4 项。(1)以战
20、略需求为导向,制定战略研究领域,重点以前瞻性、战略性为优先事项,主要包括人工智能、生物经济、数字医疗、氢技术、下一代计算、量子技术、资源利用效率与气候技术 7 个部分。(2)以市场需求为导向,划分成不同的科研联盟,形成联盟合作生态。这些联盟旨在通过“领先市场”实现德国全球竞争优势,创造可持续的价值,主要包括汽车生产联盟、建筑创新联盟、化学联盟、大数据和人工智能联盟、能源联盟、农业和食品工业联盟、电池联盟、航空航天联盟、交通运输联盟、水系统联盟 10个部分。(3)以长期发展为导向,创建卓越集群,以 5 年为一个周期,通过长期合作的方式,创造具有颠覆性潜力的创新技术,主要包括综合能源、循环塑料经济
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