大学跨学科组织的学科化改造——对跨学科组织另类转型战略的个案研究.pdf
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1、现代大学教育 年第 期改革纵论基金项目:年度天津大学自主科研基金(人才团队 北洋骨干)“中国大学中的跨学科组织类型研究”,项目编号:。收稿日期:作者简介:申超(),男,山西潞城人,管理学博士,天津大学教育学院 教育科学研究中心副教授,从事高等教育组织与管理研究;张帆(),女,河南信阳人,天津大学教育学院教育学专业硕士研究生,从事高等教育组织与管理研究;天津,。:。大学跨学科组织的学科化改造 对跨学科组织另类转型战略的个案研究申超张帆摘要:跨学科组织的学科化改造现象是中国大学中一种独特的组织现象。从组织社会学的制度主义视角来看,作为案例组织的 大学某生态环境类跨学科组织之所以采取向地理学学科化方
2、向改造的转型战略,是由于其在面对大学中的传统单一学科组织和跨学科组织两种组织群体的趋同压力时被迫选择与弱趋同压力的跨学科组织群趋异而与强趋同压力的传统单一学科组织群趋同的结果。这种趋同是由我国独特的学科规范合法性压力和文化 认知合法性压力所共同促成的,而讲求效率的考量,又使案例组织在向地质学、生态学、地理学等多个传统学科回归和靠拢的可能性兼具的情况下,做出集中建设地理学一门学科的战略选择。这一学科化改造的过程,既可以看作是案例组织对我国大学以 学位授予和人才培养学科目录为本的治理格局的一种妥协,也可以看作是其一次迫不得已的战略突围。对大学跨学科组织另类转型战略的解读,可以使人们认识到在常规的跨
3、学科组织发展思路之外的其他可能性,并对这种中国式的另类可能性进行辩证的思考。关键词:跨学科组织;学科化改造;合法性机制;效率机制;制度主义中图分类号:文献标识码:文章编号:()自 世纪以来,美国大学的跨学科研究处于持续发展中,其跨学科研究的组织方式也随之在世界范围内产生深远的影响。跨学科研究成为服务国家利益、满足社会需求以及赢得和提升大学学术声誉的重要手段。在这一背景下,包括中国在内的世界各国大学结合各自的办学基础与传统,纷纷创建形式多样的跨学科组织。与跨学科组织相对的是大学中的传统单一学科组织,本文用“传统单一学科组织”特指建立在已经被广为认可和接受的既有学科基础上的大学各院系组织。在我国,
4、这类组织常以国务院学位委员会和教育部联合颁布的 学位授予和人才培养学科目录(下文简称 学科目录)中的某一学科门类或某些一级学科及其涵盖的二级学科为基础,组建相应的院系组织。作为对跨学科研究的结构性承诺 ,尽管各国大学的跨学科组织均不同程度地面临来自传统单一学科组织的压力和挑战,甚至也有不少跨学科组织中道崩殂,但是,它们似乎都将如何有效地汇聚多学科研究视角、超越传统单一学科的知识桎梏作为其组织构建目标的不二法门。然而,在中国,研究者却发现一个不走上述寻常路的另类跨学科组织 大学某生态环境类跨学科组织,它采取一种从跨学申超张帆:大学跨学科组织的学科化改造科组织(围绕地质学、生态学、地理学与环境科学
5、等多个学科开展交叉研究的研究院)逐步向以地理学一门学科为核心的传统院系组织回归和靠拢的发展与变革策略,本文暂将这一现象称为跨学科组织的学科化改造现象。对此,笔者好奇的是,在上述世界范围内大学跨学科组织的构建共识之下,这一组织为什么会反其道而行之?这种跨学科组织转型发展的特例为什么会在我国出现?我们该如何看待这一现象?这即是本文要回答的问题。一、研究方法由于上述跨学科组织的转型现象尚未被学界充分关注和理解,故而本研究以 大学某生态环境类跨学科组织的学科化改造现象为个案,采用启示性的单案例研究。为提升案例研究的信度和效度,本研究通过多种渠道收集资料。研究资料一方面来源于 大学内部网站的电子公告,其
6、中包括与案例组织诞生和发展过程直接或间接相关的各种事实性信息;另一方面来源于几乎参与组织创建与发展全过程的该组织的 位教学科研与行政双肩挑的教师和 位实验岗教师的一对一深度访谈。本研究以(即 的首字母)代表教师,(即 的首字母)代表行政领导,代表教学科研与行政双肩挑的教师,并辅以数字编号对其进行编码。例如:表示编号为 的教师,、分别表示编号为 和 的两位教学科研与行政双肩挑的教师。访谈在 年至 年间开展,共计 次,每次访谈约 小时。访谈对象的选取原则是要选择那些能最大程度地提供研究所需有效信息并愿意支持本研究的相关人员。由于案例组织初创时只有十几人,这使得了解案例组织成长全过程的消息来源者的基
7、数本身就较为受限,故本研究实际访谈的人数也较为有限。在访谈过程中,研究者通常以“案例组织是如何创建并发展起来的”作为问题主线来提问,并根据受访者的回答辅以必要的追问。此外,由于本研究隶属于一项关于 大学跨学科组织运行机制的整体调研,所以访谈资料也包括对该校研究生院、财务处等校级行政管理部门有关负责人的访谈,这部分访谈虽不是直接为本研究设计的,其访谈内容也未在本文中直接引用,但它对我们全面地了解案例组织所处的制度环境提供了重要的背景信息。本研究的资料分析主要是在组织社会学的制度主义理论指导下,以归纳和解读的方式展开。案例研究方法学者一般认为,分析框架(概念或理论的)的确立是数据分析的第一步,它能
8、对分析过程提供重要支持,在此基础上分析数据时,研究者首先将有意义的单位进行编码,接着按照编码对内容进行分析和描述,然后检测编码之间的联系以及辨别显露模式。也就是说,案例研究的数据分析是在分析框架的指导下展开的。数据分析过程中,笔者通过对上述多渠道的信息进行三角互证的方式,以增强结论的信度和效度。需要说明的是,由于跨学科、交叉学科、学科交叉等词在我国不少政策文本或学术作品中常被视作语义相近的词汇而交替使用,故本文拟循旧制,暂将其视为同义语使用。此外,需要特别指出的是,作为一项描述性与解释性兼具但重在解释的个案研究,由于对个案的解释常需还原有关个案的细节之处,故为避免个案描述与解释部分的重复,本文
9、在案例的基础描述上采取从简的方式。下文从个案的简要描述开始,逐步转入对个案的解释。二、学科化改造的历程:一个案例组织的变革简史(一)组织创建:鲜明的跨学科特征大学是一所历史悠久的以理工科见长的大学,其创办之初四大科系之一的矿务学既是地学的分支之一,也是案例组织创建的学科来源。地学一般是指包含地理学、地质学、大气科学与生态学等在内的综合学科体系,这些学科在我国均归属于理学门类。年,由于受全国高等教育院系大调整的影响,大学的地质系被抽调合并到其他大学,其地学发展就此中断。年,大学开始大力支持学科交叉平台建设以弥补自身学科发展的不足。受访者 说:“作为 大学曾经的强势学科,地学的复建自然也被提上了日
10、程。”于是,作为一个小型的跨学科组织 表层地球系统科学研究院(以下简称为地研院)宣告诞生。它主要由一个校外引进的地学方向的院士团队组成,依托生态环境学科交叉平台的建设,以培养高水平的博士研究生为主。此时,地研院表现出明显的跨学科组织特征。首先,该组织以学科交叉平台为依托,有较强申超张帆:大学跨学科组织的学科化改造的学科包容性。它所依托的生态环境学科交叉平台主要由下设的生态水文与水资源研究中心、流域生物地球化学研究中心、地 气界面科学研究中心、界面过程与土壤圈演化研究中心、构造 地貌 气候 生态系统科学研究中心、同位素前沿科学研究中心多个跨学科研究中心组成。此时,受访者 认为地研院的主要职能是:
11、“围绕其所承接的国家重点科研项目开展研究,同时面向区域亟待解决的生态环境问题与相关部门高效地开展合作。”这种基于国家重点项目、以跨学科研究平台为依托的组织形式,使地研院的研究方向具备明显的跨学科色彩。其次,其人才培养亦具有较为明显的跨学科特色。受访者 指出:“在组织成立之初,地研院并没有确切聚焦于某一学科的建设和发展规划,其科研队伍的建设和人才的培养主要是围绕跨学科科研项目的需求进行。”因此,其承担的学生培养任务(早期只在博士研究生层面开展)也不是全然地以某个传统的一级或二级学科为依据进行的。受访者 说:地研院的学生培养任务基于其生态环境交叉学科平台内的跨学科科研活动进行,面向表层地球系统科学
12、、环境地理学、地球化学、生态水文学和地理信息系统等多个方向开展。这就使其人才培养也具有跨学科的色彩。(二)组织转型:向学科化方向改造地研院的建设主要依托的生态环境学科交叉平台受 大学的周期性资助,资助经费源自国家“双一流”建设的项目拨款,周期性资助到期后,该平台不仅要接受学校的考核,还面临有关支持经费是否可持续等不确定性的考验。为了在 大学站稳脚跟,地研院不得不考虑其长远发展的问题。经过与学校研究生院、教务处等部门的多轮商讨,征得学校高层同意之后,在地研院成立满 年的时间节点上,一个以它为基础组建的新的二级学院 地球系统科学学院(以下简称地科院)宣告诞生。与地研院鲜明的跨学科取向不同,地科院的
13、建制展现出其向地理学一级学科方向聚焦的发展倾向。首先,成立地理科学系,并着力打造地理学学科优势。在地科院成立前,作为以研究院名义存在的案例组织,其下不设学系,十几人的教师团队主要归属于其下设的各研究中心或实验室,很显然,这是一个以科学研究和研究生培养为主要职能的研究型组织。而案例组织从地研院到地科院(即研究院到学院)的名称变化,在其组织建制上最突出的表现之一就是成立了地理科学系。尽管此时地研院及其下设的若干分支研究中心的名称依然在并行使用,但其教师团队显然已同时拥有一个聚焦于地理学的学系身份的归属。与此同时,地科院开始按照地理学一级学科的方向来规划组织未来的发展,三头并进地打造学院在地理学的传
14、统分支方向(即其所涵盖的传统二级学科)上的发展优势,截至 年底,地科院的教师团队已从初建时的十几人快速飙升至 余人。有受访者称,三头并进式的打造,具体表现为:在自然地理学上,基于原本的人才队伍学科背景,继续巩固和扩大学科优势;在地图学与地理信息系统上,利用学科交叉平台已有的相关仪器设备,再进一步完善和发展;在人文地理学上,计划引进学科带头人并与相关人文院系合作,弥补发展的不足。()其次,其人才培养开始向地理学学科方向倾斜。地科院在建院的同年即开始招收地理科学专业的本科生。在研究生的培养上,不仅出现数量和层次的双重扩张,而且开始逐步向地理学及其所属的理学门类调整。如表 所示,案例组织的博士研究生
15、培养在 年从工学方向转到理学方向,硕士研究生在 年至 年间也逐步从地质学转到地理学方向。表 案例组织招生信息表招生年份本科生招生情况硕士研究生招生情况博士研究生招生情况 年未招生未招生环境科学与工程(工学学位 名)年未招生未招生环境科学与工程(工学学位 名)年未招生未招生环境科学与工程(工学学位 名)年未招生地质学(名)环境科学与工程(工学学位 名)年未招生环境科学(名)、地球化学(名)环境科学与工程(理学学位 名)年地理科学专业(名)环境科学(名)、地理学(名)环境科学与工程(理学学位 名)数据来源:以上内容根据案例组织所在院校内部网站信息整理。表格中的“(名)”指招生人数。申超张帆:大学跨
16、学科组织的学科化改造在大学的跨学科组织建设蓬勃发展的大背景下,案例组织为何会选择逐渐偏离原本的跨学科组织建设方向而向传统单一学科组织靠拢呢?这与其所处的制度环境有紧密的联系。下文即从组织社会学制度主义的视角出发,尝试对其学科化改造背后的原因进行解析。三、学科化改造的制度主义解释:一种讲求效率的组织趋同组织社会学的新制度主义学派认为,组织是高度制度化的产物,为了获得生存合法性,组织会主动或被动地选择与所处制度环境相适应的、可行的发展策略。换句话说,任何一个组织必须适应环境才能生存,那些在制度环境下广为接受的社会事实常常诱使或迫使组织采纳具有合法性的组织结构和行为,这就是组织在制度环境中面临的趋同
17、压力。跨学科组织在大学场域中所面临的趋同压力主要来自传统单一学科组织和新兴跨学科组织两个群体。目前,我国大学的传统院系组织主要依据单学科而构建,它在我国大学内部已形成较为成熟的发展模式和文化观念;而作为后起之秀的跨学科组织虽然在数量发展上迎来井喷,但是,其组织群体内部“仍未形成稳定且统一的结构模式,与之相适应的组织管理制度也有待构建和完善”。因此,制度完备且文化成熟的单一学科组织群体对新生的跨学科组织造成的趋同压力似乎更大,而对其趋同,也就意味着逐渐趋异于跨学科组织群体的惯常发展思路。从这个角度来看,案例组织的学科化改造其实正是其趋同于大学传统院系组织的某种反映,只不过这种趋同的同时还考虑到效
18、率的因素。下文拟结合其具体的趋同过程和新制度主义相关理论展开详细分析。(一)案例组织向学科化方向转型的原因:追求双重合法性合法性机制是指那些诱使或迫使组织采纳具有合法性的组织结构和行为的观念力量,它可以在多种层面发生作用。新制度主义学派的斯科特()在对前人理论进行反思的基础上,提出合法性机制的 种类型,即规制合法性、规范合法性和文化 认知合法性。这些合法性的基础各不相同,对组织的生存和发展造成不同的压力,其中,规制合法性的基础常常是指法律法规等“硬”制度。然而,在我国强调“放管服”的治理改革背景下,政府对大学内部学术组织的设立并没有明确的法律规范。因此,笔者认为,规制合法性并非案例组织变革的主
19、要压力来源,而另外两重合法性则更具解释力。其一,规范合法性压力推动了案例组织的学科化转型。在我国,学科目录作为一种学科准入规范掌握着大学学术组织的合法性身份和设置规范,只有跻身 学科目录才意味着组织自身具有合法性身份以及资源获取资格。这种围绕 学科目录所形成的组织行为规范,就如一种不同于强制性法律法规的观念力量,既会“对社会行为施加一种限制,也能赋予社会行动某种力量”。这种形塑组织发展的规范主要有如下两种。首先,以学科为依据的组织设立规范影响了案例组织的组织建制。所谓以学科为依据的组织设立规范是指我国大学常以 学科目录中所包含的学科门类、一级或二级学科为基础来设立学术组织的一种规范。遵循这种规
20、范,组织就能凭借其合法身份,获得明确的官方认可和相应的资源投入。与传统院系组织不同,案例组织在建立之初主要依托的生态环境学科交叉平台在 大学是一个周期性的建设项目,周期结束,其资源的获取就成问题,而其所依托的学科则还是一个尚未跻身 学科目录的新兴交叉学科 表层地球系统。虽然其作为一个交叉学科系统符合地理科学的发展趋势,但是,由于其位于 学科目录之外,故而无法在我国大学“以一级学科主导的院系治理格局”中获得明确的官方认可和稳定的资源投入,这给案例组织坚持原本确立的跨学科发展思路制造了障碍。正如一位院领导所言:我们最初设想的是按照大地学的思维建院,直接基于表层地球系统这个研究领域来建设,但是,后来
21、我们才了解到,建学院和建课题组是完全不同的两件事,建课题组有很大的灵活性,而建学院必须严格按照教育部划分的学科来。()其次,以学科为依据的招生规范影响了案例组织的人才培养形式。所谓以学科为依据的招生规范是指大学学术组织招收研究生须按照 学科目录申超张帆:大学跨学科组织的学科化改造中划分的学科门类来进行的一种规范。在这种规范下培养人才,才能使组织的人才培养成效获得合法性的认可。在组织建立早期,地研院主要在工学门类而非理学门类下进行博士研究生培养。虽然这种人才培养模式在一定程度上有助于其打破地学的传统学科界限,促进高效的跨学科科研合作,但是,由于地学的相关学科如地理学、地质学、生态学等在 学科目录
22、中均归属于理学门类,这种学科门类的不对应就使得案例组织的人才培养成效面临认定和归属上的困难。对此,一位院领导解释道:我们最初没有博士点,博士生都是依托环境学院的环境科学与工程一级学科博士点招收的,所以之前的学生都是按环境学院的环境工程专业标准来培养的,年的两个研究生就是从环境学院调剂来的。到后来的 年、年、年,虽然我们培养的学生越来越多,但是,实际上我们还是没有办法独立招生。这些学生毕业也是授予工学学位,外界也看不到我们在人才培养上所做的工作。另外,总是依赖别的学院调剂肯定会影响我们招生的质量,因为别人不可能把最好的学生给你,所以我们就考虑自己培养本科生和硕士生,这样就能保证生源质量和供给。(
23、)如上所述,在 学科目录规范带来的无形压力之下,案例组织为了摆脱生存困境,不得不在组织建制和招生方面向传统院系靠拢,也即向着 学科目录中既有的学科化方向改造自身。其二,文化 认知合法性压力形塑了案例组织的学科化转型。除了规范要素外,文化 认知性要素也是构成制度的关键要素,这种要素构成关于社会性质的共同理解以及建构意义的认知框架。其中,文化不仅是主观的信念,也是一种被感知为客观的、外在于个体行动者的符号系统。相对于规制和规范合法性的强制性作用来说,文化 认知合法性更加强调“通过遵守共同的情景界定、参照框架,或被认可的角色模板或结构模板而获得合法性”。与 学科目录所构造的学科规范相适应,一种广为大
24、众认可的、以学科为基础的信念体系与文化框架也在很大程度上形塑了案例组织的学科化改造取向。一方面,在大学场域内,以学科为本的资源配置文化影响案例组织的资源获取行为。所谓以学科为本的资源配置文化是指大学内部将“各个学术组织在人、财、物等各项资源上的获取情况与其所属学科是否获得独立建制以及具体建设水平相挂钩”的一种共同认知。在这种文化影响下,获得独立建制以及学科建设水平高的学院,能够在资源分配中拥有更强的获得感,得到学校更多人、财、物的支持,大学内的教师和学生通常也会认为这类组织的地位较高且实力较强。因此,当案例组织主要依托的是一个未登 学科目录殿堂的新兴交叉学科领域时,就无法在以学科为本的资源配置
25、文化中顺畅地获取资源。对此,一位院领导说:我们最初以学科交叉平台为依据建立研究院主要是看重学校对它的投入很大,但是,后来当平台建设基本完成后,学校的投入就开始缩减了,投入预算是由你的单位的产出结果来决定的。这时候我们就发现,虽然说我们作为一个研究院是集中的,但是,从这种学科设置来说我们是扩散的,我们没有独立的招生资格,没有自己的学科建制,在跟环境、水利、材料、生物等各个学院的共享的工作中,我们都要做出让步,要配合他们的学科评估。这样一来,外界就看不到我们做了什么工作和贡献,这其实对我们的资源获取造成了不利影响。()缺乏由 学科目录所认可的独立学科建制,使得案例组织的绩效产出只能通过与其他院系合
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