互联网环境下市场监管电子取证固证技术创新研究.pdf

中国市场监管研究2024-3创新互联网环境下市场监管电子取证固证技术创新研究高连军李凤池 窦天佑摘要：近年来，新科技的发展使得经营主体的活动更多依赖互联网，由此也衍生出诸多依托于互联网的市场违法经营行为。互联网环境下，反映经营主体经营行为的数据具有易丢失、易篡改的特征，对市场监管部门查处相关违法行为提出了新的挑战。本文以衡水市市场监督管理综合执法局对电子数据取证固证技术的创新实践为例，阐述了新形势下市场监管部门执法办案电子数据取证的重要性，并结合实际执法办案中电子数据取证的应用，总结电子数据取证的先进经验，提出电子数据取证的发展方向。关键词：数字+执法；市场监管；电子数据；取证固证；互联网国务院印发的“十四五”市场监管现代化规划明确提出，要强化对电子数据的取证固证，有效防范和解决虚假宣传、侵权假冒、误导消费等问题，密切监测“互联网+服务业”市场竞争秩序，及时查处相关违法行为。市场监管总局更是明确要求，要持续创新监管手段，不断推进“数字+执法”，提升执法办案效能、实现综合治理。衡水市市场监督管理综合执法局积极落实国家、省、市各级市场监管部门的工作要求，在梳理网络市场违法行为现状、分析研判网络案件查办的困难及电子数据取证方法方面进行了有益探索，并在本系统内查办网络市场违法行为案件方面取得了积极成效。笔者以该局市场监管电子取证固证技术创新实践为例，系统分析我国互联网时代市场监管执法现状和挑战、电子数据取证固证的创新路径，以及该局在市场监管电子数据取证固定技术方面的创新方法，并提出相关政策建议。一、互联网时代市场监管执法现状网络经济的快速发展对我国经济社会发展注人了强劲动力。与此同时，网络市场侵犯知识产权、制假售假、仿冒混淆、虚假宣传、虚假广告、价格欺诈等破坏网络市场秩序的违法行为也随之增加，对网络经济持续健康发展构成威胁。日渐显现的网络市场违法行为主要表现为三方面。一是侵害消费者合法权益问题屡禁不止。近年来，消费者对网购的投诉举报快速增长。网络市场覆盖面大、受众群体广，网络交易呈现双方信息不对称、地位不平等的状态。有不法商家利用网络的虚拟性和信息的不易追查性等“便利”条件，肆意侵害消费者合法权益。二是破坏市场秩序问题较为突出。部分平台干涉平台内经营者自主经营，“二选一”等限制竞争问题多发。传统的违法广告、虚假宣传、商业贿赂、哄抬价格等不正当竞争行为向线上延伸，表现形式更加复杂多样。三是产品质量问题较为突出。假冒伪劣产品在一定程度上已成为网络市场的顽疾，商品质量、食品安全等问题屡禁不止，假冒名牌问题仍旧存在，不仅严重威胁消费者财产和人身安全，还扰乱了正常市场秩序。这需要市场监管部门加大执法办案力度，创新网络执法办案工作思路，切实促进网络经济持续健康发展。网络违法行为案件涉及广告监管、食品安全、公平竞争、价格监管、消费者权益保护、知识产权保护等，基本涵盖了市场监管所有领域。面对网络市场违法行为覆盖面广、隐蔽性强、危害性大、技术性强等特征，传统网络市场执法办案模式、取证手段有待进一步改进。行政处罚法市场监督管理行政处罚程序规定均规定“电子数据可以作为证据使用”。如何在作者：高连军、李凤池、窦天佑，衡水市市场监督管理综合执法局。74中国市场监管研完2024-3创新查办案件时合法、规范、高效地利用电子证据，是当前网络经济快速发展形势下市场监管部门维护网络市场经济秩序面临的重要课题二、网络市场领域执法办案电子数据取证的重要性传统线下市场中的违法行为一般痕迹明显，有书证、物证等内容可供执法人员现场调取，且不易被篡改。但随着网络技术快速发展，网络市场违法行为越来越显现出前沿性、技术性、隐蔽性、多样性、复杂性的特征。如未经其他经营者同意，在其合法提供的网络产品或者服务中插人链接、强制进行目标跳转；误导或强迫用户关闭、卸载其他经营者合法提供的网络产品或者服务；利用AI技术生成图片侵犯他人著作权等。这些网络市场违法行为依托新技术“花样百出”，违法行为的证据不易被掌握且易被篡改，对市场监管执法提出了新的要求，也凸显了电子数据取证的重要性。充分发挥电子数据取证的专业优势，有利于完善证据链条、快速侦办案件。网络市场是技术发展和应用的前沿领域，需要以技术应对技术。一线执法人员普遍反映，网络案件查办的关键在于证据获取，它和常规线下案件办理最突出的区别就是电子数据的取证、固证。传统案件证据获取主要靠人力和经验，而网络案件证据获取具有较强的技术依赖性，大多网络违法案件是行为人利用互联网技术和手段实施的远程、非接触性违法行为，因此，对网络违法案件的查办主要依赖于电子数据的勘验检查和提取。电子数据具有高速流转、虚拟性、可修改性、不稳定性等特性，要求执法人员在获取相关案件信息后，必须及时采取保护措施，一旦错过取证时机，后续的案件查办将会很难再取得突破，或者在证据合法性方面受到影响。特别是网络经营主体的经营数据、网页记录、聊天记录、转账记录、视频资料等证据均存储在平台后台上，通过电脑或者手机即可进行远程操作，极易被删除、修改、破坏，难以在第一时间提取保存，一旦电子证据未能在第一时间进行取证、固证，极有可能导致电子数据证据篡改或灭失，影响案件查办的结果。三、电子数据取证的应用电子数据取证固证、智能化执法，是在数字经济时代市场监管领域执法的必备手段，也是顺应国家战略选择的需求。电子数据取证是市场监管执法人员的新武器，是创新监管方式、提高执法效能的新手段，是智慧市场监管的重要组成部分，也是运用大数据、电子技术提升市场监管治理能力现代化水平的有效方法。2023年，市场监管总局要求加快开展“数字+执法”能力提升三年行动，进一步完善线上线下结合、上下联动、区域协作的全链条执法机制，通过组织全国市场监管系统电子数据取证大比武等活动，加速提升执法人员的电子数据取证能力。目前，福建省、重庆市、山东省等地的市场监管系统已建设高精尖的电子取证实验室，拥有专业的电子数据取证人才队伍，电子数据取证在网络市场执法办案中已逐步起到不可或缺的作用。衡水市市场监督管理综合执法局多方筹措，组建了融合“取证魔方”“取证航母”“恢复大师”“网捕手远程取证”等硬件功能模块的电子取证分析实验室，可以实现证据固定、镜像提取和数据恢复，具备针对网站、社交媒体、网页邮箱的取证、存证及生成取证报告功能。便携式小型电子取证设备、快勘精灵现场快速获取设备、多通道高速获取设备、市监计算机快采设备、移动电子物证快速勘察设备，可以满足现场对当事人的计算机、手机快速勘验及取证分析的需求。取证魔方：一款集只读分析、高速硬盘复制、批量取证、快速取证分析、动态仿真、并行处理技术于一体，具备全面勘查取证能力的便携式装备，可以快速对完成现场计算机、手机、视频的快速勘查。取证航母：一款采用触控操作方式，将计算机、手机取证功能无缝融人办公桌的取证设备，提供多介质取证分析功能，首创智能取证模式，可在接人存储介质后一键完成介质预检、介质固定、取证分析、系统仿真等取证工作，并自动生成工作报告。恢复大师：一款集计算机、手机及专用视频监控设备的综合数据恢复专用设备。4网捕手远程取证：一款基于windows平台对境内外网站、社交媒体、网页邮箱取证、存证及出证的一体化产品。75中国市场监管研完2024-3创新实验室的建成为执法办案插上“智慧翅膀”，对市场监管领域电子数据现场勘查取证、网络在线取证固证、存储介质扣押封存、电子数据分析等重点领域进行了技术创新。衡水市市场监督管理综合执法局运用电子数据取证技术查办了不少大案要案，为河北省市场监管“数字+执法打造了新样板。如衡水市某医疗废弃物处理有限责任公司收取医疗垃圾处理费涉嫌不执行政府定价案，一是在案件前期走访阶段，执法人员利用电子取证设备“移动快采”，固定了各医疗机构与公司业务人员的微信聊天记录，记录中可以看到转账记录、电子版合同文本、语音聊天等内容。这些电子数据证据有利于执法人员深人分析案情、找到案件突破口，为后期对当事人的现场检查奠定了基础。二是现场检查阶段，执法人员使用“计算机快采设备”，对当事人电脑进行关键词检索，迅速发现了大量涉案电子数据信息；执法人员使用“多通道高速获取设备”，对当事人U盘制作镜像，迅速固定涉案电子数据，提高了取证固证的效率效能。三是后期数据分析阶段，执法人员将现场检查取得的电子数据利用“取证航母”进行数据分析，生成分析报告。报告对当事人的电子数据证据按照医疗机构名称、年份、文档类型等内容进行分类，助力执法人员发现藏匿的违法行为。截至目前，衡水市市场监督管理综合执法局已利用电子数据取证实验室完成5 0 余起案件的电子数据取证工作，大大提升了相关案件的办案效率。四、电子数据取证工作亮点通过积极探索，衡水市市场监督管理综合执法局在智慧执法上取得显著突破。一是办案思路更加开阔。电子数据取证的应用让执法人员在互联网相关案件的办理上摒弃了传统书式固定证据的习惯，为案件调查提供了有效的固证手段。二是线索发现更加敏锐。电子数据取证可以全面完整收集当事人的经营数据，后期通过梳理数据，可以发现现场检查时难以觉察的违法行为证据。三是电子数据取证技术更加深入人心。电子数据取证的优越性，促使执法人员执法办案时优选考虑电子数据取证，现场检查更加高速便捷，执法办案手段更显科技化。这些突破的取得得益于衡水市市场监管局在电子取证方面采取了以下有力措施。（一）比武练兵，在专业技能上强本领一是利用网络远程学习。定期集中组织执法人员参加市场监管总局执法稽查云课堂和电子数据取证微课堂学习，从而不断更新知识储备，满足实际办案需求，并将学习到的实用技术进行操作演练。二是开展实地考察学习。先后组织执法人员赴多地学习执法办案电子数据取证技术，开拓眼界、借鉴经验。三是组织内部人员开展练兵比武。定期组织执法人员进行电子数据取证“理论+实操”的练兵比武活动，以学促练、以练促用，不断提升执法人员的电子数据取证能力，并将其应用于日常执法办案。（二）优中选优，在人才队伍上再提升一是坚持择优选拔。衡水市市场监督管理综合执法局注重人才选拔，组建1 2 人的电子数据取证专业人才队伍，其中包括计算机相关专业人员4人，平均年龄30 岁左右。二是坚持制度管人。研究出台了实验室配套管理制度，对实验室工作职责、保密、案卷管理和取证人员行为进行规范，并建立便携设备领用审批、登记记录制度，严格设备使用管理。三是坚持以点带面。发挥电子数据取证专业人才队伍优势，支持执法办案电子数据取证工作，并注重提升执法人员的电子数据取证能力。（三）持续投入，在装备配备上下功夫衡水市市场监督管理综合执法局以“满足需求、适当超前、分期建设”为原则，高标准建设了电子取证分析实验室，配备了十余台专业电子取证装备。装备一方面具备关键电子数据证据快速筛查检索及手机、计算机镜像等功能，另一方面支持电子数据证据的后期分析、仿真、报告等功能，充分实现了电子数据证据的“取”和“证”的结合。五、电子数据取证发展前景展望在实际执法办案中，电子数据取证存在的难点主要包括：一是需要当事人配合。计算机存储信息具有隐蔽性，存在多种加密手段，常见的EFS加密通过切换用户即可实现，在对实体商铺的取证中，当事人的主观逃避会增大执法人员的取证难度，甚至无法取得真实的销售数据。二是电子数据线索查找难。电子数76中国市场监管研完文、王琳责任编辑：杨2024-3以案说法“以案说法”栏目征稿启事随着平台经济等新业态、新模式的不断出现，市场监管执法中的疑难案件越来越多。如何破解执法中的难题，做到既依法监管，又推动经济社会的和谐发展，实现法理情的统一，成为摆在市场监管人面前的一个课题。一个好的案例胜过一查文件。为更好指导市场监管工作，提高监管执法水平，中国市场监管研究特开设“以案说法”栏目，希望通过行政执法中的典型案例，以案释法、以案析理、以案明责，为执法办案一线人员处理同类案件提供参考和借鉴。文章要求：1.聚焦市场监管行政执法中的热点难据存在于当事人的计算机或者服务器中，从存储的众多数据中准确提取与案件相关的电子数据证据并非易事。三是电子数据取证流程较多。电子数据要作为证据使用必须符合程序规范，如开启录屏、校验时间等，取证流程上的瑕疵可能会直接导致电子数据证据丧失法律效力。对此，对电子数据取证发展提出如下建议：（一）提升市场监管执法人员电子取证能力在互联网时代，违法行为隐蔽性强、电子数据不易取证是执法实践面临的难题。随着互联网与经济的融合，电子取证在执法中的应用越来越广泛，需要执法队伍熟练掌握信息化技术，不断推动电子取证的学习与应用，加强执法人员的电子取证岗位培训，学习新知识、掌握新技能、培养新能力，并通过经验分享、技能比赛等形式调动执法人员学习的积极性，不断提升执法办案效能。在执法实践中应要求当事人履行提供相关资料的义务，尽可能获取原始存储介质，在自行固定证据时严格按照要求注明制作方法、保存方式。（二）加强与相关部门和专业机构合作在办理网络市场违法行为相关案件时，应与公安、点问题；2.以具体案例为切人点；3.以法为据、以理服人、以情感人,以实现最佳的法律效果、政治效果和社会效果为追求；4.观点明确、说理清晰、依据充分、语言简洁，字数不限；5.可附相关执法建议，要求具有一定指导性和可操作性。“以案说法”栏目期待您的来稿。投稿邮箱：.联系人：王琳(0 1 0)8 2 2 6 1 9 2 818611187877编辑部2024年3月网信办等具备网络监测职能的部门加强合作，及时获取线上的相关违法线索，做好前期的线索摸排工作。此外，在实际中要与法院合作，通过公证保全网络证据，提升证据证明效力，在案情复杂、技术难度较大时，可以委托具有资质的电子证据鉴定机构恢复被删除、篡改的数据，提取案件相关的电子证据，出具司法鉴定结论。(三)规范取证流程，规避执法风险市场监管领域的电子取证应向高标准的刑事取证看齐。相较于起步较晚的行政处罚案件电子取证，刑事电子取证的研究和实践已经历了近2 0 年的发展，日臻成熟，其取证收集和利用的规范性可作为市场监管行政执法的借鉴和标杆。尽管行政案件和刑事案件的违法程度和危害程度有所不同，但市场监管行政大要案严重危害社会主义市场经济秩序，在查处这些案件时应当向高标准的刑事电子取证流程和规范看齐，将其办成铁案，维护法律尊严