低碳城市和创新型城市双试点效果评估——基于绿色经济转型视角.pdf
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1、73引言“十四五”期间,“推动减污降碳协同增效、实现生态环境质量改善由量变到质变”已成为我国生态文明建设和经济发展的主基调1。2022 年,生态环境部联合国家发展改革委等七个部门印发减污降碳协同增效实施方案,明确提出“基于环境污染物和碳排放高度同根同源的特征,要充分利用现有生态环境制度体系协同促进低碳发展,创新政策措施,推动减污降碳协同增效”2。为探索绿色低碳发展的有效模式,国家发展改革委 2008 年先后批复了深圳等 78 个创新型城市试点,又于 2010 年起开启了广东、辽宁等 6 个低碳省份和81 个低碳城市试点。低碳城市试点和创新型城市试点作为我国环境规制政策中推动绿色低碳发展的重要组
2、成部分,两者实施时点接近、实施范围重叠,将同一城市进行低碳城市和创新型城市建设形成的双试点政策视为一次准自然实验,探究两者组合使用能否协同促进绿色低碳发展,有助于其他政策之间的组合和设计,为实现减污降碳协同增效奠定良好的制度基础2。随着低碳城市试点和创新型城市试点的深入推进,学者们围绕政策实施效果展开了大量的研究,主要集中在空气治理3-5、经济发展6-8和绿色经济增长9,10等方面。而环境规制政策作为推动绿色经济发展的有效措施需要综合考虑经济发展与环境保护,绿色经济效率能有效反映社会经济和生态环境协同发展关系,因此在政策效果评估中,绿色经济效率的研究具有重要的意义11。综合已有研究,多数文献集
3、中评估低碳试点政策7-9、创新试点政策4-6等单一政策对各因素的影响,较少对双试点政策之间的协同作用进行分析,忽略了政策之间的协同效应。然而,由于环境规制政策的多学科性和复杂性,过度强调单一政策不利于经济可持续发展12。此外,推动减污降碳已成为我国生态文明建设的主基调1,但现有研究较少将碳排放作为非期望产出约束对绿色经济效率进行研究。此外,大多研究通过单一的空间计量模型研究环境规制政策的空间溢出效应,但根据相关研究空间溢出效应会随着城市间距离的增加而减弱,现有研究缺乏探讨环境规制政策溢出效应的地理衰减边界。基于此,文章将城市碳低碳城市和创新型城市双试点效果评估 基于绿色经济转型视角张梦,黄颖利
4、*(东北林业大学经济管理学院,黑龙江哈尔滨 150000)【摘 要】全面系统评估环境规制政策协同效应对绿色经济效率的影响,对于推动生态文明建设具有重要的意义。文章基于20062020年281个地级市的样本数据,运用多期双重差分模型评估双试点政策对绿色经济效率的影响。研究发现:相比于非试点城市,双试点政策的实施使试点城市的绿色经济效率提升约8.29%,此结论在经过平行趋势等稳健性检验后依旧成立;双试点政策比单试点政策更能显著提高绿色经济效率,政策间存在协同效应;双试点政策通过创新型和改进型绿色技术创新、降低能源消费强度促进绿色经济效率,同时会增加能源消费规模进而抑制绿色经济效率;双试点政策对周围
5、100 900 km以内区域的绿色经济效率产生显著的正向空间溢出效应。本文丰富了环境政策协同对绿色经济效率的影响研究,为政策的有效实施、推动减污降碳协同增效提供科学支持。【关键词】双试点政策;绿色经济效率;空间溢出效应【中图分类号】X22;X321;F205【文章编号】1674-6252(2024)01-0073-09【文献标识码】A【DOI】10.16868/ki.1674-6252.2024.01.073资助项目:中央高校基本科研业务费专项资金 D 类项目“基于绿色金融视角释放资源优势的可持续发展新机制研究”(2572020DZ09);黑龙江省哲学社会科学研究规划项目“黑龙江省发展碳汇经济
6、创新绿色发展路径研究”(21JLB084)。作者简介:张梦(1999),女,硕士研究生,研究方向为生态经济,E-mail:。*责任作者:黄颖利(1971),女,教授,博士生导师,研究方向为农林经济管理与绿色发展研究,E-mail:。74中国环境管理 排放水平作为非期望产出约束,从政策协同角度系统分析低碳城市和创新型城市双试点对绿色经济效率的影响、作用机制及空间溢出效应的衰减边界,以探究环境规制政策协同效应对绿色经济效率的影响。1 理论分析与研究假设为实现生态环境保护和经济高质量发展,低碳试点城市和创新型试点城市结合自身条件,探索绿色文明发展的路径。理论层面,试点城市能够通过优化各种生产要素的配
7、置,提升城市技术创新水平,优化区域产业结构,推动使用清洁能源,最终提高绿色经济效率。具体来说,试点城市将结合自身发展条件,充分发挥人才、技术和市场等创新要素的协同作用,在政策引导下深化要素配置改革,从而提高资源要素的配置效率。试点城市加强区域创新是推动绿色产业有效发展的前提,依据自身的配套政策和发展路径形成知识、科技和管理三方面的创新,进而为提升绿色经济效率提供坚实保障。试点城市通过各种激励机制,积极发挥创新要素的融合优势,降低高污染、高耗能产业的比重,从而推动产业结构转型,最终提高绿色经济效率。试点城市引导公众认识到经济发展绿色转型的必要性,培养绿色消费观念,倒逼生产方式转变,减少化石能源的
8、使用,推动清洁能源的使用,进而推动绿色经济效率的提升。因此,低碳和创新双试点政策很可能对城市的绿色经济效率产生正向的政策协同效应,即双试点要比单试点产生更强的驱动作用。对低碳试点城市而言,成为创新型试点,能更加有效提高区域技术创新水平,为绿色产业发展夯实基础。对创新型试点城市而言,成为低碳试点城市,在政策引导下能有效推动产业结构绿色转型,提高绿色经济效率。基于此,本文提出以下假设:假设 1a:低碳和创新型双试点政策能显著提高绿色经济效率。假设 1b:双试点政策比单试点政策具有更强的驱动作用。一方面,根据“波特假说”理论,环境政策的实施会约束高污染、高耗能行业的发展,倒逼企业技术创新,利用低碳节
9、能技术优化生产环节,降低排污成本,同时绿色技术水平的提升能够提高生产效率和企业的盈利水平,实现“创新补偿效应”13。另一方面,国家针对双试点城市提供的财政补贴能够有效缓解企业在探索技术创新时的资金约束问题。同时新型基础设施的建设、技术人才的支持等优惠政策能够为企业技术创新注入动力,创造良好的环境,推动城市绿色技术水平的提高。而绿色技术创新主要通过其具有的增长效应以及资源和环境效应正向促进绿色经济效率14。现有关于绿色技术创新的研究处于较为分散的层面,本文将绿色技术创新分为改进型和创新型15,系统研究绿色技术创新这一机制变量。其中创新型重点在于通过加大研发投入,突破现有技术,取得实质性的进步;改
10、进型则偏向学习创新型技术,在借鉴和内化的过程中发展创新能力,两种绿色技术创新都能促进城市技术水平的提升,进而提高绿色经济效率。假设 2:双试点政策通过创新型和改进型绿色技术创新提高绿色经济效率。产业结构生态化将生态要素与产业发展结合起来,强调产业绿色生产、能源消费低碳化和资源利用集约化,进而推动经济发展绿色化16。环境规制是推动产业结构生态化的有效手段,一方面,低碳试点政策能够通过设定排放标准等命令型工具增加钢铁等污染耗能产业的成本,倒逼企业提升绿色技术水平,同时也提高了市场进入门槛,促使资本涌向节能环保、清洁能源产业。另一方面,根据冉征的研究,创新试点政策会通过政府创新补贴、良好的创新与融资
11、环境等途径支持企业技术创新17。同时创新试点政策是以推动人力、资本和技术等要素的聚集为核心,各企业、各产业以及区域能在互相沟通的基础上进行合作,共同进行技术研发,实现技术互补,优化创新资源的合理配置。假设 3:双试点政策通过推动产业结构生态化促进绿色经济效率的提升。低碳试点政策是为了推动城市低碳化生产,在此背景下,“理性人”企业会主动减少以煤炭为主导的能源消耗,使用清洁能源和绿色低碳技术来降低企业排污成本,提高企业效益18。创新试点政策下,各类创新资源聚集形成一定的经济规模效应,为持续调整能源结构提供了一定的可能。随着环境政策的深入推进,一方面,公众会增强自身的绿色环保意识,改变能源消费模式,
12、使用清洁能源。另一方面,企业会意识到未来政府可能对污染物治理更加严格,进而加大力度研发低碳技术和使用清洁能源以维持自身效益19。此外,环境政策在促进企业技术创新、生产要素聚集和产业结构升级的过程中降低了企业的生产成本,提高经济效益,可能会刺激企业生产规模扩大,出现能源消费回弹效应影响绿色经济 效率。75低碳城市和创新型城市双试点效果评估基于绿色经济转型视角假设 4a:双试点政策通过调整能源结构以降低能源消费强度,促进绿色经济效率的提升。假设 4b:双试点政策会增加能源消费规模抑制绿色经济效率。双试点政策不仅影响试点城市的绿色经济效率,还可能对周围城市产生相关影响。双试点政策采取措施促进本地技术
13、创新、优化产业结构和调整能源结构时,会对邻近城市产生知识溢出效应和示范效应。邻近区域会通过合作、模仿等方式来改善绿色经济效率,从而产生俱乐部收敛效应20,同时根据地理学第一定律,空间溢出效应可能随着城市间距离的增加而不断减弱21。假设 5:双试点政策对周围城市绿色经济效率存在空间溢出效应,同时存在一定的距离限制。2 研究设计与数据来源2.1 模型构建多期双重差分模型能够排除试点城市选择的非随机性及不可观测的城市特征对绿色经济效率的影响。为准确评估双试点政策对城市绿色经济效率的影响,本文选用多期双重差分模型,通过比较试点城市在政策实施前后绿色经济效率的变化,得到双试点政策对绿色经济效率的净效用。
14、构建如下计量模型:EcoCIititititit=+aX012(1)其中,Ecoit是被解释变量,代表第 t 年第 i 个城市的绿色经济效率;CIit是核心解释变量,当城市同时成为低碳和创新型城市的当年和之后年度取值为 1,其余取值为 0;1是重点关注的核心系数,代表了低碳和创新双试点政策对绿色经济效率的影响;Xit是试点政策对绿色经济效率影响的控制变量;i和t分别表示个体固定效应和时间固定效应,it是随机误差项。2.2 变量选择2.2.1 被解释变量参考 Andersen 等22提出的超效率模型,本文选用非期望产出的超效率 SBM 模型测算绿色经济效率。绿色经济效率强调用较少的资源投入创造较
15、高的经济产出,同时产生较低的环境污染,一般用一系列的资源投入和效益产出的比值计算。(1)投入指标:劳动:选取各地级市年底从业人数12。资本:选取资本存量作为资本投入,参考张军等23的永续存盘法来估算。公式为 KKIitititit=+1(1)(2)其中,Kit表示在 t 年时,城市 i 的资本存量(亿元),采用 9.6%作为资本折旧率。其中基期资本存量=2006 年固定资产投资总额/(20062020 年固定资产投资额年平均增长率+折旧率)。能源:城市的能源消耗主要包括全社会用电量、天然气和液化石油气,参照折算系数将各能源折算为标准煤。(2)产出指标:期望产出:采用各地区生产总值衡量,并以20
16、06 年为基期进行平减。非期望产出:工业二氧化硫、工业烟粉尘、工业废水排放和城市碳排放。其中碳排放主要来自天然气等直接能源的消耗和电能及热能等间接能源的消耗,具体计算法方法参考吴建新等24 的做法。绿色经济效率的评价体系见表 1。表1绿色经济效率的评价体系指标指标类别指标说明投入资源投入劳动投入、资本投入、能源投入产出期望产出地区生产总值非期望产出工业二氧化硫、工业烟粉尘、工业废水排放、城市碳排放2.2.2 核心解释变量CIit为本文的核心解释变量,表示是否同时成为低碳城市和创新型城市,当同时成为双试点城市的当年和之后年度取值为 1,其余年份取值为 0。在下文分析中涉及的低碳试点城市和创新型试
17、点城市的虚拟变量 C 和 I 在开始实施试点政策的当年及之后的年度取值 1,其余取值为 0。其中,三批低碳试点存在城市交叉的现象,如广东省属于第一批低碳省份,广州市是第二批试点城市,将广州市作为第一批试点城市,且对于低碳省份选取省会城市(自治区首府)作为试点城市3。同时,由于 2012 年 11 月底才确立第二批试点城市名单,考虑到政策执行的滞后性,将2013 年作为第二批试点时间13。2.2.3 控制变量参考现有研究9-13,本文选取对外开放、金融发展、经济发展、城镇化率和人均道路面积作为控制变量,具体见表 2。76中国环境管理 表2控制变量的选择及定义指标指标说明对外开放(FDI,%)以外
18、商直接投资总额占地区生产总值的比值来衡量金融发展(FDE,%)以各金融机构年末贷款余额占地区生产总值的比值来衡量经济发展(ln adgp,元)以 2006 年为基期进行平减后的人均国内生产总值(GDP)来衡量城镇化率(Urban,%)采用城镇人口占总人口的比重表示城镇化率人均道路面积(Rdm,m2)用城市道路面积除以地区年末总人口来表示2.2.4 中介变量(1)技术创新:采用绿色发明专利申请总量衡量创新型绿色技术创新能力(Innocx),采用实用型绿色专利申请总量衡量改进型绿色技术创新能力(Innogj)15。(2)产业结构生态化:借鉴现有研究26,运用熵值法从产业结构合理化、产业结构高级化和
19、环境效率三个方面测算城市产业结构生态化水平(Rat)。以第三产业产值与第二产业产值的比衡量产业结构高级化,以泰尔指数衡量产业结构合理化25,选取单位 GDP 能耗、单位 GDP 污染物排放衡量城市环境效率26。具体见表 3。表3产业结构生态化评价体系指标指标类别指标说明产业结构生态化产业结构高级化第三产业产值/第二产业产值(正向)产业结构合理化泰尔指数(负向)环境效率单位 GDP 能耗(负向)单位 GDP 二氧化硫排放量(负向)单位 GDP 废水排放量(负向)单位 GDP 烟粉尘排放量(负向)(3)能源消费:由于缺乏城市层面的能源消费数据,且电力消费与能源消费存在一定的相关性。因此以人均电力消
20、费量(Es)表示能源消费强度,以总电力消费量(Te)和上文折算为标准煤后的能源投入(Energy)表示能源消费规模13。2.3 数据来源本文通过 20062020 年 281 个地级市的数据来评估双试点政策对绿色经济效率的影响。为保证样本数据的连续性和有效性,剔除了巢湖市、绥化市、钦州市和克拉玛依市 4 个数据缺失严重的城市。根据国家发展和改革委员会网站中关于开展低碳省区和低碳城市试点工作的通知 关于推进国家创新型城市试点工作的通知等文件手动整理试点城市名单,其余指标数据来源于中国区域经济统计年鉴 中国城市统计年鉴 中国城乡建设及各地方的统计年鉴等,部分缺失值通过统计公报及插值法和年均增长率补
21、齐。各变量描述性统计分析结果见表 4。表4主要变量的描述性统计分析变量样本数均值标准差最小值最大值Eco4 2150.4350.1820.0491.805FDI4 2151.8201.9660.000 221.076FDE4 2150.9510.5550.1126.071ln Agdp4 21510.1610.6317.92111.965ln Urban4 2153.9070.3132.7274.605ln Rdm4 2152.6750.456-0.9424.0963 实证结果3.1 基准回归表 5 列出了双试点政策对绿色经济效率的基准回归结果。其中第(1)列是考虑城市和时间固定效应,未考虑控
22、制变量的回归结果。第(2)(4)列分别是加入控制变量、解释变量滞后 1 期、滞后 2 期的结果。结果表明,在控制了城市和时间固定效应后,不论是否加入控制变量,是否将解释变量滞后处理,低碳和创新双试点城市的设立显著促进了绿色经济效率的提升,假设 1a 成立。表5双试点政策对绿色经济效率的基准回归结果变量Eco(1)不滞后(2)不滞后(3)滞后 1 期(4)滞后 2 期CI0.076 9*(3.712)0.082 9*(4.263)0.081 3*(4.279)0.082 5*(4.213)控制变量否是是是常数项0.472 9*(50.317)-0.835 5*(-2.873)-0.960 1*(
23、-3.493)-0.977 3*(-3.536)城市、时间固定效应是是是是R20.097 50.129 40.143 90.152 8观测值4 2154 2153 9343 963注:括号内为 t 聚类到城市层面的稳健标准误;*、*、*表示变量在 10%、5%、1%的水平下显著。77低碳城市和创新型城市双试点效果评估基于绿色经济转型视角3.2 稳健性检验3.2.1 平行趋势检验采用多期双重差分模型的基本前提是试点和非试点城市在政策开始前具有共同的变化趋势。本文利用政策动态效应进行平行趋势检验5,构建模型如下:EcoCIitkitititit=+aX01k=54k(3)式中,CIitk为虚拟变量
24、,其赋值规则如下:vi为城市同时成为双试点的年份,若 t-vi-4,则定义CIit4=1;若 t-vi=k,则定义 CIitk=1;若 t-vi 5,则定义CI5it=1;其余变量符号含义与式(1)相同。本文重点关注参数k,其反映了双试点政策实施前后对城市绿色经济效率的影响。图 1 的结果表明,k0 时,政策实施第一年和第二年未通过显著性检验,但对绿色经济效率具有一定的正向促进作用。政策实施一年后参数k开始显著为正,表明双试点政策显著提高了绿色经济效率,但存在一定的政策滞 后性。3.2.2 安慰剂检验为排除非观测遗漏变量对试点政策评估结果的影响,本文通过替换试点城市进行安慰剂检验5,进一步保证
25、回归结果的稳健性。具体做法如下:利用软件随机抽取 80 个虚假试点城市对 281 个样本城市进行500 次冲击,且政策时间随机给出,按照式(1)进行基准回归,得到随机分配后的估计系数。将 500 个回归系数的核密度及对应的 P 值绘制在图 2,回归系数基本在 0 值附近,且大多数基本不显著。双试点政策的实际基准回归系数为 0.0829,显著区别于安慰剂检验结果,表明本文的基准回归结果相对稳健。3.2.3 倾向得分匹配双重差分法由于双试点政策并非严格的自然实验,可能存在样本选择性偏差带来的内生性问题,利用 PSM-DID模型对政策评估结果进行进一步的稳健性检验。具体操作为:将 5 个控制变量作为
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