基金设立和运营专项方案.doc

基金设立和运营方案1、基金管理架构简介基金运作管理由基金管理人，即执行事务合伙人负责。其组织架构如下：投资部风控部资金运作法务董事会总经理行业研究监事会财务部行政部投资业务管理总部投资监控股东大会2、基金管理模式与治理构造基金将完全采用国际规范基金管理模式进行管理。其管理模式与治理构造如下：= 基 金基金合伙人大会事项报告事项报告合伙人委员会资金托管委托管理托管银行执行事务合伙人资产运用资产保全批示资产运用监督资产运用上述治理构造图中：基金合伙人大会是基金最高权力机构，由基金投资人共同构成，基金投资人通过合伙人大会行使出资者权利，重要职责是选任基金管理人（即执行事务合伙人）和托管银行，决定收益分派方案。基金合伙人委员会由认缴基金出资总额10%以上合伙人分别推选代表，由合伙人大会选举产生，重要职责是决定基金投资方向，评价基金管理人和托管银行，收益分派方案拟定，并向合伙人大会报告工作等。基金资产将交由执行事务合伙人进行管理，执行事务合伙人按照有限合伙合同对基金进行寻常运营管理和专业运作，重要负责项目尽职调查和提出投资建议，设计投资方案，实行投资方案，进行项目管理及增值服务，实现项目退出等。基金将选取适当商业银行进行资产托管，由基金与托管银行订立委托保管合同，受托银行按照有限合伙合同、基金委托保管合同等规则保管基金资产，保障基金资产安全。3、投资领域与目的a、投资领域： 基金重要投资于如下领域：大健康、大环保、大生物医药等领域新三板成长型公司，重要对处在创立期和成长期各种目的公司进行股权投资，形成一种资源优化配备、有效分散投资风险股权投资组合。b、投资地区：以安徽为主，在安徽投资不低于基金总规模60%。其她辐射全国。c、投资目的：新三板公司发展潜力大，或高成长性处在起步期、成长期未上市高新技术公司。4、投资方式：股权，或股权+可转债5、投资限制：（1）每一项目投资总额不超过基金规模25%；（2）不投资于或用于证券、期货以及房地产领域，亦不以资金或者基金公司所持有被投资公司股权或其她权利进行担保等活动。6、决策方式：基金投资决策和投资退出等重大决策由基金管理公司组建投资决策委员会来执行。投资决策委员会设5名委员，由公司管理层和外聘专家构成。7、增值服务基金将运用管理团队经验，为被投资公司提供增值服务，真正提高被投资公司价值，实现与被投资公司共同成长：（1）通过对行业及其有关领域跟踪研究，为被投资公司战略拟定和经营企划安排提供协助；（2）协助公司实行对外并购；（3）协助公司完善法人治理构造和内部控制机制；（4）协助公司设计和实行勉励与约束机制（如管理层持股等）。8、托管：为保证基金资产安全，基金资产交由一家商业银行进行托管，基金资产调拨、处置、费用划付、收益分派，均由托管银行实行，托管银行依照全体合伙人大会通过托管合同和经营权管理合同对基金管理人实行监督，保障基金资产安全。9、投资退出：投资项目退出方式涉及IPO退出，借壳上市退出（即通过定向增发或直接置换上市壳公司股权而退出），股权转让、MBO、资产证券化（即将项目资产打包发行证券变现）等方式。10、收益分派：（1）基金管理人收益分派每年按实收资本2%收取年度管理费；基金终了时，按基金净收益20%提取业绩奖励，若扣除各项税费之后，基金净投资回报率低于同期银行贷款利率，则基金管理人不提取业绩奖励。基金管理人作为基金投资人，按基金投资人收益分派方式参加分派。（2）国家和地方投入资金收益分派(如果可以争取到政府投资) 在扣除基金各项税费后，按其应分派收益50%予以分派，别的50%某些用于其她投资人和管理团队分派。（3）普通投资人收益分派 在扣除基金各项税费及国家和地方投入资金分派后，由各投资人按其投资比例予以分派。11、投资方式和投资限制投资方式：股权，或股权+可转债投资限制：（1）不直接或间接投资于普通合伙人及其关联人，但全体合伙人批准除外；（2）合伙期限届满前 6个月，不得购买未上市公司股权；（3）单个项目投资额不超过合伙公司总投资规模25%；（4）不投资于或用于证券、期货以及房地产领域，亦不以资金或者基金公司所持有被投资公司股权或其她权利进行对外担保等。基金费用与与收益分派（一）基金费用基金费用涉及基金管理费和业绩提成、基金托管费和基金运营费用。1、基金管理费和业绩提成：每年向基金管理人支付2.0%管理费。业绩提成为基金净收益20%。2、银行托管费：每年向托管银行支付不超过 % 银行托管费；3、基金运营费用。涉及：（1）合伙公司管理、运用或处分过程中发生税费和交易费用（涉及但不限于专项差旅费、公司年审银行专户余额询证费、银行专户管理费、银行划款手续费、证券开户费、证券交易手续费、证券交易印花税、合伙公司印花税、营业税金及附加等）；（2） 文献或账册制作及印刷费用；（3）信息披露费用；（4）与合伙公司股权投资退出关于费用，涉及会议、差旅、调查等及有关律师、会计师、征询师、投资顾问等中介费用；（5）合伙公司登记、审查等行政性费用；（6） 为维护合伙公司权利而发生解决纠纷费用；（7）合伙公司终结时清算费用；（8）召开由执行事务合伙人召集会议有关费用，涉及场地费用、通讯费用等，包括参会者食宿费、交通费；（9）应由合伙公司承担其她费用。（二）收益分派（如果有政府平台投资）国家和地方财政投入资金收益分派： 在扣除基金各项税款、费用后，获取其应得分派收益50%，别的某些在扣除其应支付管理费后，90%按各自所占基金份额比例支付给其她投资人，10%支付给执行事务合伙人。普通投资人收益分派： 在扣除基金各项税款、费用及国家和地方财政投入资金分派后，由各投资人按其投资比例予以分派。纯人民币基金公司需要准备有限合伙合同、投资合伙合同、基金募集阐明书、出资承诺书、基金章程、资产管理合同、资金监管合同等基金设立一系列法律文本。