高新关键技术企业认定申请说明指导书样例及说明.doc

高新技术公司认定申请书
框架构造
一、 公司基本信息表
1． 主营产品（服务）所属技术领域
2． 近年自主知识产权数（件）
3． 人力资源状况
4． 近3年每年销售收入、每年总资产
5． 近一年高新技术产品（服务）收入
6． 近3年研究开发费用总额
7． 管理与研究开发人员状况(400字)
8． 科技成果转化及研究开发管理状况(400字)

二、 公司研究开发项目状况表（近3年执行）
1． 项目编号
2． 项目起止时间
3． 项目技术领域
4． 技术来源： 公司自有技术，其她公司技术，中央属科研院所，地方属科研院所，大专院校，引进技术本公司消化创新，国外技术等。
5． 研发费用总预算
6． 研发费用近3年总支出
7． 立项目及组织实行方式：
目：项目要解决问题和意义。
方式： 独立研究，合伙研究，某些委托研究，产学研结合。 研发组织架构，人员，资金，设施等
8． 核心技术及创新点：指明所属详细领域，着重从工艺、办法、过程等技术方面论述(400字)
9． 获得阶段性成果：重要是项目研发期内获得了什么样成果， 成果类型可以是原理模型、产品样品、样机， 小试中试设备、生产线，专利、论文、原则、工艺参数、专著、版权等等，但要依照项目所处阶段来表述获得成果，并对名称、数量、性质、特点等状况作必要阐明。 (400字)

三、 上年度高新技术产品（服务）状况
1． 产品（服务）编号
2． 技术领域
3． 技术来源
4． 上年度销售收入(万元)
5． 核心技术及重要技术指标(400字)
6． 与同类产品（服务）竞争优势：技术优势，技术性能指标先进性，成本，价格优势等。(400字)
7． 产品（服务）获得知识产权状况。(400字)

四、 近3年内获得自主知识产权汇总表
1． 知识产权类别
2． 知识产权获得方式：自主研发、受让、受赠、并购、5年以上独占允许。
3． 所属项目的号
五、 公司年度研发费用构造表
六、 附件清单
（一） 公司资质证明：
营业执照、国地税登记证、组织机构代码证、变更告知书
（二） 人员状况阐明：
公司职工人数、学历构造、科技人员研发人员占比阐明
大专以上学历科技人员名单汇总， 人员佐证材料
（三） 专项审计报告：研发费和高新收入专审
（四） 近3年审计报告、近3年公司所得税纳税申报表
（五） 技术创新活动证明材料
1. 科研立项证明材料、产学研合同等
2． 知识产权证明材料
1） 知识产权知识证书复印件： 专利证书，登记证书，植物新品种权证证书等
2） 受让、受赠、并购： 技术转让合同和国家权威部门出具备案证明； 软件著作权须 提供公正机关关于权利转移合同公正证明；并购须提供公司获得主管部门并购批文
3） 独占：国外专利独占：专利证书复印件，5年以上全球独占允许合同及公正材料。
国内专利独占：5年以上全球独占允许合同及国家知识产权局等权威部门备案证明
4） 技术诀窍：
公司对生产某项产品拥有核心技术等。 可以涉及无工业产权技术，普通涉及，蓝图、配方、设计方案、技术示范、操作办法阐明、详细指引、生产技术、疫苗、添加剂、技术原则等。 此类技术没有专门法律保护，只得到由供应方与承受方订立合同所享有法律保护。 可以采用行业协会认定或检查检测部门出具备效证明等多方面加以阐明，使之有说服力。

3．科技成果转化能力证明材料
(2.1） 近三年公司科技成果转化明细表
（2.2）科技成果转化证明
A. 成果来源证明材料：
三年内购入或出售技术成果正式技术合同、近3年研发项目编号、三年之前成果等。
B. 成果转化构造证明
1） 成果形成产品：新产品证书、新产品检测报告、新产品新技术鉴定验收证书、新产品查新报告、新产品查新报告、新产品销售证明、生产登记批准书等。
2） 成果形成服务：销售合同、发票、顾客意见、收入证明。
3）成果形成样品、样机：检测报告、实物拍照等。

4．研发组织管理水平证明材料
1） 研发项目立项报告
2） 研发投入核算体系
3）产学研合伙研发活动证明
4）研发机构及其设施、设备证明
5）研发人员绩效考核奖励制度
5．总资产和销售额成长性分析

（六） 其她
涉及ISO，环保证明，公司简介，厂容厂貌图片，银行资信证明，出口报关单复印件，其她荣誉证书等。
申报材料样式

高新技术公司认定申请材料
（封面）

公司名称（盖章）：×××××公司

通信地址： ×××××

公司法人代表：×××

年度：20××年

公司承诺书

我公司申报高新技术公司提供《高新技术公司认定申请书》及其所有佐证材料，真实有效，并对材料真实性承担法律责任。若存在弄虚作假行为，按照《高新技术公司认定办法》有关规定解决。
特此承诺。

高新技术公司认定申请材料
（申报软件打印生成）

公司名称（盖章）：×××××公司

通信地址：××市×××××

公司法人代表：×××

年度：20××年

公司注册承诺书
（申报软件打印生成）

公司注册登记表
（申报软件打印生成）
公司名称

注册时间

主营产品（服务）所属技术领域
国家重点支持八大高新技术领域之一，如：高新技术改造老式服务业
注册类型
有限责任公司
法人代码
xxxxxxxx-x
税务登记号
3251
通信地址

邮政编码

公司法定
代表人
姓 名

手机

身份证号

电 话

传 真

E-mail

联系人
姓 名

E-mail

电 话

传 真

手机

公司与否上市
□ 是 否
公司上市代码

与否引入风险投资
□ 是 否
投资额（万元）

股权构造（本表可续加）
中华人民共和国公民

姓名

身份证号

投资总额（万元）

外籍公民

姓名

护照号

投资总额（万元）

中华人民共和国公司法人

名称

法人代码

投资总额（万元）
×××××××××公司

外国公司法人

名称

法人代码

投资总额（万元）
×××××××××公司

公司名称：××××××××（盖章）

高新技术公司认定申请书
（申报软件打印生成）

填报号：（公司网上注册后自动生成）

公司名称（盖章）： XX公司
公司所在地区： ×× 省 XX市
认定机构办公室： ××省
填报日期： 20XX 年 月 日

科技部、财政部、税务总局编制
二00八年七月

声 明

此一页

填 报 说 明

此一页

一、公司基本信息表
主营业务所属技术领域
□电子信息技术 □生物与新医药技术 □航空航天技术
□新材料技术 □高技术服务业 □新能源及节能技术
□资源与环境技术 高新技术改造老式产业 □其她领域
近3年内
获得自主
知识产权数
(件)
创造专利
x
实用新型
x
外观设计
x
软件著作版权
x
集成电路布图
设计专有权
x
植物新品种
x
技术诀窍
x
人力资源
状况
职工总数
（人）
xx
大专以上学历
科技人员数（人）
xx
从事研究开发
人员数（人）
xx
留学归国人员数（人）
x
销售收入
（万元）
近1年
xxxxx
总资产
（万元）
近1年
xxxxx
近2年
xxxxx
近2年
xxxxx
近3年
xxxxx
近3年
xxxxx
共计
55000
共计
xxxxx
近1年高新技术产品（服务）总收入（万元）
xxxxx
近3年研究开发费用总额（万元）
xxxx
其中：在中华人民共和国境内
研发费用总额（万元）
xxxx
管理与研究开发人员状况
人员总体状况:总数，按学从来分，各类人员比例，大专以上学历科技人员数量，占职工总数比例，各类研究与实验开发人员人数，占职工总数比例;按技术职称来分，各类职称人数。与否具备博士生、留学生。
（例如：公司当前有员工xx人，管理人员xx人，占员工总人数xx%，研发人员xx人，占员工总数xx%。管理人员涉及：高档管理人员x人，其中研究生研究生x人，本科x人；中层管理人员x人，其中本科x人，专科x人；基层管理人员x人。研究开发人员涉及：研究人员x人，其中研究生研究生x人，本科x人，大专x人；技术人员x人，本科x人，大专x人；其她辅助人员x人。）
管理团队状况涉及人员构造、教诲背景、知识构造、工作业绩、管理水平，工作业绩等；研发团队状况涉及构造、能力、技术特长、专业技术水平、工作业绩等。
（例如：公司高档管理人员和中层管理人员大某些有近年管理经历，管理经验丰富。公司研究开发人员中多人承担过市级以上科技项目，具备较强开发能力。）
科技成果转化及研究开发
管理状况
科技成果转化：对公司科技成果转化能力进行综合概述，重要侧重简介公司有多少成果转化了？转化成什么了？产生了什么效益？在国内或者行业中达到什么水平等等。与附件材料中提供得科技成果转化项目目录及证明材料相相应。
（例如：公司近三年涉及研发项目数为xx项，科技成果转化年平均数x项以上，通过科技成果转化每年可实现销售新产品都在xx个以上。通过自主创新、产学研合伙和对外合伙等形式，近三年获得各类专利xx个，技术诀窍xx个；较好支撑了公司发展，xx产品市场占有率达到xx%，同行业中居于领先地位。）
研究开发管理状况，侧重简介公司对研发管理状况，要体现制定了研究开发项目立项报告、建立了研发投入核算体系、开展了产学研合伙研发活动、设有研发机构并具备相应设施和设备、建立了研发人员绩效考核奖励制度等五个方面进行概述；同步可补充体现公司创新管理状况等。

二、公司研究开发项目状况表（近3年执行项目，按单一项目填报）
项目名称
xx研发
起止时间
.12～.5
技术领域
高新技术改造老式产业
本项目
研发人员数
5
技术来源A
公司自有技术
技术来源B
大专院校
研发经费
总预算
（万元）
83
研发经费
-总支出（万元）
52
其中：
20××年
19
20××年
33
20××年
0
立项目及组织实行方式

立项目：为什么要立项，该项目要解决什么问题，有什么意义等方面论述。如：我公司需要自主研发xx技术，并形成自己专利技术，然后研制成功xx产品，最后实现商品化，并尽快推向市场。
组织实行方式：该项目采用何种方式进行研究，如独立研究、合伙研究、某些委托研究、产学研结合等，研发组织架构、人员、资金、设施等。
以上均规定文字简洁、突出要点，并分段分点论述。
核心技术及创新点
核心技术：阐明该项目采用了哪些核心技术，着重从工艺、办法、过程等技术方面论述。
创新点：着重描述该项目有哪些创新之处。如：
1、 省电设计，工作时间长：四节AA碱性电池能让仪器持续工作80个小时；
2、 超大屏幕，全中文操作：读取数据更为以便，操作更易上手；
3、 内建原则时钟：可随数据同步输出时间格式；
4、 新增复测功能：保证精度同步，减少数据记录量；
5、 绝对式平盘测角：支持断电数据保护，操作更安全。
获得
阶段性成果
这是判断公司研发项目重要根据，可逐项列示获得阶段性成果，涉及核心自主知识产权；转化成新产品（服务）、样品、样机；成果鉴定、原则、获奖状况、论文等。如
1、 形成了xxxx产品；
2、 获得实用新型专利xxxxxx，或已经申请专利xxxxxx
3、 获得省级科技进步奖；
4、 通过 “国家光学仪器质量监督检查中心”全项目检测，获得样机检测报告；
5、 获得“DT系列绝对式电子经纬仪”科技查新报告；
6、 编制了xxxx国标；
7、 在xxxx刊登论文2篇。
项目编号：RD01

三、上年度高新技术产品状况（按单一产品（服务）填报）
编号：PS01
产品（服务）名称
xxx
技术领域
高新技术改造老式产业
技术来源
公司自有技术/大专院校
上年度销售收入（万元）
xxxx
核心技术及重要
技术指标
1、 核心技术：着重从技术方面描写，简介该产品涉及重要制造技术、生产工艺等，最佳与《国家重点支持高新技术领域》相相应，并且最后加上“该技术属于《国家重点支持高新技术领域》中高新技术改造老式产业——先进制造技术——激光加工技术”等字样。
2、重要技术指标：应尽量量化，应突出能充分体现技术先进性指标。如：
1、 测量办法：绝对编码式
2、 显示屏：双面显示
3、 分划板：有
4、 补偿器：倾斜传感器自动垂直补偿
5、 水准器：长水准器30″/mm、圆水准器8′/mm
主机电源：4节AA电池，工作时间为80小时
与同类产品竞争优势
与市场同类产品相比，本产品具备技术优势、技术性能指标先进性、成本、价格优势等。如：
1、 省电设计，工作时间长：四节AA碱性电池能让仪器持续工作80个小时；
2、 超大屏幕，全中文操作：读取数据更为以便，操作更易上手；
3、 内建原则时钟：可随数据同步输出时间格式；
4、 新增复测功能：保证精度同步，减少数据记录量；
5、 绝对式平盘测角：支持断电数据保护，操作更安全。

产品获得知识产权状况
只要是与该产品关于产权状况均可填写，不限于三年之内。同步可补充与产品有关科技成果状况。
1、 获得实用新型专利：xxxx；已经申报2项创造专利（已收到受理告知书）。
2、 Xxxx年被认定为国家重点新产品；
3、 Xxxx年获得科技进步奖；
4、 编制了“xxxx仪”公司原则，作为重要起草单位国标已经通过审批，正在发布中。

四、近3年内获得自主知识产权数汇总表
序
号
授权项目名称
类别
授权
日期
授权号
获得
方式
所属项
目编号
1
xxxx
创造专利
11月1日
ZL0xxx4814.4
独占允许
RD02
PS02
2
xxxx
实用新型
4月12日
ZL2xxx9068.
自主研发
PS01
RD01
3
xxxx
外观设计
7月27日
ZL2xxx30054974.5
自主研发
RD02
PS01

五、公司年度研究开发费用构造明细表
科目

研发
项目
编号 合计发生额
内部研究开发投入额
其中:人员人工
直接投入
折旧费用与长期
费用摊销
设计费
设备调试费
无形资产摊销
其她费用
委托外部研究开发投入额
其中:境内外部研发投入额
研究开发投入额(内、外部)小计

RD01
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
RD02
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
RD03
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
RD04
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
RD05
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
RD06
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
RD07
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
RD08
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
RD09
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
RD10
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
共计
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
20×× 年度 单位：万元
公司填报人签字： 中介机构签字（公章）：
日 期： 日 期：
20×× 年度 单位：万元
科目

研发
项目
编号 合计发生额
内部研究开发投入额
其中:人员人工
直接投入
折旧费用与长期
费用摊销
设计费
设备调试费
无形资产摊销
其她费用
委托外部研究开发投入额
其中:境内外部研发投入额
研究开发投入额(内、外部)小计

RD01
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
RD02
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
RD03
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
RD04
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
RD05
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
RD06
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
RD07
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
RD08
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
RD09
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
RD10
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
共计

XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx

公司填报人签字： 中介机构签字（公章）：
日 期： 日 期：

20×× 年度 单位：万元
科目

研发
项目
编号 合计发生额
内部研究开发投入额
其中:人员人工
直接投入
折旧费用与长期
费用摊销
设计费
设备调试费
无形资产摊销
其她费用
委托外部研究开发投入额
其中:境内外部研发投入额
研究开发投入额(内、外部)小计

RD01
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
RD02
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
RD03
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
RD04
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
RD05
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
RD06
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
RD07
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
RD08
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
RD09
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
RD10
XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
共计

XX
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx
xx

公司填报人签字： 中介机构签字（公章）：
日 期： 日 期：
六、附件清单（将提供证明材料，在下表中列出）
附件名称
附件类型
持有单位
发出单位
签发编号
签发时间
有效开始时间
有效结束时间
阐明描述

附件清单

1、 公司营业执照副本、税务登记证
2、 公司职工人数、学历构造以及研发人员占公司职工比例阐明
3、 近三个会计年度研究开发费用专项审计报告
4、 上年度高新技术产品（服务）收入专项审计报告
5、 近三个会计年度财务报表审计报告
6、 知识产权证明材料
7、 重要研究开发项目证明材料
8、 科技成果转化证明材料
9、 研究开发组织管理水平证明材料
10、 其他有关证明材料
11、经县（市、区）级税务机关订立意见高新技术公司认定申请信息表

注：建议申报附件材料提供材料目录，每一某些子目录取彩页纸分开。

公司营业执照副本复印件

税务登记证复印件

年公司职工人数、学历构造以及研发
人员状况阐明表

依照《高新技术公司认定管理办法》、《高新技术公司认定管理工作指引》规定：
我公司 年职工总数为 人，参加社保人数 人；
学历构造构成： 研究生 人（其中博士 人），
本 科 人，大专 人，
大专如下 人；
公司具备大专以上科技人员有 人，
公司研究开发人员有 人，
职工总数与参加社保人数差别及其他状况阐明：

（注：上述相应人员名单清册留公司备查。）

公司盖章
二○一一年 月 日

近三个会计年度研究开发费用专项审计报告

（请附中介机构符合资质条件证明或阐明）

上年度高新技术产品（服务）收入专项审计报告
公司名称：
编号：PS…
高新技术产品名称
销售收入（万元）
1．

2．

3．

小计
/

编号：PS…
高新技术服务名称
销售收入（万元）
1．

2．

小计
/

共计

公司填报人签字： 中介机构签字（公章）：
日期： 日期：

审计报告中所列产品（服务）必要和申请书中“上年度高新技术产品（服务）状况”表一致，这些产品（服务）销售收入之和必要占公司总收入60%以上。

近三个会计年度财务报表审计报告

含资产负债表、损益表、钞票流量表审计。

技术创新活动证明材料

目 录

一、知识产权证明材料

二、科技成果转化证明材料

三、组织管理水平证明材料

一、知识产权证明材料

近三年内获得自主知识产权汇总表

序号
知识产权名称
类别
授权
日期
授权号
获得
方式

同步提供有关附件材料：近三年专利证书、或软件著作权、集成电路布图设计、植物新品种证书复印件。

如果专利权不属于申报单位，即专利权人为其她单位或个人状况，则需要附上订立专利权转让合同或专利独占允许合同，以及在国家知识产权局变更告知书或备案证明。

二、科技成果转化证明材料

科技成果转化一览表

序号
科技成果名称
成果类型（专利、软件著作权、集成电路布图设计权、植物新品种、技术诀窍、原则等）
转化时间及
转化效果（产品、服务、样品、样机等）
证明材料

xxxxxxx
　创造专利
　形成xxxx新产品
　专利证书、新产品证明

xxxxxxx
　技术诀窍
　　应用于xxxx产品
　成果鉴定

　xxxxx
　技术诀窍
　　应用于生产
成果描述
查新报告、测试报告等

注：填写06-所有科技成果转化状况，依照公司实际状况尽量填写。

科技成果转化证明材料

以提供科技成果证明材料为主，以外部证明材料（如专利、成果鉴定、合伙合同等）为主。如果没有外部证明材料，则从成果来源、技术特点、获得效果等方面进行全面描述（暨上表中成果描述），并附上科技成果涉及测试报告、查新报告等。
科技成果来源。如三年内购入或出售技术成果正式技术合同、通过研发形成科技成果（涉及近三年及三年前研发项目）、获得授权专利以及新申请已经受理专利等。可与公司近三年研发项目、自主知识产权相结合。
成果转化根据。公司以技术成果形成产品、服务、样品、样机等，提供证明材料如新产品证书、新产品检测报告、新产品新技术鉴定验收证书、新产品查新报告、新产品销售证明、生产登记批准书等

注：关于附件材料在知识产权证明材料、研究开发项目证明材料中已有，在此可不作重复。

三、研究开发组织管理水平证明材料

目 录

1、公司关于科研项目立项管理制度；

2、公司关于研发投入核算财务管理制度；

3、开展产学研活动材料证明；

4、研究开发机构及设施；

5、研究开发人员考核奖励制度。

研究开发组织管理水平证明材料1、

1、公司关于科研项目立项管理制度、立项合同或报告。由于此项内容与前面研究开发项目证明材料会有重复，因而请公司重点提供立项管理制度方面证明材料，立项合同或报告提供1-2个即可。

2、公司关于研发投入核算财务管理制度，如研发投入投资管理办法等。

3、开展产学研活动材料证明：如产学研合伙合同、与高校院所共建研发中心、共同申报项目合同等合伙文献。

4、研究开发机构及设施：如各级工程中心、研发中心、研发部门等，可以用各级政府关于建立研究开发机构批文，或公司建立有关部门文献等。研究开发设施可以包括中试车间、设备等，列出清单，可附两张照片。

5、研究开发人员考核奖励制度：如研发部门绩效考核制度、公司内部科技勉励制度、科研奖励发放文献等。

其她有关证明材料

行业特殊准入资质、近期环保证明（化工、医药行业需提供）等。