公司企业年金基金受托管理服务项目招标文件模板.doc

常州国际机场集团
企业年金基金受托管理服务项目

招 标 文 件

招标人：常州国际机场集团

4月

目 录
第一章 投标邀请书………………………………………………2～3
第二章 投标须知及投标须知前附表……………………………4～11
第三章 评标措施…………………………………………………12～16
第四章 投标文件格式……………………………………………17～29
第一章 投标邀请书
：
一、常州国际机场集团企业年金基金受托管理服务项目（以下简称“机场集团企业年金项目”）招标已开始，现正式邀请贵单位参与本项目投标。

此次招标步骤以下：
招投标程序
计划时间
说 明
发标
4.25-5.2
发标方法为电子邮件（PDF格式）。
应标和补发标
4.25-4.28
投标单位应邮件或书面回复，是否参与此次应标。
资质审查
4.25-5.2
投标单位在应标回复时将审查材料扫描件（PDF格式）发送至常州国际机场，供招标单位提前审查。
答疑
4.25-5.2
被邀请单位收到招标文件后能够就标书中相关问题向发标单位问询。
开标
5.17
常州国际机场集团组织实施，投标单位按要求携带密封好标书和电子光盘或U盘。
发中标通知
公告5个工作以后
以邮件或书面形式正式通知。
协议签署
30日内
在双方协商一致基础上签署书面协议。

二、资质审查材料包含以下：
1．投标承诺函（以下为参考格式）
常州国际机场集团：
我单位愿意对常州国际机场集团企业年金项目进行投标。在所递交投标文件和资料中全部相关投标人资质、资格文件、证实、陈说全部是真实、正确。如有不实和违反，我们负担由此而产生一切后果。
投标人：（名称、公章）
法定代表人或授权代表签字：
日 期：
2．营业执照、税务登记证、组织机构代码证（或三证合一，复印件加盖公章），法定代表人身份证（复印件加盖公章），法定代表人授权委托书（原件加盖公章），授权代理人身份证（复印件加盖公章）。
3.投标单位情况介绍（原件加盖公章）。
须包含以下内容：法定代表人、成立时间、注册资本、股本结构、股东组成及股东介绍；营业范围及企业年金业务开展情况；人员情况；经营理念、企业文化等。

三、假如贵单位有意参与本项目标投标，敬请在收到本招标文件后，认真地阅读各项内容，进行必需投标准备，并按招标文件要求具体填写和编制投标文件。假如贵单位不参与投标，请于4月28日前书面通知招标单位。

四、请贵单位按本招标文件投标须知中确定时间、指定地点，派法定代表人或其授权代理人按时出席开标会议，不然按放弃投标处理，责任自负。

五、联络人：孙宇文 联络电话：

常州国际机场集团 4月24日

第二章 投标须知及投标须知前附表
前附表
项号
内容
内容要求
1
项目名称
常州国际机场集团企业年金基金受托管理服务项目
2
招标方法
邀请招标
3
投标人资格和要求
含有些人力资源和社会保障部认定并颁发企业年金基金受托管理资格
4
投标使用期
自投标截止时间起，投标使用期为90个日历日
5
投标担保金额
投标确保金形式：
（1）投标人应以本单位名义向招标单位提交投标确保金，不得委托第三方提交。
注：投标人应将投标确保金支付至下文所列明银行账户，网银时在付款摘要中注明“投标单位名称 机场集团企业年金项目投标确保金”；如在项目招标结束后须退还确保金，和项目经办人员联络办理。
（2）投标确保金截止时间：5月12日下午16:00（北京时间）
投标确保金金额：人民币 壹万 元整。
递交至： 常州国际机场
开户银行：交通银行常州分行天宁支行
银行账号：3240 0602 0018 0001 7354 9

6
投标文件份数
正本1份，副本4份，电子版1份。
7
投标文件提交地点及截止时间
接收时间：5月17日早晨9:00-9:20（北京时间）
递交截止时间：5月17日早晨9:20（北京时间）
递交地点：：常州国际机场行政办公楼2楼会议室
8
开标时间
时间：5月17日早晨9:20（北京时间）
地点：：常州国际机场行政办公楼2楼会议室
9
评标措施及标准
见招标文件

（一）总则
1 招标项目情况说明
1.1 招标项目单位介绍
常州国际机场集团（以下简称“常州机场集团”）成立于1985年4月，现有正式职540人。注册资本3亿元人民币。企业经营范围有：机场投资、经营管理；中国外航空运输企业、旅客、货物地面保障业务、代理业务和相关业务服务；对外投资；航空基础设施建设；中国贸易；自有房屋出租。
1.2 招标项目介绍
1.2.1 基础内容：依据《中国劳动法》（中国主席令第28号）、《集体协议要求》（劳动和社会保障部令第22号）、《企业年金试行措施》（劳动和社会保障部令第20号）、《企业年金基金管理措施》（人力资源和社会保障部令第11号）等法律、法规及政策，现本着“公平、公开、公正”标准，对含有些人力资源和社会保障部认定并颁发企业年金基金受托管理资格法人机构进行邀请招标，选任常州机场集团及常州城建产业企业年金基金受托人。
1.2.2 范围：本项目包含常州机场集团及其子企业全部职员。
1.2.3 目标：
托管项目：安全保管企业年金基金财产；开设企业年金基金资金帐户和证券帐户；依据投资管理人投资指令，立即办理清算、交割事宜；复核、审查相关托管数据；负责企业年金基金会计核实和估值，监督投资管理人投资运作。
账管目标：经过建立企业年金基金企业账户和个人账户，统计企业、职员缴费信息和企业基金投资收益信息，立即和托管人查对缴费数据及账户财产改变情况，同时提供账户查询服务。
投管目标：经过分散化投资，在控制风险、确保安全前提下取得企业年金合理收益；确保企业年金投资运作规范及透明；确保信息披露规范立即。

2 投标人资格和要求
2.1含有独立负担民事责任能力法人或其它组织，提供有效营业执照副本、税务登记证副本和组织机构代码证副本（或三证合一）。
2.2含有良好商业信誉和健全财务会计制度；资产运行良好，不存在因借贷、担保等可能影响投标人推行本招标项目标情况，含有良好经营业绩，有提供优质服务能力。
2.3含有国家劳动和社会保障部认定颁发企业年金基金受托管理资格。
2.4有依法缴纳税收和社会保障资金良好统计。
2.5参与招标活动前二年内，在经营活动中无重大违法统计或无不良行为统计（如该统计对严禁参与招投标活动有明确要求，从其要求）。
2.6无其它法律、行政法规要求严禁参与招投标活动行为。
2.7本项目不接收联合体投标。
投标人提交投标资格文件中必需包含2.1～2.6要求实质性响应文件，若不符合要求，将作为无效投标文件处理。

3 投标费用
投标人应负担其标书准备和递交所包含一切费用，不管是否中标，投标人对上述费用负责。

（二）招标文件
4 招标文件组成
4.1 招标文件包含下列文件及补充资料
4.1.1投标邀请书；
4.1.2投标须知及投标须知前附表；
4.1.3评标措施；
4.1.4投标文件格式。
4.2 招标文件审阅
投标人应认真审阅招标文件中全部须知、条件、格式和要求。假如投标人投标文件不能实质性响应招标文件要求，投标文件将被招标人拒绝。

5 招标文件解释
投标人在收到招标文件后，若有问题需要澄清，应在收到招标文件后 2 日内，以书面形式（包含书面文字、传真）向招标人提出，招标人将以书面形式给予解答，回复将送给全部取得招标文件投标人。

6 招标文件修改
在投标截止时间 3 日前，招标人可对招标文件进行修改，这种修改可能是招标人主动作出，也可能是为了解答投标人要求澄清问题而作出。修改书将以书面、电传方法发给全部取得招标文件单位，并对全部投标人起约束作用。投标人收到修改书后，应立即以电传方法通知招标人，确定已收到修改书。

（三）投标说明
7.1投标报价：受托费报价说明（按年计算）
集累计划受托费严格根据在人社部报备费率实施，须是一个具体数额或百分比，不能是一个范围值。
7.2鉴于常州国际机场管理体制原因，对常州国际机场集团企业年金基金受托管理服务项目中标人受托办理企业年金方案报批工作，现就相关情况说明以下：
7.2.1.常州国际机场集团基础养老保险申报缴纳地为“江苏省社会保险基金管理中心”，除基础养老保险外其它社会保险申报缴纳地为“常州市社会保险基金管理中心”。
7.2.2.常州国际机场集团基础养老保险申报缴纳单位名称为“江苏省民航局后勤服务中心”。
7.2.3.常州国际机场集团企业年金基金受托管理服务项目中标人应以“常州国际机场集团”名义完成企业年金方案报批工作。
7.2.4.若常州国际机场集团企业年金基金受托管理服务项目中标人无法受托完成企业年金方案报批工作，招标人将取消中标人中标资格。已经签署协议，招标人将无条件随时解除协议。

（四）投标文件编制
8 投标文件语言
投标人提交投标文件和投标人和招标人就相关招标活动全部来往函电均应使用简体汉字。相关证实资料或标准有非汉字表述方法，均应提供正确汉字译本，并对汉字译本内容负担法律后果。

9 投标文件组成
投标人需按招标文件要求提供资料和编制投标文件，应包含以下内容：
9.1 投标函；
9.2 法定代表人身份证实书；
9.3 授权委托书；
9.4 廉政承诺；
9.5投标确保金；
9.6投标书；
9.7受托费报价书；
9.8打分表；
9.9 证实文件。

（五）投标文件递交
10 投标文件装订、密封和标识
10.1投标文件应标明正本、副本。
10.2投标文件按统一格式、次序编写，并装订成册。
10.3 投标文件应有一份目录，标明各章节相对应页码，便于依据页码找到其相对应章节和内容。
10.4 投标文件应密封递交，密封袋和密封袋封口处应加盖投标人公章。投标文件正本包装在一个密封袋内，投标文件副本包装在另一个密封袋内，电子版投标文件单独包装在一个密封袋内。
10.5 投标文件信袋封条上应写明：
（1）投标企业名称；
（2）注明“开标时才能启封”。
10.6假如因密封不严、标识不明而造成过早启封、失密等情况，招标人概不负责。
10.7 投标确保金原件和投标文件一起递交。为了方便招标人开标，招标人提议投标人将投标确保金原件单独装入小信封，小信封封面能够写明投标人名称和“机场集团企业年金项目投标确保金”字样。
10.8不管中标是否，投标文件相关资料均不再退还给投标人。

11 投标担保
11.1 投标担保采取投标确保金形式。
11.2 投标人应按前附表第5项要求数额提供投标担保，此投标担保是投标文件一个关键组成部分。
11.3 招标人拒绝接收投标人递交第三方出具投标担保。
11.4 招标人接收投标担保只能是投标人出具投标确保金，投标确保金经过网银转帐方法汇入招标人帐户，招标人不接收现金形式投标确保金。投标确保金原件和投标文件一起递交。
招标人开户银行及账号详见前附表。
11.5 对于未能按要求提交投标担保投标文件，招标人将视为不合格投标而被拒绝。
11.6落标投标人投标确保金，在中标通知书发出后五个工作日内无息退回。
11.7中标人投标确保金，在中标人签署协议后，五个工作日内给予无息退还。

12 投标使用期
12.1自投标截止时间起，投标使用期为90个日历日。
12.2在特殊情况下，在原使用期截止之前，招标人可要求投标人同意延长使用期。这种要求和回复均应以书面形式提交。投标人可拒绝招标人这种要求，其投标确保金将予无息退还。接收延长使用期投标人将被要求对应地延长其投标确保金使用期。在这种情况下，本须知第12条相关投标确保金退还和不予退还要求将在延长了使用期内继续有效。

13 投标文件迟到、修改和撤回
13.1 投标文件截止时间见本须知前附表第7项要求。
13.2 招标人拒绝在投标截止时间以后接收任何投标文件。
13.3 投标人能够在递交投标文件后，要求投标文件截止时间前修改或撤回其投标文件。但这种修改和撤回通知，须以书面形式在要求投标文件截止时间前送达招标人，而且按招标文件要求编制、密封、标志和递交，并在包装上标明“修改”或“撤回”字样。补充、修改内容为投标文件组成部分。
13.4 在投标文件递交截至时间以后，投标人不得以任何形式补充、修改投标文件。在招标文件要求使用期内，投标人不能撤回投标文件。

14 投标文件份数、签署及要求
14.1 投标人应编制一份投标文件正本、四份副本和一份电子版投标文件。并明确标明“投标文件正本”和“投标文件副本”。投标文件正本和副本如有不一致之处，以正本为准；书面投标文件和电子版如有不一致之处，以书面文件为准。
14.2投标人应根据招标文件要求，在投标文件合适位置填写投标人全称并加盖公章，同时有投标人代表签字或盖章。
14.3 投标文件应使用擦不掉墨水打印或书写，使用A4纸张，并由投标人法定代表人或其授权委托人签署。授权委托书应以书面委托方法出具，并附在投标文件中。
14.4 全套投标文件应无涂改、行间插字或删除，除非这些删改是依据已发出修改书指标进行。或是投标人造成必需修改错误。在后一个情况下，修改处应由投标人法定代表人或其授权委托人签署签字。
14.5投标文件因字迹潦草或表示不清所引发后果由投标人负责。

（六）开标
15 开标
15.1 招标人按本须知前附表第8项所要求时间和地点公开开标。开标时，邀请投标人法定代表人或授权代理人按时出席，并签到。
15.2 开标会议由招标人组织并主持，由相关部门监督。
15.3 按要求提交合格撤回通知投标文件不予开封，并退回给投标人；按本须知第16条要求确定为无效投标文件，不予送交评审。
15.4 开标程序：
15.4.1开标由招标人主持；
15.4.2 由投标人推选代表共同检验投标文件密封情况；
15.4.3按签到次序确定开标次序；
经确定无误后，由招标人或招标代理工作人员当众拆封投标文件并校验投标人法定代表人或授权委托人身份证实文件，投标人宣读投标人名称、投标报价和投标文件其它关键内容。
招标人对投标截止时间前收到投标文件，开标时全部应该众给予拆封、宣读。
若招标人宣读内容和投标文件不符时，投标人有权在开标现场提出异议，经监督机关当场核查确定后，招标人可重新宣读其投标文件。若投标人现场未提出异议，则认为投标人已确定招标人宣读结果。投标人法定代表人或其授权代理人应在开标统计上签字。
15.4.4评标委员会对各投标人投标文件中相关内容进行综合评定，根据开标次序进行现场打分。
15.5 招标人对开标过程进行统计，开标统计应存档备查。
16投标文件存在下列情形之一，招标人不予受理：
16.1 逾期送达或未送达指定地点；
16.2 未按招标文件要求密封；
16.3 投标人法定代表人或授权委托人未参与开标会。

（七）评标
17评标措施及标准
评标措施及标准详见第三章评标措施。

（八）授予协议
18 协议授予标准
本项目协议将授予按第三章评标措施所确定中标人。

19 招标人拒绝投标权力
19.1 招标人不承诺将协议授予报价最低投标人。招标人在发出中标通知书前，有权依据评标委员会评标汇报拒绝不合格投标。

20 中标通知书
20.1招标人将中标结果公告5以后无任何异议，即向中标单位签发《中标通知书》。
20.2确定中标人后，对中标结果有异议投标人可向常州机场集团监察部门书面提出异议。
20.3 在投标使用期截止前，招标人将以书面形式通知中标投标人其投标被接收。在该通知书中给出相关协议谈判日期、地点和要求。
20.4 招标人对未中标人无义务解释未中标原因。
20.5 投标人全部接收协议条件并签署协议后，中标通知书成为协议组成部分。

21 协议协议书签署
21.1 招标人和中标人将于中标通知书发出之日起30日内．根据招标文件和中标人投标文件签订书面协议，招标人和中标人不得再行签订背离协议实质性内容其它协议。
21.2 中标人如不按本投标须知第21.1款要求和招标人签订协议，则招标人将废除授标，投标担保不予退还，给招标人造成损失超出投标担保数额，还应该对超出部分给予赔偿，同时依法负担对应法律责任。
21.3 中标人应该根据协议约定推行义务，完成中标项目，不得将中标项目转让（转包）给她人。
21.4在公告期间有异议并经查属实而造成取消中标资格，或投标单位主动退出等原因，招标人能够和排位在中标人以后第一位中标候选人签署协议，或选择重新招标。

第三章 评标措施
1 总则
1.1 依据《中国招标投标法》和常州机场集团相关招标要求，制订本项目招标评标措施。
1.2 评标活动必需遵照公平、公正、科学合理标准。
1.3 评标活动依法进行，任何单位和个人不得非法干预或影响评标过程和结果。
1.4 招标人应该采取必需方法，确保评标活动在严格保密情况下进行。
1.5 评标活动接收常州机场集团、常州城建产业招投标评委小组和监察部门全过程监督。
1.6 此次招标采取综累计分评标措施：即对投标人托管服务、项目进度、项目团体等能否最大程度地满足招标文件中要求各项要求和标准进行评审和比较，以打分方法进行评定，选择中标人。

2 评标委员会和评标
2.1 评标委员会由招标人依法组建，负责评标活动，向招标人推荐中标候选人。
2.2 评标由依法组建评标委员会负责。评标委员会将本着公平、公正、科学、择优标准进行评标，对全部投标人投标文件评价，采使用方法律和招标文件要求程序和标准。
2.3 开标结束后，开始评标，评标在保密状态下进行。

3 评标过程保密
3.1 开标后，直至授予中标人协议为止，凡属于对投标文件审查、澄清、评价和比较相关资料和中标候选人推荐情况，和评标相关其它任何情况均严格保密。
3.2 在投标文件评审和比较、中标候选人推荐和授予协议过程中，投标人向招标人和评标委员会施加影响任何行为，全部将会造成其投标被拒绝。
3.3 中标人确定后，招标人不对未中标人就评标过程和未能中标原因作出任何解释。未中标人不得向评标委员会组成人员或其它相关人员索问评标过程情况和材料。

4 投标文件澄清
4.1为了有利于对投标文件进行审查、评定和比较，评标委员有权就投标文件中含混之处向投标人提出问询或澄清要求。投标人必需根据评标委员要求进行答疑和澄清，该回复经投标人代表签字认可，将作为投标文件内容一部分。投标人未作出或拒绝答疑和澄清，视为撤回投标，其投标确保金不予退还。
4.2投标人在进行澄清、说明、答辩或补正时，不得改变投标价格（校核时发觉算术错误除外）、超出招标文件范围及改变投标文件实质性内容。

5 评标准备
评标委员会组员在评标前要认真领会和熟悉招标文件，掌握评标程序和评审措施。

6 投标文件评审
6.1 开标后，招标人将投标文件提交评标委员会进行评审。评标委员首先将对投标文件进行资格性审查和符合性审查。
6.2资格性审查：依据法律法规和招标文件要求，对投标人递交投标文件中资格证实、投标确保金等进行审查，以确定投标人是否含有投标资格。
6.3符合性审查：依据招标文件要求，从实质性响应招标文件有效性、完整性和对招标文件响应程度进行审查，以确定是否对招标文件实质性要求作出响应。所谓实质上响应，是指投标文件应和招标文件全部实质性条款、条件和要求相符，无显著差异或保留，或对协议中约定招标人权利和投标人义务方面造成重大限制，纠正这些显著差异或保留将会对其它实质上响应招标文件要求投标文件投标人竞争地位产生不公正影响。
6.4 假如投标文件实质上不响应招标文件各项要求，评标委员会将给予拒绝，而且不许可投标人经过修改或撤销其不符合要求差异或保留．使之成为含有响应性投标文件。
6.5 在评标过程中，若发觉投标人报价低于其成本或高于国家要求收费标准上限，评标委员会能够认为该投标人有过分竞争嫌疑而将其投标文件作无效投标文件处理，或评标委员会能够要求该投标人提供近三年类似项目审计成本分析材料或作出书面说明，若该投标人不能作出合理说明或不能提供相关证实材料，评标委员会能够将其投标文件作无效投标处理。
6.6 投标文件有下述情形之一，属于重大偏差，视为未能对招标文件作出实质性响应，并按要求作废标处理。

目号
情形事项
具体要求
（1）
主体不符
为招标人不含有独立法人资格隶属机构（单位）；
（2）
主体不符
法定代表人为同一个人两个及两个以上法人，母企业、全资子企业及其控股企业，在同一项目招标标包中同时投标；
（3）
主体不符
不满足此次招标文件要求投标人资格条件；
（4）
资信不良
被政府部门、司法机关责令停业；
（5）
资信不良
被招投标活动政府行政监督部门暂停或取消投标资格；
（6）
资信不良
财产被接管或冻结；
（7）
实质不符
不符合招标文件实质性要求投标文件；(详情请见投标说明7.2)
（8）
投标担保
未按招标文件要求提交投标确保金；
（9）
格式内容
投标函未按招标文件要求格式填写，内容不全或关键字迹模糊无法识别；
（10）
文件签署
投标文件未加盖单位公章或无法定代表人（或法定代表人授权代表）签字或盖章；如由授权代表签字，未附有效法定代表人授权委托书；投标人在投标文件中使用投标专用章，未提供法定代表人签字并加盖公章说明该投标专用章和公章含有相同效力证实文件；投标文件中有修改，但未由投标人法定代表人或其正式授权代表签署并加盖公章；
（11）
投标期限
投标使用期不满足招标文件要求；
（12）
多个报价
投标人递交两份或多份内容不一样投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价，且未申明哪一个为最终报价，按招标文件要求提交备选投标方案除外；
（13）
虚假投标
投标文件响应和事实不符或虚假投标（虚假投标包含但不限于投标人在其投标文件中提供虚假资格证实文件、业绩证实文件、试验汇报、有意修改招标文件明确列明技术参数并对其进行响应等，如发觉投标人虚假投标，该投标人参与此次投标全部标包均给予废标，招标人将有权拒绝该投标人在以后一段时间内任何投标）；
（14）
修改文件
提交投标文件截止时间后主动对投标文件提出实质性修改；
（15）
不良履约
投标人在以往推行项目协议时存在严重不良履约行为，且项目单位已在提交投标文件截止时间前就此向招标人提出投诉并经查证属实，则投标人针对该项目标投标文件作废标处理。情形尤其严重，该投标人参与此次投标全部标包均给予废标，招标人将有权取消该投标人在以后一段时间内投标资格；
（16）
担保主体
第三方出具投标担保；
（17）
违法投标
串通投标或弄虚作假或有其它违法行为；
（18）
拒绝澄清
不按评标委员会要求对投标文件进行澄清、说明或补正；
（19）
重大偏差
投标人提出招标人不能接收条件或偏差；对投标函附录要求协议事项条款明确表示不接收，未按要求填写具体数据信息和填写数据信息不满足招标文件要求；
（20）
无效报价
投标报价组成招标文件要求为无效报价；
（21）
恶意竞标
投标人有意抬高标价（所投产品价格远高于市场行情）；报价显著低于其它投标报价或在设有标底时显著低于标底，且投标人不能合理说明或提供相关证实材料，评标委员会认定该投标人以低于成本报价竞标；
（22）
法定废标
《中国招标投标法》、《工程建设项目货物招标投标措施》和《评标委员会和评标方法暂行要求》、《招标投标法实施条例》等法律法规规章要求废标情形；
（23）
价格申明
未经招标人要求，投标人列明价格调整申明（折扣或价格上浮申明）。

6.7 有效投标不足三个使得投标显著缺乏竞争，评标委员会能够否决全部投标。全部投标被否决，招标人依法重新招标。

7 评标细则
7.1 此次招标项目标评分取值为百分制。评标委员会对投标文件评审打分关键内容以下：
分值组成（100分）
序号
评分项
满分
评分标准
1
企业注册资本金
10
注册资本金≥30亿元，10分；
注册资本金20亿元～30亿元，7分；
注册资本金10亿元～20亿元，5分；
注册资本金＜10亿元，2分。
2
企业企业年金受托管理总规模
（截至人社部公布数据）
15
受托管理规模≥1500亿元，15分；
受托管理规模1000亿元～1500亿元，10分；
受托管理规模600亿元～1000亿元，8分；
受托管理规模300亿元～600亿元，4分；
受托管理规模＜300亿元，2分。
3
服务常州地域现有国有企业年金用户经验（签署协议复印件和人社局方案复函复印件）
10
服务常州地域现有国有企业年金用户数最多，10分；
有服务常州地域现有国有企业年金用户，6分；
无服务常州地域现有国有企业年金用户，0分。
4
提供代理服务集团下属单位在常州地域分支机构情况
（常州市行业协会提供）
10
提供代理服务集团下属单位在常州市、辖市（区）两级设有分支机构数量≥8家，10分；
提供代理服务集团下属单位在常州市、辖市（区）两级部分设有分支机构数量5～7家，6分；
提供代理服务集团下属单位在常州市、辖市（区）两级设有分支机构数量＜5家，3分；
提供代理服务集团下属单位在常州地域无分支机构，不能满足企业属地化服务需求，0分。
5
～集累计划产品综合收益率
（人社部公布数据）
10
三年平均综合收益率≥10%，10分；
三年平均综合收益率8%～10%，8分；
三年平均综合收益率6%～8%，6分；
三年平均综合收益率4%～6%，4分；
三年平均综合收益率＜4%，2分。
6
本项目团体人员、服务能力
10
项目责任人应含有相关专业中级及以上职称，有担任过国有企业项目标责任人经验，而且含有8年以上服务经验，其它团体组员含有3年以上服务经验：
团体人数≥6人，其中有8年以上服务经验≥2人，5年以上服务经验≥3人，10分；
团体人数≥4人，其中有8年以上服务经验≥1人，5年以上服务经验≥2人，6分；
团体人数＜3人，项目责任人等级较低或项目团体组员3年以下服务经验，0分。
7
企业年金投资风险事前、事中和事后风控制度和对危机事件处理步骤
10
实施国际标准（如遵照美国萨班斯法案—404条款要求等）外部风险评定和监督，风险控制步骤明晰，风险控制过程纪录完备，含有有效危机处理和纠错追偿机制，10分；
实施一般（企业内部制度）外部风险评定和监督，含有一定危机处理和纠错追偿机制，5分；
无外部风险评定和监督，风险控制标准不清楚，无危机处理和纠错追偿机制，0分。
8
企业受托运作步骤及服务标准
5
含有清楚受托运作步骤，明确服务标准，5分；
只了解企业年金受托运作步骤大致框架，有部分服务标准，3分；
无清楚受托运作步骤，无明确服务标准，0分。
9
其它增值服务
5
服务项目丰富，内容翔实，能够提供专为用户量度身定制增值服务，增值服务项目≥10个，5分；
服务项目通常，能够提供较为常规服务平台及渠道，增值服务项目5～9个，3分；
能够提供基础满足企业需求其它增值服务项目，提供增值服务项目＜5个，1分；
无增值服务，0分。
10
受托费
15
受托费为0.1%得10分；以0.1%为基准，费率每提升0.01%扣2分，扣完为止；费率每降低0.01%加2分，最高不超出15分。
累计
100

8 准备评标汇报，推荐中标候选人
评标委员会依据投标人最终综合得分，由高至低次序推荐中标候选人，并准备评标汇报。

第四章 投标文件格式

投标文件封面格式

项目名称：

投标文件

投标人： （盖章）

法定代表人或其授权代理人： （签字或盖章）

日期： 年 月 日

（一）投标函
致：常州国际机场集团
一、我企业收到并研究了贵单位招标文件，愿意按招标文件要求内容负担企业年金基金受托管理人项目，严格实施投标人所承诺任务和义务。
二、我企业遵照贵方要求提出正式申请、营业执照（复印件）和企业年金基金托管人资格证书（复印件）等相关证实。
三、受托费报价：
项目名称

受托费
**%
受托费报价说明（按年计算）：
1、明确价格，不可出现“和招标人另行约定”等类似字样；
2、集累计划受托费严格根据在人社部报备费率实施；后期集累计划受托费不得高于投标受托费报价。

四、我企业一旦中标，在签署正式协议文本之前，本投标文件连同贵方招标文件应成为约束双方文件。
五、我企业在投标过程中所了解和常州国际机场集团企业年金基金托管相关任何信息资料，不管是何种载体或以何种方法传输信息，仅限于此次投标所用，我企业承诺不会将这类信息用于任何和此次投标无关用途。
六、我企业郑重承诺向招标人提供全部材料内容真实、正确，没有任何虚假、误导性陈说和记载，没有有意隐瞒和选择企业年金基金托管机构相关关键事实。如承诺不实，我企业自动放弃参选资格，并赔偿由此给常州国际机场集团企业年金基金造成任何损失或费用。
七、我企业确保：本项目投标文件按时递交，并派出法定代表人或其授权代理人根据招标人要求时间和地点按时参与开标会议，不然，我企业愿意接收招标人将我企业投标文件作不合格投标处理。
八、我企业确保：依据招标文件要求，和本投标文件同时递交廉政承诺，将作为投标文件一部分。假如廉政承诺未和本投标文件同时递交，或没有根据招标文件要求进行承诺，我企业愿意接收招标人将我企业投标文件作不合格投标或不合格投标处理。
九、假如我企业中标，我企业确保：不将中标项目转让（转包）给她人。
十、我企业确保：假如我企业投标文件中，出现实质性不响应招标文件内容或要求或招标人不能接收条件，我企业愿意接收招标人将我企业投标文件作不合格投标或不合格投标处理。
十一、我企业也完全了解，贵方有权选择任何贵方可能收到投标方案。
十二、我企业向招标人承诺以上条款自签署之日起生效，在参选和担任常州国际机场集团职员企业年金基金法人托管机构期间连续有效。

投标人：
（公章）
授权代表签字：
日期：
地址：
电话：

（二）法定代表人身份证实书

单位名称：

单位性质：

地 址：

成立时间： 年 月 日

经营期限：

姓 名： 性别： 年纪： 职务：

系（投标人单位） 法定代表人。

特此证实。

投标人： （盖章）

日 期： 年 月 日

（三）授权委托书
本授权委托书申明：我 （姓名）系 （投标人名称）法定代表人，现授权委托： （分企业名称） （姓名）为我授权代理人，以本企业名义参与常州国际机场集团职员企业年金基金受托管理服务项目投标活动。该授权代理人在购置招标文件，参与投标、开标、协议谈判、协议履约等过程中所签署一切文件和处理和之相关一切事务，我均给予认可。
授权代理人无转委权。特此委托。

授权代理人：

姓 名： 性 别：

职 务： 身份证号码：

授权代理人姓名签字签样：

投标人法定代表人：（签字）

（盖单位公章）

日期： 年 月 日

（四）廉政承诺
常州国际机场集团：
为了深入规范招投标活动，搞好党风廉政建设，遏制不公平竞争和其它违法、违规、违纪问题发生，投标人承诺以下：
1、在招投标过程中，不发生下列行为：
（1）以任何理由向招标工作人员及评委赠予礼金、有价证券或给其它好处；
（2）组织有碍招投标、协议谈判等经济活动公平、公正进行宴请、娱乐、旅游等活动；
（3）为招标工作人员及评委报销应由其个人或所在单位、部门支付多种费用；为招标工作人员和评委及配偶、儿女及其亲属经商办企业等活动提供便利；
（4）私自会见招标、评标人员，打探标及评标情况；
（5）相互串通投标报价，有意抬高或压低报价，排挤其它投标人公平竞争，损害招标人或其它投标人正当权益；
（6）签订背离协议实质性内容其它协议；
（7）伪造证实材料和虚假恶意投诉等；
（8）其它违法、违规、违纪行为。
2、如发生上述行为，我方承诺立即放弃投标、中标或签定协议资格，并接收招标人处罚处理；协议推行过程中发觉上述违约行为，我方同意中止协议、并对违约造成损失负担对应法律责任。

投 标 人： （盖章）

法定代表人或其授权代理人： （签字）

（五）投标确保金

确保金凭证（复印件应加盖单位公章）
确保金根据投标须知要求实施，须在递交截止时间前递交完成。

（六）投标书
各投标人须从企业综合概况、托管业务基础情况、托管能力、风险控制、及费用等方面分别进行描述，具体以下：
1．企业概况
1.1投标人企业介绍。包含但不限于：成立时间、注册资本、股本结构、股东组成及股东介绍；营业范围及企业年金业务开展情况；人员情况；经营理念、企业文化等。
1.2投标人企业财务情况。请简述参选机构最近三年（或成立以来）经审计以后财务情况，最少包含以下内容：总资产、总负债、全部者权益、营业收入、企业年金管理费收入等指标，须附经审计年度会计汇报。
1.3投标人治理结构、组织结构和独立性说明。请简述负责企业年金受托管理业务团体情况及组员履历（包含姓名、年纪、学历、现在职务、本企业从业年限和简明工作经历、社确保明等）；近三年企业高级管理人员辞职、转任情况及原因；具体介绍企业年金管理业务组织架构及对应职责；说明股东组成可能引发潜在利益冲突和关键防范方法。
1.4企业年金专业化经营情况，企业年金业务在企业业务中地位及企业年金业务收入在营业收入中占比。
1.5参选机构认为需要提供其它企业信息。
2．受托综合能力
2.1从事年金受托管理相关业务各个团体及各团体关键责任人简历。
2.2企业受托运作步骤及