公司建设项目管理办法模板.doc

企业建设企业建设项目项目 管理措施汇编管理措施汇编 目 录 工 程 建 设 管 理 办 法.错误错误!未定义书签。未定义书签。工程建设队伍准入管理措施.错误错误!未定义书签。未定义书签。工程项目协议管理措施.错误错误!未定义书签。未定义书签。工程建设设计管理措施.错误错误!未定义书签。未定义书签。基础设计审查责任制.错误错误!未定义书签。未定义书签。建设工程招标管理措施.错误错误!未定义书签。未定义书签。工程建设项目管理措施.错误错误!未定义书签。未定义书签。工程建设施工管理措施.错误错误!未定义书签。未定义书签。工程建设安全管理措施.错误错误!未定义书签。未定义书签。工程建设施工技术管理措施.错误错误!未定义书签。未定义书签。建设项目预结算管理措施.错误错误!未定义书签。未定义书签。建设项目完工验收管理措施.错误错误!未定义书签。未定义书签。建设项目基建物资管理措施.错误错误!未定义书签。未定义书签。建设项目档案管理措施.错误错误!未定义书签。未定义书签。工 程 建 设 管 理 办 法 第一章第一章 总总 则则 第一条第一条 为深入加强企业工程建设管理工作，提升工程建设管理水平，依据国家相关政策、法规及中油股份企业相关要求，结合企业实际，特制订本措施。第二条第二条 本措施适适用于企业（以下简称石化企业）计划内全部新建、改建、扩建、技术改造等建设项目及相关建设、设计、监理、施工等单位和部门。第二章第二章 工程建设管理职责工程建设管理职责 第三条第三条 石化企业工程项目管理部是石化企业工程建设主管部门，代表石化企业行使工程建设管理职责。第四条第四条 工程项目管理部负责新建、改建、扩建、技改等建设项目实施阶段组织和管理工作。具体负责招标管理、设计管理、预算管理、协议管理、施工管理、质量管理、完工验收、工程款拨付等工作；组织物资采购前技术招投标，参与物资采购商务谈判，参与生产准备和投料试车等工作。第五条第五条 使用单位在工程建设中职责：1.负责监督、检验、指导工程建设相关单位落实实施国家相关工程建设政策、法规、法律。2.参与项目所包含引进和中国设备订货技术交流、技术谈判，和设计单位共同确定技术附件条款，并和设计单位共同签署技术附件。参与相关部门组织设备订货商务谈判、招标工作，及施工单位招标、选定工作。3.负责向设计单位提供改造所包含装置运行情况、原始资料、及所需设计基础条件。4.负责组织研究、确定项目实施过程中所包含具体实施方案和技术方法、设计变更。5.负责组织所管项目标初步设计、施工图初审，并帮助工程项目管理部进行项目初步设计预审（审查）、施工图会审和交底。6.负责制订、修改和完善企业内部相关施工管理措施、规章制度和实施细则。7.参与施工过程中现场安全管理。8.协调做好“五通一平”和各项施工准备工作。9.负责施工过程中碰头条件确实定，协调新建工程和旧装置碰头工作。10.组织进行“三查四定”工作，立即发觉设计和施工过程中出现问题。11.制订系统吹扫方案，配合系统吹扫。12.配合相关单位进行单机试运。13.配合中交后联动试车。14.组织投料试车工作。15.配合相关单位进行生产准备。16.负责项目完工后施工结算初审工作。17.参与项目标完工验收工作。第三章第三章 工程建设管理工程建设管理 第六条第六条 队伍准入管理 1.企业工程建设项目标招标，一律实施项目准入制度。参与项目投标单位必需持有项目准入证。2.石化企业工程项目管理部是项目准入证管理部门，负责制订企业工程建设项目准入管理制度、项目准入审批及准入证发放。3.有项目准入证单位必需严格实施相关管理制度，对违反者将取消准入资格或给对应处罚。第七条第七条 协议管理 1.工程项目管理部是石化企业建设工程协议主管部门，依据国家相关协议管理政策，制订石化企业工程建设协议管理措施。2.负责全部负担石化企业工程建设项目施工任务施工企业或单位资格审查和注册登记工作。3.负责石化企业工程建设项目承包协议签署，监督检验协议推行。4.负责付款审批及协议台帐管理工作。第八条第八条 设计管理 1、工程项目管理部负责项目可行性研究汇报审批后至完工验收前设计管理工作。2、遵守国家相关政策、法律、法规和石化企业相关要求，严格实施设计规范，做好现场设计服务管理工作。3、工程项目管理部负责具体设计协议签署，确定设计出图计划，对设计费支付含有审核权。第九条第九条 招标管理 1.根据国家相关政策和法律法规和上级部门相关要求，制订石化企业工程建设项目招标管理措施及实施细则。2.负责招标项目招标文件编制和审查投标单位资质及资格。3.公布招标通告或发出招标邀请。4.组织编制标底。5.组织招标活动，确定中标单位。第十条第十条 项目管理 1.石化企业工程建设项目均实施项目管理制。2.项目经理对工程建设项目标全过程负责。3.项目经理必需含有和工程项目对应资质等级。4.项目经理由石化企业任命，专业项目代表由项目经理按项目需要，确定人选，经工程项目管理部同意后成立项目部。第十一条第十一条 施工管理 1.建设单位和施工单位在工程建设中，要严格实施石化企业施工管理相关要求，根据设计图纸、施工规范、施工协议进行管理和组织施工。2.工程开工前，要根据工程建设程序，办理开工汇报及其它手续。工程完工后，办理完工汇报，并立即做好完工资料搜集、整理及归档工作。3.负责现场“五通一平”，为施工发明好各方面条件。4.组织制订施工网络计划，并负责计划实施及检验。5.主动组织开展文明施工竞赛活动，做到安全施工、文明施工，并定时进行检验评定。6.根据项目管理相关要求，做好施工过程各项协调和管理工作，定时组织召开施工、材料协调例会。第十二条第十二条 质量管理 1.工程项目管理部负责石化企业工程建设项目标质量管理工作。2.落实实施国家相关工程建设项目质量管理工作政策和法律法规和上级企业相关要求。制订石化企业工程建设质量管理措施实施细则和相关要求，并组织实施。3.建立健全质量管理体系，并逐层建立工程质量行政领导责任制及工程质量终生制，切实加强工程质量管理。4.制订石化企业工程建设质量计划、质量创优计划并组织实施。5.按质量事故相关要求负责工程质量事故处理工作。第十三条第十三条 工程监理管理 1.石化企业工程项目管理部依据相关计划确定监理项目，经过招标选定监理单位，并由工程项目管理部和监理单位签署监理协议，明确监理范围、权力、责任及监理费用。2.对于实施工程监理工程项目，建设单位要主动支持监理开展工作，按监理协议推行义务。3.监理单位要主动配合建设单位工作，根据协议要求帮助建设单位管好工程建设各个步骤，为工程建设服务。4.监理单位必需含有和监理项目对应资质等级，监理人员必需持证上岗。第十四条第十四条 安全管理 1.落实实施国家及地方政府部门相关安全政策和法律法规和上级主管部门相关安全管理要求。2.制订安全方针及战略目标，组织编写安全计划，进行管理审核和日常工作。3.组织施工安全检验、通报重大责任事故，配合相关部门进行调查处理工作，决定奖惩方案，编写安全信息。第十五条第十五条 技术管理 1、落实实施国家相关工程建设法律、法规和标准、规范。2、负责审查施工单位编制施工组织设计、技术方法。3、负责现场施工中技术管理工作，协调处理施工中出现技术问题。4、组织工程完工资料及完工档案审查、归档工作，负责工程设计图纸及设计文件收发工作。5、负责工程施工过程设计变更单、材料代用单审核工作。第十六条第十六条 工程预结算和工程款拨付管理 1、负责工程预结算前准备工作，编制预结算管理措施。2、编制审核工程概算和预算具体要求，控制预算不能超出概算。3、按协议要求时间和方法进行工程预付款和工程进度款拨付。第十七条第十七条 工程验收管理 1、石化企业建设项目完工验收由工程项目管理部组织实施。2、石化企业工程项目管理部负责制订工程验收计划、工程验收前期准备工作，认真实施工程完工验收管理措施，进行工程完工验收，监督完工资料搜集、整理，审查并督促交工资料按期归档。3、相关完工验收其它事项按中国石油天然气集团企业炼油化工建设项目（工程）完工验收手册实施。第十八条第十八条 在工程建设管理过程中必需严格实施国家方针、政策、法律、法规、标准、规范及石化企业相关要求，如有违反，按对应管理措施及要求进行处罚。第四章第四章 附附 则则 第十九条第十九条 本措施由石化企业工程项目管理部负责解释。第二十条第二十条 本措施自公布之日起实施。工程建设队伍准入管理措施 第一章第一章 总总 则则 第一条第一条 为深入加强企业工程建设项目参建单位管理，适应新形势下工程建设发展需要，维护企业整体利益，特制订本措施。第二条第二条 本管理措施适适用于企业新建、改建、扩建、技术改造等工程建设项目标实施阶段。第三条第三条 本管理措施目标为简化招标管理程序，为招标工作提供依据。参建单位“准入”管理就是参建单位资质审查过程，持准入证参建单位，在使用期（准入证使用期）内，参与建设项目标投标，不需要再进行资质审查。第四条第四条 本管理措施必需审查证件：1、企业资质等级证书；2、营业执照；3、税务登记证；4、当地银行（企业登记注册所在地）开具资信证实；5、近三年企业财务情况（当地含有对应资格会计律师事务所审查财务审计汇报）；6、质量体系证书；7、企业近三年所负担类似工程情况表；8、大庆市投标许可证；9、安全资质证书。第二章第二章 项目准入管理项目准入管理 第五条第五条 凡企业工程项目管理部所管辖全部工程建设项目标招标，一律实施项目准入证制度。参与项目投标单位必需持有项目准入证（使用期范围内）。第六条第六条 项目准入证管理部门是企业工程项目管理部。第七条第七条 工程项目管理部关键职责是：1、落实实施国家及企业相关工程建设政策和法律法规，组织制订企业工程建设项目准入管理制度，并监督实施。2、负责工程项目准入审批、报批和准入证发放工作。3、监督检验工程建设项目承包方质量、工期及服务质量等方面考评工作，对考评不合格单位有权废除其工程项目准入证。第三章第三章 项目准入证办理程序项目准入证办理程序 第八条第八条 凡需要办理项目准入证单位，向工程项目管理部提出书面申请，经审查合格后，发给项目准入证。第四章第四章 罚罚 则则 第九条第九条 未实施本管理措施项目，企业工程项目管理部不予同意开工汇报、不予完工验收，并通报批评。第十条第十条 承包方有下列行为之一者，取消其中标资格及以后项目准入资格。1、借用、涂改、伪造准入审查所需有效证件；2、对已签发准入证进行借用、涂改、伪造；3、出卖、转让准入证。第十一条第十一条 承包方有下列情况之一者，除按协议条款处罚外，二年内不予办理项目准入证：1、协议工期拖延；2、发生一次以上（含一次）重大质量、安全事故；3、不按图施工；4、质量达不到协议要求。第五章 附附 则则 第十二条第十二条 本措施由企业工程项目管理部负责解释。第十四条第十四条 本措施自公布之日起实施。附件1：企业工程建设项目准入证申请表 单位概况 单位名称 单位地址 主管部门 资质等级 法人代表 营业执照 技术责任人 职员人数 其 中 高级职称 中级职称 关键 营业范围 近三年来负担同类工程项目标情况（项目规模、质量、安全、工期等）申请准入工程类别 申 请 单 位 年 月 日 附件2：企业工程建设项目企业工程建设项目 准准 入入 证证 准字第准字第 号号 经审查，同意经审查，同意 （单位）单位）参与参与 项目项目 工程投标工程投标 （盖章）（盖章）年年 月月 日日 工程项目协议管理措施 为了深入加强协议管理，规范协议管理行为，避免法律风险和纠纷，确保工程建设项目顺利进行，依据企业协议管理相关要求，结合项目部实际情况，制订本措施。本措施只适适用于工程项目管理部负责签署施工协议管理。第一章 签署工程项目协议标准 1.1.正当标准正当标准 协议法要求：“签订经济协议，必需遵守国家法律，必需符合国家政策和计划要求”。2.2.诚信标准诚信标准 甲乙双方当事人行使权利、推行义务应该遵照老实信用标准。3.3.计划标准计划标准 在签订和实施项目承包协议中，必需服从和维护企业计划，确保企业计划实现。4.4.平等互利、协商一致标准平等互利、协商一致标准 发包人和承包人地位是平等，在平等基础上，就协议关键内容经过协商，达成一致意见。任何一方不得把自己意志强加给另一方。第二章 工程项目协议管理任务 工程项目协议管理任务是依据法律、政策和生产经营计划要求，利用指导、组织监督等手段，促进当事人依法签署、推行、变更协议和负担违约责任，确保工程项目建设顺利进行。第三章 工程项目协议签署中职责划分（一）（一）协议员协议员职责职责 、审核是否有违反法律法规和协议签署标准条款。、审核有没有损害国家、社会和第三者利益条款。、审核是否含有签署协议必需条件。、检验协议条款是否完备、内容是否详尽正确。（二）（二）计划员职责计划员职责 、审核项目初步设计和总概算是否同意。、审核项目和投资是否列入上级部门批复计划。3、审核工程承包范围。4、审核工程开工和完工日期及中间交工工程日期是否符合总体部署要求。（三）（三）预算员职责预算员职责 1、审核协议价款是否符合协议法要求确实定方法。2、审核多种取费标准是否合理。3、审核预结算及工程款拨付措施。4、审核奖励和处罚条款是否合理。5、审核违约索赔事项及相关结算事宜补充条款。6、审核违约责任和争议条款。（四）（四）施工人员职责施工人员职责 1、施工人员要根据协议约定条款，管理乙方施工。2、审核工程质量检验标准。3、负责隐蔽工程验收。4、审核双方通常权利和义务和工期延误条件标准。5、发包人、承包人工作条款及设计变更。6、负责暂设工程安排。7、审核乙方驻工地代表是否含有要求资质条件。8、审查现场施工多种手续是否齐全。9、审核施工组织设计及施工用材料、设备供给和进场期限。10、乙方推行协议能力。11、工程质量保修期及保修条件。12、安全条款是否齐备正确。13、负责完工验收中部分条款审核，包含质量、安全和工期。第四章第四章 工程项目协议管理内容工程项目协议管理内容 1、在中标通知发出后要求承包单位在 1515 日日内签署施工协议。、组织配合相关部门做好相关工程项目协议签证，公证和调解工作。、在协议条款中要确定好质量、投资、进度和安全四大控制目标，依据协议控制目标对工程项目进展进行监督。4、质量控制：提醒监理工程实施过程中是否根据质量控制程序施工，并考评最终质量是否达成协议约定质量标准。5、资金控制：提醒相关部门严格实施协议约定预结算标准，控制设计变更，技术方法和其它预算外费用发生，做到没有签署协议项目，一律不予付款和结算。定时对承包单位协议签署情况进行检验，预防承包单位未签协议就进行施工或结算。6、进度控制：和计划员及项目经理亲密配合，做好进度时间安排，明确承包单位工程拖后违约责任。7、安全控制：协议签署时候，制订好多种安全条款。在工程实施中施工管理人员依据安全控制目标和协议条款对施工过程进行安全控制，从根本上杜绝安全事故发生。8、协议交付推行后，应和对方保持联络，掌握推行动态、推行约定协作义务。9、协议推行过程中，对于发生变更情况，要立即和承包人协商，并立即签署协议变更。、协议验收阶段，在协议约定时限内，和各专业项目组人员对协议标进行严格验收，验收内容包含：数量、外观质量、内在质量等方面。验收后，提醒各相关专业填写验收汇报。、保管好多种协议文件，保留期限为。协议文件包含协议文本、附件及工程施工变更洽商等资料及包含经济责任会议纪要、往来函件等。第五章第五章 协议签定程序协议签定程序 下发中标通知 和 企业量安全环 境保护处签同：同：承包方和企业质量安全环境保护处 下发施工任务书 安全协议 施工协议会签施工协议会签 工期（计划）责任人 签字 人签字 施工责任人签字 工程建设设计管理措施 第一章第一章 总总 则则 第一条第一条 为了加强工程建设项目设计管理工作力度，规范设计管理行为,不停提升企业工程建设质量，特制订本措施。第二条第二条 本措施适适用于企业全部新建、改建、扩建及技术改造等建 设项目。第二章第二章 设计管理体系和职责设计管理体系和职责 第三条第三条 工程项目管理部为建设项目设计管理职能部门，全方面负责建设 项目标设计管理工作。第四条第四条 设计管理职责：1、落实实施国家法律、法规和上级主管部门相关要求。2、组织大型、复杂设备（或技术）采购前技术交流活动。3、组织好各设计阶段设计招标和设计任务委托。4、依据设计工期定额编制工程项目设计进度计划。5、在项目实施全过程中对设计进行监督和管理，立即协调处理相关问题，确保设计工作顺利进行。6、严格实施上级审批设计文件和审查结论，实施限额设计，不得随意修 改设计，扩大建设规模，提升建设标准。7、负责设计协议签署，认真推行设计协议中相关条款，审批设计费付款。8、对已交付设计文件负责清点、登记、收存和发放等管理性工作。负责组织项目基础设计预审、审查。9、组织使用单位、设计单位、施工单位、监理单位、质量监督部门进行施工图会审和设计交底工作,并形成会议纪要发放相关单位。10、负责审批、发放设计变更单和材料代用单。11、负责设计过程中相关部门之间协调工作。12、工程实施中，配合施工现场协调处理发生和设计相关问题。13、负责工程项目设计质量评定工作。第三章第三章 基础设计管理基础设计管理 第五条第五条 落实好基础设计设计单位，明确设计项目标设计要求和进度要求。第六条第六条 立即向设计单位提供工程地质勘察资料、各阶段主管部门批文，相关技术规范和地方性法规，总体设计单位编制设计统一要求等，以方便基础设计开展。第七条第七条 亲密和设计单位联络，立即提供设计所需资料及设计条件，帮助设计单位开展市场调查和必需询价工作，随时掌握基础设计工作进展情况。第八条第八条 依据协议要求设计周期，定时或不定时对设计进度进行考评，发觉设计进度拖后时，立即提请设计部门采取方法以确保确定设计进度。第九条第九条 基础设计完成后，组织进行基础设计预审（投资在万元以上）及上报工作，帮助上级企业进行设计审查，组织进行投资在万元以下审查和批复，经同意后基础设计作为具体设计依据。第十条第十条 基础设计必需达成：土地使用、投资目标确实定，关键设备和材料订货，具体设计和施工计划编制，施工准备、生产准备等要求。第四章第四章 施工图交底管理施工图交底管理 第十一条第十一条 负责组织由设计单位向建设单位和施工单位进行施工图交底，交底地点在建设项目所在地。第十二条第十二条 在接到具体设计文件后，立即分发给负担工程施工各个单位，和使用单位、监理单位、物资供给和质量监督等单位，督促各单位对具体设计进行预审。第十三条第十三条 项目部负责汇总、审查各预审单位提出问题，并以书面形式送至设计单位。第十四条第十四条 施工图交底分装置（或单元）交底和专业交底两部分内容。标准上按主项分专业集中一次进行，特殊情况下建设单位可要求按施工程序分次进行。第十五条第十五条 具体设计交底关键任务是：交代设计意图；说明设计文件组成和查找措施，和图例符号表示工程意义，明确设计、施工、验收应遵守标准、规范，介绍同类工程经验教训，解答建设单位和施工单位提出问题。第五章第五章 施工图会审管理施工图会审管理 第十六条第十六条 施工图会审阶段职责：1、在单项工程开工之前，工程项目管理部负责组织设计单位、施工单位、使用单位、监理单位、物资供给和质量监督等单位技术人员参与施工图会审，依据会审确定事项，编制会审纪要并加盖公章后发放相关单位。2、有权拒收质量不合格施工图或责成修改，对因为图纸质量不合格造成损失，可按建设工程设计协议对应条款提出处罚意见，对会审中确定问题责成设计单位限期修改。3、经审查确有必需对基础设计进行修改重大问题，应按要求报基础设计原审批部门同意。4、审查是否符合国家相关强制性条文。第十七条第十七条 施工图会审内容：施工图会审内容包含符合性审查、工艺要求会审和施工条件会审三部分内容。1、符合性审查指审查具体设计是否根据同意基础设计确定标准和内容进行，有没有和基础设计不一致或重大修改。具体内容以下：重大问题有没有重大修改或超标准。（详见中国石油天然气总企业文件（97）中油炼字第 407 号）(2)基础设计审批时确定修改意见是否在具体设计中得以表现和落实。(3)有没有不符合国家或总企业要求，或事先未取得建设单位同意而在具体设计文件中指定设备、材料订货单位。2、工艺要求会审是指具体设计是否含有优异性，能否满足生产工艺要求，确保正常开工投产，安全平稳运行。具体审查内容以下：工艺步骤及物料平衡计算是否正确。(2)设备选型及关键工艺管道选材、选径及部署是否正确合理。(3)采取新技术、新工艺、新设备、新材料是否成熟、可靠、经济合理，有没有可行技术确保和组织方法，尤其要审查有没有利用项目进行和工程无关新技术开发研究试验等情况。(4)燃料、水、电、汽、风等辅助系统及原料、产品储运系统是否配套，设计能力是否满足生产正常运行要求，工艺设备是否可靠。(5)是否满足国家和上级企业相关环境保护、工业卫生、节能、抗震、消防安全等相关部门法规要求。(6)设计依据标准是否符合国家和上级企业要求，有没有采取已停止使用标准规范，有没有用错标准。(7)反复利用施工图中，有没有在其它工程项目中发觉技术问题和错误未得到修改而继续使用。(8)有没有影响开、停工及防冻、防凝等生产重大问题设计错项及漏项等。(9)操作适用性会审关键包含：设备部署、管道走向、阀门位置、仪表盘位、操作通道等是否合理，便于操作、监控和管理。3、施工条件会审关键内容：查对图纸、说明书、相关技术文件、材料表等是否齐全，是否和目录相符，有没有遗漏，有没有设计漏项；施工图中技术条件、质量要求及推荐或指定施工验收规范是否符合国家和行业现行标准、规范。(2)设计选材、选型是否合理，是否影响安装，采取新技术、新工艺、新设备、新材料和中国现阶段施工条件及技术水平是否相适应。(3)专业图之间，专业图内各图之间，图和表之间规格、型号、材质、数量、方位、坐标、标高等关键数据是否一致，是否有“错、漏、碰、缺”及不能或不便于施工操作之处。第六章第六章 施工图发放管理施工图发放管理 第十八条第十八条 负责和设计单位联络具体设计进展情况，按设计协议中要求数量认真清点设计单位送来施工图份数。第十九条第十九条 立即正确将收到施工图发放给施工单位、监理单位、质量监督部门、经营结算部门、物资供给部门、使用单位等相关单位和部门，发放到各部门图纸份数依据具体情况而定。第二十条第二十条 在各相关单位领取施工图时，施工图管理人员当面点清做好分发统计，并由领取人签字或加盖名章。第七章第七章 设计变更单、材料代用单管理设计变更单、材料代用单管理 第二十一条第二十一条 设计变更单必需标明本变更原因是设计原因或非设计原因，变更具体原因及实施该变更费用估算，必需有设计总代表签字、专业设计代表签字、会签专业签字，并加盖设计单位设计变更专用章方视为合格。第二十二条第二十二条 凡使用单位提出变更事项必需经相关领导审批，设计单 位方可出设计变更通知单，不然按变更发生投资额在设计费中给予扣除后并负相关责任。第二十三条第二十三条 设计变更单必需经过工程项目管理部审批后方可实施。第二十四条第二十四条 图纸会审确定需修改设计事项，设计单位按时提交修改图纸或设计变更单，不得所以延误正常工程进度、工期。第二十五条第二十五条 设计变更单发放程序和施工图纸相同。第八章第八章 设计现场服务管理设计现场服务管理 第二十六条第二十六条 依据施工进展情况,负责向设计单位提出各专业人员到现场服务计划。第二十七条第二十七条 配合现场服务人员做好现场服务，协调并立即处理现场发生多种和设计相关问题。第二十八条第二十八条 考评设计单位现场服务质量，并和设计费付款挂钩。第九章第九章 罚罚 则则 第二十九条第二十九条 私自对已同意基础设计作重大变更或改动，未能经过符合性审查者，每出现一项，扣罚设计费 1%，并责成返工。第三十条第三十条 技术性会审若查出图纸差错率超出 20%者，扣罚设计费 1%，并以此为基数，差错率每超出 5%者，增扣设计费 1%。第三十一条第三十一条 技术性会审若查出有重大问题图纸差错率超出 3%者，扣罚设计费2%，并以此为基数，差错率每超出 2%，增扣设计费 1%。第三十二条第三十二条 上述扣罚总和达成设计费 10%为限。第三十三条第三十三条 经济处罚条款应在设计协议中约定。第十章第十章 附附 则则 第三十四条第三十四条 本措施由企业工程项目管理部负责解释。第三十五条第三十五条 本措施自公布之日起实施。附件1：企业建设项目基础设计审批实施细则 附件2：企业建设项目基础设计审查责任制 附件1 企业建设项目企业建设项目 基础设计审批实施细则基础设计审批实施细则 1 总总 则则 1.1 为提升企业建设项目管理水平，规范项目基础设计审查、审批行为，确保项目基础设计质量，确保投资效益，遵照中国石油天然气股份炼化和销售分企业 中国石油天然气股份炼油化工建设项目初步设计审批管理暂行措施（油化字第 18 号）相关要求，结合企业建设项目管理实际情况，特制订本细则。1.2 建设项目基础设计审查工作，要认真落实实施国家相关项目建设方针、政策、法令、法规，要求基础设计文件做到技术优异可靠、安全适用、经济合理。1.3 基础设计审查必需依据国家、上级企业或企业同意可行性研究汇报。1.4 本细则适适用于企业全部新建、改建、扩建和技术改造项目标基础设计审查工作。1.5 项目分类：限上项目：投资在 5000 万元以上项目；限下项目：投资在5000 万元项目；限下小型项目：投资在万元以下项目。2 审查职责和权限审查职责和权限 2.1 工程项目管理部是企业建设项目基础设计审查主管单位，其关键职责以下：2.1.1 落实实施国家和股份企业相关项目建设方针、政策、法令、法规，组织制订本企业炼油化工建设项目初步设计审查管理实施细则，并监督实施；2.1.2 负责组织企业投资万元（含万元）以上建设项目基础设计文件编制、预审和报批工作；2.1.3 负责组织企业投资万元以下建设项目基础设计文件编制、审查、审批管理；2.1.4 负责组织企业建设项目基础设计招标、委托工作；3 基础设计编制责任基础设计编制责任 3.1 建设项目标准上全部应编制基础设计，其中投资万元以下内容单一小型技改技措项目是否编制基础设计由工程项目管理部依据项目内容、规模及复杂程度，并请示主管领导后确定。3.2 限上项目及技术复杂限下项目在可行性研究汇报同意后，基础设计编制单位须提出工艺设计方案，内容包含：工艺设计基础、工艺说明、界区条件表、关键设备选型、建构筑物结构形式、工艺步骤图（PFD）、公用物料步骤图（UFD）等，由地域企业组织审查，设计单位依据审查意见编制基础设计。3.3 工程项目管理部经过招标方法确定基础设计单位，并对基础设计文件交付时间、设计内容、设计深度、设计质量有明确要求及对应约束和奖惩条款。3.4 工程项目管理部组织项目所属单位等为开展初步设计工作主动发明条件，立即提供基础设计所需基础数据和资料等并对其正确性负责。3.5 负担基础设计编制任务单位是基础设计文件质量第一责任单位。要求设计单位必需认真组织编制，严格设计文件分级审核和签署制度，并对基础设计文件是否符合国家相关项目建设方针、政策、法令、法规和相关标准、规范；是否符协议意可行性研究汇报；是否符合 石油化工装置基础设计（初步设计）内容要求和设计合相同负责。3.6 基础设计编制单位必需对由设计单位原因造成设计漏项、工程量不准和提升建设标准和由此所引发概算变更负责。3.7 建设单位应对由建设单位原因造成工程量增加、提升建设标准和由此所引发概算变更负责。4 基础设计审查内容及要求基础设计审查内容及要求 4.1 基础设计审查必需坚持实事求是、效益为主标准，建立主管领导负责审查责任制，并对审查质量负责。对初步设计内容、深度和质量不符合要求，工程项目管理部除责成设计单位重新编制、修改，直到符合要求要求外，还应按协议要求追究责任。4.2 审查结束后，应立即形成审查意见，上报上级企业主管部门，审查意见关键包含以下内容：4.2.1 设计内容深度和质量是否达成要求要求；4.2.2 设计所采取基础数据和基础资料是否正确可靠并符合实际；4.2.3 工艺技术方案是否符协议意可行性研究汇报，工艺步骤是否优异合理；说明装置规模、操作弹性范围、物料平衡、动力平衡情况及意见；4.2.4 说明对总平面部署意见；占地面积是否符合国家要求；4.2.5 对关键技术、经济指标意见；4.2.6 对关键设备选型及材料选择意见，和能否满足订货需要；拟引进设备、材料清单；4.2.7 总定员、岗位定员设置意见，新增定员处理意见；4.2.8 公用工程、辅助工程和主体装置配套是否合理，有没有漏项及修改意见；4.2.9 综合利用、三废治理、消防、环境保护、劳动安全卫生、节能降耗设计是否可行，是否符合标准、规范要求及修改意见；4.2.10 定额套用及取费是否合理、正确，并列出定额套用及计算不正确清单和明细；工程量计算是否正确，并列出工程量中漏列、多列、重列清单；价格水平复核情况，并列出和实际不符合项清单；二、三类费用及应列入概算总设资建设期投资贷款利息、铺底流动资金等费用计列是否齐合，符合要求等；4.2.11 说明有没有超标准、超规模、高估冒算及搭车项目情况。5 上报审批上报审批 5.1 限上项目标报审 5.1.1 向专业企业和股份企业申请基础设计审查并报送相关资料和基础设计文件，同时向上级企业计划计划部门报送基础设计文件；5.1.2 由专业企业或股份企业组织限上项目基础设计审查，并办理批复文件。5.2 限下项目标审批程序：5.2.1 向专业企业申请基础设计审查并报送相关资料和文件；5.2.2 专业企业对基础设计审查条件进行审查、确定；5.2.3 专业企业组织基础设计审查，并办理批复文件。5.2.4 投资在万元以下项目由地域企业组织基础设计审查，并办理批文。5.3 提出审批申请时，应提交以下文件和资料：5.3.1 上报请示审批文件和企业预审意见各五份；5.3.2 基础设计技术部分文件十份、概算书五份；5.3.3 设计单位对基础设计（包含概算）预审意见说明资料十份；5.3.4 可行性研究汇报批复文件（复印件）一份；5.3.5 设计单位资质证书（复印件）一份；5.3.6 工程地质、水文地质勘察汇报一份；5.3.7 环境影响评价资料及同意文件（复印件）各一份；5.3.8 劳动安全卫生预评价资料及同意文件（复印件）各一份；5.3.9 用水、用电、用汽、用地等外部协议文件各一份；5.3.10 建设单位项目管理机构资质同意文件（复印件）一份；5.4 对不符合审查条件，通知基础设计报审单位组织设计单位补充、修改初步设计后再重新对审查条件进行审查、确定。5.5 概算投资超出可研估算投资，重新调整、修改基础设计。5.6 基础设计审查内容：5.6.1 是否符合国家相关工程建设方针、政策、法令、法规、技术政策和现行技术标准、规范；5.6.2 是否符协议意可行性研究汇报；5.6.3 审定工艺步骤、装置规模和物料平衡、动力平衡；5.6.4 审定总平面部署；审定关键设备选型、材料选择方案及引进清单；5.6.5 审定岗位设置及总定员；审定公用工程、辅助工程工程规模及内容；审定关键技术、经济指标和关键工艺操作条件、能耗、物耗是否达成要求；审查环境保护、劳动安全卫生、消防等设施配置是否符合规范。5.6.6 核定工程量计算是否正确、定额套用及取费是否合理、设备及材料价格水平并审定总概算；5.7 设计单位要依据审查意见对基础设计文件和概算进行修改。若对基础设计文件有重大修改或较多补充，修改后还需进行复审。5.8 依据基础设计审查会意见，限上项目由专业企业、股份企业计划计划部协同办理对基础设计文件批复；限下项目由专业企业办理批复文件。5.9 由地域企业审批投资万元以下建设项目基础设计（含概算）批复文件，由工程项目管理部在审查完成后 30 天内报专业企业立案。6 审审 批批 6.1 由专业企业审批基础设计项目，经审定概算投资超可行性研究估算投资，应重新调整、修改基础设计，并根据审查程序重新报批；其它项目，基础设计概算（或施工图预算）超可行性研究估算投资，超出部分股份企业将不予拨付，情节严重将通报批评。6.2 维护基础设计审批工作严厉性。基础设计一经同意标准上不许可调整，确需调整部分必需经专业企业同意并立即办理对应手续，不然由此引发费用增加不予认可。6.3 基础设计概算一经同意，除下列原因外不得调整：6.3.1 因为国家政策性改变，关键包含定额、费用标准修订，外汇汇率调整、设备材料调价、贷款利率变动等；6.3.2 不可抗拒重大自然灾难造成工程变动或费用增加；6.3.3 超出同意基础设计范围重大设计变更，并经原同意立项部门认可、初步设计审查部门同意。6.4 确需调整概算建设项目，要逐项分析变更原因，并根据基础设计文件报批程序报批。6.5 确实需要调整概算建设项目，在影响工程投资关键原因已经清楚、工程量已完成 70%以上以后进行；一项工程标准上只能调整一次概算。6.6 经预审（审查）基础设计文件不符合相关要求，设计单位应无条件进行修改、返工使其达成合格，并由工程项目管理部视情节轻重扣减其设计收费（最高不超出 5%），情节严重取消其在企业建设项目标准入资格。7 附附 则则 7.1 建设项目基础设计审查所需费用，从建设单位管理费中支付。7.2 本实施细则由企业工程项目管理部负责解释。7.3 本细则自公布之日起实施。企业建设项目企业建设项目 基础设计审查责任制 第一章第一章 总总 则则 一、建设项目基础设计审查是控制工程投资，降低建设实施过程中设计变更，确保项目实施进度关键步骤。为了深入作好建设项目基础设计审查工作，规范设计审查行为，明确职责分工，确保设计审查质量，遵照中国石油天然气总企业 石油建设工程初步设计审批管理措施（97中油计字第 649 号）和中国石油天然气股份炼化和销售分企业 中国石油天然气股份炼油化工建设项目初步设计审批管理暂行措施（油化字第 18 号）相关要求，并结合企业建设项目管理具体情况，特制订本责任制。二、企业工程项目管理部是建设项目基础设计审查归口管理部门，负责组织限上、限下项目基础设计预审查、报批和限下小型项目标审查、批复工作。第二章第二章 分工及职责分工及职责 一、企业主管领导职责：1、落实落实国家和各级地方政府部门相关工程建设方针、政策、法律法规和上级企业相关要求；2、负责监督、检验和指导建设项目基础设计审查（预审查）工作，组织建立基础设计审查（预审查）领导小组；3、主持大型关键工程初步设计预审查，组织协调企业各专业总师、各职能处室及教授组进行基础设计审查工作；4、负责审定各专业组组长，审定基础设计审查（预审查）人员组成；5、对建设项目重大技术、设备、安全及投资等问题作出判定，提出决议意见。6、负责限上、限下项目基础设计预审意见审查，签发限下项目基础设计批复文件；二、工程项目管理部设计、预算管理人员职责及权限：1、负责组织限上、限下项目基础设计预审查、报批及限下小型项目标审查、批复工作；2、负责审查建设项目基础设计文件交付时间、设计内容、设计深度和设计质量，并依据设计协议相关条款，对出现问题提出对应考评意见；3、负责基础设计文件发放工作；4、负责监督、检验、指导和考评项目所属单位对基础设计文件初审；5、负责搜集、整理和审查项目所属单位初审意见，并转交设计单位限期整改；6、对设计单位、项目所属单位参与基础设计审查（预审查）工作质量进 行考评；7、建立设计审查教授库，拟订参与设计审查人员、专业组组长，并报请主管领导审批确定；8、负责对审查应含有条件进行确定，办理审查条件确定单，编制审查计 划，发出审查邀请通知书；9、组织协调相关单位召开基础设计审查（预审查）会，负责搜集、审查和整理审查（预审查）意见，并报请主管领导审批，办理限下小型项目基础设计批复文件；10、预算管理人员对基础设计总概算（或施工图预算）进行审查，确定定额套用及取费是否正确、合理；设备及材料价格是否合理；工程量计算是否正确；概算总投资中各类费用计列是否齐全、符合要求等，并提出审查意见；11、对提出超标准、超规模、高估冒算