公司工程建设项目管理办法模板.doc

附件1

中国石油新疆企业工程建设项目管理措施

第一章 总 则

第一条 为加强中国石油新疆销售企业（以下简称企业）工程建设项目管理，规范建设行为，提升管理水平和投资效益，依据国家相关法律法规和集团企业相关要求，制订本措施。
第二条 本措施适适用于企业全部工程建设项目管理。工程建设项目施工管理工作必需以“安全第一、质量至上、控制造价、工期合理”为指导标准，其总体要求是高质量建设、高标准管理。
第三条 企业工程建设项目管理为两级管理体制。投资建设管理处为工程建设项目标归口管理部门，直属企业（项目部）为工程建设项目具体管理者。
第四条 三类及以上项目由企业成立项目领导小组，下设项目部负责设计、施工、监理承包商招标、协议签署、图纸会审、现场管理及工程验收等日常管理工作。四类项目由直属企业成立项目部，负责设计、施工、监理承包商招标、协议签署、图纸会审、现场管理及工程验收等日常管理工作。项目部接收企业投资建设管理处业务指导，负责工程建设项目全过程管理。

第二章 组织机构及管理职责

第五条 管理要求：
（一）项目管理权限：
集团企业项目划分为一类、二类、三类、四类四个等级，根据权限归口管理。
1．一类项目：
（1）新建储运设施项目。
（2）其它须报集团企业常务会审批项目。
2．二类项目：
（1）投资1亿元及以上销售网络及配套、安全环境保护隐患治理、节能减排等项目。
（2）办公、科研、培训用房等楼堂馆所项目，医院、图书馆、文体活动中心等矿区公共用房项目。
（3）集团企业授权管理其它项目。
3．三类项目：
（1）投资3000万元~1亿元加油站及成品油销售配套、安全环境保护隐患治理、节能减排等项目。
（2）投资1亿元以下成品油油库项目。
（3）集团企业授权管理其它项目。
4．四类项目：
（1）投资3000万元以下加油站及成品油销售配套、安全环境保护隐患治理、节能减排等项目。
（2）集团企业及专业分企业授权管理其它项目。
（二）小型维修项目：单项费用预算在10万元及以上维修项目，须纳入项目化管理，实施销项管理。
第六条 投资建设管理处是工程建设项目标主管部门，其关键职责：
（一）实施国家和上级企业相关工程建设项目标各项规章制度，制订企业工程建设项目管理措施，并监督实施，确保工程建设项目高效、优质地完成。
（二）负责对工程建设项目标工程质量、施工安全、工程进度、工程资料、设计变更及文明施工等进行监督、检验和指导。
（三）负责工程建设项目设计、监理、施工等承包商入围推荐工作，并对其服务质量进行考评和评价。
（四）负责三类及以上项目标可研、初设及施工图设计委托及审查工作；负责加油站新建、重建、迁建项目标施工图设计委托及审查工作。
（五）负责一类、二类项目管理手册审核，报集团企业审批；负责三类项目管理手册审批。
（六）负责一类、二类项目总体布署及开工汇报审核，报上级企业审批；负责三类项目总体布署和开工汇报审批。
（七）审核一、二类项目试运行投产方案，报上级企业审批；负责三类项目试运行投产方案审批。
（八）负责组织二类及以上项目标初步验收，组织进行三类项目、加油站新建、重建、迁建等项目标完工验收工作。
（九）负责工程结算工作。
（十）负责工程建设项目管理过程总体监督和考评。
第七条 直属企业工程建设项目管理职责：
（一）负责组织现场勘察，组织编报可行性研究汇报、方案设计、投资估算及汇报材料等工作，负责办理专题评价汇报并获取核准、立案所需支持性文件。
（二）负责改扩建等项目标施工图设计委托工作。
（三）负责四类项目可研、施工图设计初审及施工图会审。
（四）负责监理、施工承包商二级准入审核和推荐工作，负责工程建设项目招标及协议签署工作。
（五）负责三类及以上项目管理手册、总体布署编制工作。
（六）负责四类项目（加油站新建、重建、迁建项目除外）开工汇报审批工作，按要求立即、正确上报工程进度报表。
（七）负责施工过程中安全、质量、投资、工期具体管理。
（八）负责审核工程签证，对完工结算进行初审。
（九）负责编制三类及以上项目试运行投产方案及组织实施工作。
（十）负责组织二类及以上项目标预验收；三类项目、加油站新建、重建及迁建项目标初步验收；四类项目标完工验收工作。
（十一）负责组织协调和指导工程承包商编制、整理和归档工程建设项目文件，并负责案卷质量审查。
（十二）负责对设计、监理、施工承包商进行考评和评价。
第八条 在项目可研或总体设计阶段，直属企业（项目部）应依据项目特点和目标要求，结合本单位人力资源能力等条件，提出项目管理模式选择方案。四类项目通常应采取施工总承包模式，三类及以上项目通常应采取PC总承包或EPC总承包模式。
第九条 工程建设项目实施授权委托制度。三类及以上项目由项目部按批复机构及人员设置进行现场管理，不再进行授权委托；四类项目由直属企业指定1-2人为该工程施工现场管理人员，对施工现场进行全过程管理。由直属企业（项目部）组织对受委托人进行培训，培训情况以书面材料形式给予留存。

第三章 工程勘察和设计管理

第十条 直属企业（项目部）应依据工程建设项目需要，委托当地勘察单位开展工程建设项目勘察工作。
第十一条 直属企业（项目部）应向勘察承包商提供经企业投资建设部门同意总平面部署图，指示工程建设项目地界位置、建（构）筑物位置及工程范围内地下管线、障碍物情况，并指派专员对地勘全过程进行现场监督和管理。
第十二条 勘察承包商项目责任人严格根据相关技术规范和标准组织人员进行现场踏勘、调查和地基验槽工作，编写工程勘察纲要，整理、查对勘察工作原始统计，确保取样、统计真实和正确，并对勘察过程中各项作业资料验收和签字，出具资料完整、评价正确《岩土工程勘察汇报》。
第十三条 直属企业（项目部）收到《岩土工程勘察汇报》后，现场管理人员应仔细查对实际地勘地址和工程建设项目地址是否一致、钻孔点选址是否符合工程要求、钻孔数量和要求数量是否一致等，填写《地勘情况核查确定单》（见附件1），署名确定后存档备查。如工程地质勘探汇报和现场实际不符须补充勘察。企业不定时进行检验和考评，以提升《岩土工程勘察汇报》正确性。
第十四条 直属企业（项目部）应按协议约定督促设计承包商按以下要求开展工作：
（一）严格遵守国家法律法规及国家、行业、企业相关标准规范和制度。
（二）采取优异、成熟、可靠工艺技术、设备和材料，相同条件下优先采取集团企业自有工艺技术、设备和材料，主动推进国产化。
（三）加强设计方案优化工作，优选技术优异、经济合理、安全可靠方案，实现工程建设项目投资效益最大化。
（四）主动推行标准化设计，采取优异设计工艺和手段，提升设计效率和质量。
（五）不得指定设备和材料供给商。
第十五条 直属企业（项目部）负责组织进行工程建设项目标现场踏勘工作，立即向设计承包商提供全方面、正确设计条件及需求，提供原状图、数据表、现场照片及需求分析等资料。
第十六条 加油站设计内容应包含方案设计、施工图设计等。设计承包商方案设计必需按《方案设计内容附表》（见附件2）要求内容提出全套方案设计文件，施工图设计必需按《施工图设计内容附表》（见附件3）要求内容提出全套方案施工图设计文件。
第十七条 企业负责三类及以上项目、加油站新建、重建、迁建等项目标可研、初设及施工图设计委托，组织直属企业（项目部）及相关部门对上述工程建设项目标可研、方案设计、初设、施工图进行审查。
第十八条 直属企业（项目部）负责编制四类项目可研（项目提议书）、投资估算等工作，负责方案设计委托，并对可研或工程建设项目提议书、方案设计、初步设计进行初审。
第十九条 企业组织直属企业（项目部）和相关部门完成立项审查后，下达工程建设项目立项批复。直属企业（项目部）严格根据立项批复内容及建设规模开展以下工作：
1. 委托勘察承包商进行现场勘察。
2. 委托施工图设计。
3. 三类及以上项目由企业直接委托设计。
4. 新建、重建、迁建等项目含有施工图设计条件后，提报《施工图设计委托申请表》（见附件4），由企业委托设计。
第二十条 施工图审查：
（一）直属企业（项目部）接到施工图后，应组织本单位相关部门进行审查。加油站新建、重建、迁建等项目初审经过后，报企业审查。报审文件内容：
（1）《施工图审查申请表》（见附件5）。
（2）直属企业（项目部）初审意见。
（3）初审修改后电子版CAD施工图。
（4）施工图（概）预算书。
（5）批复文件及其它相关设计文件。
第二十一条 施工图会审：
（一）施工图会审工作由监理单位负责组织，建设、施工、设计等单位参与。
（二）工程建设项目标施工图会审工作应在单项工程开工之前、施工图设计交底以后进行，四类项目可简化程序，施工图设计交底及施工图会审可合并进行，出具施工图会审意见。
（三）施工图会审包含符合性审查、工艺要求会审和施工条件会审三部分内容。
1．符合性审查指审查施工图设计是否根据同意初步设计确定标准和内容进行，有没有和初步设计不一致或重大修改。
2．工艺要求会审指施工图设计能否满足生产工艺要求，确保正常开工投产，安全平稳运行。
3．施工条件会审指施工图设计实现施工可能性，能否确保施工工序正常进行和工程质量。

第四章 物资采购

第二十二条 见《中国石油新疆销售企业采购管理措施》

第五章 招标和协议

第二十三条 见《中国石油新疆销售企业供给商管理措施》

第六章 工程开工管理

第二十四条 编制工程建设项目总体布署：
三类及以上项目须编制总体布署。总体布署应以同意可行性研究汇报、初步设计文件为依据，结合工程实际情况编制。
（一）编制内容：
1．序言；
2．项目概况；
3．管理模式、目标、程序和措施；
4．建设准备阶段工作布署；
5．开工建设阶段工作布署；
6．中间交接及（试）运行阶段工作布署；
7．完工决算及完工验收阶段工作布署；
8．其它需要内容。
（二）编制要求：
1．总体布署由直属企业（项目部）负责编制，编制工作在可研汇报同意后开始计划，在初步设计同意后30天内完成。
2．编制总体布署应结合工程建设项目实际情况和特点，对建设准备、开工建设、中交及投产（试）运行、工程决算、完工验收等各阶段工作统筹考虑，实现工程建设项目实施过程全方面性和严密性。不一样项目可依据实际情况调整或增减内容。
3．依据同意可研汇报、初步设计、国家或行业法规，结合工程建设项目实际，编制总体布署中总体管理目标和安全、质量、投资、进度等分项控制目标，要表现其严厉性，做到切实可行，便于操作。
4．编制总体布署要充足注意外部依靠条件和政府立案及专题审查落实，要把水、电、信、气、路、排水、网络、消防、铁路等公共设施依靠手续和政府立案及专题审查过程，作为影响工程建设项目实施进度关键工作进行具体布署。
5．依据工程建设项目标背景、环境等综合条件，结合工程建设项目实际，对实施过程中包含政治、公共安全、重大技术方法等相关重大问题需进行单独说明，并提出相关处理方案、预防方法和应对措施。
（三）审批管理：
三类项目标总体布署由企业审批，二类及以上项目标总体布署经企业审核同意后向销售企业报批。
（四）实施检验：
总体布署一经同意，必需严格实施，工程建设项目施工过程中确需调整相关关键内容时，须按程序、按权限报审。直属企业（项目部）必需严格根据总体布署认真开展各项工作。
第二十五条 建设工程建设项目开工前，直属企业（项目部）应组织召开由安全管理部门、工程建设项目责任人及设计、施工、监理承包商参与第一次工地会议，进行安全技术交底和深入沟通。会议应包含以下内容：
（一）通报工程建设项目各方管理人员设置情况。
（二）通报工程建设项目相关技术、质量和HSE要求，并根据施工要求对施工方案进行细化和补充，具体讲解施工人员安全注意事项，确保作业人员人身安全，并纪录存档。
（三）现场作业条件介绍。
（四）工程建设项目HSE风险及控制要求。
（五）施工现场HSE奖励和处罚措施。
（六）现场安全环境保护监督和审核程序、作业许可及奖惩要求。
（七）现场应急方法。
第二十六条 三类及以上项目、加油站新建、重建、迁建项目达成开工条件后，直属企业（项目部）需填写《工程建设项目开工汇报审批表》（见附件6）报企业审批。四类项目由直属企业相关部门按要求开工审批程序进行审批，资料存档备查。
第二十七条 工程建设项目开工应含有以下关键条件：
（一）投资计划已下达，已办理消防、安评、环评、能评、计划、用地、质量监督、施工许可证等相关报批手续。
（二）已签署《建设工程施工协议》、《建设工程委托监理协议》及《工程服务安全生产协议》，开工所需设备、材料、人员、施工机具等已落实。
（三）符合《中国石油新疆销售企业工程承包商HSE管理要求（暂行）》第二十五条“开工应含有基础条件”相关要求。
（四）总体布署、管理手册、开工汇报已经同意。
第二十八条 直属企业（项目部）在上报《工程建设项目开工汇报审批表》时，应提交以下电子版文件资料：
（一）《中国石油新疆销售企业工程建设项目管理人员立案表》（见附件7）。
（二）经审核同意项目总体布署、项目管理手册及施工进度计划、施工组织设计、监理计划、HSE“两书一表”。
第二十九条 未办理开工汇报工程建设项目严禁开工建设。

第七章 工程监理管理

第三十条 企业依据监理承包商技术力量、服务承诺、工作业绩等情况签署框架协议。直属企业（项目部）可在该监理框架协议内选择含有对应资质监理承包商，经主管领导审批同意后委托监理工作，并依据法律、法规及相关技术标准、设计文件和《建设工程施工协议》，按框架协议要求费率签署《建设工程委托监理协议》，实施现场监督。
第三十一条 符合下列条件之一工程建设项目实施监理委托：
（一）新建办公楼、住宅楼工程建设项目。
（二）新建油库、加油站工程建设项目。
（三）加油站施工过程中有站房及罩棚重建项目。
（四）国家要求必需实施监理其它工程及工程费用达成50万元及以上单项工程建设项目，50万元以下项目可结合实际情况确定。
第三十二条 直属企业（项目部）应根据规范、标准和协议约定，督促监理承包商按以下要求开展工作：
（一）成立项目监理机构，建立总监理工程师、专业监理工程师各负其责工程监理体系，选派含有对应资格监理工程师进驻施工现场，并保持人员稳定。
（二）依据工程建设项目实际编制监理计划和实施细则，做到具体具体、含有可操作性，报直属企业（项目部）审批后严格实施。
（三）监理工程师应依据设计文件和施工组织设计，根据监理计划和实施细则采取旁站、巡视和平行检验等方法，对工程质量、安全生产和工程进度实施监督检验，发觉问题立即提出改善意见，发出整改通知或责令停工，做好监理日志统计，并按要求立即归档。凡发觉存在重大问题及安全隐患，监理工程师有权签发《工程暂停令》（见附件8），待施工承包商整改合格后，由监理工程师签发《工程复工令》（见附件9），报直属企业（项目部）立案。
（四）实施监理例会制度。监理例会是对施工生产一个过程控制，是掌控工程质量、安全、进度关键管理方法。工程开工首次会议后，每七天由监理工程师定时组织召开监理及安全例会，通报上次例会议定事项落实情况，分析未完事项原因、工程质量情况及进度计划完成情况等，提出下一阶段进度目标及其落实方法，对存在问题提出改善方法，协调和处理相关问题。
（五）监理承包商应对入场设备、材料及工器具进场使用、隐蔽工程、工序交接、设计变更、高危有害作业安全方法、完工验收等进行检验验收，并签字确定。
（六）监理承包商应按协议约定配置必需检验、检测设备，确保监理工作正常开展。
（七）每七天四监理工程师以书面形式向直属企业（项目部）报送《工程监理周报》（见附件10），经审核确定后存档。三类及以上项目、加油站新建、重建、迁建项目报企业投资建设管理处备查。

第八章 工程质量管理

第三十三条 直属企业（项目部）应根据国家法律法规及集团企业招标管理和承包商管理相关要求，选择含有对应资质及业绩施工承包商。
第三十四条 直属企业（项目部）应根据上级企业相关要求和标正确立工程建设项目质量方针和目标，审批承包商工程建设项目质量管理计划和质量检验计划，并对实施情况进行监督，必需时可组织实施质量管理体系审核。
第三十五条 直属企业（项目部）在申请开工前，应根据国家和企业相关要求办理工程质量监督手续，未办理不得组织施工。受国家主管部门委托，石油和天然气工程质量监督总站和各监督站负责对石油石化工程建设项目实施监督；其它项目报工程建设项目所在地相关专业工程质量监督机构实施监督。
第三十六条 直属企业（项目部）应根据规范、标准和协议约定，加强现场管理，制订并落实管理计划和目标，强化隐蔽工程、关键工序及设备材料质量控制，实现工程建设本质安全。
（一）施工承包商必需对施工质量负责，严格根据协议约定、施工图纸、规范及技术标准进行施工。
（二）施工承包商在施工过程中发觉问题，应立即提出意见和提议。
（三）质量工序检验应遵照：
1．施工承包商必需建立、健全施工质量检验制度，严格按程序管理，对入场材料设备报验，工序检验及隐蔽工程验收等工作，必需经监理工程师或直属企业（项目部）现场责任人验收确定，方可进入下道工序。
2．隐蔽工程验收前，施工承包商应准备相关资料，并书面通知监理工程师、直属企业（项目部）现场施工管理人员参与检验验收。
3．严禁事后补签资料，一经发觉将严厉处理。
第三十七条 直属企业（项目部）应加强工程施工管理和监督，不得以包代管，严禁承包商将工程转包，严禁承包商将主体工程分包、将工程肢解后分包及分包给不含有资质不符合要求分包商。许可分包工程，直属企业（项目部）应在和承包商签署协议中明确分包内容，但不得指定分包商；分包商短名单应经直属企业（项目部）认可，最终确定分包商及分包协议应报直属企业（项目部）立案。
第三十八条 直属企业（项目部）应要求施工承包商按协议约定组建现场管理机构，配置满足施工需要人员、机械设备和临时设施，关键岗位和特殊工种应持证上岗，并对施工承包商关键岗位人员进行考评。
第三十九条 直属企业（项目部）应依据需要立即协调工程建设项目所在地供水、供电、通信、消防、土地、医疗等政府部门及设计、监理、施工等承包商间沟通和协调，立即处理施工中出现问题，为工程施工提供保障。
第四十条 施工承包商应明确工程建设项目管理组织机构，项目经理、技术责任人及施工专业管理人员配置齐全，持证上岗，相关证件报直属企业（项目部）、监理工程师审查立案。
第四十一条 施工承包商对相关建筑安装设备、材料进行现场取样，送交含有对应资质等级质检部门进行检测，出具检验汇报，由监理工程师、直属企业（项目部）现场责任人审查认定。
第四十二条 直属企业（项目部）或监理工程师应对进场甲供设备（油罐、加油机、潜油泵、液位仪、罩棚构件等）、材料及其出厂合格证、商检证实、产品标牌、生产厂家、材质合格证等逐一进行检验，未经检验或检验不合格，不得进行安装。罩棚安装完成后，须委托有资质中介机构检测合格、并出具检测汇报方可交工使用。
第四十三条 工程建设项目开工后，企业将不定时对工程施工现场进行检验，对现场存在问题下达《问题整改通知书》（见附件11），要求直属企业（项目部）及工程承包商限期整改，合格后填写《问题整改回执单》（见附件12）。
第四十四条 监理工程师、直属企业（项目部）现场施工管理人员须参与关键工序检验及隐蔽工程验收，并确保工程资料和进度同时。
第四十五条 直属企业（项目部）现场施工管理人员每日进行现场巡查，按要求填写《工程建设项目巡查统计本》（见附件13），每七天根据《中国石油新疆销售企业施工现场检验表》组织监理工程师、施工承包商进行现场检验，对存在问题按要求进行整改。
第四十六条 企业实施工程建设项目质量确保和保修制度。直属企业（项目部）应在协议中明确要求承包商、供给商提供工程建设项目质量确保金或保函，集团企业内部承包商和供给商按集团企业相关要求实施。承包商应按要求出具质量保修书，凡保修范围和期限内发生质量问题，应按协议要求推行保修责任。

第九章 安全和环境保护管理

第四十七条 工程建设项目必需坚持“安全第一、预防为主”方针，建立健全安全生产责任制。工程建设项目施工必需符合现行国家要求各项安全规程和技术规范，确保安全文明施工。
第四十八条 直属企业（项目部）应根据上级企业相关要求和标正确立工程建设项目安全、环境、职业健康管理目标，和承包商签署安全协议，审批承包商安全、环境、职业健康管理计划，并组织关键人员安全培训，对承包商安全、环境、职业健康实施监督管理，全方面推行安全监督管理职责。
第四十九条 直属企业（项目部）是工程建设项目HSE责任主体，应根据国家和企业相关要求配置现场施工管理人员，统一协调、监督参建各方HSE工作。现场施工管理人员有权阻止违章施工，并对违反安全管理要求施工承包商进行处罚。
第五十条 直属企业（项目部）应根据政府主管部门相关要求，组织开展环境影响评价、安全评价、职业病危害预评价等专题评价，组织开展安全设施设计审查、职业病防护设施设计审查和消防设计审核等相关工作，并取得政府主管部门批复或立案手续。
第五十一条 施工承包商按要求编制HSE作业计划书，开展工程建设项目全过程危害辨识、评定、控制和应急管理，两书一表、应急预案等必需含有针对性、科学性和有效性，并经直属企业（项目部）审定。
第五十二条 工程建设项目安全设施、环境保护设施、消防设施、职业病防护设施、水土保持设施等应和主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产使用。
第五十三条 工程建设项目HSE施工保护费实施专款专用，直属企业（项目部）应在招标文件中列出HSE施工保护费用工程建设项目清单，投标人报价中应单列此项费用。直属企业（项目部）应立即足额拨付给工程建设项目参建各方，不得挪作她用。
第五十四条 工程建设项目开工前，直属企业（项目部）必需和施工承包商签署《工程服务安全生产协议》，明确双方在工程建设过程中安全责任，严格实施国家和石油行业相关规范、标准和制度。凡未签署《工程服务安全生产协议》果断不许可开工。
第五十五条 直属企业（项目部）应对施工作业人员经过书面考试、现场演练等方法进行考评，考评不合格者严禁进入施工现场作业。
第五十六条 直属企业（项目部）应该向施工承包商提供和施工现场相关地下管道、线路等相关资料，施工承包商应该采取方法加以保护。
第五十七条 施工承包商必需严格遵守企业施工作业各项安全管理要求。施工作业前，直属企业（项目部）施工现场管理人员应对施工承包商检维修作业、清罐作业、用火作业、动土作业、受限空间作业、高处作业、起吊作业、临时用电等作业许可证办理验证，相关手续超出使用期时不得施工作业。
第五十八条 工程建设项目实施挂牌施工，接收各方监督。施工承包商必需根据相关要求写明公告牌内容，做到文明施工。
第五十九条 发生HSE事故，直属企业（项目部）应立即开启事故应急预案，预防事故扩大，避免和降低人员伤亡及财产损失，并按要求立即上报，严禁迟报、瞒报。事故调查处理应按国家相关法律法规和企业相关要求实施。

第十章 设计变更和签证管理

第六十条 全部设计变更及签证均应坚持“谁提出、谁负责”标准，应对项目质量、造价和工期影响负责。设计变更、签证包含协议价款调整应从严控制，直属企业（项目部）必需严格按审批施工图进行施工监督，不得私自增加、降低或变更工程内容、工程量，提升或降低建设标准。
第六十一条 设计变更管理：
（一）直属企业（项目部）应严格根据协议约定、施工图设计组织施工，控制不合理设计变更发生。针对下列情况，可按要求程序变更：
1．法律、法规有新要求。
2．施工图存在设计缺点。
3．合理材料代用。
4．作业环境对施工作业存在重大影响。
（二）项目标变更形式包含《设计变更单》（见附件14）、《工程联络单》（见附件15）、《设备材料代用单》（见附件16）、工程量签证单（见附件17）。
第六十二条 设计变更及签证提出及审批：
（一）设计变更及签证提出：
设计变更由直属企业（项目部）和监理承包商负责提出，设计变更联络单由设计承包商出具，并提供变更设计预算书；签证由施工承包商提出，并提供签证工程量同时附预算书。
（二）设计变更及签证审批：
1．分部分项工程设计变更金额在3万元以内，由直属企业（项目部）组织监理和施工承包商负责对设计变更联络单、设计变更图纸和工程造价增幅进行审核，然后报企业立案。
2. 分部分项工程设计变更金额超出3万元以上（含3万元），由直属企业（项目部）组织监理和施工承包商负责对设计变更联络单、设计变更图纸和工程造价增幅进行初审，然后报企业审批。
3. 直属企业（项目部）应根据协议严控签证支出，而且签证总费用不得突破协议金额5%。不然，要根据项目立项程序报企业审批后方可实施。
第六十三条 直属企业（项目部）要据实做好设计变更及签证工作，如未根据管理要求实施，一经查明将严格根据《中国石油新疆销售企业工程建设项目管理考评奖惩措施》相关要求对相关责任人进行处罚。

第十一章 工程进度管理

第六十四条 三类及以上项目在总体布署批复后，直属企业（项目部）应根据已确定工期目标和质量目标编制工程建设项目进度计划，统筹考虑设计、物资采购、工程施工、外部环境、资源、资金及风险等原因后进行编制，确保工期目标实现。
第六十五条 四类项目由施工承包商编制施工进度计划，报监理工程师审查、直属企业（项目部）审批后实施。
第六十六条 直属企业（项目部）应监督施工承包商实施已同意进度计划，定时召开现场进度协调会议，分析进度偏差原因，采取对应方法，确保工程建设项目按计划进度实施。
第六十七条 实施进度汇报制度。直属企业（项目部）每七天四向企业上报《工程进度表》。凡工程费100万元及以上项目需附最新工程全景、局部及隐蔽工程照片各一张，并逐一注明工程建设项目名称、拍摄时间及内容等。
第六十八条 直属企业（项目部）及监理工程师应按协议要求及施工进度对工程工期进行监督，界定非生产性停工责任并进行处理，存档立案。
第六十九条 工程工期变更。非施工承包商原因及不可抗力原因造成工期拖延，由施工承包商填制《工程建设工程建设项目工期变更申请表》（见附件18），经监理工程师和直属企业（项目部）审批确定后存档。
第七十条 直属企业（项目部）严格根据协议约定、工程进度和审批步骤拨付进度款。

第十二章 试运行投产管理

第七十一条 三类及以上项目试运行投产前，直属企业（项目部）应做好生产人员配置、培训和技术、物资、资金、生产配套条件和市场营销等生产准备工作，并按协议约定组织施工和监理承包商进行工程建设项目单机试运行，合格后签字确定。
第七十二条 直属企业（项目部）应成立试运行投产组织协调机构，统一组织试运行投产工作，梳理试运行投产和运行风险，编制试运行投产方案及专题应急预案，并组织应急演练。
第七十三条 投料试运行合格后，直属企业（项目部）负责组织实施生产考评工作，对工程建设项目生产能力、工艺技术指标、环境保护指标、产品质量、设备性能、自控水平、能耗、消耗定额等进行全方面考评。
第七十四条 工程建设项目已含有试运行投产条件，非承包商原因不能按期试运行投产，直属企业（项目部）应和承包商协商，延长承包商保管期限，并给合理经济赔偿。

第十三章 完工验收管理

第七十五条 完工验收等级划分：工程建设项目完工验收划分为三个等级，即国家级完工验收、股份企业级完工验收和地域企业级完工验收。
第七十六条 工程验收分为初步验收和完工验收两个阶段。
（一）初步验收应含有条件：
1．油库和加油站项目已按施工协议和设计文件要求建成，含有独立使用价值。
2．施工承包商按相关要求对工程质量自检合格。
3．监理承包商对工程质量评定合格。
4．质量监督部门已完成工程质量检测、检验并编写完成了工程质量判定书。
5．按相关要求编制完成完工文件。
6．设计、施工、监理等承包商已准备好总结汇报材料。
（二）完工验收应含有条件：
1．油库和加油站项目按同意设计文件内容建成，能正常进行收、发油业务。
2．经过不少于连续72小时试运生产考评，确定达成各项设计指标，生产组织系统建立并转入正常运行。
3．生产组织、人员配置、生产物资准备、检修能力和规章制度等能适应生产需要。
4．经过当地环境、安全、消防等政府主管部门专题验收。
5．完工资料（含完工决算）和完工验收文件按要求汇编完成，而且完工资料已经过档案部门验收。
6．取得工程质量监督汇报、完整完工决算审计汇报。
第七十七条 初步验收关键工作内容：
（一）检验协议实施情况。
（二）检验施工自检汇报、施工总结汇报及施工资料。
（三）检验监理抽检资料、监理工作汇报及质量评定资料。
（四）检验工程实体质量，审查相关资料，包含关键产品质量抽（检）测汇报。
（五）核查工程完工数量是否和同意设计文件相符，是否和工程计量数量一致。
（六）对协议是否全方面实施、工程质量是否合格作出结论，按企业要求格式签署相关证书。
（七）按企业要求措施对设计、监理、施工等承包商工作进行初步评价。
第七十八条 全部工程建设项目标验收必需符合国家法律、法规和股份企业相关要求，资料必需齐全。完工验收文件是工程建设项目标全方面总结，是完工验收法定文件，国家和股份企业级验收工程应包含《完工验收汇报书》（见附件19）、设计总结、施工总结、生产准备和考评总结及《完工验收判定书》（见附件20）等，地域企业级以下工程可对应简化。
第七十九条 完工验收程序：
（一）召开预备会议，成立验收小组，确定会议议程。
（二）直属企业（项目部）汇报工程建设项目实施和管理、工程初步验收情况。
（三）设计、施工、监理承包商汇报工程设计、施工、监理工作总结；生产部门汇报生产准备和试运考评情况总结。
（四）验收小组现场查验工程建设情况，并审查完工资料。
（五）监理工程师汇总现场查验问题，对发觉问题提出整改要求及方法，对工程建设项目进行总体评价，由验收小组审议。
（六）工程完工验收合格后，验收小组签署《完工验收证书》。
第八十条 工程建设项目实施企业及直属企业（项目部）两级验收。验收权限：
（一）二类及以上项目：
直属企业（项目部）完成预验收后，由投资建设管理处组织企业相关部门及设计、施工、监理等承包商进行初步验收，其中：投资建设管理处负责土建、构筑物验收，办公室负责档案资料验收，质量安全环境保护处负责安全、环境保护设施验收，库站管理处负责生产设备、工艺设施验收，信息化管理处负责信息化应用系统验收，行政事务中心负责集采物资验收，合格后报上级企业进行完工验收。
（二）三类项目及加油站新建、重建、迁建项目：
1．含有初步验收条件后，直属企业（项目部）组织相关部门及设计、施工、监理承包商等根据《销售企业二级单位验收关键事项》（见附件21），对工程质量、档案资料等进行初步验收，合格后办理《工程交接证书》（见附件22）进行工程交接，由企业组织进行完工验收。油库项目可参考《油库单位工程验收表》（见附件23）进行预验收或初步验收。
2．含有完工验收条件后，直属企业（项目部）应在7日内向企业提交《工程建设项目完工验收申请表》（见附件24），由投资建设管理处组织企业库站管理处、信息化管理处等相关部门及设计、施工、监理等承包商，根据《销售企业单位验收关键事项》（见附件25）进行完工验收，合格后出具《完工验收证书》（见附件26）。
（三）四类项目：
直属企业（项目部）填制《工程建设项目完工验收申请表》，主管领导审批同意后按要求程序自行组织验收。
第八十一条 工程建设项目经完工验收不合格，直属企业（项目部）应依据验收意见组织限期整改，并按权限重新申请完工验收。
第八十二条 直属企业（项目部）应按要求立即接收工程建设项目资产，参建各方应提供相关资产清单，并办理固定资产移交手续。

第十四章 文件资料管理

第八十三条 工程建设项目文件资料管理应遵照《中国石油新疆销售企业建设工程建设项目档案管理实施细则》及《中国石油天然气集团企业建设工程建设项目文件整理和归档操作指南》。
第八十四条 文件资料管理要和施工管理同时开展，工程建设项目文件搜集、整理、归档和档案验收，要和工程建设项目标立项准备、勘察设计、建设施工和完工验收同时进行。工程建设项目开工前，直属企业（项目部）档案管理部门要开展对施工承包商档案业务培训和指导，明确职责范围。组织工程完工验收时，应有直属企业（项目部）档案人员参与。
第八十五条 施工承包商负责编制、搜集、整理施工文件及完工图，提交监理工程师、直属企业（项目部）工程建设管理部门审核后归档；监理工程师负责监理文件编制、搜集、整理，报送直属企业（项目部）工程建设管理部门审核后归档；直属企业（项目部）工程建设管理部门负责工程建设项目全套资料采集、整理和归档工作，前期文件、完工文件等在工程建设项目完工验收前提交档案管理部门归档。
第八十六条 前期文件、施工文件、监理文件和完工图未经直属企业（项目部）档案管理部门验收或验收不合格，不得进行完工验收。
第八十七条 完工验收阶段形成工程建设项目文件在工程决算前向档案管理部门归档，工程建设项目文件未完成归档工作，不得支付工程决算款。

第十五章 监督和责任

第八十八条 依据《中国石油新疆销售企业供给商管理措施（试行）》相关要求对承包商进行综合评价，采取日常监督、现场巡检和专题抽查相结合措施，对工程建设项目进行监督，检验结果将作为对施工承包商准入资格进行考评依据。
第八十九条 直属企业（项目部）应落实工程建设项目建设主体责任，将监督检验贯穿于工程建设项目建设全过程，确保工程建设项目质量、HSE、进度、投资控制等符合国家和企业相关要求、目标要求。
第九十条 对直属企业（项目部）及设计、施工、监理承包商等有违反本措施行为，有下列情形之一，责令其更正，并根据企业相关要求给对应处罚:
（一）未根据要求程序准入、选择、使用、评价承包商。
（二）串通或帮助承包商伪造资料或提供虚假资料。
（三）对承包商疏于管理，造成较大以上质量事故、通常A级及以上工业安全生产事故、严重环境污染事件、严重职员职业健康事故。
（四）存在重大质量、安全问题或隐患知情不报。
（五）在承包商管理过程中玩忽职守、营私舞弊和收受贿赂
（六）私自更改、销毁或泄露承包商信息。
（七）其它违反本措施要求。

第十六章 附 则

第九十一条 本措施由中国石油新疆销售企业投资建设管理处负责解释。
第九十二条 本要求自公布之日起实施，原《中国石油新疆销售企业工程建设管理措施》（新销石油投建字〔〕100号）同时废止。

附件：1．地勘情况核查确定单
2．方案设计内容附表
3．施工图设计内容附表
4．施工图设计委托申请表
5．施工图审查申请表
6．工程建设项目开工汇报审批表
7．中国石油新疆销售企业工程建设项目管理人员立案表
8．工程暂停令
9．工程开工令
10．工程监理周报
11．问题整改通知书
12．问题整改回执单
13．工程建设项目巡查统计本
14．设计变更单
15．工程联络单
16．设备材料代用单
17．工程量签证单
18．工程建设工程建设项目工期变更申请
19．完工验收汇报书
20．完工验收判定书
21．销售企业二级单位验收关键事项
22．工程交接证书
23．油库单位工程验收表
24．工程建设项目完工验收申请表
25．销售企业单位验收关键事项
26．完工验收证书

附件1
地勘情况核查确定单

项目名称

直属企业

现场责任人

勘察单位

现场责任人

检验项目
检验评定统计
主控项目
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