员工辞职辞退及离职管理核心制度.doc

中关村证券股份
职员辞职、解聘及离职管理制度

第一章 总则

第一条 为规范企业职员离职管理工作，确保企业和职员双方正当权益，依据《中国劳动法》及其它相关法律法规和《中关村证券股份人力资源管理制度》，特制订本措施。
第二条 本措施所指辞职、解聘及离职定义以下：
辞职系指职员因个人原因在劳动协议期未满情况下、主动向企业提出解除劳动协议行为。
解聘系指企业依据劳动协议约定，和不能满足继续聘用条件职员解除劳动协议行为。
离职系指职员因辞职、解聘、退休等原因和企业解除劳动关系而离开企业及工作岗位。
第三条 离职前根据要求时间、程序办理离职手续是职员义务。职员未办理完成相关手续不得私自离职。
第四条 本制度适适用于除企业高管人员外，和企业签署了劳动协议全部职员。

第二章 辞职要求

第五条 职员辞职必需提前30日以书面形式当面通知企业职员辞职第一受理人。辞职时间以向辞职第一受理人提交《职员辞职申请表》为准。企业拒绝电话、当面口头、她人转达或电子邮件等非直接、非书面辞职方法。职员辞职需填写《职员辞职调查表》。
第六条 职员辞职受理责任人、受理审批权限以下（同行序列高一级包含低一级权限）：

1、总部职员
步骤、
受理人
辞职人
步骤一
步骤二
步骤三
步骤四
步骤五
部门
责任人
人力资源部责任人
业务
分管领导
人事
分管领导
总裁
辅助职员
审核
审核
审批

骨干职员
审核
审核
审核
审批

部门副职或享受部门副职待遇骨干职员
审核
审核
审核
审核
审批
部门正职

审核
审核
审核
审批
2、营业部职员
步骤、
受理人

辞职人
步骤一
步骤二
步骤三
步骤四
步骤五
步骤六
营业部
责任人
经纪业务部
系统管理部门责任人
人力
资源部
经纪业务分管领导
系统分管领导
人事分管领导
总裁
一般职员
审批
立案

立案

财务、电脑经理
审核

审核
审核
审核

审批

其它部门经理
审核
审批

立案

总经理助理/副总经理
审核
审核

审核
审核

审批

总经理

审核

审核
审核

审核
审批
第七条 各步骤、各步骤受理人必需就是否同意辞职提出明确意见，并解释出具该意见原因。因出具了不符合实际情况审核意见而造成企业损失，企业将追究受理责任人相关责任。
第八条 职员辞职受理应在两个工作日内完成。辞职申请第一受理责任人如没有使辞职职员收回辞职申请，必需当日向辞职第二受理责任人转交其签署意见后《职员辞职申请表》，同时通报其它相关部门。
第九条 职员自提出辞职之日至离职手续办理完成之日为职员工作存续期。职员工作存续期不超出30日。
第十条 职员在工作存续期，仍需遵守企业管理规章制度，不然将按《职员奖惩暂行措施》依据其情节轻重分别给警告、记过、记大过、开除处分。这些情节包含但不限于以下：
l 辞职审批过程中私自离职；
l 辞职未获同意在提出辞职后30日存续工作期内私自离职；
l 辞职获批后，未办理离职手续私自离职；
l 拒绝企业工作安排或有意拖延怠慢工作。
以上情形，如给企业带来经济损失，企业将追究其法律责任。
第十一条 职员辞职申请获批之前，待遇仍维持不变。
第十二条 职员辞职获批之日至职员根据企业要求期限办理完成离职手续之日，总部部门、派出机构及分支机构正、副职职员工资及法定福利不变，但不享受该岗位行政职级待遇，其它职员相关待遇标准不变。
第十三条 对于因个人原因不能在企业要求时间内完成离职手续办理者，企业将自到期日起停止其一切经济待遇，并要求其继续完成离职手续办理，但如超出存续工作期限仍未办理完成离职手续者，企业将按重大违约处理，追究其相关责任。

第三章 解聘要求

第十四条 企业解聘职员首先须由职员所在部门或分管领导提议，填写《职员解聘申请表》。部门提出解聘职员，必需说明理由，在未办理审核和审批手续前，提议人能够和拟解聘人员作合适沟通，不过不许可作出任何口头或书面决定或承诺。
第十五条 企业解聘职员应推行对应审批程序及权限限以下（同行序列高一级包含低一级权限）：

1、总部职员
步骤、受理人

被解聘人
步骤一
步骤二
步骤三
步骤四
步骤五
部门
责任人
人力资源部责任人
业务分管
领导
人事分管
领导
总裁
辅助职员
提议
审核
审批

骨干职员
提议
审核
审核
审批

部门副职或享受部门副职待遇骨干职员
提议
审核
审核
审核
审批
部门正职

提议
审核
审批
2、营业部职员
步骤、
受理人

被解聘人
步骤一
步骤二
步骤三
步骤四
步骤五
步骤六
营业部
责任人
经纪业务部
系统管理部门责任人
人力
资源部
经纪业务分管领导
系统分管领导
人事分管领导
总裁
一般职员
审批
立案

立案

财务、电脑经理

提议
审核

审核
审批

其它部门经理
提议
审批

立案

总经理助理/副总经理
提议
审核

审核
审核

审批

总经理

提议

审核
审核

审核
审批
第十六条 本措施第十五条所述职员解聘审批程序应在五个工作日内完成。
第十七条 人力资源部在接到企业职员解聘批件当日向职员下达《职员解聘通知书》，并通知相关部门办理职员离职手续。在人力资源部下达《职员解聘通知书》前，相关人员应遵守组织纪律，不得私自向拟解聘人员及审批步骤之外人员透漏审批信息。
第十八条 被解聘职员及各相关部门须根据本制度要求立即办理职员离职手续。
第十九条 自《职员解聘通知书》下达之日至离职手续办理完成之日为职员工作存续期。职员工作存续期不超出30日。
第二十条 职员在工作存续期，仍需遵守企业管理规章制度，不然将按《职员奖惩暂行措施》依据其情节轻重分别给警告、记过、记大过、开除处分。如给企业带来经济损失，企业将追究其法律责任。
第二十一条 职员存续期工资自《职员解聘通知书》下达之日起发满30日。总部部门、派出机构及分支机构正、副职职员工资及法定福利不变，但不享受该岗位行政职级待遇，其它职员相关待遇标准不变。
解聘赔偿金按《劳动法》要求标准核定实施。
第二十二条 对于因个人原因不能在企业要求时间内完成离职手续办理者，每延续一天，扣除一天工资，并应继续完成离职手续办理，但如超出存续工作期限仍未办理完成离职手续者，企业除扣发其全部存续期工资、解聘赔偿金外，并按重大违约处理，追究其相关责任。

第四章 离职要求

第二十三条 职员须在企业要求时间内办理完成离职手续。
1、辞职申请获批后，一般职员须在一周内办理完成离职手续，需进行离任审计职员应在存续期内办理完成包含离任审计在内离职手续；
2、解聘或开除通知送达职员后，一般职员应在通知送达当日办理完成离职手续，需进行离任审计职员应在存续期内办理完成包含离任审计在内离职手续；
3、企业或职员在协议期满前30天提出不再续签劳动协议时，职员应在协议期满前办理完成离职手续；
4、满足国家要求退休年纪或企业要求内部退养年纪并获准退休职员，应在抵达年纪前30天内办理完成离职手续。
第二十四条 离职手续办理步骤：
1、办理工作交接手续。所在部门应指定交接人负责将职员所经手全部工作及相关资料、信息完整移交。
2、办理清欠手续。财务管理部应审查职员有没有欠款，如有则应负责催交；
3、办理领用、借用物品归还手续。总裁办应负责收回胸卡、饭卡、办公桌钥匙和更衣柜钥匙等及其它借用物品及设备；信息技术部应负责收回电脑等及其它借用物品及设备；
4、办理企业OA系统相关手续。信息技术部应负责关闭其OA邮箱，停止全部企业信息系统授权；
5、办理劳动关系解除、终止手续、签署《离职承诺函》。人力资源部应核定薪酬发放截止日期，收回《职员手册》及其它相关材料，办理多种人事、资格关系转移手续，并监督离职职员签署《离职承诺函》。
6、中层以上管理人员、派出机构正、副职人员及营业部财务、电脑经理必需由稽核风控部对其进行离任审计。
以上全部交接手续必需由相关责任部门或相关责任人签字确定。
第二十五条 离职手续办理相关各部门责任：
1、离职职员所在部门
l 在人力资源部下达《职员离职手续清办单》当日指定工作交接人；
l 停止全部工作授权；
l 开列工作交接清单并监督离职职员办理工作交接。
2、总部人力资源部、派出机构及分支机构办公室
l 审查劳动协议推行情况；
l 审查任职情况，准备任职情况说明材料；
l 审查出勤、工资、福利状态；
l 向相关部门通报相关信息，通知相关部门办理职员离职手续；
l 职员数据库清册，将办理完离职手续职员从企业职员名册中除去；
l 办理解聘赔偿，开具离职证实及其它后续事项。
3、总裁办公室或派出机构及分支机构办公室
l 在部门正职或责任人出现离职意向时，在第一时间收回部门公章，封存部门档案；
l 通知离职职员停止使用办公室，并收回钥匙及其它办公设备；
l 收回领用大宗办公用具；
l 停止胸卡功效或收回胸卡；
l 收回公车（如配置）。
4、财务管理部或派出机构及分支机构财务部门
l 审查个人借款情况并负责收回；
l 审查个人以往费用有没有违规事项情况；
l 接收职员交回违约金，并出具收据；
l 接到人事部门相关职员离职信息后停止其费用报销；
l 在职员办理完成全部离职手续后结清其全部款项。
5、信息技术部或派出机构及分支机构电脑部
l 收回离职职员所使用电脑，并确保硬件完好及工作信息完整；
l 停止OA系统授权，停止离职职员OA帐号及办公邮箱使用。
6、稽核风险控制部
l 依据人力资源部所发相关批件或通知对企业关键岗位人员进行离任审计，并出具离任审计汇报；
l 监督关键岗位人职员作交接，在必需时候对关键岗位人员直接交接。
第二十六条 职员离职手续办理期间严格遵守企业各项管理规章制度。
1、按时出勤，非特殊原因不得休假。未休年假，采取企业赔偿方法，不得以此为由休假；
2、没有企业同意，不得以出差名义离开工作场所；
3、不得散布不利于企业团结和稳定流言；
4、不得拒绝相关部门或人员进行工作交接、调查或审计，不得隐瞒工作资料或信息。
第二十七条 职员离职手续办理期间，一律停止借款或进行费用报销。全部以前发生费用须在其办理完离职手续后、由企业财务管理部审核无误后方可按摄影关程序报销，统一结算。
第二十八条 对于需要办理离任审计职员，稽核风险控制部应依据人力资源部发出相关批件或通知进行离任审计。离任审计应在职员离职员作存续期内完成。相关职员应主动配合稽核风险控制部对其进行离任审计，对于不配合者，企业将给严厉处分。

第五章 人事关系转移

第二十九条 职员离职手续全部完成后由人事部门为职员办理社保、住房公积金、人事档案、执业资格等关系转移手续。对不办理离职手续、私自离职或离职手续办理不全者，人力资源部不办理其人事关系、执业资格等其它关系转移手续。

第六章 附则

第三十条 本制度由人力资源部负责解释。
第三十一条 本制度自公布之日起实施。

附件：《职员辞职申请表》
《职员辞职调查表》
《职员解聘申请表》
《职员解聘通知书》
《职员离职手续清办单》
《职员离职承诺函》

职员辞职申请表

姓名

岗位

提出辞职日期

辞职
理由

部门
意见

签字： 日期：
人力资源部意见

签字： 日期：
部门分管
领导意见

签字： 日期：
人力资源
分管领导
意见

签字： 日期：
总裁
意见

签字： 日期：

第一页
职员辞职调查表

请放心，以下资料仅作人事信息管理之用，并将严格保密。

日期：

第一部分
姓名： 性别： 部门：
职位： 在企业服务期：从 至

第二部分
请在下表中最能描述您感觉地方划“√”：
1—-很满意 2----满意 3----不满意 4----不适用

1
2
3
4
1．你学历资格及技能和工作匹配性

2．工作挑战性及从工作中取得提升

3．工作成就感及满足感

4．工作改变性

5．工作分配

6．提升机会

7．职业生涯前景

8．指导/绩效评定

9．和上级之间交流

10．团体精神及合作

11．培训及职业发展

12．工作条件及环境

13． 薪酬政策

14．你现在工资和类似职位及其它企业工资相比较

15．加班津贴

16．请假权利

17．社会保险

18．其它福利（请注明）

第二页
第三部分
如有必需，请认真填写第1页中所列举尤其事项
序号 意见

相关改变或改善提议

第四部分
请按次序在下列括号中说明你离职原因（1—最关键原因）
（ ） 工资
（ ） 工作性质
（ ） 和上级关系
（ ） 和同事关系
（ ） 职业生涯前景
（ ） 工作压力
（ ） 工作量
（ ） 学习深造
（ ） 移民
（ ） 福利
（ ） 职业转换（请指明行业领域及职业）

（ ） 其它（请注明）

是否愿意留下你永久地址或联络方法？
是（ ） 否（ ）
家庭地址： 邮编：
家庭电话： 呼机： 手机：
办公电话： E-mail：
是否愿意收到中关村证券寄给你相关新闻或其它书面材料？
是（ ） 否（ ）
填完后请将本表转交至人力资源部。衷心感谢您所花费时间及您合作。

职员解聘申报表

姓名

岗位

所在部门

解聘
理由

签字： 日期：
人力资源部意见

签字： 日期：
部门分管领导意见

签字： 日期：
人力资源分管领导意见

签字： 日期：
总裁
意见

签字： 日期：

第一联 企业留存
职员解聘通知书
姓名

岗位

解聘日期

您好：
您因为：（请在以下选项打“√”，或在“其它”中注明）
1、在试用期内被证实不符合录用条件；（ ）
2、严重违反劳动纪律或企业规章制度；（ ）
3、严重违反国家法律、法规、政策，危及企业信誉；（ ）
4、严重渎职，营私舞弊，泄露企业商业秘密，对企业造成经济或声誉损害；（ ）
5、使用企业名义、财产、技术或企业秘密从事和企业无关活动，谋取私利，情节严重；（ ）
6、被依法追究刑事责任、被劳动教养或违反《中国治安管理处罚条例》受到公安机关处罚。（ ）
7、其它（请在横线上注明）

原因，企业和您解除劳动关系。
特此通知

人力资源部总经理签字： 个人确定签字：
日期： 日期：

职员解聘通知书
第二联 个人留存
姓名

岗位

解聘日期

您好：
您因为：（请在以下选项打“√”，或在“其它”中注明）
1、在试用期内被证实不符合录用条件；（ ）
2、严重违反劳动纪律或企业规章制度；（ ）
3、严重违反国家法律、法规、政策，危及企业信誉；（ ）
4、严重渎职，营私舞弊，泄露企业商业秘密，对企业造成经济或声誉损害；（ ）
5、使用企业名义、财产、技术或企业秘密从事和企业无关活动，谋取私利，情节严重；（ ）
6、被依法追究刑事责任、被劳动教养或违反《中国治安管理处罚条例》受到公安机关处罚。（ ）
7、其它（请在横线上注明）

原因，企业和您解除劳动关系。
特此通知

人力资源部总经理签字： 个人确定签字：
日期： 日期：

职员离职手续清办单

离职职员姓名

部门

序号
应办事项
职责部门
经办人
（签字及日期）
备注
1
办理工作交接
所在部门

2
离任审计
稽核部

适适用于中层以上人员
3
办理清欠手续
财务管理部及其它相关部门

4
办理领用、借用物品归还手续
总裁办、信息技术部及其它相关部门

5
办理停止OA系统使用权限
信息技术部

6
办理人事关系转移等手续、收回《职员手册》
人力资源部

7
发薪审核
人力资源部

发薪截至日期：

注：1、以上事项须办理完成方可离职；
2、 本表在各部门流转后归人力资源部存档；

职员离职承诺函

本人 ，性别： ， 年 月 日出生，身份证号 ，于 年 月至 年 月在中关村证券股份（以下简称“中关村证券”） 部门工作，现本人将从中关村证券离职，特承诺以下：
1、本人不从中关村证券带走任何用户或用户资料，亦不会利用在中关村证券所获任何信息、用户资料、秘密为本人或她人、其它单位牟取任何利益；在两年之内不接触、发展或向她人、其它单位推荐、介绍本人在中关村证券所负责、接触用户；
2、本人将保守在中关村证券工作期间所获知、接触、了解任何商业秘密、用户信息，并在任何时候均不会利用该等商业秘密、用户信息为本人或她人、其它单位牟利；
3、本人离职后，不会作出损害中关村证券利益或有损中关村证券声誉任何行为。
4、本人确定，中关村证券已为本人办理完成离职手续、结清全部款项，不存在欠付本人工资、奖金、津贴、补助、福利等任何收入情形，本人和中关村证券之间不存在任何纠纷（包含劳动争议和其它经济纠纷）。
本人如违反上述任何承诺，愿意负担所以给中关村证券造成损失。

承诺人（签字）：

年 月 日