国盛证券公司绩效考核管理办法模板.doc

国盛证券有限责任企业绩效考评管理措施（试行）

第一条 考评目标
为规范企业绩效考评管理，建立科学有效激励机制，依据《国盛证券有限责任企业人事管理制度》要求，特制订本措施。
本措施意在对部门及职员工作绩效进行客观、公正评价和反馈，为企业发展策略、部门绩效改善及人力资源管理决议提供依据，公平合理地处理和此相关人力资源管理问题。
第二条 考评标准
（一）公开、公平、公正性标准。
（二）全员考评、层级管理标准。
（三）定量和定性、总结和指导相结合标准。
（四）部门考评和个人考评相结合标准。
第三条 考评组织管理
（一）每十二个月进行两次考评，分别为年中考评及年度考评。年中考评区间为本年一月初至六月末，通常在每十二个月七月初进行；年度考评区间为本年一月初至十二月末，在第二年初进行。
（二）企业设置考评领导小组，小组由企业领导及总裁办公室、财务管理总部、营销管理总部、信息技术中心、人力资源总部代表组成；日常事务由人力资源总部办理。
（三）考评领导小组职责：
1、确定企业考评实施措施；
2、组织、指导、监督企业考评工作；
3、审定考评意见及决定考评结果；
4、裁决考评结果复核申请。
（四）人力资源总部具体负责对本措施拟订（修订），并具体组织实施考评工作。
（五）考评领导小组组员应严格按要求实事求是地进行考评，对在考评过程中有徇私舞弊、打击报复、弄虚作假行为，必需严厉处理。
第四条 考评实施
考评由企业考评领导小组统一部署，依据层级管理标准分层实施，归口管理。
（一）部门考评
部门考评是对各部门在考评区间工作情况一个评定，它既是部门工作业绩综合反应，也将影响职员个人考评成绩。各部门在本部门工作总结基础上，由企业领导评分和部门互评，考评领导小组评定。
营业部考评按企业《营业部综合考评措施》实施。
（二）职员考评：
1、各部门职员由本部门总经理（含主持工作副总经理，下同）进行考评；
2、各部门（含营业部及证券管理总部，下同）总经理由企业领导进行考评；同时兼任证券管理总部和营业部总经理，将证券管理总部工作纳入营业部总经理考评中；
3、营业部财务、电脑责任人同时接收业务归口部门及所在营业部考评；
4、营业部其它职员考评由各营业部自行组织实施，考评结果须报考评领导小组审核。
第五条 考评内容
（一）部门考评是基于本部门在考评区间工作情况及各项指标得分情况进行评定。包含计划完成情况、费用和成本控制、部门协作满意度、风险控制、企业文化认可度及内部管理等各项指标内容，依据部门性质不一样，设定标准及考评标准不一样。
（报组，负责年度日内提据各岗位考评细则核定；标准子础 核领导小组负责组织 二）职员考评是对职员个人工作表现及业绩情况评定，包含基础素质及工作态度、工作能力、工作业绩三个方面内容，依据岗位及职别不一样，设定不一样考评标准。
部门考评结果对职员考评最终止果有一定影响。
第六条 考评方法及基础程序
（一）部门考评由部门总经理对本部门工作进行总结，各项指标情况由相关部门提供，由企业领导评分及部门互评共同完成。
营业部考评由营销管理总部依据《营业部综合考评措施》考评汇总。
详见附件一《国盛证券部门考评综合评分表(职能部门)》、附件二《国盛证券部门考评综合评分表(业务部门)》、附件三《国盛证券部门考评评定总表》、附件四《国盛证券营业部考评综合评分表》
（二）职员考评由两部分组成：第一部分是部门考评结果对职员考评影响权重；第二部分由职员所在部门相关人员对其进行个人评分，评分结果占另一部分权重。
第二部分采取工作写实、自然观察及量表评定相结合考评方法。工作写实为职员对自己在考评区间工作行为进行举证及小结；自然观察法是指在日常工作中对职员进行直接观察了解，对职员进行考评描述一个方法；量表评定法是指依据岗位不一样制订不一样考评细则，用表格形式表现出来，并结合自然观察法对职员态度、能力、业绩进行综合考评方法。
（三）通常职员及二级部门经理（副经理，下同）、总经理助理（主任助理，下同）、副总经理（副主任，下同）考评均由其直接主管负责。通常职员直接主管为二级部门经理或总经理助理或副总经理；总经理助理、副总经理直接上级主管为部门总经理。
1、被考评人提交考评区间工作写实并进行自评；
2、依据被考评人工作写实及自评情况，采取自然观察法及量表评定法，依据《职位说明书》职责推行情况，分别填写附件五《国盛证券职员考评个人评分表（职能部门一般职员）》、附件七《国盛证券职员考评个人评分表（业务部门一般职员）》，进行她评；她评包含互评、直接主管及部门总经理评定；职员间互评采取无记名评定；
3、直接主管依据被考评人工作写实及自评，在日常自然观察基础上写出评述；
部门总经理依据直接主管对被考评人评述，和《国盛证券职员考评个人评分表》（附件五、附件七）得分，确定被考评人个人评分部分考评结果，并对被考评人进行综合评述；
部门总经理假如即为直接主管则直接进行评述，并确定被考评人个人评分部分考评结果。
4、各部门填写《国盛证券职员考评评定总结表》（附件九、附件十），并得出职员最终考评结果；
5、提交考评领导小组审核；
6、考评领导小组将考评结果委托相关人员通知被考评人。
（四）部门总经理由企业相关领导进行考评。
1、部门总经理提交述职汇报、部门年度总结；
2、采取自然观察法及量表评定法，依据《职位说明书》职责推行情况，由企业相关领导填写附件六《国盛证券职员考评个人评分表（职能部门总经理）》、附件八《国盛证券职员考评个人评分表（业务部门总经理）》，进行上级评述；
3、企业分管领导依据被考评人述职汇报、部门工作总结，和《国盛证券职员考评个人表》（附件六、附件八）得分情况，进行书面评述；
4、填写《国盛证券职员考评评定总结表》（附件十一）；
5、提交考评领导小组，确定最终考评结果；
6、考评领导小组委托相关人员将考评结果通知被考评人。
第七条 考评评分
二素工作写实、自然观察法果使用遵照企业同一岗位实施相同标准原 （一）考评结果分为优异（A）、良好（B）、合格（C）、基础合格（D）、不合格（E）五个等次。
（二）部门考评、职员考评结果等次划分：考评总分90分（含）以上为优异（A）、80分（含）至90分为良好（B）、70分（含）至80分为合格（C）、60分（含）至70分为基础合格（D）、60分以下为不合格（E）。
（三）职员考评优异（A）百分比不得超出10%。
第八条 考评结果和反馈
被考评部门或个人假如对考评结果有异议，可在得到考评结果之日向考评领导小组申请复核，考评领导小组在三日内给出回复意见。
上级主管对下级被考评部门及个人有解释、沟通考评结果义务，同时要针对考评结果和被考评相关人员进行面谈，帮助被考评部门及相关人员提出目标步聚、改善工作提议。对部门职员沟通面谈由该部门总经理实施；对部门总经理沟通面谈工作由企业分管领导负责实施。
第九条 考评结果使用
（一）部门考评结果作为年底绩效薪酬分配依据，对绩效表现出色部门进行褒奖以激励进步，对表现欠佳部门进行指导改善。
（二）依据职员考评结果确定被考评职员年底绩效薪酬，并作为晋升、降职、调职、离职等异动情况依据。
1、被考评人被评定为优异，含有优先晋升职务（技术序列等级）资格；
2、被考评人被评定为合格以上等次，方可推荐参与各类专业培训或学习进修；
3、被考评人被评定为基础合格，取消上十二个月度年底绩效薪酬分配，并于下十二个月度给予调整岗位；
4、被考评人被评定为不合格，取消上十二个月度年底绩效薪酬分配，并于下十二个月度给予降职、调整岗位或解聘；
5、若被考评人连续两年被评为基础合格，以不合格者处理。
第十条 考评保密及档案管理
（一）考评结果只对同部门考评者、被考评者公开。
（二）任何人不得将考评结果告诉无关人员。
（三）考评结果按档案管理程序由人力资源总部统一管理，并将个人考评结果存入职员个人档案。
（四）营业部考评结果档案由营业部统一管理，考评结果报人力资源总部立案。
第十一条 本措施由人力资源总部负责解释，自公布之日起生效。

附件一：国盛证券部门考评综合评分表（职能部门）
附件二：国盛证券部门考评综合评分表（业务部门）
附件三：国盛证券部门考评评定总表
附件四：国盛证券营业部考评综合评分表
附件五：国盛证券职员考评个人评分表（职能部门一般职员）
附件六：国盛证券职员考评个人评分表（职能部门总经理）
附件七：国盛证券职员考评个人评分表（业务部门一般职员）
附件八：国盛证券职员考评个人评分表（业务部门总经理）
附件九：国盛证券职员考评评定总结表（一般职员）
附件十：国盛证券职员考评评定总结表（营业部财务电脑责任人）
附件十一：国盛证券职员考评评定总结表（部门总经理）

附件一：

国盛证券部门考评综合评分表(职能部门)
考评区间： 年 月 日至 年 月 日
评分人：
部门
考评指标
总分 （百分制）
企业文化认同度 内部管理
计划完成情况
费用和成本控制
部门协作满意度
总裁办

人力资源总部

财务管理总部

稽核监督总部

营销管理总部

信息技术中心

用户资金存管中心

研发中心

党办

附件二：

国盛证券部门考评综合评分表(业务部门)
考评区间： 年 月 日至 年 月 日
评分人：
部门
考评指标
总分 （百分制）
企业文化认同度 内部管理
计划完成情况
费用和成本控制
风险控制
部门协作满意度
投资银行总部

投资管理总部

固定收益总部

资产管理总部

附件三：

国盛证券部门考评评定总表

考评区间： 年 月 日至 年 月 日
部门
企业领导评分（权重60%）
部门评分(权重40%)
部门考评总分（百分制）

小计(加权平均)
总裁办
人力资源总部
财务管理总部
稽核监督总部
营销管理总部
信息技术中心
用户资金存管中心
研发中心
党办
投资银行总部
投资管理总部
固定收益总部
资产管理总部
小计(加权平均)
总裁办

人力资源总部

财务管理总部

稽核监督总部

营销管理总部

信息技术中心

用户资金存管中心

研发中心

党办

投资银行总部

投资管理总部

固定收益总部

资产管理总部

注:部门考评总分=企业领导评分(加权平均)*60%+部门评分(加权平均)*40%

营业部考评综合评分表
考评区间： 年 月 日至 年 月 日
营业部 名称
利润数
A股、基金市场份额
A股、基金成交量
托管国债增加量
用户确保金月均余额
用户托管市值
基金 销售量
B股 交易量
安全 经营
费用控制水平
咨询服务水平
企业政令落实情况
创新能力和推广
非现场交易比率
总分 (百分制)
南永叔

南八一

南物资

南洪城

南洪全部

赣赣龙

赣文清

赣物资

萍乡

上饶

九江

抚州

景德镇

鹰潭

吉安

深圳

北京

沪天钥

沪西凌

营销管理总部评述

考评领导小组审核意见

注：各项指标得分以营业部综合考评措施评分标准为依据,各指标总基础分值共200分,总分最终折算成百分制。

附件五：

国盛证券职员考评个人评分表（职能部门一般职员）
部门:

职位:

姓名:

入职时间:

考评类别
考评要素
评价关键点
评价尺度
得分
累计得分
A
B
C
D
E
基础素质工作态度
满分(100)
职业道德
1、廉洁、自律、老实、守信，含有执业道德尺度
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

法律意识
2、对法制学习重视度，遵遵法律、法规及企业多种制度情况
20~18
17.9~16
15.9~14
13.9~12
11.9~0

忠诚度
3、对企业文化认同度、敬业精神，和对企业负有责任感
20~18
17.9~16
15.9~14
13.9~12
11.9~0

团体意识
4、团结协作精神
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

权重20%
本身素质
5、学识、工作经验程度，接收新业务知识能力
20~18
17.9~16
15.9~14
13.9~12
11.9~0

组织标准性
6、组织标准、纪律性、考勤情况
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

工作意识
7、对本职员作自觉性、主动性，对工作投入程度，进取精神
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

工作能力
满分(100)
职务技能
8、对所任职位相关知识掌握、利用，专业技术能力，文字表示能力，工作熟练程度
依据《职位说明书》、 《岗位评定关键点》。
30~27
26.9~24
23.9~21
20.9~18
17.9~0

实施力
9、对事件了解力、判定力，对工作细致程度，考虑问题逻辑性、全方面性
20~18
17.9~16
15.9~14
13.9~12
11.9~0

计划性
10、对本职员作事前计划程度，对工作安排分配合理性、有效性
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

应变力
11、对事物改变反应力及处理突发事件能力，采取方法主动性、有效性，对上级依靠度
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

权重40%
沟通力
12、和内部、外部环境沟通协作能力
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

发展潜力
13、是否含有学识、涵养，可塑程度
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

改善创新
14、问题意识强否，为有效工作，在改善工作方面主动性及效果
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

工作业绩
满分(100)
工作目标达成度
15、完成各项工作质量，工作过程、结果符合程度
依据《职位说明书》。
40~36
35.9~32
31.9~28
27.9~24
23.9~0

16、和年度目标或期望值比较，工作达成和目标或标准差距
20~18
17.9~16
15.9~14
13.9~12
11.9~0

权重40%
17、完成工作数量
20~18
17.9~16
15.9~14
13.9~12
11.9~0

18、完成工作速度，快速性、时效性，有没有浪费时间或拖拉现象
20~18
17.9~16
15.9~14
13.9~12
11.9~0

评价得分：（1-7项）*20%+（8-14项）*40%+（15-18项）*40%= 分
注:1、各要素A类得分者不得超出本部门人数10%。

考评人： .
2、营业部财务、电脑责任人以此表考评，归口业务部门及营业部均实施此评分标准。

附件六：

国盛证券职员考评个人评分表（职能部门总经理）
部门:

职位:

姓名:

入职时间:

考评类别
考评要素
评价关键点
评价尺度
得分
累计得分
A
B
C
D
E
基础素质工作态度
满分(100)
职业道德
1、廉洁、自律、老实、守信，含有执业道德尺度
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

法律意识
2、对法制学习重视度，遵遵法律、法规及企业多种制度情况
20~18
17.9~16
15.9~14
13.9~12
11.9~0

忠诚度
3、对企业文化认同度、敬业精神，和对企业负有责任感
20~18
17.9~16
15.9~14
13.9~12
11.9~0

团体意识
4、团结协作精神
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

权重20%
本身素质
5、学识、工作经验程度，接收新业务知识能力
20~18
17.9~16
15.9~14
13.9~12
11.9~0

组织标准性
6、组织标准、纪律性、考勤情况
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

工作意识
7、对本职员作自觉性、主动性，对工作投入程度，进取精神
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

工作能力
满分(100)
管理能力
8、全局观念,对企业（部门）各项政策落实实施力
依据《职位说明书》
20~18
17.9~16
15.9~14
13.9~12
11.9~0

计划能力
9、确立部门工作计划及目标能力
20~18
17.9~16
15.9~14
13.9~12
11.9~0

组织协调性
10、调动下属工作主动性能力、和部门间协作能力，和下属职员协作性及关系
20~18
17.9~16
15.9~14
13.9~12
11.9~0

应变力
11、对客观改变敏感性，采取方法主动性、有效性
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

权重40%
领导力
12、指导和培养下属职员能力
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

专业性
13、管理知识水平及专业知识水平
20~18
17.9~16
15.9~14
13.9~12
11.9~0

工作业绩
满分(100)
工作目标达成度
14、工作完成情况（质量、数量），指导下属工作完成情况
依据《职位说明书》
60~54
53.9~48
47.9~42
41.9~36
35.9~0

权重40%
15、服务、协作工作效果
40~36
35.9~32
31.9~28
27.9~24
23.9~0

评价得分：（1-7项）*20%+（8-13项）*40%+（14-15项）*40%= 分

考评人： .

附件七：

国盛证券职员考评个人评分表（业务部门一般职员）
部门:

职位:

姓名:

入职时间:

考评类别
考评要素
评价关键点
评价尺度
得分
累计得分
A
B
C
D
E
基础素质工作态度
满分(100)
职业道德
1、廉洁、自律、老实、守信，含有执业道德尺度
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

法律意识
2、对法制学习重视度，遵遵法律、法规及企业多种制度情况
20~18
17.9~16
15.9~14
13.9~12
11.9~0

忠诚度
3、对企业文化认同度、敬业精神，和对企业负有责任感
20~18
17.9~16
15.9~14
13.9~12
11.9~0

团体意识
4、团结协作精神
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

权重20%
本身素质
5、学识、工作经验程度，接收新业务知识能力
20~18
17.9~16
15.9~14
13.9~12
11.9~0

组织标准性
6、组织标准、纪律性、考勤情况
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

工作意识
7、对本职员作自觉性、主动性，对工作投入程度，进取精神
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

工作能力
满分(100)
职务技能
8、依据《职位说明书》，对所任职位相关知识掌握、利用，专业技术能力，文字表示能力，工作熟练程度
依据《职位说明书》《岗位评定关键点》
30~27
26.9~24
23.9~21
20.9~18
17.9~0

实施力
9、对事件了解力、判定力，对工作细致程度，考虑问题逻辑性、全方面性
20~18
17.9~16
15.9~14
13.9~12
11.9~0

计划性
10、对本职员作事前计划程度，对工作安排分配合理性、有效性
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

应变力
11、对事物改变反应力及处理突发事件能力，采取方法主动性、有效性，对上级依靠度
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

权重30%
沟通力
12、和内部、外部环境沟通协作能力
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

发展潜力
13、是否含有学识、涵养，可塑程度
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

改善创新
14、问题意识强否，为有效工作，在改善工作方面主动性及效果
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

工作业绩
满分(100)
工作目标达成度
15、个人工作目标完成情况，占部门业绩百分比
60~54
53.9~48
47.9~42
41.9~36
35.9~0

16、依据《职位说明书》，完成各项工作质量，工作过程、结果符合程度
20~18
17.9~16
15.9~14
13.9~12
11.9~0

权重50%
17、和年度目标或期望值比较，工作达成和目标或标准差距
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

18、完成工作速度，快速性、时效性，有没有浪费时间或拖拉现象
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

评价得分：（1-7项）*20%+（8-14项）*30%+（15-18项）*50%= 分
注:各要素A类得分者不得超出本部门人数10%。

考评人： .

附件八：

国盛证券职员考评个人评分表（业务部门总经理、营业部总经理）
部门:

职位:

姓名:

入职时间:

考评类别
考评要素
评价关键点
评价尺度
得分
累计得分
A
B
C
D
E
基础素质工作态度
满分(100)
职业道德
1、廉洁、自律、老实、守信，含有执业道德尺度
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

法律意识
2、对法制学习重视度，遵遵法律、法规及企业多种制度情况
20~18
17.9~16
15.9~14
13.9~12
11.9~0

忠诚度
3、对企业文化认同度、敬业精神，和对企业负有责任感
20~18
17.9~16
15.9~14
13.9~12
11.9~0

团体意识
4、团结协作精神
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

权重20%
本身素质
5、学识、工作经验程度，接收新业务知识能力
20~18
17.9~16
15.9~14
13.9~12
11.9~0

组织标准性
6、组织标准、纪律性、考勤情况
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

工作意识
7、对本职员作自觉性、主动性，对工作投入程度，进取精神
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

工作能力
满分(100)
管理能力
8、全局观念,对企业（部门）各项政策落实实施力
依据《职位说明书》
20~18
17.9~16
15.9~14
13.9~12
11.9~0

计划能力
9、确立部门、个人工作计划及目标科学性、可行性
20~18
17.9~16
15.9~14
13.9~12
11.9~0

组织协调性
10、调动下属工作主动性能力、和部门间协作能力，和下属职员协作性及关系
20~18
17.9~16
15.9~14
13.9~12
11.9~0

应变力
11、对客观改变敏感性，采取方法主动性、有效性
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

权重30%
领导力
12、指导和培养下属职员能力，促进下属达成工作目标能力
10~9
8.9~8
7.9~7
6.9~6
5.9~0

专业性
13、管理知识水平及专业知识水平
20~18
17.9~16
15.9~14
13.9~12
11.9~0

工作业绩
满分(100)
工作目标达成度
14、部门计划目标完成情况，指导下属工作完成情况
60~54
53.9~48
47.9~42
41.9~36
35.9~0

权重50%
15、成本控制
40~36
35.9~32
31.9~28
27.9~24
23.9~0

评价得分：（1-7项）*20%+（8-13项）*30%+（14-15项）*50%= 分

考评人： .

附件九：

国盛证券职员考评评定总结表（一般职员）
部门:

职位:
姓名:

考评区间:
个人评分

互评 权重(20%)

直接上级评定 权重(30%)

部门总经理评定

权重(50%)
权重45%
分数

个人评分= (互评分)*20%+ (直接上级评定分)*30%+ (部门总经理评定分)*50%= .
部门考评得分

权重55%
职员考评最终评定得分
最终评定分值= (个人评分)*45%+ (部门考评得分)*55%=. .
评定结果
考评结果为: ( )
直接领导评述
署名： 时间:
部门总经理综合评述
署名: 时间:
考评领导小组审核意见
签章: 时间

附件十：

国盛证券职员考评评定总结表（营业部财务、电脑责任人）
部门:

职位:
姓名:

考评区间:
个人评分

营业部评分 权重(40%)

归口业务部门评分

权重(60%)
权重45%
分数

个人评分= (营业部评分)*40%+ (归口业务部门评分)*60%= .
部门考评得分

权重55%
职员考评最终评定得分
最终评定分值= (个人评分)*45%+ (部门考评得分)*55%=. .
评定结果
考评结果为: ( )
营业部评述
署名： 时间:
归口业务部门综合评述
署名: 时间:
考评领导小组审核意见
签章: 时间
附件十一：

国盛证券职员考评评定总结表（适合部门总经理）
部门:
职位:
姓名:
考评区间:
个人评分

分管领导 权重（30%