建设综合项目管理新规制度.doc

建设项目管理制度为加强单位建设项目管理，规范建设项目业务行为，提升建设项目使用效益和管理质量，有效防范舞弊和预防腐败，特制订本制度。第一章 总则本制度适适用于单位自行或委托其它单位进行多种建筑新建、改建、扩建工程和技术改造、设备更新和大型修缮工程立项、实施及监督管理等。一、制订依据1中国会计法2中国预算法3中国政府采购法4中国招标投标法5中国招标投标法实施条例6行政机关内部控制规范（试行）7财政投资评审管理要求（财建648号）8吉林省政府性投资项目监督管理措施（吉政发2号）9相关印发*年集中采购目录政府采购限额标准和公开招标数额标准通知（提醒：按当年文件实施）第二章 立项和审核管理制度一、建设项目是指按一个总体设计进行各个单项工程所组成总体，也称为基础建设项目。二、工程项目是指含有独立设计文件、建成后能够独立发挥作用或效益工程，它是建设项目标组成部分。三、工程项目分为新建项目、扩建项目、维修改造项目。四、通常工程项目立项程序1、项目归口科室依据本单位实际情况提出工程项目申请书。工程项目申请书包含拟建工程项目建设必需性、使用功效、建设地点、建筑面积、建设标准、估计开工建设时间等。2、项目归口科室组织各部门对工程项目申请书进行评定，并深入估算工程项目需要投入资金。3、主管副主任对工程项目申请书进行评审，经过后形成评审汇报，并明确项目标使用功效、建设地点、建筑面积、建设标准等。4、财务归口科室按评审汇报开展项目可行性研究，提出可行性研究汇报。可行性研究汇报由财务归口科室委托含有资质单位编制，应包含建设项目名称、建设必需性、建设规模、选址方案及地质条件、环境保护、建设工期安排、投资估算和资金筹措、经济效益评价、结论等内容。可行性研究汇报是确定投资计划、进行初步设计根本依据，要求技术论证严谨规范，投资估算科学合理。5、可行性研究汇报上报单位党委审批，经同意后由项目归口科室文件形式上报市政府申请工程项目建设计划。6、市政府以工程项目建设计划批复形式同意立项。7、项目归口科室和财务归口科室依据省发改委对项目可行性研究汇报批复文件，编制工程项目建设计划。建设计划中项目名称、建筑面积、计划投资、建设地点、使用功效等必需和可行性研究汇报批复文件一致。经单位党委同意后，项目归口科室组织实施。第三章 概算预算管理要求一、为加强本单位设计概算、施工图预算管理，促进概预算管理标准化、规范化，特制订本管理要求。二、本要求所称概算是在初步设计（技术设计）图纸阶段设计概算，指对设计是否超限额设计基准价、是否需要深入优化从经济角度作出评定。三、本要求所称施工图预算是对应于施工图设计阶段施工图预算，包含总包施工图预算和分包施工图预算和专业承包工程施工图预算。四、本要求所称总包施工图预算是依据建设单位和施工单位签署协议中约定计价条款编制。五、本要求所称分包施工图预算是依据总包单位和分包单位签署联营协议或联合体主办方和组员方签署补充协议中约定计价条款编制。六、本要求所称专业承包工程施工图预算包含指定分包工程和独立发包工程施工图预算。七、本要求所称指定分包工程是指施工图纸中包含但不属总承包自行施工范围内，且需总承包单位对其现场施工进行管理工程。指定分包工程范围见工程招（议）标管理制度。八、本要求所称独立发包工程是指总承包范围外因建设单位整体建设需要，经过直接招标或选定长久合作单位方法，发包确定施工单位独立工程。独立分包范围见工程招（议）标管理制度。九、工程概、预算工作应遵照正确性、立即性标准，做到立即帐清，以适应工程设计出图、工程招标、工程协议签署、工期等多方面要求。十、本要求关键包含了总则、设计概算管理、总包/分包施工图预算管理、专业承包工程施工图预算管理、专业承包工程标底管理、附则、工作操作指导等内容。十一、财务归口部门负责编制除“两点一线”工程、设计修改变更工程、工程签证、议标工程外全部设计概算。十二、设计概算编制及评审由单位党委审批，可将项目外委给单位确定造价咨询企业编制概算。十三、设计企业在完成初步设计后，由设计代表报送财务归口部门。十四、概算接单程序：本单位项目归口科室接到设计图纸后须办理签收登记手续，并于收图当日建立台帐统计。十五、图纸要求：1、编制设计概算图纸，必需是经过本单位设计科室审批确定过图纸。2、设计图纸须明确工程所属板块、工程所在地、单位工程名称和编码。3、设计图纸须尺寸清楚、正确，有具体设备材料规格型号和标准。十六、设计概算完成后，编制人员须编制设计概算指标分析表，科目、计算范围、口径须和限额设计基准价保持一致，和限额设计基准价进行分析比较。十七、财务归口科室负责建设项目施工图预算编制工作。十八、完整建设项目施工图预算文件应包含但不限于以下内容：1、电子版预算文件包含：1)软件版预算文件；2)工程量计算底稿；3)封面、编制说明及造价汇总表；4)往来文件；5)专业承包施工图电子版。2、纸版预算书关键包含：1）专业承包工程预算书封面；2）编制说明；3)关键材料一览表（须标注规格型号、品牌、产品等级、价格起源、材料分类等）；4）图纸目录。十九、工程招标和预算管理小组下属各对口科室应建立完善专业承包工程预算资料存档管理和台帐管理体系。二十、设计变更预算编制完成后，需立即更新各项目标动态成本报表。二十一、本节条款和相关法律、法规存在冲突，适从相关法律、法规。二十二、本要求由本单位财务归口部门负责解释。第四章 招标投标管理措施第一条 采取公开招标方法，应该公布招标公告。招标公告应该包含下列内容：（一）招标人名称、地址和联络方法；（二）招标项目名称、编号、数量和相关情况介绍；（三）招标文件发售方法、时间及收费金额；（四）招标开始时间、投标开始时间、投标截止时间、开标时间和投标文件送达地点等。第二条 采取邀请招标方法，应该向3个以上含有负担招标项目能力、资信良好特定法人或其它组织发出投标邀请书。投标邀请书应该载明本措施第十一条要求事项。第三条市财政局或招标代理机构依据招标项目标特点和要求，会同采购部门编制招标文件，经教授审核、采购部门确定后公布。第四条 投标文件应包含以下内容：（一）招标邀请；（二）投标人须知；（三）投标确保金要求；（四）评标标准；（五）标名称、数量、技术参数和报价方法；（六）交货、完工或提供服务时间要求；（七）投标人相关资格和资信证实文件；（八）协议关键条款及签订方法；（九）协议特殊条款；（十）其它应该说明事项。招标文件不得要求或标明特定供给商，也不得含有排斥潜在投标人其它内容。第五条 自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日。第六条 招标人对已发出招标文件进行必需澄清或修改，应该在投标截止时间最少15日前，以书面形式通知全部招标文件收受人。该澄清或修改内容为招标文件组成部分。除因不可抗力情况外，不得撤销招标文件。第七条 招标文件收受人对招标文件有异议，应在投标截止7日前，以书面形式向招标人提出澄清要求。招标人必需在3日内以书面形式作出回复，并同时抄告全部招标文件收受人。第八条 招标人不得向她人透露已获取招标文件潜在投标人名称、数量和可能影响公平竞争相关招标投标其它情况。招标人设有标底，标底必需保密。第九条 投标人应根据招标文件要求编制投标文件。投标文件关键内容包含：（一）投标函；（二）投标方资格、资信证实文件；（三）投标项目方案及说明；（四）投标项目数量价格表；（五）开标一览表；（六）投标文件中要求应提交其它资料或投标人认为需要说明其它内容。第十条 投标人应该根据招标文件要求时间，将密封投标文件送达招标文件要求地点。第十一条投标人应该按招标文件要求向招标人交纳投标确保金。第十二条 开标前投标文件不得启封。第十三条 有下列情形之一，投标文件无效。（一）投标文件未密封；（二）投标文件未根据招标文件要求内容和要求编制；（三）投标文件未加盖单位公章或法定代表人印章；（四）投标文件在要求截止时间后送达；（五）未交纳投标确保金。第十四条 开标应该根据招标文件要求时间、地点公开进行，并邀请全部投标人和采购部门代表参与。同时邀请纪检、监察部门列席，必需时请公证机关进行公证。第十五条 开标时，应先检验投标文件密封情况，经确定无误后，由工作人员当众拆封，并宣读投标人名称、投标项目、投标报价和开标一览表要求其它内容。开标过程应该制作笔录，存档立案。第十六条 评标由招标人依法组建评标委员会负责。评标委员会由采购部门全权代表、招标机构代表和技术、经济、法律等方面教授组成，其中教授人数不得少于组员总数三分之二，组员人数为5人以上单数。评标委员会组员名单在中标结果确定前应该保密。第十七条 评标委员会享受独立评标权，任何单位和个人不得干预评标委员会工作。第十八条 评标委员会依据招标文件要求，综合比较质量、性能、价格、售后服务、交货期限和投标方资信等原因，依据确定评标标准和程序进行评标，向招标人提出书面评标汇报，并推荐合格中标候选人。第十九条 参与评标工作人员不得泄露相关评标工作情况、资格，不得和投标人进行私下接触。第二十条 依据实际情况，能够分别采取下列评标方法：（一）价格评选法。在符合招标文件要求投标文件中，选择评标价最低为中标候选人。（二）综合评标法。在符合招标文件要求投标文件中，价格、性能和质量比最好为中标候选人。（三）投票评标法。在符合招标文件要求投标文件中，由评委投票，得票多为中标候选人。（四）打分法。在符合招标文件要求投标文件中，依据价格、性能、质量、服务等原因在评标总分中所占百分比，由评委进行打分，得分多为中标候选人。第二十一条 依据评标委员会书面评标汇报和推荐中标候选人，确定中标人。第二十二条 评标结束后15日内，招标人应将中标结果通知各采购部门，经确定后，由招标人向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知全部未中标投标人。第五章 建设项目施工管理第一条由项目主管部门依据工程设计图编制建设项目工程预算书；依据相关要求，编制建设项目施工方案，经审核、审批后组织工程施工。第二条单位应根据审批下达投资计划和预算对建设项目资金实施专款专用，严禁截留、挪用和超批复内容使用资金。第三条财务归口科室应该加强和建设项目承建单位沟通，正确掌握建设进度，加强价款支付审核，根据要求办理价款结算，根据财政国库管理制度相关要求支付资金。第四条严格实施建设项目进度安排，科学组织，周密布署，用文明规范管理方法确保施工质量、工程进度、施工安全。第五条单位应严格控制建设项目设计和洽商变更，严格推行项目管理部门、监理部门及审批部门对变更项目标审核及审批程序。经同意投资概算是工程投资最高限额，未经同意，不得随意突破。第六章 工程变更管理制度一、工程变更程序1、工程变更提出单位：在项目工程实施过程中，各参与方全部有对工程提出合理化提议和必需变更要求，具体提出单位包含设计院、甲方（本单位）、施工单位等。2、设计单位提出变更：设计单位对原设计存在问题提出变更，应提供设计变更图纸和说明，设计管理部审核后编制工程变更文件并填写工程变更通知单，按审批程序审核经过后，填写工程变更通知单，项目归口科室盖章后将一份工程变更资料原件交本单位归档，其它设计变更图纸和说明、工程变更通知单由财务责任人交施工单位、监理机构，各方办理文件签收手续，工程变更资料复印件交成本控制部、工程管理部存档并监督施工单位落实。3、施工单位提出工程变更：施工单位依据工程具体情况，要求工程变更必需填写工程变更申请表，一式3份并附变更原因交监理机构审查后交主管副主任审核后编制工程变更文件并填写工程变更审核表，按审批程序审核经过后，填写工程变更通知单项目归口科室盖章后将一份工程变更资料原件交本单位归档，其它设计变更图纸和说明、工程变更通知单由主管副主任交施工单位、监理单位，各方办理文件签收手续，工程变更资料复印件交成本控制部、工程管理部存档并监督施工单位落实。4、本单位提出工程变更：项目归口科室编制工程变更文件，并填写工程变更审核表按审批程序审核经过后，填写工程变更通知单，办公室盖章后将一份工程变更资料原件交本单位归档，其它设计变更图纸、说明、工程变更通知单原件由项目归口科室交施工单位、监理单位，各方办理文件签收手续，工程变更资料复印件交成本控制部、工程管理部存档并监督施工单位落实。二、工程变更审批步骤提出单位填写工程变更申请表和相关文件监理企业审查盖章项目归口科室组织相关专业审核签署意见项目归口科室负责编写工程变更文件填写工程变更审核表按工程变更费用审批权限要求签署意见印章管理人员核查并在工程变更通知单盖工程部专用章相关单位署名盖章监督实施。三、工程变更费用审批权限：1、设计变更在5000元以内由财务责任人签批。2、设计变更费用在500010000元者，主管副主任签批。3、设计变更费用在10000元以上者，除按以上两条要求外，必需由造价咨询企业分析原因并出具分析结果报主任签署。4、包含项目外立面、外墙色彩，建筑功效等大变更则必需由单位党委决定。第七章 项目资金控制管理要求一、为了加强建设项目资金管理，提升资金利用效率，有效控制资金占用，特制订本要求。二、项目备用金1、项目部借支备用金，用作工作人员用作零星开支、业务采购、差旅费等。2、备用金必需做到专款专用，不得挪用和贪污，一经发觉严厉处理。3、备用金借款和报销手续工作人员需临时借用备用金时，先到财务归口部门索取“借款单”，财务人员依据实际需要向借款人发放“借款单”，借款人按要求格式内容填写借款日期、借款部门、借款人、借款用途和借款金额等事项，经主管副主任签字同意才能办理付款手续。借款人员完成业务后应在2日内到财务归口部门索取“报销单”，填写好“报销单”各项要求内容，并经主管副主任审批后，方可报销。借款人到本单位办理报销手续时，财务人员应查阅“备用金”台账，查明报销人员原借款金额，对报销超支款项应立即付现退还本人，对报销后低于备用金金额款项，应让其退回余额以结清原借款单所借账款。4、因业务原因长久借用备用金人员可由财务归口部门依据实际情况核定，拨出一笔固定数额现金并要求使用范围；使用部门必需设置专员经管定额备用金，备用金经管人员必需妥善保留支付备用金收据、发票和多种报销凭证，并设备用金登记簿，统计多种零星支出。5、财务归口部门应该根据借款日期、借款部门、借款人、用途、金额、注销日期建立备用金台账，按月立即清理。三、项目资金使用1、办公用具及项目部采购零碎物品，由专门人员定点采购，并附采购清单，说明结帐时折扣情况。2、全部报销单据必需在48小时内按要求粘贴上交到本单位财务审计科。超出时限，无特殊情况不报销。第八章 项目完工验收管理制度一、完工验收要依据以下内容经过审批机关同意安全专篇、初步设计、施工图和协议、设备技术说明书、施工过程中设计变更单、现行施工验收规范、主管部门相关审批、修改、调整意见等。二、组织领导及参与部门工程项目即单位工程完工验收由本单位项目归口科室组织，财务归口部门等相关部门参与。三、验收时间本单位接到施工单位工程完工汇报30天内组织验收。四、验收议程1、由施工单位对工程项目标建设概况向验收组进行介绍，关键包含以下内容：（1）设计情况：包含设计单位、设计关键内容和重大变更等。（2）施工情况：包含施工单位、开完工时间、采取关键施工工艺。重大变更（包含设计变更、工程更改及隐蔽工程等）及重大事项处理统计。（3）项目投资：包含同意概（预）算、协议价款、结算和估计工程总造价。（4）初步验收情况通报：包含关键工程质量、系统运行情况、和关键指标监测情况等。（5）剩下工程及其安排。2、和会人员现场检验验收由施工单位进行专业分组，针对工程具体情况，根据施工验收规范和评定标准要求进行检验，并具体统计。3、集中讲评（1）由各组长进行统一讲评，对验收中提出问题，拿出处理意见，并提出最终验收结果。（2）施工单位就验收人员提出问题进行表态。（3）主持人进行总结定论。4、依据讲评意见写出验收纪要，标准上由建设单位负责落实，按期完成。落实意见和纪要一并作为完工验收资料归档保留。经过验收形成完工验收合格证书，并由验收人员签字。5、凡未完成设计、纪要要求一律不得交付使用，不签证完工验收证书，不得办理完工结算。第九章 项目决算管理制度第一条目标为加强对本单位建设项目决算管理，控制建设项目标成本支出，使建设项目项目标完工决算工作进入受控状态，特制订本制度。第二条适用范围本制度适适用于本单位各建设项目完工决算管理事项。第三条相关定义1、本制度中建设项目完工决算是指以实物数量和货币指标为计量单位，综合反应完工项目从筹建开始到项目完工交付使用为止全部建设费用、建设结果和财务情况总结性文件。2、完工决算书关键内容包含完工财务决算说明书、完工财务决算报表、建设项目完工图和建设项目造价对比分析四个部分，其中完工财务决算说明书和完工财务决算报表是完工决算关键内容。第四条相关职责分工1、项目归口科室负责建设项目完工决算工作，编制建设项目完工决算书。2、其它相关部门或单位需主动配合财务审计工作，提供真实可靠资料。3、财务审计负责对建设项目完工决算进行审查。第五条 建设项目完工后，财务归口科室决算人员需要编制建设项目完工决算书，其编制依据以下：1、建设项目项目可行性研究汇报及投资估算；2、建设项目初步设计预算或扩大初步设计后预算及修正预算；3、建设项目施工图及施工图预算；4、设计交底及图纸会审纪要；5、招投标标、承包协议、建设项目结算资料；6、施工统计或施工签证单，和其它施工中发生费用统计；7、完工图及多种完工验收资料；8、设备、材料调价文件和调价统计。第六条建设项目完工决算书编制程序以下：1、在编制建设项目完工决算书之前，预决算人员需要清点物资，对多种设备、材料、工具、器具等需要逐项进行盘点核实，并填列清单，妥善保管，不得任意挪用；2、搜集、整理、分析原始资料；3、完工资料和设计图纸进行查对，进行实地测量，对照、核实建设项目变动情况，核实造价；4、严格划分和核定各类投资；5、编写完工财务决算说明书；6、上报主管部门审查。第七条完工财务决算说明书包含以下方面内容：1、建设项目概况；2、会计财务处理、财产物资情况及债权清偿情况；3、资金节余、基建节余等上交分配情况；4、关键技术经济指标分析、计算情况；5、项目管理及决算中存在问题及提议。第八条造价管理部负责编制完工决算务求数据正确、内容全方面、简明扼要，能够真实、客观地说明问题。第九条建设项目完工决算汇报编制完成后，需要报本单位党委进行审核审批。第十条 本制度由财务归口科室负责解释和修改。