煤矿安全风险分级管控工作责任体系样本.doc

+++煤矿安全风险分级管控工作责任体系

矿属各单位：
为切实做好《煤矿安全生产标准化考评定级措施》和《煤矿安全生产标准化基础要求及评分措施》中安全风险分级管控专业标准化建设工作，主动构建安全风险分级管控和事故隐患排查治理双重工作机制，提升安全风险管控水平，坚持风险管控、关口前移、重心下移，全方面推行安全风险分级管控，牢靠树立安全管理“红线”意识、“底线”思维，结合我矿实际，特制订《+++煤矿安全风险分级管控工作责任体系》。
一、工作目标
落实落实上级部门相关建立安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防型工作机制关键指示精神，在煤矿安全领域推行安全风险分级管控并以安全生产标准化考评为关键，坚持从煤矿安全管理实际出发，确立分阶段实施构建风险管控体系总体思绪，从树立安全风险意识、落实管理层管控责任入手，以防范遏制重特大事故为目标，确保矿井安全风险分级管控专业在安全生产标准化体系中达成一级标准。
二、组织机构
（一）为切实加强矿井安全风险分级管控工作组织领导，特建立安全风险分级管控工作责任体系领导小组，具体负责矿井安全风险分级管控工作组织开展，制订体系建设实施方案、工作机制，领导、组织、协调各科室、区队开展工作，确保体系建设过程人、财、物等多种资源配置，并指导协调各业务科室和区队、班组完成份管范围内工作。
组 长：矿长、党委书记
副组长：副总工程师、矿长助理及以上矿领导
成 员：机关科室责任人及区队关键责任人
（二）领导小组下设安全风险分级管控安全生产标准化办公室，办公室设在安检科。安全副矿长袁天华兼任办公室主任，安检科科长马广兴兼任办公室副主任（负责具体工作），具体落实联络人西龙，负责矿井安全风险分级管控体系建设工作具体实施、工作协调，和各相关单位建设工作检验、推进、考评、通报、汇总等具体工作，并统筹负责矿井安全风险分级管控日常管理工作。
1.体系办公室
主 任：
副主任：
成 员：
2.辨识评定小组
组 长：
副组长：
成 员：
3.风险管控小组
组 长：
成 员：
4.组织保障小组
组 长：
副组长：
成 员：
5.信息管理小组
组 长：
副组长：
成 员：
矿属各部门均要成立本单位风险管理小组，明确小组责任人，组员包含部门全部些人员。各单位在风险管理小组领导下进行各自安全风险辨识和风险评定、风险管控方法制订，明确本单位对应奖惩考评措施。
三、职责划分
（一）矿长职责
1.全方面负责矿井安全风险分级管控体系建设领导工作，并安排领导小组组员做好体系建设过程中组织、协调、指导、实施、归纳、总结、汇总、上报、审核等工作。
2.每十二个月年底部署下十二个月度安全生产工作任务前，组织分管矿领导和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识评定，并关键对瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统等轻易造成群死群伤事故危险原因开展安全风险辨识。其中，辨识具体工作根据矿领导班子分工，安排分管矿领导和相关业务科室组织实施，完善管控方法，形成文件化资料，由安检科统一汇总下发。
3.本矿发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，牵头组织安排分管矿领导和相关业务科室开展1次针对性专题辨识，并完善管控方法。
4.组织实施重大安全风险管控方法，具体工作由安检科牵头负责，其它相关业务科室、各区队配合，并将管控方法落实到位。
5.每个月组织对重大安全风险管控方法落实情况和管控效果进行一次检验分析，针对管控过程中出现问题调整完善管控方法，并结合年度和专题安全风险辨识评定结果，部署月度安全风险管控关键，明确责任分工。
6.严格根据《煤矿领导带班下井及安全监督检验要求》，实施煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控方法落实情况，发觉问题安排相关人员立即整改。
（二）党委书记职责
1.对矿井安全风险分级管控工作负宣传教育、安全风险管控方法监督落实责任，监督安全风险管控工作落实到位。
2.帮助矿长做好包含安全风险管控方法落实情况监督检验工作。
3.根据“一岗双责、党政同责”要求，抓好矿井安全风险分级管控体系建设工作。
4.根据《煤矿领导带班下井及安全监督检验要求》制度，严格实施煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控方法落实情况，发觉问题安排相关人员立即整改。
（三）安全副矿长职责
1.对本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或行业内发生重大事故后，配合矿长开展矿井安全风险分级管控举一反三排查工作，并制订整改方案，进行监督落实。
2.参与矿长组织年度安全风险评定工作，牵头编制年度安全风险辨识评定汇报；参与专业风险专题辨识工作，建立可能引发事故发生重大安全风险清单，评定结果应用于下十二个月度安全生产关键工作，监督包含重大安全风险资金投入、管控方法落实工作。
3.统筹安排、布署、落实、监督、考评、评审、验收矿井安全风险分级管控体系、事故隐患排查治理、职业卫生、安全培训实施过程中各项具体工作。
4.根据《煤矿领导带班下井及安全监督检验要求》制度，严格实施煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控方法落实情况，发觉问题安排相关人员立即整改。
5.监督重大安全风险及岗位安全风险点公告及安全风险方法落实情况。
（四）生产副矿长职责
1.参与矿长组织年度安全风险评定工作，负责采煤、掘进专业及顶板管理、施工头面连续停工停产30天等轻易造成事故发生危险原因开展专题安全风险辨识工作，并依据存在安全风险制订清单和管控方法，指导专业部室、施工单位确保管控方法落实到位。
2.每旬组织专业部室和区队相关人员对采煤、掘进、顶板管理、通讯系统月度安全风险管控关键实施情况进行1次检验分析，检验管控方法实施情况，改善完善管控方法，确保重大安全风险管控资金落实到位。
3.根据《煤矿领导带班下井及安全监督检验要求》制度，严格实施煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控方法落实情况，发觉问题安排相关人员立即整改。
（五）总工程师职责
1.对矿井通风、防瓦斯、防水、防火、防煤尘、新水平、新采区、新工作面设计前、启封火区、排放瓦斯、新技术、新材料试验推广前等轻易造成事故发生危险和有害原因开展专题安全风险辨识工作，并依据存在安全风险制订清单和管控方法，确保重大安全风险管控资金落实到位。
2.参与矿长组织年度安全风险评定工作，依据辨识结果指导专业部室完善灾难预防处理计划和应抢救援预案。
3.分管通风、地质灾难防治和测量等方面在安全风险分级管控体系建设中具体工作。
4.根据《煤矿领导带班下井及安全监督检验要求》制度，严格实施煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控方法落实情况，发觉问题安排相关人员立即整改。
5.每旬组织“一通三防”专业、地测防治水专业及相关人员，对包含专业重大安全风险管控方法实施情况进行1次检验分析，落实管控方法实施效果，改善完善管控方法。
（六）机电副矿长职责
1.参与矿长组织年度安全风险评定工作，负责矿井提升运输、供电系统等轻易造成事故发生危险原因及关键设施设备发生重大改变时开展专题安全风险辨识工作，并依据存在安全风险制订清单和管控方法，指导专业部室、施工区队确保管控方法落实到位。
2.每旬组织对机电运输专业月度安全风险管控关键实施情况进行1次检验分析，检验管控方法实施情况，改善完善管控方法，确保重大安全风险整改资金落实到位。
3.根据《煤矿领导带班下井及安全监督检验要求》制度，严格实施煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控方法落实情况，发觉问题安排相关人员立即整改。
（七）经营副矿长职责
1.对矿井各专业梳理排查安全风险问题包含整改所需资金、材料、物资投入购置供给效果工作负责。
2.负责物资供给、管理创新、经营管理方面在安全风险分级管控体系建设中具体工作，排查梳理分管范围内存在重大安全风险，并组织相关人员建立完善安全风险管控方法。
3.根据《煤矿领导带班下井及安全监督检验要求》制度，严格实施煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控方法落实情况，发觉问题安排相关人员立即整改。
（八）纪委书记职责
负责井上下治安保卫、纪检监察管理在安全风险分级管控体系建设中具体工作，并严格实施煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控方法落实情况，发觉问题安排相关人员立即整改。
（九）采掘副总职责
帮助生产副矿长做好采掘系统在安全风险分级管控体系建设中具体工作，并严格实施煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控方法落实情况，发觉问题安排相关人员立即整改。
（十）机电副总职责
帮助机电副矿长做好机电运输系统在安全风险分级管控体系建设中具体工作，并严格实施煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控方法落实情况，发觉问题安排相关人员立即整改。
（十一）通风副总职责
帮助总工程师做好一通三防方面在安全风险分级管控体系建设中具体工作；关键做好瓦斯管理在安全风险分级管控体系建设中具体工作；严格实施煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控方法落实情况，发觉问题安排相关人员立即整改。
（十二）地测副总职责
帮助总工程师做好地质灾难防治和测量方面在安全风险分级管控体系建设中具体工作，并严格实施煤矿领导带班制度，现场跟踪重大安全风险管控方法落实情况，发觉问题安排相关人员立即整改。
（十三）各单位职责
1.依据科室本身分管具体业务，配合分管矿领导，相关生产单位参与，具体落实安全风险分级管控体系建设过程中各项具体工作。
2.分系统分专业配合“1+4”专题安全风险分级管控责任人，进行专题安全辨识评定，编制安全风险辨识评定汇报，并利用辨识评定结果，表现在相对应文件资料中。
3.分系统分专业建立重大安全风险清单，制订对应管控方法，最终汇总至安检科，形成安全风险分级管控清单。
4.分系统分专业建立风险点台账、安全风险辨识和风险评价表，最终汇总至安检科，由安检科负责梳理编制成册。
5.分系统分专业以定时检验、现场检验、公告警示相结合模式落实安全风险管控方法，并逐步改善完善管控方法，建档留存多种统计。
6.安检科牵头，各系统科室、区队配合，建立、完善安全风险分级管控信息化管理体系，并由培训办牵头组织对相关人员进行教育培训，建档留存培训资料。
7.各体系组之间相互配合、团结协作，做好沟通交流，共同完成安全风险分级管控体系建设工作。
8.各基层区队抓好本单位安全风险分级管控，并关键配合系统科室做好安全风险辨识、做好本单位管控方法落实和本单位负责安全风险分级管控警示设施牌板管理。
（十四）施工区队职责
在实施各专业制订相关安全风险管控方案过程中，发觉存在不含有可操作性或不能确保安全施工时，立即停止作业，并反馈至专业主管部门，立即修订和完善安全防控方法，确保施工安全。
（十五）施工班组职责
对作业过程中存在安全风险，在认真实施安全风险管控方法及相关安全技术方法要求基础上，实施过程检验，效果反馈。
（十六）固定岗位人员职责
1.施工现场作业时严格遵章守纪，规范作业，预防发生个人违章行为。
2.严格实施岗位安全风险管控方法，并在作业过程中，经过反馈发觉问题，完善岗位安全风险辨识内容和管控方法。
四、实施措施
在成立安全风险分级管控组织机构基础上，依据《煤矿安全生产标准化基础要求及评分方法（试行）》中要求，做好安全风险辨识评定、安全风险管控和保障方法落实等工作。其中安全风险辨识即对矿井风险点内存在安全风险进行辨识，结合矿井实际情况采取“经验对照分析法”；安全风险评定采取“风险矩阵分析法”对安全风险进行定性、定量评价，确定安全风险风险等级；依据风险评定结果及运行情况等，确定不可接收风险，制订并落实控制方法，将风险尤其是重大风险控制在能够接收程度；依据风险分级，风险越大，管控等级越高，上级负责管控风险，下级必需负责管控。
五、“1+4”模式安全风险辨识评定实施要求
（一）年度专题辨识评定
1.辨识评定时间：每十二个月年底部署下十二个月度安全生产工作任务前；
2.辨识评定人员：矿长和各分管矿领导和相关业务科室、区队；
3.年度辨识评定关键：瓦斯、水、火、粉尘、顶板及提升运输系统等轻易造成群死群伤事故危险原因；
4.年度安全风险辨识工作由矿长组织，分管矿领导参与，安检科牵头负责，各系统科室分系统辨识评定，建立本系统安全风险清单和可能引发重特大事故重大安全风险清单，并制订对应管控方法，最终汇总在安检科，由安检科负责编制矿井年度安全风险辨识评定汇报，形成矿井总安全风险清单和可能引发重特大事故重大安全风险清单及对应管控方法；
5.各系统科室依据年度安全风险辨识评定结果确定本系统下十二个月度安全生产工作关键，并指导和完善本系统下十二个月度生产计划、灾难预防和处理计划、应抢救援预案。
（二）专题辨识评定
专题辨识评定分四种情况，只要存在以下四种情况中一个就必需开展1次专题安全风险辨识评定。
1.新水平、新采区、新工作面设计前安全风险辨识评定。
（1）辨识评定时间：新水平、新采区、新工作面设计前；
（2）辨识评定人员：总工程师、相关业务科室；
（3）辨识评定关键：地质条件和重大灾难原因等方面存在安全风险；
（4）此种情况下专题安全风险辨识工作由总工程师组织，生产技术科牵头，其它系统科室配合，分系统开展辨识评定，并将新辨识出重大安全风险和对应管控方法分系统补充完善在矿井总重大安全风险清单及对应管控方法中，最终由生产技术科负责编制专题安全风险辨识评定汇报；
（5）各系统科室依据设计前专题辨识评定结果完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统部署、设备选型、劳动组织确定等，并存档管理。
2.生产系统、生产工艺、关键设施设备、重大灾难原因等发生重大改变时安全风险辨识评定。
（1）辨识评定时间：生产系统、生产工艺、关键设施设备、重大灾难原因等发生重大改变时；
（2）辨识评定人员：分管矿领导、相关业务科室；其中，生产系统、生产工艺和顶板类重大灾难原因发生重大改变时专题安全风险辨识评定由生产副矿长分管负责，关键设施设备和机电运输类重大灾难原因发生重大改变时专题安全风险辨识评定由机电副矿长分管负责，一通三防、地质灾难防治和测量类重大灾难原因发生重大改变时专题安全风险辨识评定由总工程师分管负责。
（3）辨识评定关键：作业环境、生产过程、重大灾难原因和设施设备运行等方面存在安全风险；
（4）此种情况下专题风险辨识工作由分管矿领导依据分管业务不一样确定牵头单位自行组织，各相关业务科室分系统辨识评定，并将辨识出新重大安全风险和对应管控方法分系统补充完善在矿井总重大安全风险清单及对应管控方法中，最终由牵头单位负责编制专题安全风险辨识评定汇报；
（5）各系统科室、各区队依据辨识评定结果重新编制或修订完善本单位作业规程、操作规程，并存档管理。
3.启封火区、排放瓦斯、突出矿井过结构带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上煤矿复工复产前安全风险辨识评定。
（1）辨识评定时间：启封火区、排放瓦斯、突出矿井过结构带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上煤矿复工复产前；
（2）辨识评定人员：分管矿领导、相关业务科室、生产组织区队；其中，启封火区、排放瓦斯、突出矿井过结构带及石门揭煤等高危作业实施前和新技术、新材料试验或推广应用前专题安全风险辨识评定均由总工程师分管负责，连续停工停产1个月以上复工复产前专题安全风险辨识评定由生产副矿长分管负责。
（3）辨识评定关键：作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在安全风险；
（4）此种情况下专题风险辨识工作由分管矿领导依据分管业务不一样确定牵头单位自行组织，各相关业务科室分系统辨识评定，并将辨识出新重大安全风险和对应管控方法，分系统补充完善在矿井总重大安全风险清单及对应管控方法中，最终由牵头单位负责编制专题安全风险辨识评定汇报；
（5）各系统科室、各区队在编制安全技术方法时，必需以辨识评定结果为依据，并表现在安全技术方法中。
4.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份（河南省）发生重特大事故后安全风险辨识评定。
（1）辨识评定时间：本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份（河南省）发生重特大事故后；
（2）辨识评定人员：矿长、分管矿领导、相关业务科室；
（3）辨识评定关键：安全风险辨识结果及管控方法是否存在漏洞、盲区；
（4）此种情况下专题风险辨识工作由矿长组织，分管矿领导参与，安检科牵头负责，各系统科室分系统识别本系统安全风险辨识结果及管控方法是否存在漏洞、盲区，并将识别出新或完善重大安全风险和对应管控方法，分系统补充完善在矿井总重大安全风险清单及对应管控方法中，最终由安检科负责编制专题安全风险辨识评定汇报；
（5）各系统科室、各区队依据辨识评定结果指导修订完善相关设计方案、作业规程、操作规程、安全技术方法等技术文件。
六、安全风险分级管控工作步骤
安全风险辨识、评定、管控工作步骤见安全风险分级管控工作步骤图。（见附件6）
七、工作要求
（一）安全风险分级管控工作开展，各相关单位和相关人员必需高度重视，严格按摄影关要求细化落实、服从大局、全力配合、扎实责任，严禁敷衍，走过场。
（二）“1+4”模式安全风险辨识评定工作必需按时开展，全方面考虑，不留盲区、不漏项，制订管控方法要有针对性，并能指导服务现场。
（三）辨识评定工作必需留存统计，参与人员必需签字确定，统计最终由分管系统科室负责存档管理。
（四）多种现场检验及专题检验分析资料，由各系统科室分管负责留存好相关资料和统计。
（五）矿井要高度关注生产情况和安全风险改变后风险情况，动态评定、调整风险等级和管控方法，确保安全风险处于受控范围内。
八、考评奖惩
在大力推行安全诚信管理基础上，本着惩前毖后、治病救人标准，对安全风险分级管控实施及标准落实、推进情况进行考评奖惩。
（一）奖励
1.安全风险分级管控工作中连续推进、不停完善管控方法，得到上级肯定，对关键管理部门月度“双基”考评总分奖励1分。
3.安全风险分级管控工作推进中包含其它奖励项目，依据工作难易程度和推进效果对月度“双基”考评总分奖励0.5-1分。
（二）惩戒
1.各系统必需根据要求进行安全风险辨识评定和定时检验，填写相关统计，未按时进行辨识评定和检验对责任单位、责任人月度安全“双基”各扣2分/次；无统计或统计造假，对责任单位月度安全“双基”扣1分/次。
2.安检科不定时对各系统安全风险辨识评定工作开展情况进行突击检验，发觉辨识评定和现场不符或脱离实际，对责任单位月度安全“双基” 扣1分/次。
3.对安全风险分级管控工作推进不力、效果不佳、连续不前、排名靠后、被上级领导或企业领导批评单位，月度安全“双基”考评扣1分/次。
4.因各系统安全风险辨识评定工作开展不认真，造成人身或非人身事故给责任单位责任人、系统部室责任人进行责任追究、通报批评，情节严重实施诫勉谈话。
九、本体系自下发之日起实施。
附件：1.+++煤矿安全风险分级管控工作制度
2.风险矩阵表
3.+++煤矿安全风险（二级、三级、四级）台账
4.+++煤矿重大安全风险评定表
5.+++煤矿重大安全风险清单
6.安全风险分级管控工作步骤图
7.应用风险辨识内容变更矿井关键工作审核表
8.+++煤矿安全风险公告制度
9. +++煤矿重大安全风险管控方法实施工作方案
10.+++煤矿安全风险培训制度
11.专题辨识评定汇报模板

附件1：
+++煤矿安全风险分级管控工作管理制度
为切实做好《煤矿安全生产标准化考评定级措施》和《煤矿安全生产标准化基础要求及评分措施》中安全风险分级管控专业标准化建设工作，深入加强矿井安全风险分级管控安全生产标准化管理，提升矿井安全风险分级管控能力，实现一级煤矿安全生产标准化要求，特制订本管理制度。
第一章 安全风险辨识
第一条 安全风险辨识范围
矿井地面、井下全部系统及生产经营活动区域和地点。依据安全风险辨识范围，遵照“大小适中、便于分类、功效独立、易于管理、范围清楚”标准，对生产活动全过程进行风险点排查，关键对煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等轻易造成群死群伤危险原因开展安全风险辨识，形成年度安全风险辨识评定汇报。其中，辨识范围阶段只需确定各生产活动过程中风险点名称、所在位置、可能造成事故类型和所属系统等内容，风险等级在风险评定后再填写在风险点清单中。
第二条 安全风险辨识术语和定义
1.风险点：风险点是指在作业过程中可能发生事故地点、部位、场所、工器具、工序或行为等。
2.安全风险：风险指某一特定危险情况发生可能性和后果组合。风险有两个关键特征，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生概率。严重性，是指危险情况一旦发生后，将造成人员伤害和经济损失大小和程度。
3.风险辨识：对矿井风险点内存在安全风险进行辨识。辨识范围覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，并充足考虑不一样状态和不一样环境带来影响。
4.风险类型：即不安全原因，指一切可能造成事故发生原因，包含人不安全行为、机不安全状态、环境不安全条件等。
5.风险评定：评定风险大小过程。在这个过程中，要对风险发生可能性和可能造成损失程度进行估量和衡量。
6.可能造成事故类型：
（1）瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤（岩）和瓦斯突出，瓦斯窒息（中毒）等。
（2）顶（底）板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒等。其中，底板事故视为顶板事故。
（3）机电事故：指机电设备（设施）造成事故。包含运输设备在安装、检修、调试过程中发生事故。
（4）爆破事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成事故。
（5）水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成事故及溃水、溃沙造成事故。
（6）火灾事故：指外因火灾造成事故。
（7）运输事故：指运输设备（设施）在运行过程发生事故。
（8）其它事故：以上七类以外事故。
第三条 安全风险辨识系统划分
采煤、掘进、开拓、通风、机电、运输、地测防治水、其它。
第四条 安全风险辨识方法
安全风险辨识即对矿井风险点内存在安全风险进行辨识，结合矿井实际情况采取“经验对照分析法”。“经验对照分析法”是一个经过对照相关标准、法规、检验表或依靠分析人员观察分析能力，借助于经验和判定能力直观评价对象危险性和危害性方法。为了确保辨识结果正确性和可靠性，在辨识过程中需要进行现场访谈、观察、交流、问询、查阅相关资料。
第五条 安全风险评定方法
安全风险评定采取“风险矩阵分析法”对安全风险进行定性、定量评价，确定安全风险风险等级。风险大小由风险值来衡量，风险值等于事故发生可能性和事故可能造成损失乘积。具体衡量方法和赋值方法见风险矩阵表。依据风险值大小，可将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、通常风险和低风险，对应是一级、二级、三级和四级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。具体见风险矩阵表（附件2）。
第六条 安全风险分级管控标准
依据风险评定结果及运行情况等，确定不可接收风险，制订并落实控制方法，将风险尤其是重大风险控制在能够接收程度。依据风险分级，风险越大，管控等级越高，上级负责管控风险，下级必需负责管控。其中，一级风险由矿长直接监管，其它分管矿领导负责管控，二级风险由分管矿领导直接监管，系统科室负责管控，风险点由所在责任单位总体管控，班组、岗位负责其责任范围内风险管控；三级、四级风险由责任单位直接监管，班组管控，岗位负责其责任范围内风险管控。
第七条 安全风险管控方法
矿井在选择风险控制方法时应考虑：①可行性；②安全性；③可靠性；
选择风险控制方法时应包含：①工程技术方法；②管理方法；③培训教育方法；④个体防护方法；⑤应急处理方法。
第八条 安全风险分级管控工作步骤
安全风险辨识、评定、管控工作步骤见安全风险分级管控工作步骤图。（具体见附件6）
第二章 安全风险管控
第一条 管控方法实施要求
1.依据安全风险辨识评定结果，各系统汇总本系统重大安全风险清单，并形成对应重大安全风险管控方法。由安检科负责制订重大安全风险管控方案，由矿长组织实施重大安全风险管控方法，各系统科室分系统根据“定人员、定职责、定资金、定时间”四定标准落实管控方法。
2.依据矿井存在重大安全风险，由安检科牵头，各系统科室负责划定本系统重大安全风险区域，并设定重大安全风险区域作业人数上限，在现场吊挂限员牌板和重大安全风险区域警示牌（牌板现场管理工作由相关生产区队负责）。
第二条 安全风险定时检验分析工作要求
为确保矿井安全风险分级管控工作能够取得实效，愈加好指导服务现场，达成提升矿井自主风险管控能力目标，矿井建立矿长、分管矿领导安全风险定时检验分析工作机制，即月检验评定分析和旬检验评定分析，具体以下：
1.月检验评定分析
（1）月检组织：矿长；
（2）月检频次：一次；
（3）月检形式：采取专题会议形式，和安全办公会议一并召开；
（4）月检职责分工：矿长组织，分管矿领导参与，安检科牵头负责，各相关科室责任人、各区队责任人具体落实，分专业对重大安全风险管控方法落实情况和管控效果进行一次检验分析。针对管控过程中出现问题调整完善管控方法，并结合年度和专题安全风险辨识评定结果，部署月度安全风险管控关键。
（5）月检其它要求：安检科负责依据会议内容形成月检汇报，并留存月检统计和汇报。
2.旬检验评定分析
（1）旬检组织：分管矿领导；
（2）旬检频次：一次；
（3）旬检形式：采取专题会议形式，和各专业事故隐患排查会议一并召开；
（4）旬检职责分工：分管矿领导组织，分管系统科室负责，各相关科室、各区队参与，对分管范围内月度安全风险管控关键实施情况进行一次检验分析，检验管控方法落实情况，改善完善管控方法。
（5）旬检其它要求：各系统科室分系统负责依据会议内容形成旬检汇报，并留存旬检统计和汇报。
第三条 现场检验要求
1.根据《煤矿领导带班下井及安全监督检验要求》，实施煤矿领导带班制度，带班矿领导天天对重大安全风险管控方法落实情况进行跟踪检验，并在矿领导井下交接班统计或矿领导（日常检验、带班）安全信息卡中表现出来。
2.安检科依据矿领导井下交接班统计或矿领导（日常检验、带班）安全信息卡中统计重大安全风险问题，制订问题落实清单，分系统跟踪督查，并最终形成矿领导带班检验月度重大安全风险方法落实台账。
第四条 公告警示制度要求（具体见附件8）
1.安检科牵头，各系统科室配合，在矿井醒目位置和关键区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险通知卡，标明关键安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控方法、应急方法及汇报方法等内容。其中，安全风险公告栏、岗位安全风险通知卡由安检科负责提供制作模板，各区队结合现场实际制作，各系统科室审核把关。
2.安检科牵头，各系统科室配合，对矿井存在重大安全风险工作场所和岗位，设置显著警示标志，并强化安全风险监测和预警管理。
3.安检科负责在井口动态信息公告屏上公告存在重大安全风险、管控责任人和关键管控方法。
第五条 保障方法落实
1.信息管理
安检科牵头，各系统科室配合，利用矿井主动预防型安全信息化管理系统中“风险预控”模块实施矿井安全风险管控信息化管理，实现对风险点在线监测和对安全风险统计、跟踪、统计、分析等全过程信息化管理，各系统科室时时刻刻盯紧风险点，一旦发觉异常立即处理，确保风险点万无一失。
2.教育培训
安全风险分级管控培训工作由培训办牵头负责，从两个层面开展实施，即入井人员和地面关键岗位人员培训和参与安全风险辨识评定工作人员培训。（具体见附件8）
第三章 保障方法
为了确保安全风险分级管控工作顺利开展，要求各级管理人员尽责尽职，依据工作责任体系领导小组、体系办要求，认真开展安全风险分级管控“1+4安全风险辨识评定管控”工作。
第一条 未根据体系办要求组织开展年度辨识评定工作，造成矿井年度辨识评定工作滞后，责任单位月度“双基”考评总分中直接扣2分；年度辨识结果未根据要求进行应用，责任单位月度“双基”考评总分中直接扣1分。
第二条 未根据要求开展专题辨识评定，造成专题辨识评定缺项，扣责任单位月度安全“双基”考评1分/条;专题辨识评定工作开展不认真，未根据要求对评定结果进行应用，扣责任单位月度安全“双基”考评0.5分/条。
第三条 安全风险分级管控教育培训工作未根据要求开展，扣责任单位月度安全“双基”考评1分/条;人员不符合要求，扣责任单位月度安全“双基”考评0.1分/人。
第四条 矿领导未根据职责分工要求开展安全风险分级管控工作，纳入矿正职对副职考评。
第五条 各单位在开展安全风险分级管控工作过程中，因工作不到位，实施落实不力，造成整体工作滞后、安全事故或造成不良影响，严格进行责任追究。
第六条 本制度自下发之日起实施。

附件2： 风 险 矩 阵 图 表

风险
矩阵
较大风险
(二级)
重大风险
(一级)
有效类别
赋值
后 果
人员伤害程度
及范围
因为伤害估
算损失（元）
一
般
风
险
（三
级）

6

12

18

24

30

36
A
6
多人死亡（三人或三人以上）
500万以上

5

10

15

20

25

30
B
5
1-2人死亡
100万-500万之间

4

8

12

16

20

24
C
4
多人受严重伤害
10万-100万

3

6

9

12

15

18
D
3
1人受严重伤害
1万-10万

低风险（四级）

2

4

6

8

10

12
E
2
1人受伤害，需要抢救；或多人受轻微伤害
-1万

1

2

3

4

5

6
F
1
1人受轻微伤害
0-

L
K
J
I
H
G
有效类别

风险等级划分

1
2
3
4
5
6
赋值
风险值
风险等级
备注

不可能
极少
低可能
能发生
可能发生
有时发生
发生
可能性
18-36
重大风险
一级

估量从不发生
在雇佣期内部可能发生
内可能发生1次
5年内可能发生1次
每十二个月可能发生
1年内发生10次或以上
发生可能性衡量
9-16
较大风险
二级

1/1
1/40年
1/
1/5年
1/1年
≥10/1年
发生频率
量化
3-8
通常风险
三级
1-2
低风险
四级

附件3： +++煤矿安全风险（二级、三级、四级）台账
风险点
（任务）
风险点（工序）
安全风险描述
风险类型
风险及其后果描述
事故类型
风险评定
管理对象
管理标准
直接责任人
直接管理人员
监管部门
监管人员
管理方法
可能性
损失
风险值
风险等级

附件4： +++煤矿重大安全风险评定表
序号
风险地点
风险描述
风险类型
风险评定
可能性
损失
风险值
风险等级

附件5： +++煤矿重大安全风险清单表
序号
风险地点
风险描述
风险类型
管控方法

附件6： 安全风险分级管控工作步骤图

成立小组，搜集资料，确定风险辨识评定范围、方法
开始

风险辨识（“1+4”模式安全风险评定），形成风险辨识数据库

依据风险辨识数据库，对风险进行评定分级

重大安全风险清单及对应管控方法
制订风险管控方法

培训、实施
、落实

审核、跟进，修订完善
（检验风险辨识和评定全方面性、正确性，评定管控方法有效性）

专题风险辨识
评定汇报

否
风险辨识评定是否正确、全方面

辨识评定
结果应用

辨识评定结果应用是否全方面，并表现在相关文件化资料中
否
否
管控方法
是否有效

管控方法实施（危险区域限员管理+现场检验+定时检验+公告警示）

结束
结束

附件7： 应用风险辨识内容变更矿井关键工作审核表
应用单位

变更内容

分管领导

应用条款

工作任务

原条款内容

应用条款内容

工作关键

管理方法

附件8：
+++煤矿安全风险公告制度
为全方面提升矿井安全生产管理水平，在巩固和完善矿井安全风险分级管控系统基础上，连续提升矿井全员安全生产风险意识，经过多种有效路径公告安全风险，让全部些人员充足了解矿井安全风险，监督、参与矿井安全生产工作，最大程度地保障全部些人员人身安全和财产安全，实现安全生产，特制订本制度。
一、公告内容
1.重大安全风险清单和对应管控方法，关键包含重大安全风险、管控责任人和关键管控方法等。
2.矿井存在关键风险点，内容包含关键风险点名称、风险类别、风险等级、管控方法和应急方法等。
3.岗位风险，内容包含本岗位关键安全风险、可能引发事故类型、事故后果、管控方法、应急方法及汇报电话等。
4.重大安全风险区域作业人员上限。
二、公告方法和职责划分
1.重大安全风险清单和对应管控方法，由安检科负责在井口动态信息公告屏上公告。
2.矿井存在关键风险点，由安检科负责在矿井办公系统和主动预防型安全信息化管理系统上公告，各区队、各系统科室利用月度集中学习时间落实学习，达成每位职员全部了解矿井风险点基础情况及防范、应急对策要求。
3.岗位风险以“岗位风险通知卡”形式下发至岗位工手中，起到通知作用。“岗位风险通知卡”制作，由安检科提供制作模板，各区队安排专员分岗位制作，各系统科室审核把关后下发。
4.安检科牵头，各系统科室配合，在矿井醒目位置（如采掘工作面）和关键区域（如打钻地点、探放水地点、瓦斯异常区域、采掘头面过地质结构带地点等）分别设置安全风险公告栏，通知本区域内重大安全风险、可能引发事故类型、事故后果、管控方法、应急方法及汇报电话等。假如此区域内设定了作业人员上限，必需在公告栏中显示该部分内容，以起到警示作用。安全风险公告栏制作，由安检科负责提供制作模板，各区队结合现场实际制作公告内容，各系统科室审核把关，采取800mm*600mm施工图版框规范吊挂在现场适宜位置。
5.安全风险公告栏、岗位安全风险通知卡日常检验使用维护工作由使用单位具体负责。
三、实施要求
1. 公告内容发生改变时，依据职责分工不一样