益民创新优势混合型证券投资基金更新招募说明书模板.doc

益民创新优势混合型证券投资基金更新招募说明书关键提醒本基金募集申请经中国证监会6月4日证监基金字【】157号文核准。基金管理人确保本招募说明书内容真实、正确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金募集核准，并不表明其对本基金价值和收益做出实质性判定或确保，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等原因产生波动，投资者在投资本基金前，应全方面了解本基金产品特征，充足考虑本身风险承受能力，理性判定市场，对认购基金意愿、时机、数量等投资行为作出独立决议，取得基金投资收益，亦负担基金投资中出现各类风险，包含市场风险，信用风险，流动性风险，管理风险，企业创新风险，上市企业经营风险，操作或技术风险，合规性风险和其它风险。投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。基金过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依据恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉标准管理和利用基金财产，但不确保基金一定盈利，也不确保最低收益。本基金于7月11日协议生效。本招募说明书（更新）所载内容（除非文中另有所指）截止日为7月11日，相关财务数据和净值表现截止日为6月30日（财务数据未经审计）。中国农业银行于8月7日复核了此次招募说明书更新。 基金管理人：益民基金管理基金托管人：中国农业银行 第一部分 绪言本招募说明书依据中国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、证券投资基金运作管理措施（以下简称“运作措施”）、证券投资基金销售管理措施（以下简称“销售措施”）、证券投资基金信息披露管理措施（以下简称“信息披露措施”）和其它相关法律法规要求，和益民创新优势混合型证券投资基金基金协议(以下简称“基金协议”)编写。本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈说或重大遗漏，并对其真实性、正确性、完整性负担法律责任。本基金是依据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其它人提供未在本招募说明书中载明信息，或对本招募说明书做出任何解释或说明。本招募说明书依据本基金基金协议编写，并经中国证监会核准。基金协议是约定基金当事人之间权利、义务法律文件。基金投资者自依基金协议取得基金份额，即成为基金份额持有些人和基金协议当事人，其持有基金份额行为本身即表明其对基金协议认可和接收，并根据基金法、基金协议及其它相关要求享受权利、负担义务。基金投资者欲了解基金份额持有些人权利和义务，应具体查阅基金协议。第二部分 释义本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称含有以下含义：基金或本基金指益民创新优势混合型证券投资基金基金协议指益民创新优势混合型证券投资基金基金协议及其任何有效修订和补充招募说明书指益民创新优势型证券投资基金招募说明书及其定时更新发售公告指益民创新优势混合型证券投资基金基金份额发售公告中国就本招募说明书而言，指中国，但不包含香港尤其行政区、澳门尤其行政区及台湾地域法律法规指中国现时有效并公布实施法律、行政法规、司法解释、部门规章及规范性文件、地方性法规、地方政府规章、规范性文件和相关政府部门作出其它对基金协议当事人有约束力决定、决议、通知等基金法指中国证券投资基金法销售措施指证券投资基金销售管理措施运作措施指证券投资基金运作管理措施信息披露措施指证券投资基金信息披露管理措施元指中国法定货币人民币元业务规则指益民基金管理开放式基金业务规则中国证监会指中国证券监督管理委员会银行业监管机构指中国银行业监督管理委员会或其它经国务院授权机构基金管理人指益民基金管理基金托管人指中国农业银行基金份额持有些人指依据基金协议及相关文件正当取得并持有本基金基金份额投资者基金直销机构指益民基金管理基金代销机构指含有基金代销业务资格，接收基金管理人委托并和基金管理人签署了代销协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其它基金销售业务代理机构销售机构指基金直销机构及基金代销机构基金销售网点指基金管理人直销网点及基金代销机构代销网点注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包含投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确定、发放红利、建立并保管基金份额持有些人名册等注册登记机构指益民基金管理或其委托其它符合条件机构基金协议当事人指受基金协议约束，依据基金协议享受权利并负担义务基金管理人、基金托管人和基金份额持有些人个人投资者指符正当律法规要求条件能够投资证券投资基金自然人机构投资者指符正当律法规要求能够投资证券投资基金、在中国注册登记或经政府相关部门同意设置法人、社会团体或其它组织、机构合格境外机构投资者指符正当律法规要求可投资于中国境内证券市场中国境外机构投资者投资者指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者总称基金协议生效日基金募集达成法律法规要求及基金协议约定基金立案条件，基金管理人聘用法定机构验资并办理完成基金协议立案手续，取得中国证监会书面确定之日募集期指自基金份额发售之日起不超出3个月期限基金存续期指基金协议生效后，基金正当存续不定时之期间日/天指公历日月指公历月工作日指上海证券交易所和深圳证券交易所正常交易日开放日指销售机构办理本基金申购、赎回等业务工作日T日指销售机构确定投资者申购、赎回或办理其它基金业务有效申请日T+n日指自T日起第n个工作日（不包含T日）认购指投资者在本基金募集期内购置本基金基金份额行为发售指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金基金份额行为申购指基金协议生效后，基金投资者依据基金销售网点要求手续，向基金管理人购置基金份额行为赎回指基金协议生效后，基金投资者依据基金销售网点要求手续，向基金管理人卖出基金份额行为基金账户指注册登记机构给投资者开立用于统计投资者持有基金管理人管理开放式基金基金份额情况账户交易账户指各销售机构为投资者开立统计投资者经过该销售机构办理基金交易所引发基金份额变动及结余情况账户转托管指投资者将其持有同一基金账户下基金份额从某一交易账户转入另一交易账户业务基金转换指投资者向基金管理人提出申请将其所持有基金管理人管理开放式基金（转出基金）全部或部分基金份额转换为基金管理人管理其它开放式基金（转入基金）基金份额行为定时定额投资计划指投资者经过相关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方法，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请一个投资方法基金收益指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息和其它收益基金资产总值指基金所拥有各类证券及票据、银行存款本息和本基金应收申购基金款和其它资产价值总和基金资产净值指基金资产总值扣除负债后净资产值基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数基金资产估值指计算评定基金资产和负债价值，以确定基金资产净值过程中国证监会指定媒体指中国证监会指定用以进行信息披露报刊、互联网网站及其它媒体不可抗力指基金协议当事人不能预见、不能避免并不能克服，且在基金协议由基金托管人、基金管理人签署之以后发生，使基金协议当事人无法全部推行或无法部分推行基金协议任何事件，包含但不限于洪水、地震及其它自然灾难、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖攻击、传染病传输、法律法规改变、突发停电或其它突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易第三部分 基金管理人一、基金管理人概况基金管理人：益民基金管理住所：重庆市渝中区上清寺路110号办公地址：北京市宣武区宣武门外大街6号庄胜广场中央办公楼南翼13A法定代表人：翁振杰成立日期：12月12日同意设置机关：中国证监会同意设置文号：证监基金字192号注册资本：1亿元人民币电话：传真： 股权结构：股东名称持股百分比重庆国际信托30重庆路桥股份25中国新纪元25华夏建通科技开发股份20二、关键人员情况1、董事会组员（1）翁振杰：董事长，男，1962年生，工学硕士，曾任解放军通讯工程学院教官。历任重庆益民信息系统工程企业副总经理、陕西国力实业总经理、中关村科技发展股份副总经理等职，从事企业经营管理和投资管理工作近20年，现任重庆国际信托首席实施官。（2）华家蓉：董事，女，1973年生，大学本科，曾任上海轮胎橡胶集团股份正泰橡胶厂长秘书、上海轮胎橡胶集团股份财务主管、上海轮胎橡胶集团股份董事会证券事务代表、现任华夏建通科技开发股份副总经理。（3）江津：董事，女，1962年生，经济学硕士，曾任北京市审计局宣武分局审计员、深圳市城建开发集团总会计师，现任重庆路桥股份董事长。（4）江彪：董事，男，1964年生，经济学硕士，曾任中国新纪元董事长、中国新纪元物资流通中心总经理，现任北京中关村科学城建设股份董事、总裁。（5）王良平：董事，男，1963年生，大学本科，曾任中国人民解放军总后勤部财务部助理员、宏大会计师事务所注册会计师、注册资产评定师、57138部队后勤部财务科会计师等，曾任重庆国际信托投资计划财务部总经理，现任重庆三峡银行副行长。 （6）陈重：独立董事，男，1956年生，金融学博士，曾任中国企业家协会研究部副主任、主任、中国企业家联合会副理事长、重庆市人民政府副秘书长等职，现任中国企业家联合会常务副理事长。（7）吕益民：独立董事，男，1962年生，经济学博士，曾任山西师范大学老师、北京联想集团资产管理部经理、北京京华信托投资子企业副总裁、国家开发投资企业国融企业总经理、国家开发投资企业战略发展部副主任，现任国家开发投资企业金融投资部副总经理。（8）洪荣光：独立董事，男，1947年生，企业管理学硕士，曾任H&D汗茂风险投资企业（台湾）董事、坦普登开发中国家投资信托基金（卢森堡）董事、台湾指数基金企业（英国）董事，现任亚洲环球证券企业（香港）董事长、亚洲环球证券企业（台湾）董事长、富兰克林坦普登信托基金企业（卢森堡）董事、信安银行（菲律宾）董事。（9）巨家仁：独立董事，男，1942年生，工学学士，曾任兵器工业部工程师、副处长、全国人大财经委员会经济法室主任、办公室副主任、主任等职，现已退休。2、监事会组员（1）张漫：监事，男，1969年生，大学本科，曾任重庆路桥股份证券部主任、董事、董事会秘书；现任重庆路桥股份副总经理、董事会秘书。（2）庄燕：监事，女，1962年生，经济学硕士，曾任中国电子信息产业集团财贸部经理、中国新纪元副总裁、财务部经理、大恒科技股份财务总监，现任北京中关村科学城建设股份财务总监。（3）吴晓明，监事，男，1966年6月出生，硕士硕士。曾任总参六十一研究所数据通信研究室科研人员、 SYBASE软件（中国）企业工程师，现任益民基金管理运作保障部总经理。3、经营管理层人员情况（1）刘义鹏：总经理，男，1963年生，经济学硕士，曾任全国人大常务委员会办公厅处级秘书、中国证券监督管理委员会办公厅调研员、中国证券监督管理委员会基金监管部处长等职。曾任全国人大财经委证券投资基金法起草小组组员。从事金融、法律、证券、基金监管等金融相关领域工作。12月始任益民基金管理总经理。（2）宋瑞来：副总经理兼投资总监，男，1955年生，中国人民大学和印度孟买人口国际研究院双硕士，曾就职于中国社会科学院从事研究工作。1992年开始涉足证券投资管理，曾任联合证券有限责任企业北京营业部副总经理、健桥证券有限责任企业证券投资部总经理。含有证券投资管理工作经验。12月始任益民基金管理投资总监，3月始任益民基金管理副总经理。4、督察长刘伟：督察长，男，1967年生，经济学硕士，曾任山西省计划和发展委员会助理研究员、光大国际投资咨询企业部门经理、总经理助理、光大期货经纪副总经理、中信证券股份研究部研究员、重庆国际信托投资基金管理部总经理。12月始任益民基金管理督察长。5、基金经理邹积建：本基金基金经理, 1999年7月毕业于北京大学光华管理学院，随即任职于中信证券证券投资部；至任职于富国基金，前后担任交易员、研究员和基金经理助理；任民生证券证券投资部副总经理和总经理，7月加入益民基金管理，自7月16日起任创新优势基金经理。益民创新优势基金历任基金经理以下：张涛先生自7月11日至7月16日期间任本基金基金经理。6、投资决议委员会组员本基金采取集体投资决议制度，投资决议委员会组员包含：企业总经理刘义鹏先生、企业副总经理兼投资总监宋瑞来先生、投资部总经理邹积建先生、首席分析师高广新女士。7、上述人员之间不存在近亲属关系。三、基金管理人职责1、依法募集基金，办理或委托经中国证监会认定其它机构代为办理基金份额发售、申购、赎回和登记事宜；2、办理基金立案手续；3、对所管理不一样基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；4、根据基金协议约定确定基金收益分配方案，立即向基金份额持有些人分配收益；5、进行基金会计核实并编制基金财务会计汇报；6、编制季度、六个月度和年度基金汇报；7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；8、办理和基金财产管理业务活动相关信息披露事项；9、召集基金份额持有些人大会；10、保留基金财产管理业务活动统计、账册、报表和其它相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有些人利益行使诉讼权利或实施其它法律行为；12、相关法律法规和中国证监会要求其它职责。四、基金管理人承诺1、基金管理人将遵守证券法、基金法、运作措施、销售措施、信息披露措施等法律法规相关要求，并建立健全内部控制制度，采取有效方法，预防违法违规行为发生。2、 基金管理人不从事下列行为：（1）将其固有财产或她人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待其管理不一样基金财产；（3）利用基金财产为基金份额持有些人以外第三人牟取利益；（4）向基金份额持有些人违规承诺收益或负担损失；（5）依据法律、行政法规相关要求，由中国证监会要求严禁其它行为。3、 基金经理承诺（1）依据相关法律法规和基金协议要求，本着谨慎标准为基金份额持有些人谋取最大利益；（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其它第三人牟取不妥利益；（3）不泄漏在任职期间知悉相关证券、基金商业秘密、还未依法公开基金投资内容、基金投资计划等信息；（4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。五、基金管理人内部控制制度1、内部控制标准(1)健全性标准。内部控制应该包含企业各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决议、实施、监督、反馈等各个步骤。(2)有效性标准。经过科学内控手段和方法，建立合理内控程序，维护内控制度有效实施。(3)独立性标准。企业各机构、部门和岗位职责应该保持相对独立，企业基金资产、自有资产、其它资产运作应该分离。(4)相互制约标准。企业内部部门和岗位设置应该权责分明、相互制衡。(5)成本效益标准。企业利用科学化经营管理方法降低运作成本，提升经济效益，以合理控制成本达成最好内部控制效果。2、内部控制运行体系内部控制运行体系根据决议、实施、监督三个层次来建立，各层次授权清楚、分工明确。(1)决议体系决议体系由股东会、董事会及经营管理层组成，对企业发展计划、企业管理、基金投资等重大事项进行决议，遵照科学决议程序，避免权力过于集中，以免出现内部人控制风险。(2)实施体系实施体系在总经理领导下，由企业各职能部门组成，负担企业开展基金业务日常投资运作和具体管理工作，认真实施内部控制战略，并采取具体方法落实。(3)监督体系监督体系包含董事会及其下设合规审查委员会、督察长和监事会、总经理领导下风险控制委员会、监察稽核部等，确保企业管理、基金运作、职员行为符合相关法律法规和企业各项规章制度。3、内部风险控制体系企业内部风险控制体系包含外部监管和内部监管两个部分。外部监管由证券监督管理机构、行业自律组织和社会中介机构等组成。内部监管包含以下四个方面：(1)职员自律企业职员上岗前必需经过岗位培训，签署自律承诺书，遵守国家各项法律法规和企业规章制度；确保良好职业道德、老实信用、勤勉尽责。(2)部门主管检验监督企业各部门主管在权限范围之内，对其管理负责业务进行检验监督，确保业务开展符合国家法律、法规、基金协议、监管要求、企业业务规范和守则。(3)总经理领导下风险控制委员会和监察稽核部检验、监督企业全部职员应自觉接收并配合企业监察稽核部对各项业务和工作行为监察，和风险控制委员会对业务开展过程中风险分析、风险管理提议和风险控制方法。合理风险分析和管理提议应予采纳，企业要求风险控制方法必需果断实施。（4）董事会及其领导下合规审查委员会和督察长控制和指导董事会负责企业风险控制制度制订。其领导下合规审查委员会及督察长则检验其实施情况，并审查企业关联交易，检验企业各项管理制度合理、正当和有效性，实施企业内部审计和业务稽查，监督监察稽核部工作，发觉重大违规行为，立即向中国证监会和企业董事长汇报。4、内部控制制度概述企业内部控制制度由内部控制纲领、基础管理制度、部门管理措施和业务规则组成。其中，企业内控纲领是对企业章程要求内控标准细化和展开，是各项基金管理制度纲要和总揽。企业基础管理制度包含投资管理制度、风险控制制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、企业财务管理制度、档案资料管理制度、人力资源管理制度、业绩评定考评制度和应急应变计划等。部门管理措施和业务规则是在基础管理制度基础上，对各部门关键职责、岗位设置、岗位责任、操作守则具体说明。（1）内部会计控制制度基金管理企业财务会计制度关键是经过严格实施国家相关政策、会计制度和准则,做好企业业务活动和其它活动核实工作,并如实反应基金运作情况和基金管理企业财务情况。经过严格财务管理,配合加强成本控制工作。企业会计核实和基金会计核实,在业务规范、人员岗位和办公区域上进行严格区分。（2）内部风险控制制度内部风险控制制度由一系列具体要求或制度组成,具体包含：职员行为规范、岗位和空间分离要求、业务隔离要求、作业步骤制度、集中交易制度、权限管理制度、信息披露制度和独立监察稽核制度等。（3）监察稽核制度监察稽核部门依据国家相关法律法规、企业内部控制制度,在所给予权限内,根据所要求程序和合适方法,对监察稽查对象进行公正客观检验和评价。监察稽核部负责调查、评价企业相关部门实施国家相关法律法规情况和实施企业各项规章制度情况；进行日常风险控制监控工作；负责调查评价企业内控制度健全性、合理性和实施有效性；对内控制度缺失提出补充提议；调查企业内部经济违法案件等。5、内部控制五要素内部控制基础要素包含：控制环境、风险评定、控制活动、信息沟通、内部监控。（1）控制环境控制环境组成企业内部控制基础,包含经营理念和内控文化、企业治理结构、组织结构、职员道德素质等内容。企业经过不停加强企业管理层和职员对内部控制认识和控制意识,致力于从企业经营理念和内控文化、法人治理结构、组织结构、管理制度等方面营造良好控制环境气氛,使风险意识贯穿到企业各个部门、各个岗位和各个业务步骤。（2）风险评定企业经过对组织结构、业务步骤、经营运作活动进行分析、测试检验,发觉风险,将风险进行分类、按关键性排序,找出风险分布点,分析其发生可能性及对目标影响程度,评定现在控制程度和风险高低,找出引致风险产生原因,采取定性和定量手段分析考量风险高低和危害程度。在风险评定后,确定应深入采取对应方法,对内部控制制度、规则、企业政策等进行修订和完善,并监督各个步骤改善实施。（3）控制活动企业控制活动关键包含：组织结构控制、操作控制、会计控制等。组织结构控制企业各个部门设置表现了部门之间职责分工,及部门间相互合作和制衡标准。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确授权分工,各部门操作相互独立、相互牵制而且有独立汇报系统,形成权责分明、严格有效三道监控防线：a.以各岗位目标责任制为基础第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理分工、职责明确,并有对应岗位说明书，对不相容职务、岗位分离设置,使不一样岗位之间形成一个相互检验、相互制约关系,以降低差错或舞弊发生风险。b.各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制第二道防线：企业在相关部门、相关岗位之间建立标准化业务操作步骤、关键业务处理表单传输及信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检验责任。c.以监察稽核部、督察长对各部门、各岗位、各项业务全方面实施监督反馈第三道监控防线。监察稽核部、督察长独立于其它部门和业务活动，并对内部控制制度实施情况实施严格检验和监督。操作控制企业制订了一系列操作控制手段，关键有操作标准化、业务、岗位和空间分离制度、授权分责制度、集中交易制度、投资限额限制、信息披露制度、资料保全制度和用户投诉处理制度等，控制日常运行和经营中风险。会计控制企业确保基金资产和企业自有资产完全分开,分账管理,独立核实；企业会计核实和基金会计核实在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。企业对所管理不一样基金分别设置账户,分账管理,以确保每只基金和基金资产完整独立。基础会计控制方法关键包含：复核、对账制度；凭证、资料管理制度；会计账务组织和处理制度。利用会计核实和账务系统,正确计算基金资产净值,采取科学、明确资产估值方法和估值程序,公允地反应基金在估值时点价值。(4)信息沟通为了立即实现信息沟通,有效地达成自下而上汇报和自上而下反馈,企业采取以下方法：建立了内部办公自动化信息系统和业务汇报体系,经过建立有效信息交流渠道,确保企业各级管理人员和职员能够充足了解和其职责相关信息,确保信息立即送达合适人员进行处理。制订了管理和业务汇报制度,包含定时汇报和不定时汇报制度。定时汇报制度根据每日、每个月、每十二个月度等不一样时间频次进行汇报。a.实施体系汇报路线：各业务人员向部门责任人汇报；部门责任人向分管领导、总经理汇报；b.监督体系汇报路线：企业职员、各部门经理向监察稽核部汇报，监察稽核部向总经理、督察长汇报。督察长向董事会及合规审查委员会汇报。c.督察长定时、独立出具督察汇报，报送合规审查委员会、董事长和中国证监会；如遇重大事项，应报送合规审查委员会和董事长；如发觉企业有重大违规行为，应立即向董事会组员和中国证监会汇报。(5)内部监控监控是监督和评定内部控制体系设计合理性和运行有效性过程,对控制环境、控制活动等进行连续检验和完善。监察稽核人员负责日常监督工作,促进企业职员主动参与和遵照内部控制制度,确保制度有效实施。企业督察长和监察稽核部对各业务部门内部控制制度实施情况进行连续检验。检验其是否符合设计要求,并立即地充实和完善,反应政策法规、市场环境、组织调整等原因改变趋势,确保内控制度有效性。(6)基金管理人内部控制制度申明本基金管理人确知建立、实施和完善内部控制制度是本企业董事会及管理层责任。基金管理人申明以上相关内部控制制度披露真实、正确,并承诺企业将依据市场改变和业务发展来不停完善内部风险控制制度。第四部分 基金托管人一、基金托管人基础情况名称：中国农业银行注册地址：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市西三环北路100号金玉大厦法定代表人：项俊波成立时间：1979年2月23日同意设置机关及同意设置文号：国发（1979）056号基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字199823号组织形式：国有独资注册资金：361亿元人民币存续期间：连续经营电话：传真：联络人： 李芳菲用户服务中心电话：95599中国农业银行是中国金融体系关键组成部分,总行设在北京。在中国，中国农业银行网点遍布城镇，资金实力雄厚，服务功效齐全，不仅为广大用户所信赖，而且和她们一道取得了长足共同进步,已成为中国最大银行之一。在海外，农业银行一样经过自己努力赢得了良好信誉，被财富评为世界500强企业之一。中国农业银行网点遍布中国城镇，成为中国网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功效齐全大型国有商业银行之一。中国农业银行自1979年恢复成立以来，在社会各界大力支持下，全行职员开拓创新，奋力拼搏，在建设现代商业银行征途上，主动探索，勇于实践，资金实力显著增强，业务领域不停拓宽，经营结构逐年优化，财务收益大幅跃升，管理水平不停提升，在支持国民经济发展、为用户提供优质服务同时，本身不停成长壮大。中国农业银行是中国第一批开展托管业务中国商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，被英国全球托管人评为中国“最好托管银行”。中国农业银行经过了美国SAS70内部控制审计，并取得无保留心见SAS70审计汇报，表明了独立公正第三方对农业银行托管服务运作步骤风险管理、内部控制健全有效性全方面认可。中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行同意成立，9月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有优异安全防范设施和基金清算、核实、交易监督快捷处理系统。2、关键人员情况中国农业银行托管业务部现有职员87名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师10余名，服务团体组员全部含有高素质高学历托管业务能力，高级管理层全部有20年以上金融从业经验和高级技术职称。3、基金托管业务经营情况截止6月30日，中国农业银行托管封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共56只，包含基金裕阳、基金裕隆、基金汉盛、基金景福、基金天华、基金鸿阳、基金丰和、基金久嘉、富国动态平衡开放式基金、长盛成长价值开放式基金、宝盈鸿利收益开放式基金、大成价值增加开放式基金、大成债券开放式基金、银河稳健开放式基金、银河收益开放式基金、长盛债券开放式基金、长信利息收益开放式基金、长盛动态精选开放式基金、景顺长城内需增加开放式基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式基金、富国天瑞强势开放式基金、鹏华货币市场基金、国联分红增利开放式基金、国泰货币市场基金、新世纪优选分红证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金（LOF）、信诚四季红混合型证券投资基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、富国天时货币市场基金、益民货币市场基金、华夏平稳增加混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮关键精选股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、景顺长城内需增加贰号股票型证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、大成主动成长股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、宝盈策略增加股票型证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、鹏华动力增加混合型证券投资基金，国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮关键成长股票型证券投资基金、华夏复兴基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、长盛同德专题增加股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金。四、基金托管人内部风险控制制度说明1、内部控制目标严格遵守国家相关托管业务法律法规、行业监管规章和行内相关管理要求，遵法经营、规范运作、严格监察，确保业务稳健运行，确保基金财产安全完整，确保相关信息真实、正确、完整、立即，保护基金份额持有些人正当权益。2、内部控制组织结构风险和内控管理委员会直接负责中国农业银行风险管理和内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检验指导。托管业务部专门设置了风险管理处，配置了专职内控监督人员负责托管业务内控监督工作，含有独立行使监督稽核工作职权和能力。3、内部控制制度及方法含有系统、完善制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作步骤，能够确保托管业务规范操作和顺利进行；业务人员含有从业资格；业务管理实施严格复核、审核、检验制度,授权工作实施集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，预防泄密；业务实现自动化操作，预防人为事故发生，技术系统完整、独立。五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督方法和程序基金托管人经过参数设置将基金法、运作措施、基金协议、托管协议要求投资百分比和严禁投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人投资运作，并经过基金资金账户，基金管理人投资指令等监督基金管理人其它行为。当基金出现异常交易行为时，基金托管人应该针对不一样情况进行以下方法处理：1、电话提醒。对媒体和舆论反应集中问题，电话提醒基金管理人；2、书面警示。对本基金投资百分比靠近超标、资金头寸不足等问题，以书面方法对基金管理人进行提醒；3、书面汇报。对投资百分比超标、清算资金透支和其它涉嫌违规交易等行为，书面提醒相关基金管理人并报中国证监会。第五部分 相关服务机构一、基金份额发售机构1、直销机构：益民基金管理北京直销中心住所：重庆市渝中区上清寺路110号办公地址：北京市宣武区宣武门外大街6号庄胜广场中央办公楼南翼13A法定代表人：翁振杰联络电话：传真电话：联络人：孟旭2、代销机构：（1）中国农业银行住所：北京东城区建国门内大街69号法定代表人:项俊波电话：[phone]联络人：蒋浩企业网站：.com中国农业银行用户服务统一咨询电话：95599 （2）华夏银行股份住所：北京市东城区建国门内大街22号办公地址：北京市东城区建国门内大街22号法定代表人：翟鸿祥电话：联络人：郑鹏企业网址:（3）北京银行注册地址：北京市西城区复兴门内大街156号（B座首层）办公地址：北京市西城区复兴门内大街156号（B座首层）法定代表人：闫冰竹联络人：杨永杰联络电话：[phone]传真：[phone]客服热线：（010）96169（4）深圳发展银行股份注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人：法兰克 纽曼联络人：周 勤联络电话：（0755）820888888811传真：[phone]客服热线：95501（5）中国邮政储蓄银行注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号法定代表人：陶礼明开放式基金咨询电话：11185开放式基金业务传真：联络人：陈春林联络电话：企业网址：.com（6）招商银行股份注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：秦晓电话：[phone]传真：[phone]联络人：朱虹、刘薇客服电话：95555企业网址：（7）中信银行股份注册地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座法定代表人：孔丹联络人：朱庆玲电话：传真：客服电话：95558网址：（8）中国银河证券有限责任企业注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人：朱利联络人：李洋联络电话：[phone]传真：[phone]客服热线：[phone]（9）联合证券有限责任企业注册地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层法定代表人：马国强联络人：盛宗凌联络电话：[phone]传真：[phone]客服热线：（10）中信证券股份注册地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦法定代表人：王东明联络人：陈忠联络电话：[phone]传真：[phone]（11）中信金通证券有限责任企业注册地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座办公地址：杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座法定代表人：刘军开放式基金咨询电话：[phone]开放式基金业务传真：联络人：龚晓军联络电话：网址：（12）山西证券有限责任企业注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心法定代表人：吴晋安联络人：邹连星、刘文康联络电话：[phone]传真：[phone]（13）东海证券有限责任企业注册地址：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼办公地址：常州延陵西路59号常信大厦18、19楼法定代表人：顾森贤联络人：龙涛联络电话：[phone]传真：[phone]客服热线：北京（010）86525005，上海（021）62196752（14）中信建投证券有限责任企业注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人：黎晓宏开放式基金咨询电话：企业总机：[phone]企业网站：中信建投证券网 （15）国泰君安证券股份注册地址：上海市浦东新区商城路618号办公地址：上海市延平路135号法定代表人：祝幼一联络人：韩星宇联络电话：[phone]传真：[phone]客服热线：400-8888-666（16）南京证券有限责任企业注册地址：江苏省南京市大钟亭8号办公地址：江苏省南京市大钟亭8号法人代表：张华东客服电话：（17）国信证券有限责任企业注册地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦法定代表人：何如联络电话： [phone]办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦21楼 联络人：林建闽联络电话：[phone]