股票质押回购证券交易简易流程开户模板.doc
《股票质押回购证券交易简易流程开户模板.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《股票质押回购证券交易简易流程开户模板.doc(39页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、股票质押式回购证券交易简易开户步骤附件1:自然人用户风险承受能力问卷用户姓名: 资金账号: 本问卷意在了解您可承受风险程度等情况,借此帮助您选择适宜金融产品或金融服务类别,以符合您风险承受能力。风险承受能力评定是本企业向用户推行合适性职责一个步骤,其目标是使本企业所提供金融产品或金融服务和您风险承受能力等级相匹配。本企业尤其提醒您:本企业向用户推行风险承受能力评定等合适性职责,并不能替换您自己投资判定,也不会降低金融产品或金融服务固有风险。同时,和金融产品或金融服务相关投资风险、履约责任和费用等将由您自行负担。本企业提醒您:本企业依据您提供信息对您进行风险承受能力评定,开展合适性工作。您应该如
2、实提供相关信息及证实材料,并对所提供信息和证实材料真实性、正确性、完整性负责。本企业提议:当您各项情况发生重大改变时,需对您所投资金融产品立即进行重新审阅,以确保您投资决定和您可承受投资风险程度等实际情况一致。本企业在此承诺,对于您在本问卷中所提供一切信息,本企业将严格根据法律法规要求负担保密义务。除法律法规要求有权机关依法定程序进行查询以外,本企业确保不会将包含您任何信息提供、泄露给任何第三方,或将相关信息用于违法、不妥用途。一、财务情况1、 您关键收入起源是:( )A. 工资、劳务酬劳B. 生产经营所得C. 利息、股息、转让证券等金融性资产收入D. 出租、出售房地产等非金融性资产收入E.
3、无固定收入2、 最近您家庭估计进行证券投资资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)百分比是:( )A70%以上B50%-70% C30%50%D10%30%E10%以下3、 您是否有还未清偿数额较大债务,如有,其性质是:( )A没有B有,住房抵押贷款等长久定额债务C信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务D亲朋之间借款4、 您可用于投资资产数额(包含金融资产和不动产)为:( )A. 不超出50万元人民币B. 50万-300万元(不含)人民币C. 300万-1000万元(不含)人民币D. 1000万元人民币以上二、投资知识5、 以下描述中何种符合您实际情况:( )A. 现在或以前曾从
4、事金融、经济或财会等和金融产品投资相关工作超出两年B. 已取得金融、经济或财会等和金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书(CPA)或注册金融分析师证书(CFA)中一项及以上D. 我不符合以上任何一项描述三、投资经验6、 您投资经验能够被概括为:( )A有限:除银行活期账户和定时存款外,我基础没有其它投资经验B通常:除银行活期账户和定时存款外,我购置过基金、保险等理财产品,但还需要深入指导C丰富:我是一位有经验投资者,参与过股票、基金等产品交易,并倾向于自己做出投资决议D很丰富:我是一位很有经验投资者,参与过权证、期货或创业板等高风险产品交易7、 有
5、一位投资者30天内做了15笔交易(同一品种买卖各一次算一笔),您认为这么交易频率:( )A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低8、 过去十二个月时间内,您购置不一样金融产品(含同一类型不一样金融产品)数量是:( )A. 5个以下B. 6至10个C. 11至15个D. 16个以上9、 以下金融产品,您投资经验在两年以上有:( )A. 银行存款B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D. 期货、融资融券E. 复杂金融产品或其它产品(注:本题可多选,但评分以其中最高分值选项为准。)10、 假如您曾经从事过金融产品投资,
6、在交易较为活跃月份,平均月交易额大约是多少:( )A. 10万元以内B. 10万元-30万元C. 30万元-100万元D. 100万元以上E. 从未投资过金融产品四、投资目标11、 您用于证券投资大部分资金不会用作其它用途时间段为:( )A短期0到1年B中期1到5年C长久5年以上12、 您计划关键投资于哪些种类投资品种?( )A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C. 期货、融资融券D. 复杂或高风险金融产品E. 其它产品.(注:本题可多选,但评分以其中最高分值选项为准。)13、 假设有两种不一样短期投资(1年以内)
7、:投资A预期取得5%收益,有可能负担很小损失;投资B预期取得20%收益,但有可能面临25%甚至更高亏损。您将您投资资产分配为: ( )A全部投资于AB大部分投资于AC两种投资各二分之一D大部分投资于BE全部投资于B五、风险偏好14、 当您进行投资时,您首要目标是:( )A资产保值,我不愿意负担任何投资风险B尽可能确保本金安全,不在意收益率比较低C产生较多收益,能够负担一定投资风险D实现资产大幅增加,愿意负担很大投资风险15、 您认为自己长久投资能承受最大投资损失是多少?( )A. 10%以内B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超出50%16、 投资目标:您计划将自己投资回报关键用于:
8、( )A. 改善生活B. 个体生产经营或证券投资以外投资行为C. 推行扶养、抚养或赡养义务D. 本人养老或医疗E. 偿付债务六、其它信息17、 您年纪是:( )A. 18-30岁B. 31-40岁C. 41-50岁D 51-60岁E. 超出60岁18、 以后五年时间内,您父母、配偶和未成年儿女等需负法定抚养、扶养和赡养义务人数为:( )A. 1-2人B. 3-4人C. 5人以上19、 您最高学历是:( )A. 高中或以下B. 大学专科C. 大学本科D. 硕士及以上20、 您家庭就业情况是:( )A. 您和配偶全部有稳定收入工作B. 您和配偶其中一人有稳定收入工作C. 您和配偶均没有稳定收入工作
9、或已退休D. 未婚,但有稳定收入工作E. 未婚,现在暂无稳定收入工作用户签署确定本人已经了解并愿意遵守国家相关证券市场管理法律、法规、规章及相关业务规则,本人在此郑重承诺以上填写内容真实、正确、完整。若本人提供信息发生任何重大改变,本人将立即书面通知贵企业。 用户(署名): 签署日期: 自然人用户评分表:序号1234567891011121314151617181920A31305111011200075514B23215223123412257323C14125334235533443142D150305464465463251E066066100用户风险等级划分:高风险(投资激进型)中高风
10、险(主动进取型)中风险(投资稳健型)中低风险(保守型)低风险(风险厌恶型)得分80以上60-7940-5921-3920以下(一)低风险用户:提议投资于国债、货币市场基金、保本基金等完全含有兑付能力产品;(二)中低风险用户:提议投资于国债、企业债券、货币市场基金、保本基金、债券基金及配置型基金、股票。注意股票及股票类基金投资比率不宜超出30%。(三)中等风险用户:提议投资包含于债券、基金、股票。注意股票类基金和股票投资比率不宜超出50%。(四)中高等风险承受用户:提议投资于债券、股票、基金、结构化产品等。(五)高风险承受用户:提议投资债券、股票、基金、权证、期货、期权等。注意权证、期货、期权等
11、高风险投资比率。1.2、机构用户风险承受能力问卷用户名称: 资金账号: 本问卷意在了解贵单位可承受风险程度等情况,借此帮助贵单位选择适宜金融产品或金融服务类别,以符合贵单位风险承受能力。风险承受能力评定是本企业向用户推行合适性职责一个步骤,其目标是使本企业所提供金融产品或金融服务和贵单位风险承受能力等级相匹配。本企业尤其提醒贵单位:本企业向用户推行风险承受能力评定等合适性职责,并不能替换贵单位自己投资判定,也不会降低金融产品或金融服务固有风险。同时,和金融产品或金融服务相关投资风险、履约责任和费用等将由贵单位自行负担。本企业提醒贵单位:本企业依据贵单位提供信息对贵单位进行风险承受能力评定,开展
12、合适性工作。贵单位应该如实提供相关信息及证实材料,并对所提供信息和证实材料真实性、正确性、完整性负责。本企业提议:当贵单位各项情况发生重大改变时,需对贵单位所投资金融产品立即进行重新审阅,以确保贵单位投资决定和贵单位可承受投资风险程度等实际情况一致。本企业在此承诺,对于贵单位在本问卷中所提供一切信息,本企业将严格根据法律法规要求负担保密义务。除法律法规要求有权机关依法定程序进行查询以外,本企业确保不会将包含贵单位任何信息提供、泄露给任何第三方,或将相关信息用于违法、不妥用途。1、 贵单位性质:( )A. 国有企机关B. 非上市民营企业C. 外资企业D. 上市企业2、 贵单位净资产规模为:( )
13、A. 500万元以下B. 500万元-万元C. 万元-1亿元D. 超出1亿元3、 贵单位年营业收入为:( )A. 500万元以下B. 500万元-万元C. 万元-1亿元D. 超出1亿元4、 贵单位证券账户资产为:( )A. 300万元以内B. 300万元-1000万元C. 1000万元-3000万元D. 超出3000万元5、 贵单位是否有还未清偿数额较大债务?如有,关键是:( )A. 银行贷款B. 企业债券或企业债券C. 经过担保企业等中介机构募集借款D. 民间借贷E. 没有数额较大债务6、 对于金融产品投资工作,贵单位计划配置怎样人员力量:( )A. 一名兼职人员(包含责任人自行决议)B.
14、一名专职人员C. 多名兼职或专职人员,相互之间分工不明确D. 多名兼职或专职人员,相互之间有明确分工7、 贵单位所配置负责金融产品投资工作人员是否符合以下情况:( )A. 现在或以前曾从事金融、经济或财会等和金融产品投资相关工作超出两年B. 已取得金融、经济或财会等和金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书(CPA)或注册金融分析师证书(CFA)中一项及以上D. 本单位所配置人员不符合以上任何一项描述8、 贵单位是否建立了金融产品投资相关管理制度:( )A.没有。因为要确保操作灵活性B.已建立。包含了分工和授权要求,但未包含投资风险控制规则C.已建立
15、。包含了分工和授权、风险控制等一系列和金融产品投资相关规则9、 贵单位投资经验能够被概括为:( )A有限:除银行活期账户和定时存款外,基础没有其它投资经验B通常:除银行活期账户和定时存款外,购置过基金、保险等理财产品,但还需要深入指导C丰富:本单位含有相当投资经验,参与过股票、基金等产品交易,并倾向于自己做出投资决议D很丰富:本单位对于投资很有经验,参与过权证、期货或创业板等高风险产品交易10、 有一位投资者30天内做了15笔交易(同一品种买卖各一次算一笔),贵单位认为这么交易频率:( )A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低11、 过去十二个月时间内,您购置不一样金融产品(含同一类型不一
16、样金融产品)数量是:( )A. 5个以下B. 6至10个C. 11至15个D. 16个以上12、 以下金融产品,贵单位投资经验在两年以上有(注:本题可多选,但评分以其中最高分值选项为准。):( )A. 银行存款B. 债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品C .股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种D. 期货、融资融券E. 复杂金融产品或其它产品13、 假如贵单位曾经从事过金融产品投资,在交易较为活跃月份,平均月交易额大约是多少:( )A. 100万元以内B. 100万元-300万元C. 300万元-1000万元D. 1000万元以上E. 从未投资过金融产品14、
17、贵单位用于证券投资大部分资金不会用作其它用途时间段为:( )A短期0到1年B中期1到5年C长久5年以上15、 贵单位进行投资时首要目标是:( )A资产保值,我不愿意负担任何投资风险B尽可能确保本金安全,不在意收益率比较低C产生较多收益,能够负担一定投资风险D实现资产大幅增加,愿意负担很大投资风险16、 贵单位计划关键投资于哪些种类投资品种?(注:本题可多选,但评分以其中最高分值选项为准。)( )(一) 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种(二) 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种(三) 期货、融资融券(四) 复杂金融产品(五) 其它产品17、 贵单位认为自己长
18、久投资能承受最大投资损失是多少?( )A. 10%以内B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超出50%18、 假设有两种不一样短期投资(1年以内):投资A预期取得5%收益,有可能负担很小损失;投资B预期取得20%收益,但有可能面临25%甚至更高亏损。您将您投资资产分配为:( )A全部投资于AB大部分投资于AC两种投资各二分之一D大部分投资于BE全部投资于B19、 贵单位参与金融产品投资关键目标是什么:( )A. 闲置资金保值增值B. 获取主营业务以外投资收益C. 现货套期保值、对冲主营业务风险D. 减持已持有股票用户签署确定本机构已经了解并愿意遵守国家相关证券市场管理法律、法规、规章及
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 股票 质押 回购 证券交易 简易 流程 开户 模板
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【天****】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【天****】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。