研发机构规模扩大能够提高创新质量吗.pdf
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1、2024 年 第 40 卷 第 1 期(总第 193 期)Vol.40 No.1 2024(Sum No.193)中北大学学报(社会科学版)JOURNAL OF NORTH UNIVERSITY OF CHINA(SOCIAL SCIENCE EDITION)研发机构规模扩大能够提高创新质量吗?俞立平1,金珍珍2(1.浙江工商大学 统计与数学学院,浙江 杭州 310018;2.南方科技大学 商学院,广州 深圳 518005)摘 要:创新驱动发展战略下要求经济实现高质量发展,企业创新质量是重要标志之一。研究企业研发机构规模对创新质量的影响机制,对提升企业创新质量、促进经济高质量发展具有重要意义。
2、本文选取 2010年2020年我国 29个省、自治区、直辖市的高技术产业省际面板数据,采用联立方程模型和面板门槛模型对研发机构规模与创新质量间的线性关系和非线性关系进行分析。研究结果表明:研发机构规模与创新质量之间存在显著正向线性关系;研发机构规模对创新质量的贡献作用随着创新质量水平、创新数量水平的提高而增大。关键词:研发机构规模;创新质量;联立方程模型;面板门槛模型中图分类号:G302 文献标识码:A doi:10.3969/j.issn.1673-1646.2024.01.001引用格式:俞立平,金珍珍.研发机构规模扩大能够提高创新质量吗?J.中北大学学报(社会科学版),2024,40(1
3、):1-12.Does the Expansion of Research and Development Institutions Contribute to the Improvement of Innovation Quality?YU Liping1,JIN Zhenzhen2(1.School of Statistics and Mathematics,Zhejiang Gongshang University,Hangzhou 310018,China;2.School of Business,Southern University of Science and Technolog
4、y,Shenzhen 518005,China)Abstract:The high-quality development of economy should be achieved under the innovation-driven development strategy,and the innovation quality of enterprises is one of the important factors to measure it.Investigating the impact mechanism of the scale of research and develop
5、ment(R&D)institutions on innovation quality is of significance for enhancing enterprise innovation quality and promoting high-quality economic development.This article,employing simultaneous equation model and panel threshold model,analyzes both the linear and non-linear relationships between the sc
6、ale of R&D institutions and innovation quality,based on the provincial panel data of high-tech enterprises from 29 provinces in mainland China from 2010 to 2020.The results show that there is a significant positive linear relationship between them,and the contribution of the scale of R&D institution
7、s to innovation quality increases with the improvement of innovation quality and the level of innovation quantity.Key words:R&D institution scale;innovation quality;simultaneous equation model;panel threshold model近年来,全球逐渐迈入科技创新进步与经济产业转变的新时期,创新逐渐成为世界各大经济体相互竞争、共同发展的重要战略。党的十九大报告中阐明坚定实施创新驱动发展战略、加快建设创新型
8、国家的同时,也提出“我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段”1 30的论断,明确指出经济的文章编号:1673-1646(2024)01-0001-12收稿日期:2023-07-21基金项目:浙江省自然科学基金重点项目:制造业从数量型创新向质量型创新转型机制研究(Z21G030004)作者简介:俞立平(1967-),男,教授,博士,博士生导师,从事专业:技术经济、科技评价领域。2024 年第 1 期中 北 大 学 学 报(社 会 科 学 版)高质量发展将会逐渐替代传统发展模式,成为新时代经济发展的关键性指导思想2。经济的高质量发展本质是为了满足人民日益增长的美好生活需要3,创新成为第一动力是
9、经济转向高质量发展的重要体现4。随着创新 3.0 时代的到来,科技创新已然成为一国经济发展的重要推动力5。中美贸易关系的紧张态势以及新冠疫情对世界经济的冲击,都对我国提高自主创新水平、发展高质量经济提出了更高要求。创新质量指的是一个国家、区域或某一产业层面进行创新的水平,包括创新方法的竞争力、创新成果的质量等6。创新质量也指企业某项创新产出的创新成果转化为用户需要的产品,通过市场交换与流通为企业带来的经济效益水平7。创新质量对经济高质量发展产生重要的推动作用,实现企业层面的科技创新与质量、动力、效率变革是实现经济高质量发展的核心动力4。高技术企业是发明专利申请的一大主体,近年来,我国专利申请数
10、量快速增长,截至 2019年,我国(不含港澳台)有效发明专利拥有量达到 186.2 万件,提前完成了“十三五”规划所确定的目标8。从新产品销售收入和发明专利占比角度看,我国创新数量虽然处于快速增长阶段,但创新质量的水平仍有待提高。在实现创新数量稳定增长的同时保证创新质量的水平,才能够为国家发展建设作出贡献。研发机构是企业开展创新活动的主要部门,研发机构的创新能力、创新动力以及研发机构的规模等都决定着企业的创新地位。企业研发机构的科技创新绩效产出对企业向创新导向型转变产生直接影响9,企业研发机构不仅是实施包括产品、管理等各方面创新的主要承担者10,是全面提高企业自主创新能力的中坚力量11,也是企
11、业开展专利研发活动并完成专利的发明、申请与落地的主要部门。只有当研发机构规模达到一定程度时,才能实现研发投入的高效利用,在降低研发成本的前提下为企业提供高效率的创新,从而充分发挥企业研发创新能力,促进创新成果的转化,实现企业创新质量水平的提高。研发机构规模与创新质量之间关系密切。研发机构规模的扩大对创新质量的影响同时存在正向机制和负向机制,且创新质量对研发机构规模具有正向的反馈机制。研发机构规模具有的规模经济效应能够有效提高创新质量的水平。同时,研发机构规模也可能存在规模不经济效应,表现在规模的扩大会造成管理难、决策慢、沟通效率低等问题。创新质量水平的提高能够产生显著的经济效益与技术效益,为企
12、业持续优化创新提供多方面的支持,包括在资金技术积累、团队协调等方面对研发机构规模产生正向反馈。研究企业研发机构规模与创新质量的关系具有重要的理论意义和实践意义。本文以高技术产业省际数据为例,研究企业研发机构规模与创新质量的线性关系,并分析在时间窗口、研发机构规模、创新质量与数量、研发投入和企业规模等要素处于不同水平时,研发机构规模对创新质量的贡献,发现其中的规律与问题:一方面,对丰富国家创新理论和创新规模理论具有重要的理论意义;另一方面,对指导企业合理设置研发机构规模,提高创新质量,最终推动国家经济高质量发展具有十分重要的实践意义,同时,对于政府宏观管理也具有重要的借鉴作用。1相关研究关于创新
13、质量的界定,现有研究多从企业层面的研究质量、研发质量、创新质量等角度出发。Cammann 等12认为研究质量涵盖了科学声誉、专利数量、成果转化收益、著作与论文的数量及被引次数、所培养的研究生数量与质量等。研发质量的概念较早由 Juran13提出,认为研发质量是通过对企业开展的研发工作所产出的知识信息满足用户需求的程度进行衡量得到的。创新质量的概念则较早由 Haner14提出,认为创新质量包括经营管理质量、产品和服务质量与生产过程质量三个维度。周冠华、杨幽红15认为创新质量是企业所提供的创新产品、创新服务、创新过程、创新市场化等能够满足顾客需求的程度。关于创新质量的测度及其影响因素的实证研究,研
14、究方向呈现多元化特点。一方面,对创新质量的测度一般从企业技术、企业专利等角度进行,如李宏兵、段雪怡等16从技术稳定性、先进性和保护范围三个维度构建指标体系评价得出专利合享价值,对企业三种类型专利的创新质量进行计算并加总得到总创新质量。胡江峰、黄庆华等17以发明专利申请和实用新型专利申请表示高质量创新和低质量创新。另一方面,对创新质量的影响因素研究角度颇多,如陈战光、李广威等18对研发投入、知识产权保护与企业创新质量间的关系进行了研2(总第 193 期)研发机构规模扩大能够提高创新质量吗?(俞立平等)究,发现研发投入能够提高创新质量,知识产权保护与创新质量之间呈倒 U 形关系。贺亚楠、袁春生等1
15、9采用发明专利占比并取对数来量化创新质量,研究发现真实盈余管理动机下的 R&D 削减会导致未来三期更低的创新质量。关于研发机构规模与创新的关系,现有研究多从企业规模、科研机构研发规模等角度进行。一些学者对企业规模与创新的关系进行研究,第一种观点以熊彼特为代表,认为企业规模对创新产生正向影响2021,规模越小的企业,其在资金链以及技术资源等方面劣势明显,创新效率更低,而规模较大的企业在这些方面优于小企业22;另一种观点认为小企业创新效率更好,大企业在创新中组织调度更迟缓、部门间和部门内沟通效率较低,研发热情不如小企业高涨23,且将创新资源用于扩大规模时会对研发投入产生挤出效应24;还有一种观点认
16、为企业规模与创新具有非线性关系,Kijkasiwat 等25研究发现企业规模对创新绩效产生积极作用和消极作用,罗雪婷26、刘诚达27等学者认为企业规模对创新的作用呈倒“U”型。张震28对创新质量、创新数量与企业规模的关系进行了研究,认为我国创新质量水平仍有待提高。王鹏、陈迅等29则从科研机构的规模角度分析其与产出之间的关系,研究了高校的研发规模对科研产出的影响,发现两者间存在显著非线性关系,且负效应逐渐减弱。关于研发规模的创新效率,已有众多学者从多种角度采用丰富的研究方法进行了分析。一些学者对不同区域研发机构的创新效率进行了分析,如Mulyanto30采用制度分析法,从研发生产力角度出发研究了
17、印尼的研发机构绩效,发现不同水平的研发人员与研发经费、不同地区等因素都对研发生产力产生显著影响。陈关聚、安立仁10运用随机前沿方法对我国各省外资企业研发机构的创新效率进行了研究,认为我国企业创新效率的地区差距显著,且与地区经济发展程度不具有一致性。还有一些学者对某地区某行业或某领域研发机构的创新效率进行了分析,如闵剑、曹孟天31立足于科研成果创新性角度,对科研机构预算拨款绩效建立了评价指标体系,探究科研机构预算的创新绩效。罗利华、胡先杰等11利用静态和动态 DEA 模型研究了大中型工业企业研发机构的创新效率,认为江苏省的企业研发机构的产出效率有较大提升空间。谢子远32从海洋科研领域出发,研究机
18、构规模与创新效率的关系,发现规模越小,对创新效率的促进效应越差。综上可以看出,现有研究一方面对创新质量的测度方法具有多样性特点,国内外不同学者从各自数据可获得性出发,建立了多种创新质量测算量化方法;另一方面对创新质量的影响因素研究具有多元化特点,包括专利异质性、碳排放交易制度、政府研发投入与政策激励、对外技术依赖与技术进步路径、省际知识溢出等,但对于企业研发机构规模与企业创新质量之间的关系进行的研究较为缺乏。因此,本文在以下几个方面进行研究:第一,企业研发机构规模与创新质量关系的相关研究较少。研发机构规模对创新质量的影响是线性还是非线性,是积极的、消极的或不明显的;研发机构规模在何种状态下对企
19、业创新质量的贡献最大;创新质量对研发机构规模是否存在反馈作用等,这些问题都有待研究。第二,从研究方法看,包括线性和非线性效应研究。从线性效应角度看,研发机构规模与创新质量之间可能存在正向或负向的线性关系,需要进行研究。从非线性效应角度看,企业研发机构规模对创新质量的影响可能受到时间窗口、研发机构规模自身、创新质量、创新数量、研发投入和企业规模等因素的影响,在这些因素呈现不同水平时,研发机构规模对创新质量的影响也随之呈现出不同特点,这些方面也需要进行分析。2影响机制与理论基础2.1研发机构规模与创新质量的线性效应研究研发机构规模与创新质量之间的影响机制如图 1 所示,包括研发机构规模的成长机制、
20、扩大研发机构规模对创新质量产生的正向与负向影响以及创新质量对研发机构规模的正向反馈机制。研发机构规模的成长机制体现为:在参与创新的过程中,企业的技术引进、自主创新等创新活动、成果的转化、利润的获得等驱动因素、创新的数量、质量以及创新速度水平等都会促进研发机构规模的扩大。第一,企业提升吸收先进技术的能力,提高对其进行研发的效率等均能够通过技术引进来实现33,对于企业来说,对相关领域的成熟技术进行引进,不仅能够降低研发时间、研发人员及经费成本,还能在降低研发风险的同时提高研发效率。第二,企业的自主创新在创造新产品、积累技术的同时,能够提升技术吸收能力,摆脱路径依32024 年第 1 期中 北 大
21、学 学 报(社 会 科 学 版)赖,实现向高端价值链的攀升34。第三,企业创新成果的转化与落地、较高水平的创新质量等都是企业在激烈的市场竞争中立足的资本,能够通过为企业带来的收益实现持续创新,以扩大创新规模。第四,创新速度、创新质量的提高对提高经济收益具有快速且显著的效果35。这些方面的发展进步都对企业的研发机构产生促进作用,足够规模的研发机构才能顺应企业创新发展的需求。扩大研发机构规模对企业创新质量同时产生正向影响和负向影响。就正向影响机制而言,扩大企业研发机构规模具有规模经济效应、研发投入效应、创新门槛效应等,对提高创新质量水平具有促进作用。当研发机构规模的规模经济效应表现为处于较低水平时
22、,企业相应的研发设备、研发经费与人员等均处于较低水平,而进一步发展对企业研发创新的要求却具备研发需求高、难度大等特点,对研发设备、经费以及人员等的投入具有较高要求。因此,研发机构规模不足的企业存在研发投入能力与创新发展需求不匹配的情况,造成研发创新效率低下,创新质量低等问题。当企业研发机构规模扩大到一定水平时,才能有足够的研发经费来购置更好的研发设备、组建研发能力更强的研发团队,更好地协调研发经费与研发人员等资源的配置,从而提高研发效率和创新质量水平,满足企业发展创新的需求。研发机构规模的创新门槛效应表现为当企业创新能力较差时,研发设备、经费、人员等各方面投入不足,难以满足企业发展需求。这导致
23、企业创新质量水平低下,难以成功在激烈的市场竞争中立足。当企业创新能力水平提高到一定程度,才能够充分实现研发设备、研发经费与人员等研发资源的合理配置,促进企业创新质量的提高。就负向影响机制而言,扩大企业研发机构规模存在管理沟通效率问题、资源利用效率问题等,对提高创新质量水平产生阻滞作用。对研发部门组织形式进行调整升级是实现创新能力管理的途径,创新项目的实施与落地需要企业部门间实现良好的沟通与协调36。扩大研发机构规模的管理沟通效率问题主要出现在研发团队上,规模扩大在使企业扩充研发队伍的同时,带来了不可避免的管理沟通效率下降的问题。研发人员增加意味着研发团队内部人员冗杂,不同学历、思想、研发方式等
24、的碰撞会造成沟通成本增加、沟通时效性降低、管理难度增加等问题,不利于企业快速形成有利决策,拖缓研发创新进度,最终对企业提高创新质量水平产生阻碍。扩大研发机构规模的资源利用效率问题主要体现在研发投入上,创新的一个重要组成部分就是创新资源投入11,包括时间、经费、人力、技术等资源。当研发机构规模扩大,而各部门的管理协调能力较为落后时,就会造成时间、人员、设备等的浪费,使得创新效率降低,研发经费与研发技术等的投入回报率不高,最终不利于企业创新质量水平的提高。创新质量对研发机构规模具有一定的正向反馈机制。企业较高水平的创新质量能够提高企业研发投入、降低研发风险,从而促进研发机构规模的进一步扩大。一方面
25、,创新质量的提高说明企业研发能力的增强,能够更好地促进创新成果的产出和转化,为企业带来可观的经济利益,实现资金积累。企业开展持续创新的资源一部分得益于资金的持续投入37,提高企业的创新研发投入,在增加研发经费和研发人员上都能产生有利影响。另一方面,创新质量的提高能够促进企业的创新技术积累,为企业创造持续性价值。创新质量的提高是研发团队高度协调的有力证明,能够建立创新信心,提供成功经验,形成持续性的创新动力。由此提出假设 H1:企业研发机构规模与创新质量互相具有正向线性效应。2.2研发机构规模对创新质量的非线性效应熊彼特理论及其研究进展认为,规模与创新之间存在倒“U”型关系,即存在一个规模值,能
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