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商业秘密反向工程的理论基础与实施路径探析.pdf
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1、反不正当竞争31中国价格监管与反垄断2024 年第 4 期商业秘密反向工程的理论基础与实施路径探析徐艺心摘要:反向工程以他人先进技术为目标,是企业创新的重要途径,具有合理性。最高人民法院发布的关于审理不正当竞争案件的解释明确了商业秘密反向工程的合法性。我国关于反向工程的相关规定仍过于笼统,导致了反向工程实施的不确定性,无法充分发挥其积极价值。本文旨在重新探讨反向工程合法性的理论基础,从反向工程的实施主体和实施对象出发,探究反向工程的实施路径,以期平衡商业秘密持有人、反向工程实施人和社会公众之间的利益。关键词:商业秘密 反向工程 劳动价值说 实施路径一、我国商业秘密反向工程现状分析在理论和实践中
2、,商业秘密反向工程的合法性已经得到确认。最高人民法院发布的关于审理不正当竞争案件的解释等(以下简称司法解释)明确了反向工程的定义及其合法性。反向工程是指通过技术手段对从公开渠道取得的产品进行拆卸、测绘、分析等,从而获得该产品的有关技术信息,可作为商业秘密侵权的合法来源抗辩。(1)部分地区的法院也在其出台的“审理指南”等文件中对反向工程在证据等方面进行了细化规定。总的来说,我国关于反向工程的规定主要散见于司法解释和地区法院审理指南中,反不正当竞争法对商业秘密的保护进行了一系列规定,但未涉及反向工程。反向工程的规定仍过于笼统和原则化,缺乏系统性规定。在反向工程相关的商业秘密侵权案件处理过程中,立法
3、的不足带来了新的困惑。反向工程实施条件具体规定的缺失,导致现有案件中以反向工程作为商业秘密侵权抗辩的较少,已有的司法裁判也存在不一致的情况,加剧了反向工程实施的不确定性。在实施主体方面,实施人不负有保密义务是学界的共识,但对实施人就技术信息的使用范围等问题尚存在争议。在实施对象方面,司法解释对“公开渠道”如何界定缺乏说明,“从公开渠道取得”未明确对反向工程产品的取得应在物权上达到何种程度。我国正处于向创新型国家迈进的转型期,创新离不开对现有技术的吸收和发展,反向工程作为对商业秘密持有人的限制,可以使企业“站在前人的肩膀上”进行研发,从而提升创新能力。商业秘密持有人为了保持竞争优势地位,也会不断
4、改进和创新,形成刺激技术进步的竞争环境,推动科技水平整体提高。然而,反向工程的实施一定程度上会对商业秘密造成破坏,损害商业秘密持有人的利益,在实践中需要平衡商业秘密持有人与反向工程实施人的利益,不能盲目推崇反向工程。二、商业秘密反向工程合法性的理论分析(一)劳动价值说洛克的劳动价值说是自然权利理论的重要组成部分,其产生早于知识产权制度。为了论证赋予“知识”以财产权的合理性,劳动价值说常被用于解释知识产权制度。根据劳动价值说,人对自己的身体享有排他性的所有权,人的身体和双手所进行的劳动是正当地属于他自己的。一个人只要通过自己的劳动使任何自然之物脱离自然状态,他就对这一自然之物基于自己掺进去的劳动
5、而享有所有权。1在知识产权制度中,劳动被扩展至脑力劳动,权利人基于脑力劳动对知识成果享有财产权。洛克的劳动价值说围绕自然权利展开,人类基于生存需要进行劳动,个人取得财产应以够个人享用为限度。反向工程是从已知产品开始向后推算有助于其开发或制造的信息的过程,(2)通过拆卸、分析、测量等一系列活动倒推获得信息技术,往往需要消耗反不正当竞争32中国价格监管与反垄断2024 年第 4 期大量的人力、财力及时间。基于独立付出的技术劳动,反向工程实施人对反向工程的结果享有权利。(二)法经济学分析知识产权制度的本质是通过一定的市场垄断来激励创新和鼓励技术扩散的一种制度安排,通过利益的刺激来推动创造成果的不断涌
6、现。合法的垄断一方面是对商业秘密权人的一种激励机制,鼓励其加大技术研发投入;另一方面,这种垄断也使其缺乏竞争,降低了技术研发的动力。从法经济学的角度来看,承认反向工程的合法性,商业秘密持有人为了防止其技术被反向工程破解,会更有动力许可给竞争者使用。对于反向工程实施人来说,如果商业秘密许可使用费低于实施反向工程的投入成本,也会选择接受许可而不是进行反向工程。这样,商业秘密可以通过许可的方式进一步盈利,降低原本反向工程实施人的技术成本,减少重复研发造成的资源浪费,促进技术信息流通。同时,反向工程的合法可以加剧竞争程度,推动整体技术发展,降低产品价格,对整个社会福祉产生有利影响。(三)利益平衡分析商
7、业秘密是保护企业技术信息的重要法律手段,企业对自身创造或搜集的有价值的信息采取保密措施,以商业秘密的形式防止竞争对手知悉,从而获得和维持自身的竞争优势。同时,对于社会公众而言,商业秘密中蕴含的信息是智慧成果,科学技术的发展往往基于已有事物的基础,需要不断收集相关信息才能实现进步。因此,在商业秘密的保护过程中,存在商业秘密持有人利益维护与公众基于信息寻求创新之间的冲突。作为知识产权的客体,商业秘密在给权利人带来利益的同时,也应受到一定的法定限制。反向工程是公众获取和模仿他人先进技术的重要途径,可以节约社会研发成本,应对商业秘密持有人长期甚至永久垄断技术问题,保护消费者利益。2三、商业秘密反向工程
8、的实施主体(一)不负有保密义务反向工程实施人对商业秘密不负有保密义务。保密义务的存在是为了维持竞争优势,通过限制信息在有限的关系内被知悉,商业秘密持有人能够保持竞争优势。保密义务的适用范围不能随意扩大,无论保密义务的来源为何,只能适用于直接接触或存在潜在接触可能性的主体。保密义务是因为直接或可能接触秘密信息而存在,具体案件中是否负有保密义务不能仅根据特定关系判断,负有保密义务的主体是否接触秘密信息还需要根据具体情况来判断。(二)未接触秘密信息反向工程应当是实际发生的,而不仅仅是一种技术可能。实施反向工程的主体应确保自身未接触过商业秘密,完全依靠产品反向工程过程中的反馈以及自身具备的知识技能和经
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