营业部风险控制员岗位职责样本.doc

营业部风险控制员职务说明书

档案编号：
一、基础资料
1、职务名称：风险控制员 2、直接上级：营业部经理 3、所属部门：营业部
4、薪金等级： 5、薪金水平： 6、辖管人数：
7、定员人数： 1

10、工作分析人员： 11、分析日期： 12、同意人：

二、工作概要
2.1 岗位目标
　监控营业部资金安全、交易安全
2.2 职务说明
编号 工作内容
消耗时间
1、确保资金调拨人，下单人身份真实
2、确定协议有效
3、查看用户交易月报，确定是否有风险
4、出现风险情况时对风险进行监控并处理
5、出入确保金是否合乎企业要求
6、配合财务人员相关工作
7、检验月报签收情况
8、
9、
10、
11、
12、
13、
14、
15、
16、
17、
18、
19、
20、
1、
2、
3、
4、
5、
6、
7、
8、
9、
10、
11、
12、
13、
14、
15、
16、
17、
18、
19、
20、

2.3 职务权责
编号 权限
编号 责任
1、对监控交易风险提议权
2、对出入确保金手续合规审定权
3、
4、
5、
6、
7、
8、
9、
10、
1、对出入确保金真实、协议有效负责
2、对用户风险处理立即性负责
3、对保管人名章、确保金现金存折、银行支票负责
4、
5、
6、
7、
8、
9、
10、

三、任职要求
3.1 教育和培训
最
低
学
历
　 小学 初中 高中
职高 中专 技校
大专 本科 硕士
博士 其它：
所需专业
主修专业： 1、金融
2、
相关专业： 1、经济
2、
所需培训科目
1、风险控制
2、相关法规
3、
4、
5、
6、
所需培训时间
1、B A 30天以下
2、A B 一至三个月
3、 C 三至六个月
4、 D 六个月至十二个月
5、 E 一至两年
6、 F 两年以上
3.2 经验和技能
工作经历
和 经 验
1、期货或其它金融行业 3 年以上
2、 年以上
3、 年以上
4、 年以上 　
专业能力
对风险把握、对行情判定、熟悉相关法律法规
资历凭证
1、期货从业人员资格
2、
3、
4、
通常能力
领导能力4 指导能力4 激励能力5 授权能力 5 创新能力 5 计划能力 4
资源分配4 管理技能4 组织人事3 时间管理1 人际关系 3 协调能力2
群体技能4 谈判能力3 冲突管理3 说服能力 1 公共关系 3 表示能力2
公文写作 4 倾听敏感 4 信息管理 1 分析能力1 判定能力 1 实施能力2
　1、要求很高 2、要求较高 3、要求通常 4、要求较低 5、不做要求

3.3 个体特征
爱好爱好
项目： 要求程度：很高 较高 通常 较低 很低
很高 较高 通常 较低 很低
很高 较高 通常 较低 很低
很高 较高 通常 较低 很低 　
个性特征
项目： 要求程度：很高 较高 通常 较低 很低
很高 较高 通常 较低 很低
很高 较高 通常 较低 很低
很高 较高 通常 较低 很低 　
自然生理
特 征
适应年纪： 20岁以下 21-25岁 26-30岁 31-35岁 35-45岁 45岁以上
适应性别： 男 女 男女皆可

四、岗位关系
职务关系
可直接升迁职位： 可升迁至此职位：

可相互转换职位： 其 她：
内外沟通关系
对内：和上级沟通：接收分企业风险责任人指导
同级沟通：工作步骤中其它部门协调

和下级沟通
对外沟通：用户

五、工作实施
工作活动基础功效
　 信息 人 物
工作责任
　0 风险控制
1 成本控制
2 指导监督
3 内部协调
4 外部协调
5 工作结果
6 组织人事
7 法律责任
8 决议责任
9 其 她
0 综合 0 指导 0 发明
1 调整 1 谈判 1 精密加工
2 分析 2 教育 2 操作控制
3 汇编 3 监督 3 驾驶操作
4 加工 4 转换 4 处理
5 复制 5 劝解 5 照料
6 比较 6 交谈示意 6 反馈回馈
7 服务 7 服务 7 掌握
8 接收指示、帮助

设备利用
电脑 计算器
电话 扫描仪
传真 装订机
复印机 其它
软件应用
　1、软件开发
2、网络、系统维护
3、专业软件使用
4、网络工具、通常办公软件使用

工作绩效标准
编号 关键业绩指标 量化目标 指标权重
1、
2、
3、
4、
5、
6、

六、工作环境和要求
工作场所
常常去国外、外埠出差
因工作需要常常外出联络或商谈（本市）
因工作需要和本市多个固定部门联络
通常仅限于本企业办公区范围内
通常仅限于本座位，不宜外出
其它情况

工作时间
　 工作时间极不固定且无规律
常常需要加班
常常需要下班延时
通常只需白天工作时间
工作时间较自由，弹性制
其它情况
其它
　职业病： 名称： 危险程度：
舒适性： 舒适 通常 不舒适
工作要求
1、工作压力 很大 较大 通常 较小
2、精力集中程度 高度集中 很集中 集中 日常
3、体力 体力工作很多 必需久坐或站 通常 随意
4、创新和开拓 工作本身即是 工作常需要 偶然 程序化、无需
5、担心程度 快节奏、疲惫 较担心 偶然担心 完全自己掌握
6、均衡性 无法掌握 很差 忙闲不均 尚可
其它描述