中国银行股份有限公司集团客户识别材料管理标准规范.doc
《中国银行股份有限公司集团客户识别材料管理标准规范.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《中国银行股份有限公司集团客户识别材料管理标准规范.doc(5页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、附件二:中国银行股份集团用户识别材料管理规范()依据中国银行股份集团用户授信识别管理及操作说明()相关要求,特制订中国银行股份集团用户识别材料管理规范(),以明确集团用户识别管理各步骤相关材料填写及报送要求。一、新增集团编码(一)便函。申请新增集团编码便函中应关键对集团整体情况进行简明介绍,关键说明集团实际控制人情况、集团组织架构和管理模式、关键行业结构分布及内部产业链关系、集团内部组员基础信息及关联关系等。除此之外,牵头行企业金融部门还应在便函中说明牵头行及境内帮助牵头行(如有)信息,集团用户经理姓名及联络电话等。(二)集团用户识别管理报批模板1模板中各单元格填写格式要求。牵头行企业金融总部
2、应在集团用户识别管理报批模板“新增集团编码”工作表中填写相关申请内容。汉字字符全部在汉字半角输入法下输入,其中,集团名称前加汉字半角输入法下单引号,如:中国石油天然气集团企业(集团用户)。除汉字字符外其它字符均在英文半角输入法下输入,其中,组员用户号前加英文半角输入法下单引号,如:1234567。2“牵头行”、“境内帮助牵头行”(如有)、“集团是否跨一级分行/机构”、“组员所在一级分行/机构”。在上述单元格中,各机构仅需在下拉栏中选择相关一级机构。若集团在我行两个以上一级机构授信,牵头行企业金融部门应在“是否跨一级分行/机构”中选择“是”。3集团最终控制方。“集团最终控制方”应填写该集团最终控
3、制方,如该集团最终控制方为自然人,则应在该列中填写自然人姓名。4集团母企业名称。若集团组员同受自然人控制,无实际集团母企业,则本字段无需填写。5集团用户性质。集团用户性质依据集团最终控制方属性选择填写。若集团最终控制方为境内个人,即使其经过在境外注册BVI等企业形式对境内组员企业注资,这类集团用户仍应认定为民营集团。若集团最终控制方为境外个人(包含港商及台商)、境外政府和其它境外团体,则这类集团用户性质为外资企业。6主营行业代码、第二行业代码、第三行业代码。牵头行企业金融部门根据“国民经济行业分类标准说明”中“中类”所对应行业代码填写上述行业信息。若集团为跨行业集团,牵头行企业金融部门应根据上
4、十二个月度集团用户合并报表中各行业营业收入占集团整体营业收入百分比由高至低对各行业进行排序,分别将排名前三行业代码填写在主营行业代码、第二行业代码、第三行业代码列中。7组员用户号。若集团组员暂无用户号,牵头行应临时以“0000001”“0000002”“”替换组员用户号,避免反复。(三)集团股权结构图1股东名称及持股百分比。牵头行企业金融部门应在股权结构图中标示已识别集团组员全部股东及各自持股百分比。若某一集团组员直接控制方为一企业法人,牵头行企业金融部门应继续向上追溯,直至在股权图中标示该集团最终控制方(如:政府机构、职员持股会、自然人等)。若某一集团用户为外资控股集团,亦应在股权结构图中明
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 中国银行 股份有限公司 集团 客户 识别 材料 管理 标准规范
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【精***】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【精***】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。