证券公司资产管理办法模板.doc
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1、 中国银河证券股份资产管理业务管理措施第一章 总 则第一条 为规范中国银河证券股份(以下简称“企业”)资产管理业务,明确工作职责,依据证券法、企业法、证券企业用户资产管理业务试行措施等国家相关法律法规,制订本措施。第二条 本措施所称资产管理业务是指证券企业作为资产管理人,和资产委托人签署委托资产管理协议,依据资产管理协议约定方法、条件、要求及限制,对资产进行经营运作,提供证券及其它金融产品投资管理服务。第三条 企业资产管理业务应以受托人职责精神,职业素质和长远眼光为委托人提供高水平理财服务,一直把维护资产管理委托人利益作为资产管理最高准则。第四条 企业资产管理业务须遵照公平、公正标准,老实守信
2、,勤勉尽责,避免利益冲突。第五条 企业资产管理业务和自营、经纪、投资银行等业务严格分离,受托资产和自有资产严格分离。第六条 资产管理业务要一直落实全方位风险控制标准,将风险防范贯穿于资产管理业务各个步骤。第二章 机构设置和职责第七条 企业对用户受托资产实施统一管理,资产管理部是负责企业资产管理业务职能部门,其关键职责为:(一) 确定资产管理业务发展计划,制订资产管理业务年度计划;(二) 确定资产管理业务相关制度;(三) 负责资产管理业务产品开发和维护;(四) 负责资产管理业务市场营销、用户开发和维护工作;(五) 负责管理受托资产;(六) 其它和资产管理业务相关工作。第八条 财务会计部对受托资产
3、实施会计核实管理,运行部负责席位管理、用户帐户管理并对受托资产实施清算交收,法律合规部和风险管理部负责对受托资产运作进行风险监控。审计部负责对资产管理业务进行审计,信息技术部负责对资产管理业务信息系统进行运行维护,其它业务部门和分支机构是资产管理业务关键营销渠道,帮助资产管理部共同联络和维护用户。第九条 资产管理业务实施资产管理投资决议委员会领导下投资经理负责制。资产管理投资决议委员会由资产管理业务分管领导、资产管理部责任人、投资经理、研究人员、交易人员组成。企业法律合规部、风险管理部人员列席会议,但不含有表决权。资产管理业务分管领导为资产管理业务投资决议委员会主任委员。第十条 资产管理投资决
4、议委员会是资产管理部受托资产投资决议机构,关键职责包含:确定资产管理业务投资理念、投资标准和投资限制;决定不一样资产管理产品资产配置;制订资产管理产品投资授权方案,对部门经理、投资经理作出投资授权,对超出部门经理权限投资项目做出决定;对资产管理产品绩效表现进行分析评价,并进行归因分析;对投资经理进行绩效考评及其它关键事项等。第十一条 资产管理业务设置风险控制小组,关键职责包含:对资产管理业务正当合规情况进行检验、监督和评定;对投资组合风险情况进行分析和评定,并视具体情况,向资产管理投资决议委员会提出提议,并按要求提交风险控制汇报等。第十二条 资产管理业务关键岗位应建立资格审查和认证制度。第三章
5、 产品开发和维护第十三条 资产管理产品开发和维护应符合国家相关法律法规要求,服从企业资产管理业务发展目标和方向,以用户为中心,以市场为导向。第十四条 资产管理业务产品开发和维护须建立组织、步骤、管理、协作等机制。第十五条 企业研究所、衍生产品部、股权融资总部、债权融资总部、零售用户部、机构用户部等部门须为资产管理产品开发和维护提供必需配合和帮助。第四章 市场营销、用户开发和维护第十六条 资产管理部应建立和管理企业资产管理产品直接和间接销售渠道,着力培育、开发、维护资产管理用户,销售资产管理产品,致力于企业资产管理业务品牌和良好声誉建立和维护。第十七条 资产管理市场营销工作应依据目标用户特点,制
6、订对应市场营销方案并付诸实施。第十八条 企业资产管理业务用户及其资产起源应符合相关法律、法规要求。第十九条 企业资产管理业务用户开发实施以下程序:(一) 了解用户需求、投资偏好和风险承受能力等相关情况,介绍资产管理业务产品,申明证券投资风险,填写资产管理业务用户联络表;(二) 依据资产管理业务用户联络表对用户进行审核,经同意和委托人签署资产管理协议,向企业运行部申请设置资金账户。第二十条 资产管理部是企业授权签署资产管理协议部门。企业开展资产管理业务,应该依据法律、行政法规和本措施要求,和委托人签署书面资产管理协议,就双方权利义务和相关事宜做出明确约定。资产管理协议包含而不限于以下基础事项:(
7、一)受托资产种类和数额;(二)业务类型、投资范围、投资限制和投资百分比;(三)投资目标和管理期限;(四)受托资产管理方法和管理权限;(五)各类风险揭示;(六)受托资产管理信息提供及查询方法;(七)当事人权利和义务;(八)管理酬劳计算方法和支付方法;(九)和受托资产管理相关其它费用提取、支付方法;(十)协议解除、终止条件、程序及受托资产清算返还事宜;(十一)违约责任和纠纷处理方法;(十二)国家证券监管机关要求其它事项。第二十一条 经同意设置集合资产管理计划,其协议由企业、资产托管机构和单个用户三方签署。除应包含第二十条内容外,还应该对集合资产管理计划开始运作条件和日期、资产托管机构职责、托管方法
8、和托管费用、受托资产净值估算、投资收益确实定和分配等事项做出约定。第二十二条 企业运行部负责受托资产账户管理,资产管理部须妥善保管资产管理协议及相关资料、文件和统计等,自资产管理协议终止之日起,保留期不得少于十五年。第二十三条 企业零售用户部、机构用户部、股权融资总部、债权融资总部、研究所、衍生产品部等业务部门须为资产管理市场营销、用户开发和维护工作提供必需配合和帮助。第五章 投资运作及交易第二十四条 资产管理业务投资决议实施以下程序:(一) 资产管理投资决议委员会制订投资策略,确定投资范围;(二) 投资经理在授权范围内具体制订账户投资计划、管理投资组合;(三) 定时召开投资分析会,立即调整投
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