证券从业资格证考试.doc
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1、第一章 证券投资基金概述(答案分离版)一、单项选择题 1.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理,利益共享、风险共担的( )投资方式。 A.集合 B.集资 C.联合投资 D.合作 2.证券投资基金在美国被称为( )。 A.证券投资信托基金 B.共同基金 C.信托产品 D.单位信托基金 3.以下不属于证券投资基金特点的是( )。 A.集合投资、专业管理 B.组合投资、分散风险 C.投入较少、回报较高 D.独立托管、保障安全 4.将众多投资者的资金集中,并委托基金管理人进行共同投资,表现了证券投资基金( )的特点。 A.集合理财 B.组合投资 C.风险共担 D.分散风险 5.基金的当事人即基金合
2、同的当事人。是指基金的( )。 A.发起人、管理人和份额持有人 B.管理人、托管人和份额持有人 C.托管人、发起人和份额持有人 D.受益人、管理人和份额持有人 6.基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的基金托管人保管,并委托( )进行股票、债券分散化的组合投资。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.投资咨询公司 D.证券公司 7.封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。 A.投资基金规模大小 B.上市公司质量 C.二级市场供求关系 D.投资时间长短 8.通常情况下,与股票和债券相比,证券投资基金是一种( )的投资品种。 A.高风险、高收益 B.低风险、低收益 C.风险相对适中、收益相对稳
3、健 D.基本没有风险 9.证券投资基金是指通过发售基金份额。将众多投资者的资金集中超来,形成( ),由基金托管人托管,基金管理人管理.以投资组合的方式进行iiE券投资的一种利益共享、风险多娶担的集合投资方式。 A.联合财产 B.集合财产 C.独立则产 D.共有财产 10.证券投资基金中的( ),在完成募集后,基金份额可以在证券交易所上市。 A.封闭式基金 B.开放式基金 C.公司型基金 D.契约型基金 11.( )一般有一个固定的存续期。 A.封闭式基金 B.公司型基金 C.契约型基金 D.开放式基金 12.证券投资基金反映的是( )关系,是一种受益凭证。 A.债权债务 B.所有权 C.信托
4、D.产权 13.在我国,基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在( )中会有详细约定。 A.基念份额上市交易公告书 B.招募说明书 C.基金合同 D.基金成立公告 14.基金( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 A.份额持有人 B.管理人 C.托管人 D.注册登记机构 15.根据( )的不同,可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。 A.基金存续期 B.法律形式 C.基金规模 D.投资理念 16.以下( )不是契约型基金与公司型基金的主要区别。 A.法律主体资格 B.投资者地位 C.营运依据 D.基金规模 17.( )具有法人资格。 A.契约型基金 B.公司型基
5、金 C.开放式基金 D.封闭式基金 18.( )一般有一个固定的存续期,期满后可以通过一定的法定程序延期。 A.封闭式基金 B.开放式基金 C.公司型基金 D.契约型基金 19.以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述,不正确的是( )。 A.期限不同 B.基金份额面值不同 C.份额限制不同 D.交易场所不同 20.我国封闭式基金的存续期限大多在( )左右。 A.5年 B.10年 C.15年 D.20年 二、不定项选择题 1.世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,目前的称谓有 ( )。 A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.金融产品 2.基金注册登记机构是指负责基金(
6、 )业务的机构。 A.登记 B.存管 C.清算 D.交收 3.证券投资基金主要特点表现为( )。 A.集合理财、专业管理 B.组合投资:分散风脸 C.利益共享、风险共担 D.独立托管、保障安全 4.证券投资基金集合理财、专业管理主要表现在( )。 A.汇集众多投资者资金,积少成多,有利于发挥资金昀规模优势 B.基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络,能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析 C.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务 D.集中研究基金收益分配 5.证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指( )。 A.基金管理人
7、不参与基金财产的保管 B.独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产 C.基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管 D.托管人对管理人的资产运作情况进行监督 6.以下属于基金份额持有人依法应享有的权利有( )。. A.分享基金财产收益 B.资产管理权 C.参与分配清算后的剩余基金财产 D.资产保管权 7.基金注册登记机构具体业务包括( )等。 A.投资者基金账户管理 B.基金份额注册登记 C.清算及基金交易确认 D.建立并保管基金份额持有人名册 8.证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在( )。 A.反映的经济关系不同 B.所筹资金的投向不同 C.投资收益与风险大小不同 D.投资人不同 9
8、.封闭式基金的交易价格主要受( )的影响。 A.市场利率 B.二级市场供求关系 C.上市公司质量 D.基金资产净值 10.证券投资基金与银行储蓄存款有较大差别,主要表现在( )。 A.性质不同 B.收益与风险特征不同 C.信息披露程度不同 D.投资人不同 11.基金行业对外开放主要体现在( )。 A.合资基金管理公司数量增加 B.合作基金管理公司数量增加 C.QDII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场 D.QFII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场 12.基金市场服务机构主要包括( )。 A.基金销售机构 B.注册登记机构 C.律师事务所和会计师事务所 D.基金评级公司 13.在我
9、国,承担基金份额注册登记工作的主要是( )。 A.基金管理公司 B.基金托管人 C.中国证券登记结算有限责任公司 D.基金代销机构 14.在我国,( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 A.商业银行 B.证券公司 C.证券投资咨询机构 D.专业基金销售机构 15.( )是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。 A.基金公司章程 B.口头约定 C.基金制度 D.基金合同 16.封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在( )。 A.期限不同 B.份额限制不同 C.交易场所不同 D.价格形成方式不同 17.我国第一只开放式基金( )的诞生,使我国基金业发展实现了从封闭式基
10、金到开放式基金的历史性跨越。 A.华安创新 B.华安现金富利基金 C.南方基金配置基金 D.华夏上证50ETF 18.2007年9月我国推出首只QDII基金是( )。 A.南方积极配置基金 B.南方全球精选基金 C.丰晋信2016基金 D.国投瑞银瑞福基金 19.契约型基金依据( )之间所签署的基金合同设立。 A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金监管部门 D.基金份额持有人 20.下面关于基金的说法,正确的是( )。 A.基金托管人保管基金 B.基金管理人管理基金 C.基金投资者购买基金 D.中介或代理机构服务基金 三、判断题 1.与股票、债券类似,证券投资基金是一种直接投资工具。( 错
11、) 2.证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享,风险共担的集合投资方式。( 对 ) 3.日本和中国台湾将证券投资基金称为单位信托基金,英国和中国香港特别行政区称为证券投资信托基金。( 错 ) 4.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有。 ( 对 ) 5.基金管理人按规定收取一定的管理费,并参与基金收益的分配。 ( 错 ) 6.基金托管人员负责基金的投资操作,基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了
12、重要的保护。 ( 错 ) 7.为降低投资风险,一些国家的法律通常规定基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作,从而使“组合投资、分散风险”成为基金的一大特色。 ( 对 ) 8.封闭式基金的价格主要受基金份额净值的影响,开放式基金的价格则主要取决于市场供求关系的大小。 ( 错 ) 9.在我国,基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。( 错 ) 10.开放式基金规模不固定,投资者可随时提出申购或赎回申请,基金份额会随之增加或减少。 ( 对 ) 11.封闭式基金的交易在投资者之间完成,开放式基金的申购、赎回在投资者与基金管理人之间完成。 ( 对 ) 12.与开放式基金相比,一般封闭式基金向基金
13、管理人提供了更好的激励约束机制。 ( 错 ) 13.封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。 ( 对 ) 14.开放式基金是指基金份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。 ( 对 ) 15.封闭式基金的基金份额是不固定的,在封闭期限内可经法定程序认可而增减。 ( 错 ) 16.在我国,封闭式基金的存续期限一般为10-l5年。在此期限内已发行的基金份额只能转让,不能被赎回。 ( 错 ) 17.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响
14、。 ( 对 ) 18.封闭式基金可能出现溢价交易现象,也可能出现折价交易现象。( 对 ) 19.如果封闭式基金的业绩表现好,就会吸引到新的投资,基金管理人的管理费收入也会随之增加。 ( 错 ) 20.公司型基金依据基金公司章程设立,基金投资者是基金公司的股东,享有股东权,按所持有的股份承担有限责任、分享投资收益。 ( 对 ) 答案:一、定项选择题1-5. ABCAB 6-10. ACCCA 11-15. ACCAB 16-20. DBABC二、不定项选择题1.ABC 2.ABCD 3.ABCD 4.ABC 5.AB 6.AC 7.ABCD 8.ABC 9.B 10.ABC11.AC 12.AB
15、CD 13.AC 14.ABCD 15.D 16.ABCD 17.A 18.B 19.AB 20.ABCD三、判断题 1. 错 2 .对 3. 错 4 .对 5. 错 6. 错 7. 对 8. 错 9. 错 10. 对 11. 对 12. 错 13. 对 14. 对 15. 错 16. 错 17. 对 18. 对 19. 错 20. 对第二章 证券投资基金的类型(答案分离版)一、单项选择题1.关于交易型开放式指数基金(ETF),以下说法不正确的是 ( )。 A.以某一选定的指数所包含的成份证券为投资对象 B.可以进行套利交易 C.本质上是一种指数基金 D.会出现折价或溢价交易 2.关于保本基金
16、,以下说法不正确的是( ). A.保本期越长,投资者承担的机会成本越高 B.常见的保本比例介于80100之间 C.其他条件相同,保本比别较低的基金投资于风险性资产的比例也较低 D.保本基金往往会对提前赎回的基金的投资者收取较高的赎回费 3.偏股型混合基金中股票的配置比例一般为( )。 A.1030 B.5070 C.2040 D.7090 4.在基金的风险分析指标中,( )将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来,用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。 A.贝塔值 B.持股集中度 C.标准差 D.行业投资集中度 5.在下列指标中,最能全面反映基金经营成果的是( )。 A.久期
17、B.已实现收益 C.基金分红 D.净值增长率 6.符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,在( )募集资金可以进行( )证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 A.境内,境外 B.境内,境内 C.境外,境外 D.境外,境内 7.在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为( )。 A.离岸基金 B.在岸基金 C.国内基金 D.国际基金 8.股票基金的最大特点是( )。 A.投资风险小,回报率低 B.适合长期投资 C.无法抗御通货膨胀 D.投资于短期金融工具 9.( )是指以追求资本增值为基本目标,较少考虑当期收入的基金,主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。 A.增
18、长型基金 B.混合型基金 C.平衡型基金 D.收入型基金 10.以下基金类型中,不是从基金的投资目标来划分的是( )。 A.增长型基金 B.收入型基金 C.平衡型基金 D.混合型基盒 11.( )是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金,主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。 A.收入型基金 B.增长型基金 C.开放式基金 D.平衡型基金 12.保本基金通常将大部分资金投资于( )。 A.股票 B.衍生金融工具 C.货币市场工具 D.与保本期一致的债券 13.子基金之间可以进行相互转换的基金是( )。 A.货币市场基金 B.债券基金 C.股票基金 D.系列基金 14.不
19、追求取得超越市场表现基金是( )。 A.指数型基金 B.被动型基金 C.积极成长基金 D.灵活配置基金 15.收入型基金以追求( )为基本目标。 A.稳定的经常性收入 B.资本的长期增值 C.现金收益 D.将资金分散投资于股票和债券 16.基金资产( )以上投资于债券的为债券基金。 A.40 B.60 C.90 D.80 17.增长型基金的投资目标是( )。 A.将资金分散投资于股票 B.取得现金收益 C.资本增值 D.将资金分散投资于股票和债券 18.货币市场基金以( )为投资对象。 A.股票 B.债券 C.货币市场工具 D.其他证券投资基金 19.根据中国证监会对基金类别的分类标准,( )
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