证券基础知识模拟试题分享.doc
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1、个人收集整理 勿做商业用途 证券市场基础知识模拟试题集锦一、单项选择题1、以有价 证券 形式存在,并能给持有人带来一定收益的资本是 -。BA 实际资本 B 虚拟资本C 生产资本 D 货币资本 2、按 - ,我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场.CA 交易的对象 B 交易的性质C 交易对象的期限 D 交割的时间3、在资本主义发展初期的原始积累阶段,西欧就有了 证券 交易。15世纪,意大利商业城市中的 证券 交易主要是-的买卖.CA 债券 B 股票C 商业票据 D 国家 债券 4、美国的 证券 市场是从买卖-开始的。CA 商业票据 B 企业 债券 C 政府 债券 D 股票5、1952年中国最后
2、被关闭的 证券 交易所是-。AA 天津证券交易所 B 北平证券交易所C 上海股份公所 D 青岛市物品证券交易所6、在证券市场发展初期股票在 企业 内部的发行方式是-。AA 定向募集 B 认购证B 与储蓄存单挂钩 D 上网定价7、1999年7月28日,中国证监会发布关于进一步完善股票发行方式的通知,对总股本超过-元的新股发行方式作出重大改革,采取向法人配售和对公众上网发行相结合的方式。CA 6亿 B 5亿C 4亿 D 3亿8、在我国,由于实施分业经营,不同的金融机构只能从事一定的业务.下面-是间接融资的金融机构。CA 证券公司 B 非银行金融机构C 商业银行 D 保险 公司9、股票从性质上看,是
3、一种-证券.CA 物权证券 B 债权证券C 综合权利证券 D 既是物权证券又是债权证券10、记名股票必须置备股东名册,其中-不是股东名册的必备事项.DA 股东的姓名及住所 B 各股东所持股份数C 各股东所持股票的编号 D 各股东可以卖出股票的日期11、股票有多种价值,投资者平时较为关心的是-。DA 票面价值 B 帐面价值C 清算价值 D 内在价值12、股票有不同的分法,按照股东权益的不同的可以分为-。BA记名股票与不记名股票B 普通股票与优先股票C 有面额股票与无面额股票D A股与B股(在我国的含义)13、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论,将股票的期值按-利率和证券的有效期限折算今天
4、的价值就是其理论价值.AA 当前的市场利率 B 同期银行贷款利率C 同期银行存款利率 D 资本成本14、我国有关法律规定,公司缴纳所得税后的利润,按照-顺序分配。CA 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金B 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金C 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利D 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金15、证券交易价格是通过-来确定的.BA 一级市场上的公开竞价 B 证券供需双方共同作用 C 拍卖方式 D 发行人和投资者协商16、1999
5、年11月,国务院颁布-.CA 股票发行与交易 管理 暂行条例B 中华人民共和国公 司法 C 证券 投资基金 管理 暂行办法D 中华人民共和国 证券 法17、有价 证券 的正常交易起着自发地分配-的作用。D A 实物资产 B 资本资产C 闲置资产 D 货币资产18、 证券 持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是-.CA 买卖差价 B 利息 或红利C 生产经营过程中的资产增殖 D 虚拟资本价值19、 证券 交易价格是通过-得以确定的。CA 证券商与投资者协商B 一级市场上的公开竞价C 证券供求双方共同作用D 发行公司与证券商协商20、当公司的股价低于-时,
6、股东最好的选择的解散公司。CA 票面价值 B 内在价值C 清算价值 D 帐面价值21、 债券 分为实物 债券 、凭证式 债券 和记帐式 债券 的依据是-。AA 券面形式 B 发行方式C 流通方式 D 偿还方式22、在票面上不标明利率,发行时按一定折扣率,以低于票面金额发行的 债券 叫-.CA 单利债券 B 复利债券C 贴现债券 D 累进利率债券23、 债券有不同的风险,但主要来自利率的波动,根据这一特点债券可以分为-。AA 固定利率债券与可变利率债券B 单利债券与复利债券C 固定利率债券与累进利率债券 D 贴现利率债券与浮动利率债券24、 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩,其与市
7、场利率的关系是-。AA 高于市场利率 B 低于市场利率C 等于市场利率 D 没有关系25、 证券市场是资本市场,但是它和许多其他的市场都有密切的关系,特别是-.DA 货币 B 商品 C 期权 D 期货26、目前,能在上海证交所进行交易的债券是-。CA 实物债券 B 凭证式债券C 记帐式债券 D 以上都不能在证交所交易27、公债最初仅仅是政府-的手段。CA 筹措资金 B 扩大公共事业开支C 弥补赤字 D 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具28、我国在亚洲金融危机之后,为启动内需而发行大量的国债,从使用方向来看属于-.AA 建设 国债 B 特种国债C 赤字国债 D 战争国债29、依照不同的发行本
8、位,国债可以分为-。BA 流通国债与非流通国债B 实物国债与货币国债C 短期国债与中长期国债D 实物债券与货币债券30、我国在50年代发行的国债有-。DA 国库券 B 国家重点 建设 债券C 财政 证券 D 国家经济 建设 公债31、我国国库券转让市场的全面放开是在-年。DA 1985 B 1987C 1988 D 199032、国家 建设 债券 发行过-次。AA 1 B 2C 3 D 433、我国发行国际 债券 始于20世纪-年代初期。CA 60 B 70 C 80 D 9034、下列基金中,一般而言-的年 管理 费用率最低.DA 债券 基金 B 股票基金 C 实业基金 D 货币基金 35、
9、与一般 债券 有所不同,其 利息 只有在公司有盈余时才支付,如果余额不足以支付,未支付 利息 可以累加,待公司收益改善后再补发的公司债是-。BA 保证公司债 B 收益公司债C 累积优先股 D 普通股36、 企业 短期融资 债券 发行须中国人民银行批准,其期限有三个档次,其中-不是其期限。DA 3个月 B 6个月C 9个月 D 1年37、债券年 利息 收入与债券面额之比率称为-。AA 票面收益率 B 持有期收益率 C 到期收益率 D 利息 收益率38、股票价格指数期货是为适应人们 管理 股市风险,尤其是-的需要而产生的.AA 系统性风险 B 非系统性风险 C 信用风险 D 财务风险 39、某公司
10、发行优先认股权,公司股票市价为每股15.4 元,新股发行的优惠认购价为13元,其中每认购1股新股需要7个优先认股权,该股票附有优先认股权.这该公司的优先认股权的理论价格为-BA 0。40元 B 0.30元 C 24/70 元 D 0 40、编制股票价格指数的四个步骤依次为-。CA 选择样本股、计算计算期平均股价,并作必要的修正、选定某基期、指数化B 指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价,并作必要的修正C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价,并作必要的修正、指数化D 选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价,并作必要的修正、指数化 41、一般而言,下列债券的信用风险依次从低
11、到高排列的顺序为-。CA 地方政府债券、公司债券、金融债券B 金融债券、公司债券、地方政府债券C 地方政府债券、金融债券、公司债券D 金融债券、地方政府债券、公司债券 42、向社会公开发行的 证券 票面总值超过人民币-元的,应当由承销团承销。 AA 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿 43、持有一个股份有限公司已发行的股份-的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起三日内向公司报告。BA 百分之三 B百分之五 C 百分之十 D 百分之十五 44、设立综合类 证券 公司,其注册资本最低限额为人民币-元.DA 一亿 B 二亿 C 三亿 D 五亿 45、经纪类 证券 公司注册资本最低限额为人民币-元
12、。AA 五千万 B 一亿 C 二亿 D 三亿 46、 证券 公司从业人员按其所属的 证券 公司指令或利用职务违反交易规则的,则由-承担责任.CA 直接责任人 B 证券公司和直接责任人连带 C 所属证券公司 D 证券交易所 47、因突发性事件而影响 证券 交易的正常进行时, 证券 交易所将采取-的措施。AA 技术性停牌 B 政策性停牌 C临时停市 D休市 48、临时停市-。DA 由国务院决定, 证券 交易所执行 B 由国务院 证券 监督机构决定, 证券 交易所执行C 由证券交易所决定,并报告当地地方政府D 由证券交易所决定,并报告国务院证券监督 管理 机构 49、证券业协会的章程由-制定.AA
13、会员大会B 理事会C 股东大会D 国务院证券监督 管理 机构 50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务-年以上的经验.BA 1 B 2 C 3 D 4 51、根据证券法的规定,证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立-。DA 补偿基金 B 投资基金 C 保证基金 D 风险基金 52、根据证券投资基金 管理 暂行办法的规定,一个基金持有一家上市公司的股票,不得超过该基金净资产的-。AA 10 B 20 C 30 D 40 53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途,必须经过-批准.CA 发行审核委员会 B 董事会 C
14、 股东大会 D 证券交易所 54、贴现 债券 通常在票面上-,是一种折价发行的 债券 。AA 不规定利率 B 规定利率 C 不标明折价率 D 标明折价率 55、 债券 分为实物 债券 、凭证式 债券 和记帐式债券的依据是-。CA 发行方式 B 流通发行 C 券面形式 D 付息方式 56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是-.CA 保证公司债券 B 参与公司债券 C 信用债券 D 建业债券 57、公司 申请 其股票上市应有_记录。AA最近3年连续盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年连续盈利 58、扬基债券的面值的货币单位为-。AA 美元 B 日元 C 发行国货币 D 国际货币单位
15、59、对公司增加或减少注册资本,应由-作出决议.BA全体股东 B 股东大会 C 监事会 D 董事会 60、 申请 从事证券业务 资产评估 机构其实有资本不得少于-人民币.BA 20万 B 30万 C 40万 D 50万 61、 公司应当在每个会计年度的前6个月结束后-日内编制完成中期报告。C A 30 B 45 C 60 D90 62、 我国 证券 投资基金 管理 暂行办法的规定,一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票,它至少要购买-家上市公司的股票。C A. 10家 B 8家 C 6家 D 12家 63、根据中华人民共和国公 司法 的规定,股份有限公司 申请 其股票在 证券 交易所上市,
16、持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于-人。AA 1000 B 10000 C 2000 D 20000 64、根据我国禁止 证券 欺诈行为暂行办法的规定, 证券 经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于-c-的行为。CA 内幕交易 B 操纵市场 C 欺诈客户 D 虚假陈述 65、期限相同的 企业 债券 利率比政府 债券 的利率要高,这是对-的补偿。AA 信用风险 B 通胀风险 C 利率风险 D 经营风险 66、下列关于 证券 登记结算公司说法错误的是-。BA 是法人 B 以营利为目的C 设立须经国务院证券监督 管理 部门批准D 为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务 67、对从
17、事证券法律业务的 律师 事务所实行监督 管理 的部门为-D-。DA 财政 部和中国证监会B 国有资产 管理 局和中国证监会C 国务院和中国证监会D 司法 部和中国证监会 68、根据中国证监会股票发行核准程序的规定,股份有限公司的发行 申请 文件应由-C推荐并向中国证监会申报。CA 另一家上市公司 B 证监会的当地派出机构 C 主承销商 D 承销团 69、下列行为方式不属于操纵市场的为-C-.CA 虚买虚卖 B合谋 C 内幕交易 D 连续交易操纵 70、根据公 司法 的规定,下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权DD-.A 制定公司的经营方针和投资方案B 制定公司的基本 管理 制度C 执行股东
18、大会的决议D 对公司增发新股作出决定 二、多选择题1、一般来说,证券的票面要素有-。ABCA 标的物 B 持有人C 权利 D 义务 2、有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证,这种是-凭证。ADA 所有权凭证 B 资本凭证C 货币凭证 D 债券 凭证3、有价证券有广义与狭义之分,广义的有价证券包括-。ABCA 商品 证券 B 货币证券C 资本证券 D 凭证证券4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。它有-两大类。CDA 商业本票 B 银行本票C 商业证券 D 银行证券5、有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可以
19、自由转让的凭证,它有以下-基本特征.ABCDA 产权性 B 收入性C 流通性 D 风险性6、 证券 具有收益性,有价 证券 的收益表现为-。ABCA 利息 收入 B 红利收入C 买卖 证券 的差额 D 印花税7、 证券 市场的纵向结构关系是由-构成的。ACA 一级市场 B 股票市场C 二级市场 D 基金市场8、按交易的期限,我们可以把金融市场分为-。ADA 货币市场 B 现货市场C 期货市场 D 资本市场9、按照交易的性质,金融市场可以分为-.ADA 发行市场 B 股票市场C 债券 市场 D 流通市场10、货币市场是指期限不超过一年的资金交易市场,其中-是货币市场工具。ACDA CDs B 股
20、票C 国库券 D 商业票据11、金融市场的组成由主体、客体和参加人组成,主体是金融市场的中介机构.下面-是金融市场主体。BCA 中国人民银行 B 银行 C 非银行金融机构 D 企业 12、在21世纪,在 世界经济 一体化的推动下, 证券 市场将出现 -几大趋势。ABCDA 金融创新进一步深化B 发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展C 证券交易所的合并与上市D 证券市场的 网络 化发展趋势13、二战之前,证券品种一般仅有-;二战之后,证券品种不断创新,主要有:浮动利率 债券 、认股证、分期 债券 、可转换 债券 和复合证券等。ABCA 股票 B 公司 债券 C 政府债券 D 期权14、
21、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的-。CDA 上海证券交易所 B 深圳证券交易所C 上海股份公所 D 上海众业公所15、1999年9月8日,中国证监会下发通知,明确-这三类 企业 可以进入证券市场进行投资。ABDA 上市公司 B 国有控股公司C 民营 企业 D 国有 企业 16、在证券市场的法制 建设 中,其主要相关法规有 -。ABDA 股票发行与交易 管理 暂行规定 B 证券法C 合同 法 D 公 司法 17、在证券市场上,投机者的投机活动是具有双重作用的活动,它有积极意义,也有消极意义,其中积极意义有 -。ABCA 价格平衡作用 B 增强流动性C 有助于分散价格变动
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