某公司资产管理计划资产管理合同.doc
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1、内容为网络收集 仅供参考合同编号:XX基金XX策略XXXX资产管理方案资产管理合同资产管理人:XX基金管理资产托管人:XX银行股份二一五年二月内容为网络收集 仅供参考特定多个客户资产管理方案风险提示函尊敬的投资者:当您参与本资产管理方案时,可能获得较高的投资收益,同时也需要承当相应的投资风险,为了使您更好地了解其中的风险,根据有关法律法规,特对相关风险提示如下,请认真阅读。一资产管理方案的管理人依照恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉的原那么管理和运用方案资产,但不保证一定盈利,也不保证最低收益。二投资者在参与本方案之前,请仔细阅读资产管理合同,全面认识本资产管理方案的风险收益特征和产品特性,并充分考
2、虑自身的风险承受能力和风险偏好,理性判断市场,谨慎做出投资决策。三本资产管理方案存在市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、方案特定风险及不可抗力风险等 (详见正文“风险揭示章节),从而可能对方案资产和收益产生影响,投资者应知晓本方案存在上述风险。尽管资产管理人已依照恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉的原那么管理和运用方案资产,仍有出现高于过往最高损失的可能性。投资者应在充分了解上述风险并确认自身可以承当上述风险的前提下参与本方案。四委托人签署本合同即说明其已认可和同意管理人聘请北京XX 投资公司投资管理作为本资产管理方案的投资参谋,并同意授权投资参谋按约定的方式为管理人管理运用方案资产提供投资参
3、谋效劳。委托人认可该投资参谋提供的投资建议,并承诺接受因资产管理人采纳该投资建议所带来的任何收益或损失。假设因投资参谋违反法规或相关约定,资产管理人有权决定解聘投资参谋,在此情形下,资产管理人有权决定终止该资产管理方案。五参与资产管理方案需要按照合同规定支付相关费用。六资产方案管理人按照法律法规和合同的规定提供标准化效劳,不提供投资咨询等个性化效劳。七资产方案管理人在法律法规和合同规定的范围内履行义务。八资产管理人管理的投资产品的过往业绩并不预示其未来表现。投资存在风险。投资者在选择投资产品时存在盈利的可能,也存在亏损的风险。本风险提示并不能揭示从事投资的全部风险及反映市场的全部情形。投资者在
4、投资本方案前,应对所有相关风险有充分的了解与认识,认真考虑是否投资本方案。委托人同意并认可,其通过代理发行机构网上银行系统签署电子合同或通过代理发行机构网点柜面签署?招商银行代销/推介产品购置信息传递书?的方式确认签署本合同,与签署纸质版本的合同具备同等的法律效力,视为资产管理人已向本人当面披露相关风险。目 录第一节前言3第二节释义4第三节声明与承诺6第四节资产管理方案的根本情况7第五节资产管理方案份额的初始销售10第六节资产管理方案的备案13第七节份额的分级14第八节资产管理方案的参与和退出16第九节当事人及权利义务17第十节资产管理方案份额的登记21第十一节资产管理方案的投资22第十二节投
5、资经理的指定与变更26第十三节资产管理方案的财产27第十四节投资指令的发送、确认与执行29第十五节交易及交收清算安排32第十八节资产管理方案的费用与税收39第十九节资产管理方案的收益分配42第二十一节风险揭示46第二十二节资产管理合同的变更、终止与财产清算48第二十三节违约责任50第二十四节法律适用和争议的处理51第二十五节资产管理合同的效力52第二十六节其他事项53第二十七节特别提示53内容为网络收集 仅供参考第一节 前言一订立本合同的依据、目的和原那么1、订立本资产管理合同的依据是?中华人民共和国合同法?(以下简称“?合同法?)、?中华人民共和国证券投资基金法?以下简称“?基金法?、?基金
6、管理公司特定客户资产管理业务试点方法?(以下简称“?试点方法?)、?基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准那么?以下简称“?准那么?及其他有关法律法规。2、订立本资产管理合同的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在特定资产管理业务过程中的权利、义务及职责,确保委托财产的平安,保护当事人各方的合法权益。3、订立本资产管理合同的原那么是平等自愿、老实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。二资产委托人自签订资产管理合同之日起即成为资产管理合同的当事人在本合同存续期间,资产委托人自全部退出资产管理方案之日起,该资产委托人不再是资产管理方案的投资人和资产管理合同的当事人。本合同
7、已经中国证监会备案,但中国证监会接受本合同的备案并不说明其对资产管理方案的价值和收益作出实质性判断或保证,也不说明投资于资产管理方案没有风险。三资产管理人慎重提示投资人1、投资有风险,本方案具有较高风险和较高预期收益的特征,请认真阅读本方案资产管理合同、投资说明书和其他相关文件,谨慎评估自身的风险承受能力,谨慎决策。2、本方案无论是XX策略XX 投资公司优先级,还是XX策略XX 投资公司进取级,投资者遵循买者自负的根本原那么,资产管理人对优先级和进取级均不保证其本金及收益。第二节 释义在本合同中,除上下文另有规定外,以下用语应当具有如下含义:1、资产管理方案、本方案、方案:指XX基金XX策略X
8、XXX资产管理方案2、投资说明书:指?XX基金XX策略XXXX资产管理方案投资说明书?,以及对该说明书及附件不时做出的任何有效变更3、资产管理合同、本合同、合同:指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的?XX基金XX策略XXXX资产管理方案资产管理合同?及其附件,以及对该合同及附件不时做出的任何有效变更4、资产委托人、委托人:指签订本合同,委托投资单个资产管理方案初始金额不低于100万元人民币不含认购费,且能够识别、判断和承当相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户在本合同中根据适用情况也称为投资者、客户或委托人5、资产管理人、管理人、注册登记机构:指XX基金
9、管理6、资产托管人、托管人:XX银行股份7、委托财产:指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理的财产8、资产管理方案资产总值:指资产管理方案拥有的各类有价证券、银行存款本息、应收参与款及其他资产的价值总和9、资产管理方案资产净值:指资产管理方案资产总值减去资产管理方案负债后的价值10、资产管理方案份额净值:指计算日资产管理方案资产净值除以计算日资产管理方案份额总数11、资产管理方案资产估值:指计算评估资产管理方案资产和负债的价值,以确定资产管理方案资产净值和资产管理方案份额净值的过程12、可供分配利润:采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现局部的孰低数13、工作日:指上海证券交易
10、所和深圳证券交易所的正常交易日 14、开放日:投资者可以参与或退出本资产管理方案的工作日。本方案不设开放日,但进取级客户按照本合同约定追加资金和分配出金的情形除外。15、证券账户:指根据中国证券监督管理委员会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司等相关机构的有关业务规那么,为本资产管理方案开立的相关证券账户16、托管账户:指资产托管人根据有关规定为本资产管理方案开立的专门用于清算交收的银行账户17、不可抗力:指资产管理合同当事人不能预见、不能防止并不能克服的且在本资产管理合同由资产委托人、资产管理人和资产托管人签署之日后发生的,使资产管理合同当事人无法全部或局部履行本资产管理合同的任何事件,包
11、括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易。18、优先级、优先级份额、XX 投资公司优先级份额、XX 投资公司优先级、A类份额:指本资产管理方案的优先级份额,根据本合同的规定获取约定收益19、进取级、进取级份额、XX 投资公司进取级份额、XX 投资公司进取级、B类份额:指本资产管理方案的进取级份额,根据本合同的规定享有在扣除优先份额的应计收益与相关管理费用后的全部剩余收益,并以进取份额持有人所持的份额资产净值为限承当亏损20、优先级委托人、XX 投资公司优先级委托人:指持有本资
12、产管理方案的优先级份额的资产委托人21、进取级委托人、XX 投资公司进取级委托人:指持有本资产管理方案的进取级份额的资产委托人22、根本收益:优先委托人以本资产方案净资产为限按本合同约定的收益率优先提取的局部23、本金:指份额持有人的认购份额与份额初始面值的乘积24、超额收益:指本方案的收益在满足优先份额根本收益分配后的剩余局部25、初始销售期间:指资产管理合同及投资说明书中载明的方案初始销售期限,自方案份额出售之日起原那么上最长不超过1个月26、募集结束日:指资产管理人募集账户收到所有认购款项当日27、存续期:指资产管理合同生效至终止之间的期限28、认购:指在资产管理方案初始销售期间,资产委
13、托人按照本合同的规定购置本方案份额的行为29、违约退出:指资产委托人在非合同约定的退出开放日主动退出资产管理方案的行为30、销售机构:指直销机构和代销机构31、代理销售机构:指符合中国证监会规定的条件,取得基金销售资格并接受资产管理人委托,代为办理本方案认购等销售业务的机构32、直销机构:指XX基金管理第三节 声明与承诺一资产委托人保证委托财产的来源及用途合法,保证其有完全及合法的授权委托资产管理人和资产托管人进行委托财产的投资管理和托管业务,保证没有任何其他限制性条件阻碍资产管理人和资产托管人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑;并已充分理解本合同全文,了解相关权利、义
14、务、了解本方案运作方式,了解有关法律法规及所投资资产管理方案的风险收益特征,包括但不限于本分级方案各类份额的风险收益特征,愿意承当相应的投资风险,本委托事项符合其业务决策程序的要求;承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等根本情况真实、完整、准确、合法,不存在任何重大遗漏或误导,前述信息资料如发生任何实质性变更,应当及时书面告知资产管理人。资产委托人成认,资产管理人、资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保,资产管理合同约定的业绩比拟基准仅是投资目标而不是资产管理人的保证。二资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工
15、具的运作市场及方式,同时揭示了相关风险;已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力,对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺依照恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉的原那么管理和运用资产管理方案资产,不保证资产管理方案一定盈利,也不保证最低收益。三资产托管人承诺依照恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉的原那么平安保管资产管理方案资产,并履行本合同约定的其他义务。第四节 资产管理方案的根本情况一资产管理方案的名称XX基金XX策略XXXX资产管理方案。二资产管理方案的类别混合型期货类。三运作方式封闭运作。四投资目标本基金在追求稳定收益和风险有效控制的根底上,运用量化交易、趋势交易、中短线交易
16、、套利交易、程序化交易等多策略的组合,通过专业化的资金管理模式,结合多项风险控制策略的严格管理,对冲各类投资策略间的风险,平滑基金的总体收益波动,力争到达基金资产长期稳健的复利增长。五存续期限1年。六最低资产要求单个资产委托人的初始资产管理方案资产不得低于100万元人民币,各资产委托人的初始资产管理方案资产合计不得低于3000万元人民币,但不得超过5000万元人民币。七初始销售面值人民币1.00元。八资产管理方案份额的分级本资产管理方案通过本方案委托财产收益分配的安排,将方案份额分成预期收益与风险不同的两个级别,即优先级方案份额方案份额简称为“XXXX优先和进取级方案份额方案份额简称为“XXX
17、X进取。同级别的每份方案份额具有同等的合法权益。九两级份额的配比要求XXXX优先与XXXX进取的初始认购份额数配比原那么上在3:1。对于初始认购确实认,资产管理人有权根据实际销售情况,使优先级委托份额与进取级委托份额的比例近似3:1。十资产管理方案分级与资产收益分配1、分级概要本资产管理方案通过对本方案委托财产收益分配的安排,将方案份额分成预期收益与风险不同的两个级别,即优先级方案份额方案份额简称为“XXXX优先和进取级方案份额方案份额简称为“XXXX进取。除合同终止时的清算财产分配及合同约定的特殊情形外,两级份额享有同等的权益。XXXX优先和XXXX进取分开募集,并按照合同约定的比例进行初始
18、配比,所募集的两级份额的委托资产合并运作。在合同终止完本钱资产管理方案委托财产清算并将财产清算后的全部剩余资产扣除清算费用、交纳所欠税款并清偿方案债务后得到的清算后净资产,优先分配XXXX优先的本金和约定应得收益,即XXXX优先为低风险且预期收益相对稳定的方案份额;本资产管理方案在优先分配XXXX优先的本金和约定应得收益后的剩余清算净资产,全局部配给XXXX进取,即XXXX进取为较高风险且预期收益相对较高的方案份额。本方案为非保本型产品,极端情况下优先级份额和进取级份额均有发生亏损的风险。2、资产收益分配规那么合同终止清算时,XXXX优先和XXXX进取的资产及收益的分配规那么如下:1XXXX优
19、先份额约定年收益率为XX%,其对应收益称之为“约定应得收益分配金额以方案份额初始面值为基准进行计算,每日计提,会计上以负债列示。在本方案生效不满一年提前终止的前提下,优先级份额按照每年计提总额AXX%获得优先级份额的预期收益。扣除已计提收益后,在合同提前终止日补足全年收益。优先级份额收益每年计提总额为AXX%。2本资产管理方案在保证优先级的本金和收益平安的根底上,优先分配XXXX优先的本金和约定应得收益,剩余清算净资产再全局部配给XXXX进取。3、两级份额的配比XXXX优先与XXXX进取的初始认购份额数配比原那么上在3:1。对于初始认购确实认,资产管理人有权根据实际销售情况,使优先级委托份额与
20、进取级委托份额的比例近似3:1。 十一存续期内各类别方案份额参考净值的计算资产管理人根据两类份额资产分配规那么,采用“虚拟清算方法计算并报告优先级和进取级方案份额参考净值。存续期内的方案份额参考净值是对两类方案份额价值的估算,并不代表委托人可获得的实际价值或资产管理人对收益、本金的任何承诺。优先级和进取级方案份额参考净值在当天收市后计算。为估值日优先级份额余额,为估值日进取级份额余额, 为优先级份额参考单位净值, 为进取级份额参考单位净值, NV为方案净资产净资产为资产总额扣除按日计提的管理费、托管费、销售效劳费、其他佣金、优先级按日计提收益等费用后数值。R为优先级的预期年化收益率,T为运作当
21、年实际天数。本资产管理方案,R为优先级份额预计年化收益率XX%。本资产管理方案份额每日预估净值计算公式如下:1XX 投资公司份额净值2XX 投资公司优先级份额净值优先级收益按费用计提,会计上以负债列示。3XXXX进取级份额净值本资产管理方案份额净值的计算,保存到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,NAV进取计算以NAV优先保存全部小数为前提。由此误差产生的收益或损失由本资产管理方案资产承当。如本方案假设终止时不满一年,优先级基准收益仍按一年支付不可抗力除外,即持有期收益率为XX%。第五节 资产管理方案份额的初始销售一 资产管理方案份额的初始销售期间本方案初始销售期间自方案份额出售之日起不超过
22、1个月,初始销售的具体时间由资产管理人根据相关法律法规以及本资产管理合同的规定确定,并在本方案投资说明书中披露。资产管理人可根据实际销售及认购人数等情况提前结束本方案或其中某一类份额的初始销售。资产管理人决定提前终止初始销售,并在资产管理人网站及时公告,即视为履行完毕提前终止初始销售的程序。资产管理人发布公告提前结束初始销售的,本资产管理方案自公告之时起不再接受认购申请。二资产管理方案份额的销售方式本方案通过资产管理人进行销售。资产委托人认购本方案,必须与资产管理人和资产托管人签订资产管理合同,按销售机构规定的方式足额缴纳认购款项。认购的具体金额和份额以注册登记机构确实认结果为准。三资产管理方
23、案份额的销售对象委托投资单个资产管理方案初始金额不低于100万元人民币,且能够识别、判断和承当相应投资风险的自然人、法人和依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。本资产管理方案的委托人不少于2人且不得超过200名,但单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制。假设法律法规将来另有规定的,从其规定。四资产管理方案份额的认购和持有限额资产委托人初始认购金额不低于人民币100万元,并可屡次认购,认购期间追加委托投资金额应为1万元人民币的整数倍。优先级份额与进取级份额分开募集,资产委托人在购置本资产管理方案时应告知销售机构其购置的方案份额的类型。资产委托人既可认购两类份额之一,也可同
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