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社区矫正执法规范化研究

摘 要
社区矫正制度作为一种新的刑罚执行制度，彻底摒弃报复主义的刑罚观念，顺应了世界刑罚轻刑化的趋势，利用社区已有的教育资源优势，发挥家庭、社区、学校、社会团体等方面的力量教育、感化罪犯，运用非刑罚处罚方法改造罪犯，维护社会公平正义，让罪犯置身于社区接受教育改造，不与社会隔离有利罪犯再社会化，减少社会对抗达到以最小的社会成本获得最大的社会效益。时至今日社区矫正工作在我国已经取得了长足的进步。但是相对于外国社区矫正制度的适用，我国的矫正制度在适用中还存在着很大的不足，执法还不够规范。因此本文立足于我国的司法实践，集中探讨了社区矫正制度在我国适用的现状和缺陷，并提出了解决问题的方法，以使我国社区矫正执法更加规范。

关键词：社区矫正 执法 规范化

一、 我国社区矫正执法现状
自2003年最高人民法院、最高人民检察院、公安部与司法部联合发布《关于开展社区矫正试点工作的通知》，正式启动我国社区矫正试点工作以来，我国社区矫正试点工作进程大致经历了首批试点、扩大试点和全面试行三个阶段。 社区矫正工作顺应时代要求，符合我国经济社会发展实践需要。特别是在依法治国、建设社会主义法治国家大背景下， 社区矫正工作在各级党委政府的领导下，以推进全面试行为主线，以提高教育矫正质量为核心，以规范化、法制化建设为突破口，取得了重要进展。
（一） 社区矫正制度在刑事基本法中初步确立，社区矫正工作规范化、制度化、法制化水平不断提高。
2011 年 2 月 25 日，十一届全国人大常委会十九次会议审议通过《中华人民共和国刑法修正案（八）》（以下简称《刑法修正案（八）》），并自2011 年 5 月 1 日起施行；2012年1月10日由最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部联合印发《社区矫正实施办法》；制订专门的社区矫正法也已列入我国的立法规划。这些立法活动都为社区矫正提供了法律依据，特别是《刑法修正案（八）》规定对判处管制、缓刑以及假释的罪犯依法实行社区矫正，第一次在我国刑事基本法律之中对社区矫正制度作了明确规定，使这一刑罚执行制度具有了权威、明确的法律依据，这既是对社区矫正试点试行工作的充分肯定，也为社区矫正制度提供了坚实的法律基础，标志着社区矫正工作进入到一个新的发展阶段。
（二） 初步建立了社区矫正的机构和专业队伍
司法部进一步加强对社区矫正工作的指导管理, 在成立社区矫正工作办公室的基础上, 经批准成立了社区矫正管理局。各地按照全国社区矫正工作会议关于成立专门的社区矫正工作机构，确保有专人从事社区矫正工作的要求，进一步加强组织机构建设。目前，全国大多数省（区、市）司法厅（局）经省市编办批准已设立了社区矫正工作处（管理局、办公室），地(市)司法局单独设立社区矫正处（管理局、办公室），县（市、区）司法局单独设立社区矫正科（股）。各地普遍建立了以司法所工作人员为主、社会工作者和社会志愿者积极协助的专群结合的社区矫正工作队伍。目前，全国共有众多的司法所开展社区矫正工作,从事社区矫正工作的社会工作者及社会志愿者数以万计。北京、江苏等地结合本地实际，在各县（区、市）积极推进阳光中途之家或社区矫正管理教育服务中心建设，推动县（市、区）司法行政机关向一线实战单位转型，构建县、乡两级司法行政机关职能和任务各有侧重、相互结合、互为补充的社区矫正工作新格局，取得了明显成效，中央领导同志实地视察时给予了充分肯定和赞扬。

二、 社区矫正执法中存在的问题
虽然我国社区矫正制度设立以来，社区矫正执法取得了巨大成就，但是社区矫正执法还没有彻底实现规范化，主要存在以下几方面问题：
（一）社区矫正执行主体缺乏法律明确授权
我国目前《刑法修正案八》、新修订的《刑事诉讼法》规定，对被判处管制、宣告缓行、决定假释的犯罪分子依法实行社区矫正，由社区矫正机构来执行，《刑法修正案八》并未明确社区矫正机构，具体是指定由哪个机关行使统一的行刑权，两高两部颁布的《社区矫正实施办法》规定社区矫正由县级司法行政机关实施，《社区矫正实施办法》仅仅是一个规范性文件，我国《立法法》明确规定设定限制公民人身自由权利必须由法律来设定，因此现阶段狭义的法律层面上，并没有赋予承担社区服刑人员监管和教育任务的司法行政机关以行政强制权，因此司法行政机关行使社区矫正强制权缺乏法律依据，不具备社区矫正的执法主体资格，而从社区矫正的本质属性来看，是属于国家的刑罚执行体系，执行主体应当享有监狱部门相当的管理职权。
（二）执行社区矫正的人员、机构不足
目前大多基层单位，不仅缺乏专业的社区矫正工作人员，就连专司矫正职责的基层司法所编制也严重欠缺，相当一部分都还是１人所，有的甚至是无人所。就是有人的司法所，工作人员因工作受制于当地党委政府，大多精力都放在政府的招商引资、征地拆迁、计划生育和新农村建设上，根本无暇顾及社区矫正工作，社区矫正多是有名无实。
（三） 社区矫正各执法部门协调不够。
社区矫正是一项综合性很强的工作，需要各部门齐心协力。但现行规范文件对各部门之间的权利与义务不明确，法院、检察院、公安、监狱等部门又互不隶属，不时发生司法 机关与社会管理部门工作脱节现象。其中较为突出的是个别社区部门不能及时了解被矫正人员的具体案情、思想和家庭情况而难以有针对性地开展矫正；也有的基层司法所虽然收到了有关法律文书，但并不掌握有关对象的具体动向而使有关对象长期脱离矫正。此外，由于对社区矫正宣传不够，仍有相当一些地方单位和领导把社区矫正看作是某个政法部门一家之事，把本应共同做好社区矫正工作看作是给政法部门的面子工作、人情工作，能推则推，能拖则拖。

三、 进一步实现社区矫正执法规范化的建议
（一）完善社区矫正立法
刑法修正案（八）、新修订的刑诉法规定对判处管制、宣告缓刑、假释、暂予监外执行的罪犯依法实行社区矫正，该规定解决了社区矫正法律依据问题，但对于社区矫正程序的设置，没有明确法律条文加以规定。“两高两部”出台的《社区矫正实施办法》虽然有了相关规范，但法律层级属于规范性文件，与刑法修正案、新刑诉法效力不匹配。建议制定《社区矫正法》将社区矫正纳入刑罚执行体系，赋予司法行政机关相应的强制权，将社区矫正工作经费纳入国家财政预算，推进市、县社区矫正管理机构建立，设立社区矫正管理局来提高执法的专业性，对有关的社会组织参与社区矫正工作给予相关的政策扶持，如：允许投入到社区矫正公益事业的花费，在纳税时允许在计算纳税额时予以抵扣，减少企业等有关社会组织因参与社区矫正事业而增加的成本支出。社区矫正制度类型中缺乏过渡性和易科的制度。对易科制度，可以比照《刑事诉讼法》的规定对接受社区矫正的社区服刑人员缴纳一定数额的保证金，对在社区服刑期间严重违反监规，重新违法犯罪的社区服刑人员没收保证金，对认真遵守监督管理规定，积极改造的社区服刑人员，在解除社区矫正的日内退还保证金，作为社区服刑人员在社区矫正期间的保证措施。
（二）改善人员结构，引进专业人才，培育多元化的社区工作队伍
社区矫正中的专业工作者是重要的辅助部分。包括教育工作者、心理辅导工作人员、科技工作人员、医护工作人员、就业指导工作人员在内的专业工作者能够以他们的专业技
能帮助社区服刑人员在社会化。教育工作者、心理师和社会工作者能够根据自己的专业长处，设计有关社区矫正的讲座、活动，从法律道德宣扬到生存技能学习，从心理健康到培养科学理性的世界观、人生观、价值观，在开展普适性社区矫正活动的同时，根据不同的社区矫正服刑人员的个体差异制定相应的矫正计划，让社区服刑人员得到真正的帮扶和良性感悟。医护人员对患病、老少体弱的社区服刑人员给予医疗护理。科技人员利用信息化手段对社区服刑人员的进行实时定位监控，让公检法机关、上级司法行政机关和涉矫组织、团体实时共享，对重点人员使用“电子手铐”，信息化监管手段的运用离不幵科技人员的支持。就业指导工作人员的设置帮助社区服刑人员投入到工作中，获得生活来源，在工作中重新扮演角色，尽快地与社会实现融合。
同时，在社区矫正中，社区矫正工作者承担着双重责任。一方面要在社会建立正确的舆论导向的责任，积极转变矫正执法者对待社区服刑罪犯的固化认识，还要运用各种新载体对社区居民宣讲社区矫正积极的社会意义，让社区居民真正从内心上接受社区矫正服刑人员，进而理解认同社区矫正事业是一项系统工程，离不幵全社会的协助，特别是需要社区居民的大力支持积极参与；另一方面，从单个的社区服刑人员来说，其所在的社区需要安排相关的工作人员协助社矫部门进行日常监管，矫正工作涉及到的社区，帮助社区服刑人员改变不良的生活习性，纠正思想认识偏差，帮助社区服刑人员及其家庭解决生产生活中的实际困难，加强社区服刑人员社会适应能力，助其尽快恢复再社会化功能，重返健康正常的社会生活。积极引入社区力量，包括社区志愿者退休干部、休假志愿者、大学生志愿者，同时要引入最能了解掌握社区矫正服刑人员思想动态和矫正情况的家庭成员、亲友和师生、同事。《社区矫正实施办法》规定，社会工作者和志愿者在社区矫正机构的组织指导下参与社区矫正工作。
（三） 整合社区矫正执法资源，各部门协调执法
针对当前普遍存在的监管力量不足的现实国情，可以在县（市、区）试行建立社区矫正监管中心，经费由财政实行全额保障，并专门配备司法警车。中心作为相对集中统一的非监禁刑罚的执行机构，负责所辖县（市、区）的社区矫正工作。中心由县（市、区）委政法委牵头组建，以司法行政部门为工作主体，抽调相关政法部门的人员组成相对独立、集中执法、协调配合、专抓社区矫正的工作机构。抽调的人员集中办公，各负其责开展工作。
一是统一接收。由社区矫正中心到相关地方接收社区矫正人员，或由原判或关押机构将矫正对象送至矫治中心，做到无缝对接，从源头上避免社区矫正人员脱管、漏管情况的发生。
二是统一建档。所有社区矫正人员统一由监管中心登记、建档，做到一人一档，集中管理。档案内容涵盖适用社区矫正调查评估、交付接收登记、确定矫正小组、社区矫正宣告、进入特定场所审批、外出与居住地变更审批、警告、治安管理处罚、撤销缓刑、撤销假释、收监执行、提请减刑、 解除社区矫正等执法管理节点。
三是统一分派。根据社区矫正人员的户籍和主要居所情况，统一分派落实到相应的乡镇、街道司法所，并指定专人具体抓好落实，防止工作衔接出现脱节。同时，依托现代科技手段，建立社区矫正人员的信息交换共享平台，加大电子地图、手机 GPS定位、电子签到等信息技术应用力度，实现对社区矫正对象活动轨迹的动态掌控，提高社区矫正工作管理效能。
四是统一巡查。定期到社区矫正人员居住的社区、学校、单位、家庭巡查，对教育矫正的进展和生产生活情况及思想动态及时进行跟踪了解，并在巡查中加强与矫正对象的交流，通过与他们悉心交谈，让他们感受到党和政府的关心、关怀，使他们端正态度、增强改造信心。

结 论
自从我国开展社区矫正试点工作以来，各地在社区矫正 的运行模式、风险评估等方面积极探索，形成了一些具有地 方特色的典型经验，推进了社区矫正工作的顺利实施，发挥 了社区矫正在创新特殊人群管理方面的积极作用。自2009 年我国社区矫正开始全面试行，及至2011年3月刑法修正 案（八）出台，社区矫正覆盖面稳步扩大，入矫人员数量大幅增加。因此，必须不断完善社区矫正体系，完善社区矫正立法，加大社区矫正专业人才队伍及机构建设，整合社区矫正执法资源，使各机构协调统一执法，从而使社区矫正执法更加规范化。

参 考 文 献
1，贾宇主编：《社区矫正导论》，知识产权出版社 2010 年版。
2，高铭暄、马克昌主编：《刑法学》，北京大学出版社，高等教育出版社 2012年版。
3，周光权著：《法定刑研究——罪刑均衡的建构与实现》，中国方正出版社2000年版。
4，张旭：《未成年人犯罪的处遇措施：比较与借鉴》，载《人民检察》2006 年第 5 期。
5，刘工、贾岩、刘坚：《当前社区矫正工作存在的问题及对策》，载《人民检,察》2006 第 12 期。
6，《依法规范实施社区矫正加强和创新特殊人群管理——司法部副部长郝赤,勇就<社区矫正实施办法>答记者问》，载《中国司法》2012 第 3 期。
7，徐岱：《刑法与治安管理处罚法的冲突论》，载《法治研究》2014 第 1 期。

2016年度运城市
司法行政系统理论调研论文

题目：社区矫正执法规范化研究

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第一章 总论 1
1.1项目名称与承办单位 1
1.2研究工作的依据、内容及范围 1
1.3编制原则 3
1.4项目概况 3
1.5技术经济指标 5
1.6结论 6
第二章 项目背景及建设必要性 8
2.1项目背景 8
2.2建设的必要性 9
第三章 建设条件 11
3.1项目区概况 11
3.2建设地点选择 错误！未定义书签。
3.3项目建设条件优劣势分析 错误！未定义书签。
第四章 市场分析与销售方案 13
4.1市场分析 13
4.2营销策略、方案、模式 14
第五章 建设方案 15
5.1建设规模和产品方案 15
5.2建设规划和布局 15
5.3运输 18
5.4建设标准 18
5.5公用工程 20
5.6工艺技术方案 21
5.7设备方案 21
5.8节能减排措施 24
第六章 环境影响评价 25
6.1环境影响 25
6.2环境保护与治理措施 26
6.3评价与审批 28
第七章 项目组织与管理 29
7.1组织机构与职能划分 29
7.2劳动定员 29
7.3经营管理措施 30
7.4技术培训 30
第八章 劳动、安全、卫生与消防 31
8.1编制依据及采用的标准 31
8.2安全卫生防护原则 31
8.3自然灾害危害因素分析及防范措施 32
8.4生产过程中产生的危害因素分析及防范措施 32
8.5消防编制依据及采用的标准 34
8.6消防设计原则 35
8.7火灾隐患分析 35
8.8总平面消防设计 35
8.9消防给水设计 36
8.10建筑防火 36
8.11火灾检测报警系统 37
8.12预期效果 37
第九章 项目实施进度 38
9.1实施进度计划 38
9.2项目实施建议 38
第十章 项目招投标方案 40
10.1招标原则 40
10.2项目招标范围 40
10.3投标、开标、评标和中标程序 40
10.4评标委员会的人员组成和资格要求 42
第十一章 投资估算和资金筹措 43
11.1投资估算 43
11.2资金筹措及使用计划 45
第十二章 财务评价 47
12.1费用与效益估算 47
12.2财务分析 48
12.3不确定性分析 49
12.5财务评价结论 50
第十三章 建设合理性分析 51
13.1产业政策符合性分析 51
13.2清洁生产符合性分析 51
13.3规划符合性分析 51
13.4项目建设环保政策符合性分析 51
13.5环境承载性分析 51
13.6结论 52
第十四章 结论与建议 53