知识产权制度和中国经济发展关系探析--毕业论文设计.doc
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1、目 录中文摘要1英文摘要21 引言31.1 研究背景及意义31.1.1 研究背景31.1.2 研究意义31.2 研究现状41.2.1 国外的研究41.2.2 国内的研究51.3 研究思路及文章结构62 中国知识产权现状72.1 中国知识产权制度的产生与发展72.2 中国知识产权制度不完善所引起的问题82.2.1 国有知识产权的流失82.2.2 商标权的流失82.2.3 专利权的闲置102.2.4 职务发明创造的非职务化流失102.2.5 专利权的不当放弃103 知识产权制度对中国经济发展的影响123.1 知识产权制度对中国经济发展的影响123.1.1 有利于吸引FDI,促进经济发展123.1.
2、2 激励技术创新123.1.3 促进国际间的技术流动143.1.4 深化和完善市场153.2 知识产权制度对中国经济发展的消极影响153.2.1 资源从侵权活动中转移导致的失业增加153.2.2 产生市场垄断,导致市场价格上升163.2.3 影响技术创新173.2.4 管理和执法成本增加174 案例分析,美国知识产权制度的发展185 结论与政策建议205.1 结论205.2 政策建议20谢辞23参考文献24知识产权制度和中国经济发展关系探析摘 要:改革开放以来,中国经济得到迅速发展。然而随着盗版和山寨在国内的流行,中国的知识产权保护制度一直为外界所诟病。中国经济为何在知识产权保护制度不健全的情
3、况下迅速发展是一个十分重要的问题,本文运用理论研究的方法,从中国知识产权保护制度现状、知识产权保护制度对经济发展的积极方面和消极方面对知识产权和中国经济发展之间的关系问题进行研究,得出知识产权是影响经济增长的因素之一,但其如何影响经济增长是一个复杂的问题,很大程度上依赖于各个国家的不同环境。中国应该根据所处发展阶段的特点阶段性的完善知识产权保护制度。关键词:知识产权制度 经济发展 国家知识产权战略Abstract:Since the adoption of reform and opening-up policy, Chinese economy has been growing rapidl
4、y. However, by the prevalence of piracy and shanzhai phenomenon, Chinese IPR protection system has been criticized by the outside world. Why Chinese economic has a rapid development in case of inadequate intellectual property protection is a very important issue. This paper applies the method of The
5、oretical Study to analyze this issue. In this paper, the status quo of Chinese IPR protection system is firstly introduced, positive and negative aspects of Intellectual property protection system on the economic development is then analyzed. Then, the paper draws the conclusion that Intellectual pr
6、operty is one of the factors to promote economic growth. But the Intellectual propertys specific impact on economic growth is a complex issue which largely depends on the different circumstances of individual countries. China should improve intellectual property protection system basing on its chara
7、cteristics of specific stages of development.Key words:Intellectual Property System; Economic Development; National Intellectual Property Strategy1 引言1.1 研究背景及意义1.1.1 研究背景随着经济全球化的迅速发展,知识产权保护制度在经济发展中的作用日益显著。知识产权保护是促进技术进步的重要制度安排,它影响到一个国家的自主创新、FDI流入、国际贸易及国际技术转移等诸多方面,并最终影响到经济增长。日渐完善的知识产权制度已经成为中国经济社会发展的强
8、大“助推器”,促使中国经济发展走上了依靠科学技术的轨道。2004年4月20日开幕的“中国知识产权与经济发展”高级研讨会上披露的信息显示,仅仅根据对2003年获得国家知识产权局和世界知识产权组织联合颁发的“中国专利金奖”的13个项目的统计,就累计新增销售额715亿元人民币,新增利润65亿元人民币。据世界知识产权组织的统计资料,各国之间通过以专利技术为主的许可贸易方式成交的贸易额,1965年为20亿美元,1975年为110亿美元,1985年为500亿美元,到1995年,进一步增加到2500亿美元。技术贸易增长速度大大超过了同期一般商品贸易的增长速度。在一些国家的对外贸易中,专利等知识产权贸易所占的
9、比例越来越高。以美国为例,20世纪50年代,其出口商品对知识产权的依赖度仅为10%,90年代这一数字迅速上升到50%,现在已经达到65%。1999年,美国对外贸易逆差为2676亿美元,但其知识产权贸易不仅有250亿美元的顺差,而且出口额还超过了飞机等传统出口产品,达到了370亿美元。从我国知识产权立法和修改的历史来看,我国知识产权制度的建立和完善是建立在内需外压的基础上的:改革开放以后,我国经济迅速发展对建立和完善知识产权制度需求越来越迫切;强大的外在国际压力(主要是美国等发达国家的压力)迫使我国必须在短时期内与国际知识产权制度接轨。20世纪90年代初的中美知识产权谈判,导致了我国知识产权法律
10、的第一次修改。21世纪初的入世谈判,引发了我国知识产权法律的第二次修改。至此我国的知识产权法律制度,已经基本健全、完善,取得了令人瞩目的成绩。1.1.2 研究意义中国的知识产权保护制度是在改革开放后才开始建立的,在短短几十年内完成了西方国家几百年才完成的工作。仓促建立的制度不可避免存在着漏洞,中国的经济在改革开放以来得到了迅速的发展,在其中知识产权是起着积极的作用还是消极的作用,经济全球化和突然而至的金融危机,中国将如何面对,知识产权制度又将扮演何种角色?本文将从中国经济为何能在知识产权制度尚未健全的情况下得到迅速发展的角度着手,基于中国知识产权现状,分析知识产权制度和经济发展之间的关系,并得
11、出采取什么样的知识产权保护战略才能更好地促进中国经济迅速发展,为建立适合中国经济现状的知识产权制度提出相关建议。1.2 研究现状知识产权,英文为“intellectual property”,德文为“Gestiges Eigentum”,其原意均为“知识(财产)所有权”或者“智慧(财产)所有权”,也称智力成果权。在我国台湾地区,则称之为智慧财产权。根据我国民法通则的规定,知识产权属于民事权利,是基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利的统称。有学者考证,该词最早于17世纪中叶由法国学者卡普佐夫提出,后为比利时著名法学家皮卡第所发展。知识产权是指:公民或法人等主体依据法律的规定,对其从事智力
12、创作或创新活动所产生的知识产品所享有的专有权利,又称为“智力成果权”、“无形财产权”,主要包括发明专利、商标以及工业品外观设计等方面组成的工业产权和自然科学、社会科学以及文学、音乐、戏剧、绘画、雕塑、摄影和电影摄影等方面的作品组成的版权(著作权)两部分。1.2.1 国外的研究知识产权保护强度会影响贸易水平、外国直接投资和技术许可,后者会通过技术转移影响一国的生产率和产出增长。Maskus和Penubarti(1995)认为知识产权保护对贸易水平存在某种中介效应,当激励企业出口其专利商品到强知识产权保护下的外国市场时,由于这种保护会降低模仿或盗用风险,企业可能会选择降低外国市场销售量以增加其利润
13、,因为国内竞争对手对企业产品的模仿能力的降低提高了企业的垄断力量。WIPO研究资料也显示:知识产权制度能促进外国直接投资(FDI)和进口的增长。Grossman、Helpman(1991)和Romer(1999)认为,对知识产权保护的主要目的是为了鼓励知识创新、增加知识存量,从而促进经济增长和提高社会福利水平。创新者关注的是创新技术所带来的预期利润,如果利润得不到保障,他们就会缺乏创新的激励,减少知识创新水平。Diwan和Rodrik(1991)、Basu和David(1998)等从技术适应性角度出发提出,发达国家根据自己的技术需要研发新技术,这些技术并不一定适应于发展中国家,因此发展中国家有
14、必要加强知识产权保护,激励自主创新。另一方面,如果发展中国家缺乏知识产权保护,发达国家为保护创新成果,会进行保护性研发,使得研发成果难以被模仿,从而降低研发效率和革新率(Tayor,1993,1994;Yang and Maskus,2001)。Sherwood(1990)和Lau(1997):强的知识产权保护向潜在投资者发出了一个信号,表明一个国家承认和保护外国公司的知识产权;或向国外的投资者传达了市场体制转变的一个承诺,即从不透明过渡到透明的法律制度、从腐败行为转向专业化的公共管理。尽管这种间接作用难以通过数据来证明,但现实中这些信号促使跨国公司增加对加强知识产权保护国家的FDI。实证研究
15、方面:David MGould和Willian CGruben(1996)使用95个国家19601988年间的跨国数据对知识产权保护在增长中的作用做了实证研究,研究显示知识产权保护是经济增长的一个重要决定因素,知识产权保护制度比较健全的国家,其经济增长一般都比保护制度不完善的国家有更高的增长率。Thompson和Rushing(1996)使用了112个国家的1970-1985年期间的横截面平面数据,得出仅在初始人均GDP达到特定水平的国家,知识产权保护才对经济增长具有积极影响;他们在1999年使用55个国家1971-1990年期间的横截面数据得出,对相对富裕的国家而言,知识产权保护对全要素生产
16、率(TFP)具有积极影响,从而对经济增长产生积极作用。Falvey,Foster和Green-away(2004)使用80个国家1975-1994年间每5年的平均数据对知识产权保护在增长中的作用做了实证研究,发现在低人均GDP国家和高人均GDP国家中知识产权保护对经济增长具有积极影响,但在中等收入国家中知识产权没有影响。1.2.2 国内的研究从技术创新和扩散的角度研究知识产权对经济增长的影响,韩玉雄(2005)在垂直创新的思想下构建了一个内生增长的技术扩散模型,他的研究结果表明:加强跟随国知识产权保护力度将降低领导国的创新速度和跟随国的模仿速度,从而降低稳态经济增长率,所以,就稳态而言,加强跟
17、随国知识产权保护力度对领导国经济和跟随国经济都会产生负面影响。从FDI、国际贸易和技术许可角度探讨知识产权保护对经济增长的影响,朱东平(2004)对建立的由发达国家企业和发展中国家企业所构成的寡头垄断产量竞争模型进行修正,并运用均衡分析得出结论,在发达国家企业的研发活动具有溢出效应的情况下,发达国家企业是否对发展中国家进行对外直接投资,取决于发展中国家生产成本优势的大小以及发展中国家对知识产权保护力度的大小,如果发展中国家的成本优势非常明显,那么即使它对知识产权的保护力度很弱,发达国家企业也仍然会对这一国家进行投资。杨全发(2006)通过构建一个三方参与的两阶段动态博弈模型来分析东道国的知识产
18、权保护政策对于FDI的影响,分析结果表明:对于东道国政府而言,提供适度且有效率的知识产权保护政策,不仅可以增加FDI的流入量,而且可以引进较为先进的技术,从而通过降低成本和提高产量,实现东道国社会福利最大化。孙玉涛和杨中楷(2005)从知识产权与经济增长的研究历史入手,构建了知识产权保护与经济增长的互动模型,并在理论上进行了分析,最后实证了我国知识产权保护和经济增长的互动关系。1.3 研究思路及文章结构目前国内关于知识产权保护制度的论断层出不穷,大致可以分为两种:一是随着知识产权协定的缔结使得知识产权国际化、一体化的进程日益加快,中国作为一个发展中国家必须积极地融入这一进程;二是严格执行既定的
19、国际知识产权制度会对发展中国家的利益造成极大伤害,主张其应当采取较弱的知识产权保护。然而,各种论断很少将改革开放以来中国的知识产权保护制度和中国经济的迅速发展相联系。在改革开放前由于中国实行计划经济体制,因此在很长一段时期内没有建立知识产权制度。在改革开放后,初步建立的知识产权保护制度是否制约了经济的迅速发展,知识产权与中国经济发展之间的关系?这一问题尚未得到关注,本文将从这个方面着手。本文主要由四部分组成:第一部分,分析中国知识产权现状及引发的问题。第二部分,研究知识产权制度对中国经济的积极影响。第三部分,研究知识产权制度对中国经济的消极影响。第四部分,分析知识产权制度对中国经济的总体影响,
20、得出中国应制定与经济发展相适应的知识产权制度,并提出制定知识产权战略过程中应遵循的基本原则。2 中国知识产权现状2.1 中国知识产权制度的产生与发展 知识产权法律制度是历史发展的产物,是生产力发展的必然结果。知识产权法律制度是随着社会生产力、科学技术的发展,不断调整、不断发展的。历史上每次重大科学技术的突破,都对知识产权法律制度提出挑战,同时也给知识产权法律制度的发展带来机遇。 知识产权法律制度既是社会生产力发展,特别是科学技术发展的必然结果,也是市场经济发展的必然产物,没有市场经济就没有知识产权法律制度。 1949年新中国成立后,由于长期实行高度集中的计划经济体制,而此种体制又排斥私权和知识
21、产权,尽管建国后先后颁布过保障发明与专利权暂行条例等五个发明奖励条例,但发明的所有权还在国家,全国各个单位都可以无偿利用。许多人不了解知识产权的意义和作用,更有人认为知识产权制度与社会主义公有制格格不入。这类矛盾到了70年代已变得十分尖锐。七十年代末期,我国实行改革开放,开始向社会主义市场经济过渡,逐步建立市场经济体制,我国才开始真正融入知识产权保护的国际潮流。我国知识产权制度建立较晚,只有20多年的历史,但是发展速度较快。我国政府高度重视知识产权工作,把提高自主创新能力作为调整经济结构、转变经济增长方式、提高国家竞争力的中心环节,把建设创新型国家作为面向未来的重大战略选择,基本建立了体系完整
22、的知识产权法律制度。自改革开放以来,于1980年成立专利局,1982年制定商标法,1984年通过专利法,1991年实施版权法和计算机软件保护条例,1994年制定反不正当竞争法,1995年制定海关保护知识产权条例,1997年制定保护植物新品种条例,而后又制定了保护集成电路布图设计条例等已形成了较完善的保护知识产权法律体系。从整体上讲,我国的知识产权法律体系和执行体系,都达到了世界贸易组织对发展中国家的要求。2001年,为了适应加入世界贸易组织和社会主义市场经济建设的需要,我国对与知识产权保护相关的法律法规进行了全面修订。加入WTO前后,我国大幅修订了包括外资法、外贸法在内的多个法律法规,制定、修
23、订、废止了2000余件法律、行政法规和部门规章,清理了19万多件地方性法规、地方政府规章和其他政策措施。新制定的行政许可法,对政府行为的透明度提出了更加严格、具体的要求。凡执行的必须是公开的,极大地提高了法律、法规和政策的透明度。2008年6月5日,我国正式颁布国家知识产权战略纲要,标志着知识产权战略已上升到国家战略层面,成为支撑我国实现全面协调可持续发展的重大战略之一。2.2 中国知识产权制度不完善所引起的问题但是不可否认我国知识产权工作总体状况还存在着与国家经济、科技和社会的发展要求不相适应,以及与面临的国际新形势的发展要求不相适应的问题。主要表现在:知识产权工作的政策不够到位,与法律法规
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