工程总体建设方案第分册审计管理业务应用模板.doc
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1、内部资料注意保密“SG186”工程总体建设方案第11分册审计管理业务应用(初稿)信息工作办公室二六年六月 目 录1现实状况分析11.1现实状况概述11.2现实状况描述11.2.1企业总部11.2.2网省企业21.2.3地市县企业31.2.4现实状况总结32 建设目标42.1审计职责42.2信息化需求62.3建设思绪和标准72.4建设目标72.5建设内容82.6“十一五”进度计划92.7 工作计划103总体架构113.1业务和功效架构113.2技术、数据、安全架构123.2.1技术路线123.2.1.1 J2EE技术123.2.1.2 Delphi技术133.2.1.3 Web Service
2、技术153.2.2网络结构163.2.3安全标准173.2.4设计标准193.3集成架构203.4标准架构214 业务功效规范244.1 审计综合管理系统244.1.1 概述244.1.2 综合管理系统整体功效254.1.3 综合管理系统功效规范254.2 审计项目实施系统(框架)294.2.1概述294.2.2项目实施系统总体功效304.2.3项目实施系统功效规范314.3 财务专题审计子系统424.3.1 概述424.3.2 财务审计子系统整体功效434.3.3 财务审计子系统功效规范444.4 营销专题审计子系统524.4.1概述524.4.2用电营销审计整体功效554.4.3用电营销审
3、计功效规范584.5 工程专题审计子系统674.5.1 概述674.5.2 工程审计总体功效684.5.3功效规范684.6 物资专题审计子系统704.6.1概述704.6.2物资审计整体功效714.6.3物资审计功效规范714.7人力资源专题审计子系统744.7.1概述744.7.2人力资源审计整体功效754.7.3人力资源审计功效规范774.8 IT专题审计子系统854.8.1概述854.8.2信息系统审计关键854.8.3信息系统审计功效规范865 建设模式865.1建设策略865.2项目组875.3建设模式876 实施计划886.1设计开发计划886.2标准编制计划896.3试点完善计
4、划896.4应用推广计划897 建设风险及保障方法907.1技术风险及规避方法907.1.1技术风险907.1.2规避方法907.2.实施风险及规避方法907.2.1实施风险907.2.2规避方法917.3.产品风险及规避方法917.3.1产品风险917.3.2规避方法928 投资概算及效益分析928.1投资预算928.1.1 建设营销专题审计系统928.1.2审计管理系统深化研究938.1.3 审计管理系统推广938.1.4 建设工程项目专题审计系统948.1.5 建设物资专题审计系统958.1.6 建设人力资源专题审计系统958.1.7 建设IT专题审计系统968.2效益分析968.2.1
5、直接经济效益968.2.2间接经济效益97 前 言为落实国家电网企业“十一五”信息发展计划,落实企业党组相关加强信息化建设一系列关键决议和布署,“举全企业之力、聚全企业之智”,全力推进“SG186”工程建设,最近,信息工作办公室组织企业系统16家俱有电力业务应用开发经验信息化研发单位,在充足借鉴中国外信息化建设成熟经验和参考各网省企业已建业务应用相关资料基础上,编写了“SG186”工程总体建设方案(初稿),共分19分册,近100万字。总体建设方案遵照“一个系统、二级中心、三层应用”标准,从一体化设计思想出发,涵盖了一体化企业级信息集成平台、八大业务应用及三个专题应用,尽可能兼顾企业系统不一样地
6、域、不一样类型、不一样层次需要,是后续具体设计基础。国电信息中心、上海市电力企业,和浙江省电力企业、河南省电力企业和福建省电力企业相关人员也参与了编写工作。信息工作办公室6月“SG186”工程总体建设方案各分册编写单位一览表:类别分册名称编写单位一体化企业级信息集成平台一体化企业级信息集成平台建设方案国电信息中心、北京中电普华信息技术、福建亿力电力科技股份八大业务应用集成方案北京中电普华信息技术、各业务应用编写单位 八大业务应用财务(资金)管理业务应用建设方案浙江益和电力科技、北京中电普华信息技术营销管理业务应用建设方案江苏苏源高科技、北京中电普华信息技术、安徽电力继远软件有限责任企业安全生产
7、管理业务应用建设方案南京南瑞信息系统企业、福建亿力电力科技股份、上海欣能信息技术发展协同办公业务应用建设方案福建亿力电力科技股份、北京中电普华信息技术、安徽电力继远软件有限责任企业、陕西电力信通人力资源管理业务应用建设方案北京中电普华信息技术、苏源集团江苏信息技术、天津普讯电力信息技术、北京中电飞华通信股份物资管理业务应用建设方案四川启明星银海科技、黑龙江傲立信息产业、浙江新能量科技项目管理业务应用建设方案湖北华中电力科技开发、天津普讯电力信息技术、北京中电普华信息技术综合管理业务应用计划、计划及统计业务应用建设方案北京中电普华信息技术审计管理业务应用建设方案北京中电普华信息技术、湖北华中电力
8、科技开发经济法律事务业务应用建设方案福建亿力电力科技股份创一流同业对标业务应用建设方案北京中电普华信息技术、陕西电力信通纪检监察业务应用建设方案安徽电力继远软件有限责任企业党政工团、国际合作管理等业务应用建设方案北京中电普华信息技术、浙江意能专题方案国网企业ERP建设指导方案国电信息中心、上海市电力企业跨区电网输变电监管业务应用建设方案南京南瑞信息系统企业农电管理业务应用建设方案北京中电普华信息技术、南京南瑞信息系统企业统一招投标业务应用建设方案浙江新能量科技、四川启明星银海科技1现实状况分析1.1现实状况概述伴随会计电算化工作不停进展,审计对象发生了根本性改变,仅用手工审计方法极难对财务会计
9、信息失真现象进行有效检验,传统审计手段已不能适应会计数据电子化和海量化需要。所以,审计业务应用被提上了企业总部及各网省企业审计信息化建设日程。3月,国家电网企业信息工作办公室会同相关部门和单位,经过实地调查、填写调查表、电话核实等多个手段和方法,对系统各单位审计信息化建设情况进行了调研。调研范围包含全国5个区域企业、24个省企业和13个直属单位。“十一五”期间,企业审计信息化工作取得了较大进步,企业总部、华中、西北、江苏、河南、湖北、浙江等网省企业在审计管理信息化方面进行了有益地尝试和探索,并取得了一定成效。 审计信息化建设关键包含审计综合管理和审计项目实施两个系统。审计综合管理系统使用对象为
10、管理层用户,关键包含计划管理、项目资料、案例管理、审计人员库、审计对象资料库、中介机构管理、审计台帐管理、决议和支持等功效模块,项目实施系统(也称审计实施工具)由外出审计工作小组使用,关键包含财务、营销、工程、物资、人力资源、IT等专题审计。1.2现实状况描述1.2.1企业总部企业总部分别在和建设了审计综合管理信息系统和审计管理系统。审计综合管理信息系统采取C/S模式,关键包含台帐管理、法规制度管理和报表管理,关键处理了项目台帐、签证台帐和外审台帐等数据统计和分析,表现了各单位审计结果利用,发挥了审计工作作用。但功效单一,不能满足领导层管理和审计实施项目所需;报表模版不能灵活定制,不能满足审计
11、业务不停发展需要。审计管理系统处理了管理层和操作层需要,分别表现到审计综合管理系统和审计项目实施系统,分别采取B/S和C/S架构模式,审计综合管理系统关键包含计划管理、项目资料、案例管理、审计人员库、审计对象资料库、中介机构管理等模块,达成对审计业务综合管理作用。项目实施系统(实施工具)关键包含数据采集、作业管理、法律法规、案例、财务专题审计等关键模块,达成了外出审计实施小组现场实施工作要求。企业总部审计项目全方面使用审计管理系统辅助工作,经过对电科院、武高所、东北企业、天津企业、甘肃企业、山西企业等25个网省(直属)单位进行任期经济责任审计和预算实施审计,审计管理系统建设达成了预期目标和要求
12、,尤其是使用项目实施系统规范作业步骤和强大财务数据分析功效,不仅规范了审计工作,而且提升了审计工作效率和质量。1.2.2网省企业至,从审计业务需求考虑,各网省企业建设审计软件只满足了财务专题审计,如:华中电网企业建设了审计直通车、西北电网企业建设了金信审计、河南电力企业开发了中岳通用审计。网省企业审计信息化建设为国网企业审计管理系统建设起到了参考和促进作用。到现在为止,网省企业建设审计软件除了山西和江苏采取B/S模式外,其它建设单位均采取了C/S模式、技术路线相同、功效类似。具体建设业务以下表: 模块单位 综合管理 项目实施工具(专题审计 )对象资料库审计人才库计划管理案例管理档案管理法律法规
13、库审计台帐决议和支持财务审计营销 审计工程审计物资审计人力资源审计IT审计国网 总部华北北京天津河北山西山东内蒙东北辽宁吉林黑龙江华东上海江苏浙江安徽福建华中河南湖北湖南江西四川重庆西北陕西青海甘肃宁夏新疆说明:(注:“”表示已建设;“”表示在建或年内开启建设; “”表示建成,正在完善;空白表示今年没有建设计划)1.2.3地市县企业 因为地市供电企业信息水平相对滞后,和业务量相对较少,没有建设审计软件,部分单位直接利用上级网省单位开发审计软件,开展自己业务工作。1.2.4现实状况总结网省企业审计信息化系统水平参差不齐、标准不统一,审计类型、审计步骤、审计分项、工作底稿不统一,作业步骤不规范,不
14、能满足国网企业审计部管理要求;功效相对单一,数据采集接口不全方面,应整合企业系统内全部财务管理系统软件接口;接口差异很大,极难实现企业系统上下数据对接;技术路线不统一,采取不一样开发语言和不一样数据库,极难实现系统整合和数据集成。企业总部建设审计管理系统相对处理了标准统一、接口对接、功效单一等问题,但业务应用不够全方面,同网省企业一样,只处理了财务专题审计,不能满足审计业务不停开展需要。“十一五”期间是国家电网企业快速健康发展关键时期,同时也是审计信息化建设关键时机。在国家电网企业“十一五”信息化建设统一指导下,在“SG186工程”统一计划下,在国家电网企业统一技术路线规范下,结合企业审计部工
15、作职责及业务特征,务实、严谨、认真地对信息化建设进行计划,建设营销、工程、物资、人力资源、IT审计等专题审计系统,从而加强审计职能,规范审计作业,提升审计效率。2 建设目标2.1审计职责审计部各处职责总体标准是计划统一下达,业务统一归口,项目统筹实施,归口管理和统筹组织实施相结合,业务分工和分管单位相结合,建立职责明确、总体协调、运转高效工作机制。负责企业总部及全资企业、控股企业和直属单位经营活动审计监督;负责企业内部控制情况检验和评价;负责企业全资企业、控股企业和直属单位领导班子经济责任任期和离任审计;负责企业外派监事业务指导;配合企业监察(纪检)部门对相关经济案件进行审计调查;负责企业外派
16、审计机构管理;指导企业系统审计工作。审计部各处于审计部职责框架下开展工作。各处对其归口管理某项工作和某类业务职责是总体管理,关键包含总体指导、计划制订或审核、结果归集、整理、总结、分析和该类业务培训等。各处对其负责工作职责是组织实施,包含该项工作计划、组织、实施、结果汇报和和之相关协调等工作。各处对所负责工作,能够由本处力量完成,也可对该项工作开展进行策划并提出方案,组织力量完成。依据领导安排,各处于推行本处职责基础上,各处有配合和帮助其它处完成相关工作义务。综合处帮助企业领导协调和推进审计部日常工作并督促落实,负责制度建设、培训、课题研究等工作归口管理。审计一处负责任期经济责任审计、电力销售
17、审计、工资及业绩考评和经营情况审计业务归口管理;牵头负责分工范围内单位审计计划确定及审计情况归集。审计二处负责投资及招标管理审计、预算实施情况审计等审计业务归口管理;牵头负责分工范围内单位审计计划确定及审计情况归集。审计三处负责总部直接经营事项审计、科技项目审计、发电单位审计、金融资产审计、内部控制审计、风险管理审计等审计业务归口管理;牵头负责分工范围内单位审计计划确定及审计情况归集;牵头负责协调计算机辅助审计推广应用和企业及企业系统接收外部审计、检验配合和协调工作。2.2信息化需求图2-1 审计信息化需求体系图2-1所表示,依据国网企业及网省企业审计部业务步骤和对应子系统分析,审计业务关键表
18、现在综合管理、实施工具(审计项目实施系统)和审计台帐管理三个关键方面。综合管理关键有审计对象资料库、审计人员管理、项目计划信息、项目资料、档案、案例、法律法规、审计台帐、审计决议和支持等业务内容,关键有企业总部和网省企业审计部来使用;实施工具关键包含财务、营销、物资、工程、人力资源、IT等专题审计系统,关键有外出审计小组来使用;审计台帐管理关键是国网企业总部对基层单位上报审计结果数据进行统计和分析,从而为审计工作提供决议和支持。2.3建设思绪和标准适应企业管理信息化发展要求,为开展计算机审计工作搭建一个综合平台,充足利用被审计对象信息系统,应用一定审计方法,把握总体,锁定关键,正确延伸,达成审
19、计工作和企业信息化系统有机结合。规范审计行为,提升审计质量和效率,降低审计风险。所以,充足利用现有资源,避免反复建设,充足考虑系统安全性,总体计划,分步实施,统一建设,统一推广;先完善审计综合管理系统,再建设项目实施系统框架,并对后续升级留有接口;对专题审计系统逐步建设和完善,成熟一个,挂接一个,推广一个。2.4建设目标基于国家电网企业建设“一强三优”现代化企业战略布署,在国家电网企业十一五信息发展计划总体指导下,依靠国家电网企业信息化建设“SG186”工程,根据企业建立健全审计工作新体制和新机制要求,以健全企业自我约束机制、增强企业控制能力和防范经营风险为目标,统一组织建设计算机辅助审计管理
20、业务应用,利用一体化企业级信息集成平台,实现和财务、营销、项目、物资、人力资源、生产等业务应用审计,有效开展非现场审计、内部控制评审及风险评定等计算机辅助审计,对审计相关资料进行管理分析,建立审计对象基础资料库、审计案例库、审计法规库、审计台帐、决议和支持等业务模块,逐步实现远程监控,建立经营风险审计预警机制,提升审计工作效率和质量,实现企业生产经营管理全过程审计,达成防治结合、以防为主。审计管理系统在企业本部:有工作步骤需要经过办公自动化系统实现部局之间流转。同时本系统中相关审计信息,如审计汇报、审计意见等需要在企业领导综合查询系统中表现。本系统要和企业财务信息系统联网,实时监控财务数据。在
21、未来,能够和工程建设系统、计划和生产统计系统、法律事务系统等进行整合。伴随企业总部数据仓库建立和完善,审计综合管理平台和企业数据仓库对接,能够为审计人员提供大量信息资源,审计人员能够利用这个平台常常进行非现场审计和分析,缩短审计空间距离,更有效地发挥非现场审计作用。审计管理系统对直属单位相关经营和业务信息系统(如财务系统)进行联网监控。直属单位相关系统连接到数据采集转换工具(用户端)上,数据单方向传输到企业本部审计系统中,确保相关系统安全性。企业本部审计综合管理系统建立了审计基础资料库和审计人员库,对于各审计派出机构负责更新数据或资料,也经过网络更新方法进行数据更新和同时。经过十一五期间审计管
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