山东某某工程机械有限公司中小型多功能液压挖掘机、特种工程机械项目建设可行性研究报告.doc

·山东##工程机械有限公司中小型多功能液压挖掘机、特种工程机械项目可行性研究报告·

第一章 总 论

一、项目背景
1、项目名称：中小型多功能液压挖掘机、特种工程机械项目
2、建设地址：##经济开发区D区
3、承办单位：山东##工程机械有限公司
4、承办单位概况
山东##工程机械有限公司始建于2004年，位于##经济开发区B区。公司现有员工320人，其中技术人员100人。公司是集科研开发、生产、销售为一体的科技型企业，多年来一直坚持以满足社会需要为己任，始终追求产品的高品质高性能，近年来，企业获得了超常规、跳跃性的发展，现已成为国内小型工程机械行业中具有一定规模的现代化企业，已形成年产中、小型挖掘机3000台、小装1000台的能力。主导产品有：YGL4.6、YGL4.8、YGL50、YGL65、YGL85、 YGL120、 YGL130、轮式中小型挖掘机；YG65、YG85、YG120、YG130履带式中小型挖掘机；YG650、YG850、YG950、YG10、YG12、YG16小型轮式装载机；YG350、YG600路面破碎机、凿岩机；YG04-10挖掘装载机；YG系列起重机；YG0.8T、YG1.5T、YG2T电瓶叉车等八大系列三十多个品种。产品被广泛应用于基础建设、公路市政工程农田水利等行业。目前产品销售网点已达100多家，产品销售遍及全国26个省市资治区以及我国周边国家和地区，备受用户青睐。
公司已于2007年通过了ISO9000质量体系认证，获得了国家质检总局颁发的《特种工程机械设备制造许可证》，公司逐步实现了办公自动化管理，形成了具有企业特色的管理模式和企业文化体系。
公司非常注重和科研院所、大专院校加强紧密合作，以公司目前成熟的生产经营经验及技术人才优势，可为新公司提供从规划到投产的全套方案。
公司是中小型多功能液压挖掘机的专业厂家。本公司的燃料动力消耗主要是工业用电，污染较小，不会对环境造成破坏，属高新技术产品，符合工程机械制造业的发展方向，属国家鼓励及支持的项目之一，也是##市装备制造业大力扶持的行业。
该公司自成立以来，一直以“市场是企业的生命，质量是生命的保证”为服务宗旨，秉承“合作、奉献、前瞻、诚信”的企业精神，坚持“诚信立大业、双赢筑辉煌”的经营原则，在注重发展的同时，公司在人力资源管理方面坚持“以人为本”，实施亲情化管理，以“辉煌事业感召人、良好待遇吸引人、优秀文化凝聚人、优良环境成就人”的理念，广纳贤才，聚集了管理、生产、技术、工程、销售等各方面优秀人才，形成了公司的核心员工队伍。公司还相应地采取了各种各样的培训、教育方式，定期举办各类专项培训，不断提高员工基本素质和业务技能。公司凭借拥有一批理论基础扎实、经验丰富的技术管理人员，“优质、严谨、高效、扎实、全面”的工作作风，积极开拓，求实进取，努力创新，赢得了社会的认可。
工程机械设备对安全生产的要求高、标准严，该公司的管理人员、生产人员具有强烈的安全生产意识，他们把保证其产品在建筑业中的安全性和可靠性作为他们的工作准则，为此该公司自组建以来，就建立了一套完善的质量保证体系，并与实力雄厚的同类企业横向联合，以全面提升企业产品质量。
该公司虽为民营企业，组建后采用现代企业管理制度，目前产品供不应求，生产水平稳定提高，经济效益平稳增长，企业运行良好，现正积极扩大生产规模，是一个具有发展潜力的民营企业。
5、可行性研究报告编制依据
（1）《中华人民共和国节约资源法》
（2）《中华人民共和国环境保护法》
（3）《中华人民共和国民营企业法》
（4）《中华人民共和国土地管理法》和《中华人民共和国土地管理法实施条例》
（5） 国务院《关于投资体制改革的决定》
（6）当前国家《产业结构调整指导目录》
（7）国家及省有关政策、法规条例
（8）《工业项目建设用地控制指标(试行)》
（9）《投资项目可行性研究指南》
（10）《建设项目经济评价方法与参数》(第三版)
（11）现行有关技术规范、规定以及定额资料
（12）##市人民政府关于加快机械制造业发展的意见
（13）##市机械工业2005-2015年发展规划
（14）山东##工程机械有限公司与山东省机械设计院签订的《建设工程设计合同》。
（15）山东##工程机械有限公司提供的新建厂地区域位置图，工艺资料，公用设施资料及财务报表等基础资料。
6、项目提出的过程与理由
（1）项目提出过程
建筑业是国民经济的重要物质生产部门，它与整个国家经济的发展、人民生活的改善有着密切的关系。中国正处于从低收入国家向中等收入国家发展的过渡阶段，建筑业的增长速度很快，对国民经济增长的贡献也很大。1978年以来，建筑市场规模不断扩大，国内建筑业产值增长了20多倍，建筑业增加值占国内生产总值的比重从3.8%增加到了7.0%，成为拉动国民经济快速增长的重要力量。
　　目前，国际上的小挖已发展到第6、7代产品，而国内基本上还停留在上世纪九十年代的水平。这种差距最主要体现在产品的可靠性和外观造型上。国外的小挖平均无故障工作时间普遍达到或超过了500h，而国内只有200h左右，甚至更低。外观造型也远远落后于国外同类产品水平。近年来虽有改善，但进展缓慢。
国内技术上对小挖的研究还相当欠缺。小挖与中型液压挖掘机相比，它决不是后者的简单缩小，从结构到系统的设计、配置、主要构件、元件、都有其自身的特点，要使小挖有所发展，技术研究是首要的。目前国内技术主要来源于测绘复制，自主创新的较少，而国内对小挖的研发 程度较低。有技术实力的国内挖掘机生产厂家几乎无一涉足该领域，而国外的情况正好相反。另一方面，对用户而言，购买这种产品一次性投资较大，因此对小挖的接受自然要有一个过程。可喜的是，现在进入该行业的企业越来越多，特别是近两年，使小挖价格成本降低很多，机器的同拮化程度也越来越大，经过几年的宣传，客户开始接受这种产品了。
此外，国内劳动力价格相对较低。包括市政、建筑、道路等的维护在内的小规模工程，大部分还是使用人力施工。在工业发达国家或地区工程施工主要依靠机械，机械费用约占75%，人工费及其它费用占25%；在国内，机械费用约占有15%，人工费用其它费用占85%。这种局面正在改变，给小挖的市场展示了空间。
近几年来，随着我国经济的快速发展，劳动力成本逐年增加，小型液压挖掘机在市政工程、交通、管道等施工中发挥的巨大优势也愈加明显，并得以迅速发展，尤其在经历了2004年国家宏观调控后，市场逐渐升温，为业内人士普遍看好。小型全液压挖掘机自带推土铲可配套使用各种挖斗、抓斗、破碎锤、货叉、清沟斗、液压钳、钻孔器等附属装置后，使其具有了挖掘、装载、清沟、破碎、钻孔、平地、夯实、埋管吊装等多种功能，在城市改造、园林建设、公路建设、维护与抢险、农田水利、地下工程等方面已得到广泛的应用。由于城市改造、建设施工较多，要求施工时间短、施工机械对周围环境影响小、安全、低污染、回转半径小、便于运输以及具有与城市景色相协调的外观，特别在城市狭窄的工作空间内能够最大限度发挥其生产能力，因此更具有独特的优越性，而且与大型液压挖掘机相比具有较突出的占用资金少、投资见效快的优势，深受广大用户青睐。
以国家重点项目建设、城市公共交通等基础设施建设、房地产开发、交通能源建设、现代制造业发展、社会主义新农村建设为主体的建筑市场呈现出勃勃生机；长三角、珠三角、环渤海湾区域建设、西部大开发、东北工业区振兴仍然是最为繁荣的建筑市场；发达地区的建筑业生产水平和能力的强势地位进一步巩固、发展；大中型建筑业企业的结构调整进一步深入开展；对国外建筑市场的开拓快速发展，市场层次和区域范围更加优化。
建筑业的发展，对工程机械的需求持续增加,这就给工程机械制造业提供了广阔的发展前景
##地区工程机械制造业比较发达，在国内外较有名气，但与发达国家和地区相比竞争能力较弱。为整合优势，发挥龙头企业带动作用，提升##市工程机械制造整体水平，借助发达国家、地区及本地区的技术、资本、资源、环境优势，发展工程机械制造业。扩大产品生产规模，拓展就业门路，拉动##机械加工业的发展。
因此，山东##工程机械有限公司本着开拓发展的经营战略，决定建设“中小型多功能液压挖掘机、特种工程机械项目”。
(2) 项目提出的理由
a、 该项目符合国家宏观经济发展战略
为使国民经济保持持续、健康、快速的发展态势，党的十六大对我国的经济和发展做出重大部署，提出我国要走“新型工业化道路”，在发展中走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的新型工业化路子，强调经济增长速度与质量和效益统一，强调人与自然和谐。
2008年国家经济社会发展主要任务包括着力推进结构调整，加快产业升级。工业方面，将以加强和改善宏观调控为契机，按照走新型工业化道路的要求，加大产业结构调整力度。提高以数控机床和自动化控制系统为代表的基础技术装备、新型农业技术装备及其他节能、节水、节材、环保型设备的设计、研发和成套能力，培育和发展知名品牌。
在这样的大背景下，山东##工程机械有限公司响应政府号召，大力发展工程机械的科研生产。但是，公司目前的发展也受到一定的制约，主要是场地较小，难以做到规模化运作和资源共享，加大了成本。为此，经公司内部商讨研究，决定在##市经济开发区建设“中小型多功能液压挖掘机、特种工程机械项目”。
b、符合##工业“十一五”发展规划
##市《2008年政府工作报告》指出：把结构调整与深化改革、转变经济增长方式紧密结合，坚持在发展中调整，在调整中推动发展。一是调整优化产业结构，膨胀煤炭、煤电、煤化工、机电、化工、建材、机械、纺织、农副产品加工等优势产业；二是继续实施 “百项技改”工程，围绕节能、降耗、增效，立足盘活企业存量土地，支持企业积极引进先进适用技术改造提升传统产业，坚持把高新技术产业发展作为推动经济结构优化升级的战略措施来抓。##市工业“十一五”发展规划指出，要改造提高传统产业，加快实现优化升级，按照改造重组一批、培植壮大一批、转移淘汰一批的总体思路，选择具有竞争优势的重点行业，加快进行调整改造，尽快实现结构升级。
经过三十年的改革开放和经济发展，##市经济已进入了工业化中期阶段。国际经验表明，在工业化中期发展过程中，如果能够实施正确的发展战略，积极推进产业结构升级和经济增长集约化，就有可能在较长时期实现快速增长。近年来，##市工业系统加大招商引资工作力度，加快推进结构调整和企业改革，积极应对加入WTO后出现的新情况、新挑战，全市工业经济呈现良好发展势头；工业生产快速增长，产销衔接较好；运行质量不断改善，经济效益进一步提高；重点建设项目进展顺利，结构调整取得新成就；重点企业集团稳定发展，骨干支撑作用有所增强；资源节约与综合利用工作卓有成效。
该项目的建设有利于地方经济的发展，符合##市工业发展规划的总体要求。
c、符合##市打造国家级机械制造基地的规划。
2007年7月29日，##市加快机械制造产业发展动员大会召开，对全力打造国家级机械制造产业基地做出全面部署。要求按照科学发展观的要求，坚持以提升核心竞争力为目标，以市场为导向，以技术进步为动力，重点发展中小机床、工程机械、零部件及功能部件三大产业，加强研发、铸造、齿轮、热处理、物流“五大中心”建设，不断壮大机械产业集群，尽快把##建设成为国内外具有知名度和影响力的机械制造基地、销售基地、出口基地、研发基地和人才培育基地。力争3-5年机械制造企业产值突破500亿元。目前，##市已形成金切机床、数控机床、锻压设备、中小型工程机械、分析仪器、矿用机械等11大系列，320个品种门类比较齐全的机械生产加工区域，全市机械企业已达300多家。其中数控机床总产值占该市机床总产值的25%，钻铣床产量占全国的80%。2006年，全市69家规模以上机械企业实现产品销售收入69.4亿元，利税9.5亿元，标有“##制造”的机械产品已远销80多个国家和地区。2006年，##市被山东省机械工业办公室命名为“山东省中小机床制造业基地”。建设建筑施工机械制造项目完全符合##市打造国家级机械制造业基地的规划部署，将为加快##机械制造业发展做出积极贡献。
d、符合企业开拓发展的需要
通过此项目的进行，企业经营规模扩大，产品结构换代升级，技术水平增加，企业整体管理素质增强，其企业的竞争能力大为提高，并通过此项目的动作经验成熟，打下企业再发展的坚实基础。在此基础上，该企业快速壮大发展，获得业内及行业主管部门的高度赞誉。但在发展的过程中，该公司遇到了一定的约束，其中场地的不足成为制约公司进一步发展的主要因素。为提高公司的综合实力，创新专有技术，在日益激烈的市场竞争中处于不败之地，该公司提出“建筑施工机械制造”项目的建设。通过该项目的建设，将能够提高该公司的科研和生产能力，适应市场的需求，以促进企业自身的发展。
综上所述，该项目建成后，通过融合##经济开发区的各种资源，能够为企业的成长、壮大提供良好的发展平台，促进产业发展。该项目的建设还能够增加就业机会，缓解社会就业压力，增加居民的收入，有利于建设和谐社会，对提高##市的经济地位和综合竞争能力、加速推进##市现代化进程具有重要的作用。
二、项目概况
1、拟建地址
拟选厂址位于##市经济开发区D区内，在##市市区的西部，距##市中心约3公里，厂区东侧为西环路，北侧为解放西路，南邻为开发区规划道路，西侧为其他单位用地。周边环境较好，交通条件十分便利。便于生产配套和管理，是较佳的企业生产建设基地。
2　建设规模及目标
项目建成后，年生产中小型多功能液压挖掘机2600台；其他工程机械340台。
项目总占地面积52431平方米（约78.65亩），建筑面积68442平方米，建筑容积率为1.31，建筑物占地面积40500平方米，绿化面积5793平方米，道路、停车场及其它占地4138平方米；后勤服务设施占地面积为2000平方米。
3、主要建设条件
本项目建设条件很好，主要体现在：
（1）公司拥有经验丰富的设计人员，技术力量雄厚，具有很强的新产品开发能力；
（2）拥有先进的加工设备，为产品的开发、生产打下了坚实的基础；
（3）与有关技术单位签订了长期技术合作协议，使公司具备了实施本项目的技术依托；
（4）企业自筹资金有保障，建设资金已落实；
（5）产品销售渠道畅通，具有广阔的销售前景。
总之，建设资金到位，生产产品市场前景良好，生产技术成熟，因而具有良好的建设条件。
4、项目投入总资金及效益情况
项目投入总资金为19543万元人民币，其中建筑工程费用5218万元，设备购置及安装费6598万元，工程建设其它费用3290万元，基本预备费453万元，涨价预备费467万元，流动资金3196元。预计年产值40150万元（不含增值税），经分析估算正常年企业的税后利润可达5038万元，预计投资回收期为4.20年（税后，含建设期1年）。
5、主要技术经济指标
经测算本项目建成投产后，各项财务指标良好，具有较强的盈利能力，在财务上是可行的。详见下表1-1。

主要经济评价指标表
表1-1
名　　　　称
单位
指　标
总建筑面积
平方米
68442
总投资
万元
19543
销售收入（不含增值税）
万元
40150
税后内部收益率
%
32.21
税前内部收益率
%
40.99
税后投资回收期
年
4.20
税前投资回收期
年
3.65
税后财务净现值
万元
25089
税前财务净现值
万元
30538
投资利润率
%
36.47
投资利税率
%
47.19
建筑系数
%
65.80
容积率

1.31
绿化率
%
11.05
后勤服务设施占地率
%
6.50
投资强度
万元/亩
207.84

第二章 市场预测

一、市场分析
近几年来，由于我国对加强基础设施建设、西部大开发、推进城镇化建设等一系列重大经济发展战略的实施，特别是房地产开发量迅速增长，使工程机械市场面临巨大商机，各种工程机械如：起重机、装载机、挖掘机都表现出良好的市场销售势头，生产企业经营旺盛。由于该项目的主要产品是塔式起重机等工程机械产品。
随着我国经济建设步伐的加快和国债项目的拉动，工程机械在产量、品种和技术水平上均有了长足的发展，其增长速度已超出了人们原先的预计。据中国工程机械工业协会工程机械分会统计数据表明，近五年来工程机械需求量每年以平均增幅15%的速度增长，中国工程机械市场已步入发展的高峰期。
同时，由于众多企业的介入，竞争的加剧，不少企业通过国际化采购，提高整机性能的可靠性，通过自主研制开发产品，降低制造成本，以满足国内用户的需要。
以上分析说明我国对工程机械的需求较大。工程机械生产企业经过调整，在技术、质量等方面都有了较大的提高，出现了良好的发展势头，形成了稳定的格局，相信这会给工程机械的市场带来无限生机和良好的发展空间。
二、市场预测
全国工程机械行业继续保持了良好的增长势头。国内工程机械产销态势良好。工程机械的发展是与国民经济特别是基础建设项目紧密相关的，工程机械的需求主要来自房地产工程项目、货物的吊装，其中固定资产投资对工程机械的拉动作用最大，一般情况下，工程机械的需求量占整个工程投资总额的5-8%。我国工程机械行业近几年得到快速发展的原因是多方面的，但最主要的原因应该是国家加大基础建设和西部大开发的投资力度，以及房地产开发的高速增长、城市建设与改造范围与力度的增加。国家级工程有：南水北调工程；西气东输工程；西电东送工程等，这些工程将成为拉动工程机械行业继续高速发展的马车。
铁路、高速公路、城市轨道交通、机场、港口、水利、电网等方面基础设施建设，以及对煤、铁、有色金属等矿产的开发相继上马，新农村建设与高速铁路建设项目，直接拉动了对于建筑施工机械产品的需求。 “十一、五”期间有近9000km的“高铁”计划建设里程，对多功能液压挖掘机、特种工程机械等工程机械形成了直接市场需求，
中国工程机械在国际上也具有一定优势，由于产品性能的改善和明显的价格竞争力，我国的工程机械产品受到国际市场尤其是发展中国家市场的普遍欢迎。2006年我国工程机械产品进出口总额为89.43亿美元，比上年增加29.25亿美元，增长48.6%，占全国机电产品进出口总额9771.7亿美元的0.92%。其中:进口占全国机电产品进口总额的0.92%；出口占全国机电产品出口总额的0.91%，出口增速高于全国机电产品出口增速41.4个百分点。
现中亚各国已经进入基础建设快速发展时期，中亚国家尤其是哈萨克斯坦、塔吉克斯坦等国家，因道路修复、矿产开发和基础建设等项目陆续上马。对建筑施工机械设备的需求量不断增加。有资料显示，２００8年中亚国家对建筑施工机械类产品的需求呈现迅速增长势头，从新疆各口岸出口的国产工程机械数量不断增加，一时间成为中亚市场的抢手货。我国出口至中亚国家的工程机械设备主要包括挖掘机、推土机、起重机、平地机、压路机、碎石设备、混凝土泵、混凝土搅拌机、混凝土搅拌车、工程自卸车、散装水泥车等特种工程机械。这对带动中国工程机械产品出口无疑又是一个良机。
工程机械是国民经济不可缺少的装备产业，是科学技术物化的基础，是高新技术产业化的载体，是国防建设的基础工业，也是为提高人民生活质量提供消费类机电产品的行业。机械工业具有产业关联度高，需求弹性大，对经济增长带动促进作用强，对国家积累和社会就业贡献大等特点。各工业化国家经济发展的历程表明，没有强大的装备制造业，就不可能实现国民经济的工业化、现代化和信息化。目前装备制造业发展滞后是制约我国经济发展和产业升级的重要因素，加大结构调整力度，推进机械工业持续、健康、稳定发展，对于转变经济增长方式，提高国民经济整体素质，增强我国经济的国际竞争力，保障国防安全等都具有重要而深远的意义。
 中国挖掘机行业在上世纪，因关键配套液压件等的先天性缺损，导致了中大型挖掘机市场被韩、日、美、欧等外资企业瓜分了90%以上的分额。经十年艰苦奋斗，国内企业夺回了近27%份额，特别是大型和小型液压挖掘机上，近两年已有较大起色。中国小型挖掘机市场上人们好像又看到了中国制造的“曙光”，正在夺回和扩大国产小挖市场。国内小挖制造企业正由少数几家发展到50～60余家，这不能不说这是行业的大发展，而且出现了许多年产销量超千台企业。如烟台斗山、北京现代京城、广西玉柴、山河智能和正在崛起的江西南特、桂林华力、湖南九五重工、南昌华工、大连黑猫、合肥振宇等有巨大活力的小型挖掘机企业。使近几年中国小挖市场迎来了蓬勃发展的良好局面，特别近两年更是跳跃式增长。  
随着2008年北京奥运会、2010年上海世博会和广州亚运会的召开以及南水北调工程的建设、国家四纵七横等高速路线建设，以及高速公路、电力设施建设等，对工程机械行业来说都是巨大的市场。对于小型液压挖掘机市场来讲，以公路建设为代表的一些基础设施越来越多地进入维护和保养期，同时城市建设工程也在不断细化，小型土方工程越来越多，小型施工机械对周围环境影响小，特别在城市狭窄的工作空间内能够最大限度地发挥其生产能力，因此更具有独特的优越性。2007年中国挖掘机市场与2006年相比较，增长幅度约为15%，已超过15000台。
中国经济平稳发展，为中国小挖市场渐趋活跃提供了良好的宏观环境，今后相当长时间中国小挖市场仍将持续增长。其原因有：(1)中国目前越来越多的高速公路进入了维护保养期，同时农村乡镇的城市化逐渐加快，发达城市市政建设也由“大拆大建”逐渐向“精雕细刻”，因此小型土方工程施工越来越多；(2)中国行业监管力度加强后，工程设备按揭难度增大，小挖的价格相对较低、经济实用；(3)经济发达城市的劳动力成本较高，用机械代替人工同时也提高劳动效率，而且小挖的“五短身材”更适宜在空间有限的城市中施展。所以小挖以其灵活的身手、较中吨位挖掘机价位低而深受市政和公路施工维护用户的喜爱。这就决定了小挖高速发展时代的来临，市场前景诱人，潜力巨大。
三、入世后的对策
入世后，由于进口关税的降低和关税壁垒的逐步取消，工程机械生产行业将面临一定程度的冲击，，这对我国工程机械生产行业来说，既是机遇也是挑战。
我国的工程机械行业，经过几十年的艰苦努力，现已初步形成一个具有一定规模、产品系列较为齐全的产业。具有一定的实力和优势。
1、成本优势。具体体现在：国内人工成本较低；零配件及消耗品在国内采购优势明显；企业运作成本较低；由于在国内销售产品，所以销售费用可以维持在较低水平。
2、价格优势。国外的零部件产品的价位一般来说均高于国内产品。例如，回转支承产品比国内至少高出30%—50%，入世后关税平均每年降1.2个百分点，也抵消不了价位高出部分。因此，入世后国内企业产品在价格上仍然占优势。
3、服务优势。从国外产品进入中国市场的情况看，国外知名公司的产品不是不出问题，只是问题出得比国内少一点。但是出问题就需要服务，这样国外产品在国内服务是要消耗巨额成本的。而国内企业由于地域优势，如果服务观念和质量上进一步更新和提高，在为用户服务上取得竞争优势是不难的。
4、市场优势。长期以来国内各主机用户已经习惯了国内的配套关系，在采购工作上已经形成了“观念上的惯性”。不到非用进口建筑施工机械不可的地步，施工单位还是愿意使用国内建筑施工机械的。
5、出口优势。入世后，国内产品的出口有可能形成较大增量，特别是技术已经成熟、质量可靠的产品。
四、营销策略
该项目涉及产品的市场前景广阔。针对目前的市场状况，一方面及时捕捉市场商机，把握市场的主动权；另一方面针对自己的特点细分市场，并且在提高质量、降低成本上下功夫，增加技术含量，获得比较优势；再一方面以优质的售后服务取信于客户，牢牢地保持自己的市场份额，在激烈的市场竞争中开拓更广阔的发展空间。
企业的营销策略是：提高产品质量，确保供货信誉，热情周到服务，节能降耗，推陈出新，满足日益增长的客户需求。
五、风险分析及对策
项目决策时应充分考虑进行风险分析，并在实施和经营中注意防范和控制风险，这样不仅可以改善决策、分析工作、并提高风险意识，而且在降低投资风险方面将起到事半功倍的效果。
1、风险分析
根据《投资项目可行性研究指南》，对该投资项目决策分析和评价中常见的风险因素进行归纳和分解，详见下表：

风险因素和风险程度估计表

序号
风险因素名称
风险程度
说明
灾难性
严 重
较 大
一般
1
市场方面

√
市场广阔，竞争力强，价格有待于市场认可

市场需求量

√

竞争能力

√

价格

√　

2
技术方面

√
设备性能稳定，技术成熟，产品质量可靠

先进性

√

可靠性

√

适用性

√

可得性

√

匹配性

√
3
资源方面

√

注意：专用配件的供应及运输条件

品位

√

原材料供应可靠性

√

原材料价格

√

4
工程方面

√
地质不复杂

工程地质

√

水文地质

√
5
投资方面

√
注意：要分清人为因素和客观因素

工程量

√

价格

√

工期

√

6
融资方面

√
资金来源稳定

资金可靠性

√

资金充足性

√
7
配套条件

√
较好

水、电、气配套条件

√

交通运输配套条件

√

其它配套条件

√
8
外部环境

√
环境较好

经济环境

√

自然环境

√

社会环境

√

政策

√
9
其他

√
注意协调
从上表可知，该项目风险发生的可能性不大，或者即使发生，造成的损失也较小，一般不影响该项目的可行性。
2、主要风险对策
针对以上风险和影响，建议采取以下措施，将风险和影响因素降低到最小程度：
（1）针对经营风险
a、针对原材料供应风险，建议与多家原材料供应商建立长期稳定的供货关系，保持原材料的及时供应和价格的相对稳定。还可以采用竞标采购方式，进一步拓宽原料采购渠道，降低采购成本，消化原材料价格上涨的风险因素。
b、针对对主要客户的依赖风险， 建议在进一步加强产品质量管理和新产品开发的同时，加大销售网络建设的力度，积极完善售后服务体系，稳定原有客户，积极开拓新市场，发展新客户，并运用国家对外经贸易部赋予的经营进出口业务权，大力拓展国际市场，以降低对国内主要客户的依赖。
c、针对能源供应风险，建议采用两条专线供电，用电有保障。
d、针对运输风险，要进一步密切与运输部门的关系，签定相关的协议，并增加运输车辆的投入，切实保证产品和原料的运输。
e、针对产品价格风险，继续通过节能降耗、提高劳动生产率等手段，加大成本管理的力度；加大高新技术产品投入，不断提高产品的性能和质量，以消化产品价格风险。
f、针对生产技术方面的风险，设立技术研究所，拥有一支专业科技队伍，与国内一些大专院校及研究院（所）建立了长期合作关系。同时不断引进国外先进技术，使企业自我研制、开发能力达到国内行业的领先水平。
（2）针对行业风险
a、针对行业依赖风险，机械行业是国民经济发展的主要产业之一，在目前及未来一段时间内处于稳定发展的状态，在产品销售方面将处于有利态势。
b、针对行业内部竞争风险，要实施系列产品、精品名牌、高新技术产品三大战略，以系列产品提高市场占有率，以精品名牌提高企业竞争力，以高新技术产品提高企业的生命力，充分利用已形成的技术、品牌、质量和信誉等方面的优势，在市场竞争中以质量、品种、服务取胜；同时不断拓展销售渠道，巩固发展遍布全国的销售网络，大力拓展国际市场，使本公司在激烈的市场竞争中立于不败之地。
c、针对环保因素的限制，要严格执行国家和地方有关环保方面的法规，对生产环节中的各个污染源采取相应的措施，进行有效治理，做到项目建设与环保“三个同步”，即“同步规划”、“同步建设”、“同步达标”。
（3）针对市场风险
a、针对商业周期的影响，建议对与生产经营有关的政治、经济形势进行全面、客观、综合的分析，并在此基础上制定出经营发展计划，选择一些技术先进、市场潜力大、回报率高的项目和产品进行投资，避免受到国民经济发展周期的影响。
b、针对市场容量的限制，建议充分利用当前国民经济持续增长的大好形势，在全力巩固现有市场份额的同时，不断加强市场营销工作，做好市场信息收集、市场预测、售后服务，及时掌握市场动态，通过加强营销网络队伍建设和销售渠道拓展，提高产品市场占有率，并不断致力于高新技术产品的开发，使产品档次及质量有较大提高，保证本公司产品的市场竞争力。
c、针对市场分割风险，要立足长远，凭借本公司产品品种多、规格全、技术先进、质量稳定优势，以国内外稳定的客户为基础，积极参与国际大循环，不断开拓国际市场，以高质量的产品、优质的售后服务和良好的企业信誉取信于用户，积极化解市场分割风险。
（4）针对政策风险
a、针对加入世界贸易组织的风险，公司将实施国际营销战略，在巩固国内市场的同时，努力开拓国际市场，让产品进一步走向世界，逐步成长为具有国际竞争力的企业。
b、针对税负风险，建议通过内部挖潜、节能降耗，以降低产品成本、提高产品质量档次，降低税负变化引起的利润减少的风险。
（5）针对项目投资风险
要严格按计划进行项目投资，严格控制预算外资金使用，实行建设工程招标承包，加强质量监督和费用审计，确保工程按质按时竣工。公司将采取边建设边培训技术人员，使其尽快掌握技术，保证项目的顺利投产。要加大市场开拓力度，使产品尽快占领市场。

第三章 建设规模及产品方案

一、建设规模
项目总用地52431平方米（约为78.65亩），建筑物总建筑面积68442平方米，其中：生产车间和仓库建筑面积60432平方米；办公、销售、科研楼建筑面积8010平方米。建筑物占地面积40500平方米，绿化面积5793平方米，道路、停车场及其它占地4138平方米；后勤服务设施占地面积为2000平方米。
二、产品方案
根据市场需求和企业情况，产品方案为年生产中小型多功能液压挖掘机2600台；其他工程机械340台。具体的生产纲领见下表：

生产纲领表
表3-1
序号
名称
单位
数量（台）
销售价格（万元）
备注
单价
总价
一
履带式中小型多功能液压挖掘机系列
1
WY45
台
650
15.8
10270

2
WY70
台
330
18.6
6138

3
WY85
台
240
20
4800

4
WY120
台
80
24.6
1968

小计
台
1300

23176

二
轮式小型多功能液压挖掘机系列
1
WYL60X
台
650
6.5
4225

2
WYL70
台
330
16.5
5445

3
WYL110X
台
240
9.5
2280

4
WYL120
台
80
24.6
1968

小计
台
1300

13918

三
其他工程机械系列
1
ZL12装载机
台
260
5.6
1456

2
YG3.0轮式起重机
台
80
20
1600

小计
台
340

3000

合计
台
2940

40150

第四章 厂址选择

一、厂址所在位置现状
1、地点与地理位置
本项目选址于##经济开发区D区，厂区东侧为西环路，北侧为解放西路，南邻为开发区规划道路，西侧为其他单位用地。基础设施完善，周边环境较好，交通条件十分便利。便于生产配套和管理，是较佳的企业生产建设基地。
2、厂址现状
项目用地为开发区储备用地，厂区内地势平坦，地面无建构筑物，便于工程施工。
二、厂址建设条件
1、自然条件
（1）地理位置
##位于山东省的南部，历史悠久，文化灿烂，区位优越，资源丰富，基础条件好，综合优势多，发展潜力大。一是有人文优势。古为 “三国五邑之地，文化昌明之邦”。境内有 7300 多年前的“北辛文化”遗址以及滕国、薛国故城等古文化遗址，是“科圣” 墨子和 “工匠祖师” 鲁班的故里；还有滕文公、孟尝君、毛遂等许多历史名人，##人就是秉乘了先人的勤劳善良、诚实守信、严谨认真、开拓创新的精神，形成了独居魅力的人文环境。二是有交通优势。特别相对于中国境内市场辐射而言的交通优势十分优越。##处在北京至上海的中间位置。自古就有“九省通衢”之称，是山东、江苏、河南、安徽四省交界处重要的交通枢纽。“104”国道、京福高速公路、京沪铁路、京杭大运河和即将动工的京沪高速铁路穿境而过；方圆 200 公里范围内有济南、徐州、临沂、济宁四大机场；到青岛港、日照港三小时车程，均有高速公路连接，形成了四通八达的交通网络。如此优越的交通条件，对于有意立足国际市场开拓中国国内市场的商家是十分难得的投资宝地。三是有资源优势。##是全国有名的能源基地、建材之乡，境内探明矿产资源 30 余种，其中煤炭储量近 60 亿吨，年生产能力 1800 万吨，是全国重点煤炭开发基地，石灰石储量 28 亿吨，花岗岩 13 亿吨，水泥年产量 300 万吨；电力充足，电网可供能力达 100 万千瓦，年社会用电量达 23.35 亿度；境内水资源总量为 7 亿立方米，且紧靠储水量 19 亿立方米的微山湖，是北方有名的富水区；劳动力资源丰富，成本低，农村剩余劳力近 30 万人，境内有各类职业技术学校 8 家，年培训各类初、中、高级职业技术人才 3 万余人，劳动力平均价格仅是南方沿海发达城市的二分之一；旅游资源丰富，莲青山风景秀丽，地质地貌独特，微山湖红荷湿地资源为华东独有，世界罕见。毗邻五岳之尊泰山，来到##，可就近浏览一山(泰山)、二水(微山湖、大运河)、三圣府(孔府、孟府、墨府)，领略中国文化精髓。
（2）地形地貌
##市地处鲁中南山区的西南麓延伸地带，属黄淮冲击平原的一部分。地势从东北向西南倾斜，依次为低山、丘陵、平原、滨湖。海拔最高点596.6米，最低点33.5米。低山丘陵区面积453.8平方公里，占全市总面积的30.5%；平原区面积914平方公里，占全市总面积的61.6%；滨湖区面积约117平方公里，占全市总面积的7.9%。
全市山脉呈东北至西南走向，东部和东南部为石灰岩山区，北部和东北部是花岗岩、片麻岩构成的砂页岩石区。全市共有大小山头453个，最高峰为莲青山摩天岭，高596.6米。其次为龙山，主峰高415米。被称为古滕八景之一的"谷翠双峰"，东峰高400米，西峰高408米，两