调价对承包商的补偿机理研究-大学论文.doc

调价对承包商的状态补偿机制研究摘要近年来，中国的建筑行业一直处于快速发展的趋势，但仍面临的合同价款纠纷的严重问题。建设工程施工过程中，合同价格的调整是不可避免的。在如何有效地处理由于各种因素导致合同价格变动而给承包商带来的风险成为承发包人使工程建设项目成功实现的关键问题，更是我国社会和谐发展的迫切需要。在当今社会，承包商作为合同关系中的弱者，构建调价对承包商的状态补偿机制可以更好的维护承包商的利益。基于以上观点，通过对现有文献的研究成果深入研究，界定了合同价格和合同调价的概念、内容和范围，首先使用了对比分析的手法将13版建设工程施工合同（示范文本）、07 版标准施工招标文件、99版FIDIC施工合同条件和13版建设工程工程量清单计价规范进行了剖析，然后运用了总结法总结出引起调价的因素。结合了现有文献和案例，推理出了在13版施工合同（示范文本）下调价对承包商的状态补偿机制。本文研究内容如下：首先，本文通过研究我国建筑业现状，明确了承包商在合同中的地位，凝练、分析得出关键问题。界定了合同价格和调价的概念，为本文研究的内容确定了范围。其次，通过对相关文献的研究及合同文本，归纳总结了引起调价的因素，包括物价波动和工程变更，不可抗力、不利物质条件、异常恶劣的气候条件等不利的自然环境和法律法规的变动，并分别对引起调价的因素进行分析，详细研究各种因素下的承包商的风险状态。最后，本文为更好的维护承包人的利益从而构建了调价对承包人的状态补偿机制。结合了我国法律法规、建设工程施工合同文本、相关案例，为我国承包商利用调价补偿机制这个手段，维护自身合法权益，维护建筑市场的正常秩序，为解决调价问题提出一个具有可操作性的成果和参考。使得承包商能够更好地掌握调价的方法和技巧，减少承发包人因为合同价款调整所引起的纠纷。关键词:示范文本 调价 补偿机制Research on the Compensation Mechanism of Price Adjustment on the Contract（2013）ABSTRACTIn recent years, Chinas construction industry has been in a rapid development trend, but still faces serious problems of the dispute of contract price. During the process of construction, the contract price adjustment is inevitable. The key problem in the process of how to effectively due to various factors lead to the contract price and the risk to the contractor has become a contracting people make construction projects successfully, it is in urgent need of the harmonious development of our society. In todays society, the Contractor as the contractual relationship of the weak, building the state compensation mechanism of price adjustment on the contractor can better safeguard the interests of the contractor.Based on the above viewpoints, based on the in-depth study of the existing literature, research achievements, defines the concept, content and scope of the contract price and the contract price adjustments, use comparative analysis methods to analyze the 07 version of standard construction bidding document, the 99 edition of the FIDIC conditions of contract for construction and version 2013 the construction project quantity list valuation standard the summary the price adjustment factors. Combined with the existing literature and case, reasoning out in the 13 edition of construction contract (model version) Contractor under the price adjustment on the state compensation mechanism. The research contents of this paper are as follows:First of all, this paper defines the relevant concepts, defines the basic conditions of this study.Secondly, through the research and the text of the relevant literature, summarized the factors of price, including the price volatility risk and project risk, and irresistible, adverse physical conditions and unusually harsh climatic conditions and other natural environment risk, and separately for each project cost risk factors were analyzed, with the various factors the Contractors risk status.Finally, through the literature research, the price compensation mechanism for the contractor and an example for practical research.Key Words：Construction Contract Price Adjustment Compensation Mechanism目 录第一章 绪论11.1研究背景11.1.1中国建筑业发展现状11.1.2合同调价现状21.2研究对象的界定21.2.1合同价格的概念界定21.2.2调价的概念界定31.2.3合同调价对承包商的状态概念界定41.2.4调价对承包商的状态补偿机制概念界定51.3问题的提出51.4本文研究内容61.5研究的目的和意义61.6本章小结7第二章 文献研究82.1合同价格形式的相关研究82.2合同调价的相关研究82.1.1关于合同调价的相关研究82.1.2关于引起合同调价的因素研究82.3本章小结14第三章 研究设计153.1研究环境的设定153.2调价对承包商的状态影响研究设计153.2.1调价对承包商的状态影响研究目的153.2.2调价对承包商的状态影响研究方法163.2.3调价对承包商的状态影响研究路线163.3调价对承包商的状态补偿机制研究设计163.3.1调价对承包商的状态补偿机制研究目的163.3.2调价对承包商的状态补偿机制研究方法173.3.3调价对承包商的状态补偿机制研究路线183.4技术路线193.5本章小结20第四章 不确定因素下调价对承包商的状态影响研究214.1影响调价的因素研究214.2 物价波动引起调价对承包商的影响研究234.2.1物价波动引起的调价分析234.2.2 物价波动给承包商带来的风险244.2.3调价方式274.3工程变更引起的调价284.3.1 工程变更引起的调价分析294.3.2 工程变更给承包商带来的风险304.3.3调价方式334.4不利的自然环境引起的调价374.4.1不可抗力374.4.2.不利物质条件394.4.3. 异常恶劣的气候394.5法律变化引起的调价394.6本章小结39第五章 调价对承包商的状态补偿机制的研究415.1调价对承包人的状态补偿机制的构建415.2情势变更机制415.2.1情势变更机制的提出415.2.2情势变更原则适用的前提条件425.2.3关于情势变更机制解决价款纠纷的适用性研究425.2.4.合同文本中对情势变更机制的体现445.2.5情势变更调价案例分析455.3索赔机制465.3.1索赔机制的适用范围475.3.2索赔事件的费用构成485.3.3.索赔机制的进行程序495.3.4通过索赔进行调价案例525.4争议解决机制535.4.1争议评审545.4.2 争议评审与和解的对比555.4.3争议评审与调解的对比555.4.4争议评审与仲裁555.4.5争议评审与诉讼565.4.6争议解决案例分析575.5本章小结57第六章 结论与展望58参考文献59致谢63英文文献64第一章 绪论1.1研究背景1.1.1中国建筑业发展现状目前，中国正处于改革开放不断深化的阶段，我国对基础建设不断增加投资，建筑业产值也不断增高，建筑业已经成为我国目前发展最快并且最活跃的行业。虽然中国建筑业的总产值和利润总额持续增长，建筑业总产值从 2003 年的23083 亿元增长到 2012 年的 137217 亿元。建筑业的发展不仅使建筑市场活跃，同时也带来了激烈的竞争，建筑企业不断增加，自 2003 年起建筑企业数量由 48688 个发展到 2012 的 75280 个1，将近翻了一番。然而，企业数量的增长率远远高于建筑企业总利润的增长率，对于单个建筑企业来讲，获得工程利润的空间越来越小，如图1.1所示。图1.1我国建筑业发展趋势图Fig. 1.1 Development Trend of Construction Industry in China资料来源：根据文献1自绘建设单位和施工单位的不平等地位以及施工单位的不断增加直接导致了施工单位的利润空间减小甚至亏损。建设单位采取低价中标的原则选择承包商，大幅度压低标价，承包商为获取中标，互相压低投标价，即使中标，也只能获得非常小的收益；由于建设单位在合同中处于优势地位，在合同订立的时候，将大量的风险转嫁给承包商，一旦风险发生，承包商很有可能遭受亏损。大量事实证明了施工单位在企业效益和发展上面临着严峻局面。1.1.2合同调价现状 近年来，随着经济和社会的全面发展，工程建设规模的不断扩大，在工程建设的复杂性、市场供需关系的失衡。当事人市场行为的不规范，社会诚信的缺失等因素共同作用下，建设工程施工合同纠纷时有发生。合同价款调整成为了引发合同纠纷的一个重要因素。合同调价其实是合同风险管理的必然要求。价格上涨或者说是浮动，是客观存在的风险。各种物价浮动的幅度不同，有大有小，难以预计，加之大中型项目建设周期较长，涉及物资品种繁多，因此物价浮动的风险更大，对工程造价的影响很大。这一风险很容易引起业主和承包商合同双方的矛盾与纠纷。承包商与业主的合同（项目）目标之间毕竟存在着较大差距。承包商的目的是争取更大利润和赢得商誉，业主则希望以较低的成本获得优质建筑产品。故于价格调整，承包商总想多获取，业主则想尽可能少给予。实际累计调整的大小，除了取决于不可预见的价格上涨的因素以外，还与合同本身的完善程度、承包商管理价格风险的经验与能力、以及承包商的态度积极与否等诸多非价格因素有关。1.2研究对象的界定1.2.1合同价格的概念界定13版施工合同（示范文本）中规定：合同价格是指发包人用于支付承包人按照合同约定完成承包范围内全部工作的金额，包括合同履行过程中按合同约定发生的价格变化。按照施工合同（示范文本）规定， 由投标书、合同条款、技术文件、工程量清单、报价单等共同构成合同， 即形成完整的承包范围， 而合同承包范围的价格表现就是合同的价格定义。13 版施工合同（示范文本）在规定合同的价格时使用了“合同价格”一词，对施工过程中的支付与结算使用“工程款”一词。在建设工程价款结算暂行办法和 13 版工程量清单计价规范中均使用“合同价款”一词确定合同价格，对施工中的支付与结算均使用的“工程价款”一词。但是13版施工合同（示范文本）参照07版标准施工招标文件增加了对“签约合同价”的规定：是指发包人和承包人在合同协议书中确定的总金额，包括安全文明施工费、暂估价及暂列金额等。综上所述，合同价格是承发包双方在签订合同时的价格，工程价款是承发包双方在竣工结算时的价格。合同价格与工程价款的区别在于，合同价款是作为承发包双方依据招标文件、中标文件订立书面合同时所约定的价格，而工程价款是由于施工过程中发生的一些引起费用变动的事件（例如价款调整、工程变更、索赔等），包括约定的合同价款及合同价款的调整内容，是发包人在工程竣工结算应该付给承包人的价款。 13版施工合同（示范文本）中对合同价格的形式做出了规定：承发包人应在合同协议书中选择单价合同、总价合同或者其他价格形式。本文在研究其他价格形式时，以成本加酬金的价格形式作为代表。表 1.2合同价格形式Table 1.2 Form of the Contract Price资料来源：根据文献2绘制综上所述，单价合同的涵义是单价相对固定，仅在约定的范围内合同单价不作调整；总价合同则是指合同当事人约定以施工图、已标价工程量清单或预算书及有关条件进行合同价格计算、调整和确认的建设工程施工合同，在约定的范围内合同总价不作调整； 其他价格形式合同，如成本加酬金与定额计价以及其他合同类型。1.2.2调价的概念界定调价，是指施工合同调价。工程建设的复杂性决定了合同价格的调整因素是多种多样的， 有物价波动、工程变更、工程量变化、单价变化等3。价格调整是合同管理中一项重要的工作，而合同管理是项目管理中一个重要的组成部分。我们不能分裂合同或其价格调整管理的关系，而应该使它们联系起来，只有通过全面深刻地理解合同内容的才能是价格调整得到有效的管理。价格调整是实现合同目标的手段之一，合同管理则是为整个项目目标的实现服务的。所以，价格调整与是否实现整个项目目标有直接关系。在日常工作中，我们应该更加注意进行理性思维、采取理性行为，只有有利于合同目标实现的价格调整管理、有利于项目目标实现的合同管理，才是成功的管理4。 图1.3为价格调整的实现形式。图1.3 价格调整的实现形式Fig. 1.3 The Realization Gorm of Price Adjustment资料来源：根据文献5绘制 综上所述，本文研究调价为施工阶段合同价格的调整。1.2.3合同调价对承包商的状态概念界定采用不同的合同价格形式，不同形式的工程量清单承包商和业主所承担的责任不一样，获得的利益也不一样，同时他们承担的风险也不一样。通过根据图纸及技术规范确定的总价合同，承包商所承担的风险最大，无法确定不确定因素，其在报价过程中可能会抬高某些项的报价。而造价百分比酬金合同，承包商所要承担的风险最小，业主相应承担大部分风险。对于其他合同形式，业主和承包商承担的风险如图1.4。图1.4 不同价格形式合同下承包人承担的风险Fig. 1.4 The Risk of the Contractor Under the Contract Price of Different Form资料来源：根据文献6绘制可以看出，在总价合同中，发包人几乎不承担风险，合同中的风险主要由承包人来承担。这类合同在工程不是特别复杂的情况下，承包人比较喜欢采用，因为业主可以比较好地控制工程投资，对发包人比较有利。但是该合同的价格会相对偏高，因为承包商会将业主转移到其的不可预见的风险付出更多的代价，而这个代价最终由发包人埋单。单价合同中业主和承包人之间进行了比较合理的承担，工程建设项目中工程量变动的风险由业主承担，而承包人则对他填写的价承担风险，故该类型计价合同需要合同双方在工程建设过程中积极配合，其共担风险的模式也令发包人和承包人更加积极进行风险管理。而在成本加酬金合同中，正好和固定价格合同相反，发包人承担了大部分的风险，承包人则对工程成本控制没有任何的积极性，因为他有不同形式的酬金、收入7。成本加酬金合同对承包人有利，承包人基本不承担风险，在施工中也不再刻意进行成本管理，因为承包人投入的成本都能从发包人那得到补偿，特别的，在成本加定比费用中，酬金与实际成本是正比关系，成本越高，承包人的利润越大，可能会导致承包人在施工工程中尽量增加工程成本来增加酬金，在这样的情况下，对发包人是相当不利的。1.2.4调价对承包商的状态补偿机制概念界定目前，由于我国经济一直处于高速发展的状态，在实际工程项目的施工过程中，合同调价的情况十分常见。如当物价上涨时，承发包双方中遭受损失的一方主要是承包人。而且现阶段，承包商处于合同关系中的弱势一方，其合理、正当权益往往难以顺利实现。如何可以采取有效的措施来维护承包商的利益为本文研究的主要出发点。本文将从承包商的视角去分析研究调价情况的处理措施，以为承包人维护自身的合理利益提出的调价补偿机制，防止调价所带来的对承包人不利风险分担。1.3问题的提出通过研究背景的分析和对象界定可知，目前合同管理已成为工程建设项目管理的核心内容，施工合同范本的推行促进了工程实践的合同管理工作，同时由于影响合同价格的因素诸多，调价给承包人带来了不同的影响，承包商处于合同中弱势的一方，进而采取相关措施对其进行补偿，从而保证合同执行的顺利进行。基于以上分析，以提出本研究的科学问题：13版施工合同（示范文本）下调价对承包商的状态补偿机制。对科学问题进行分解，本研究有以下两个关键问题：1.调价对承包商的状态影响研究根据合同价格的特点，对目前合同调价的相关文献进行研究，总结出影响合同调价的几大因素。从承包人的角度出发分析影响合同调价的因素给承包人带来的风险。2. 13版施工合同（示范文本）下调价对承包商的状态补偿机制分析本研究的研究过程以13版施工合同（示范文本）为基础，通过对影响合同调价因素进行分析，并对调价给承包商带来的风险进行了研究，通过补偿机制分析指出在调价过程中对承包商的补偿措施。1.4本文研究内容第一章：绪论。本章主要介绍本文的选题背景和意义，对本文研究主题进行文献综述，总结出文献研究重点，并提出研究的两个关键问题：1.调价对承包商的状态影响研究根据合同价格的特点，对目前合同调价的相关文献进行研究，总结出影响合同调价的几大因素。从承包人的角度出发分析影响合同调价的因素给承包人带来的风险。2. 13版施工合同（示范文本）下调价对承包商的状态补偿机制分析本研究的研究过程以13版施工合同（示范文本）为基础，通过对影响合同调价因素进行分析，并对调价给承包商带来的风险进行了研究，通过补偿机制分析指出在调价过程中对承包商的补偿措施。第二章，相关文献研究。对合同价格、合同调价以及引起合同调价因素进行了相关的文献综述。在相关学者已有基础上得出了引起调价的因素主要是物价异常波动、工程变更、不利的自然环境和法律法规的变化。第三章，研究设计。本章确定了本文的研究构想、研究方法以及技术路线。第四章，不确定因素下调价对承包商的状态影响。本章分析了四种调价因素给承包商带来的风险，以及调价方式。第五章，调价对承包商的状态补偿机制研究。本章构建了三种调价补偿机制，并用实例对补偿机制进行验证。本文的框架如图1.5。1.5研究的目的和意义合同调价是工程支付中关键的支付项目之一， 是项目管理的一项重要内容。在工程中，承发包双方追求的目标不同，承包人的目标是尽可能多地取得工程利润，增加收益，降低成本。发包人的目标是以尽可能少的费用完成尽可能多的、质量尽可能高的工程8。研究合同的价格调整，对于发包人避免被承包人索赔而超支，对于承包人的减少履约风险和增收创利，都有非常重要的现实意义，必须引起足够重视9。汪洵波认为价格调整的主要目的之一，是把承包人的价格上涨风险降低到他可以承受的水平；目的之二，则是寻求一种公平而且简单可行的办法，以解决风险的合理分担10。所以，合同调价的目的是把承包商的风险减少到可承受的范围， 并为承包商和业主提供一个精确、简单和公平的解决办法。但是，由于影响合同价格的因素诸多，尽管承包商可以进行合法要求对合同价格进行调整，但受到多种因素的干扰，使调价变得很难成功。针对上面的问题，本文为更好的维护承包人的利益从而构建了调价对承包人的状态补偿机制。结合了我国法律法规、建设工程施工合同文本、相关案例，为我国承包商利用调价补偿机制这个手段，维护自身合法权益，维护建筑市场的正常秩序，为解决调价问题提出一个具有可操作性的成果和参考。使得承包商能够更好地掌握调价的方法和技巧，减少承发包人因为合同价款调整所引起的纠纷，可以使项目更顺利的进行。有助于提高企业的核心能力，有助于企业的可持续发展。1.6本章小结本章主要介绍本文的选题背景和意义，明确了承包商在合同关系中的地位以及合同调价的重要性。通过对相关概念进行界定，确定了本文的研究范围。通过对现实问题的凝练得出了科学问题并分析出研究的两个关键问题：1.调价对承包商的状态影响研究2. 13版施工合同（示范文本）下调价对承包商的状态补偿机制分析关键问题的提出确定了本文的研究方向。第二章 文献研究2.1合同价格形式的相关研究张立宇从发包人的角度，认为对于那些工期不长、已有施工图设计、能提供比较准确的工程量清单的工程项目可以采用固定总价合同形式。而对于地质条件复杂或技术要求高的工程项目则宜采用固定单价合同11。贾莉芳通过对选择单价合同的合理性和可行性进行研究，提出了单价合所同存在的问题并提出了防范措施，为单价合同推行使用提供了理论上的支持12。黄小雁和章凌云通过对不同合同价格形式下的风险分担进行了辨析，给出了不同合同价格形式的适用范围13。李秉仙分析了不同合同价格形式的适用范围14。刘卫星以选择合同类型的模型为出发点， 结合国内工程项目的合同类型， 论证了BT模式下合同价款方式的确定和合同价款调整的办法， 并对国内某地铁BT项目进行了实证分析15。综上所述，根据项目选择适用的合同价格形式，对项目的价格风险分担有重要作用。2.2合同调价的相关研究 2.1.1关于合同调价的相关研究丰景春和张志琴通过对合同调价的敏感性进行分析，认为调价对施工承包商和业主都是有益的，尤其对确保合同的正常履行是十分有益的16。刘清华和李中霖认为合同调价将会对国际工程项目实施过程中规避风险、增加工程效益产生重大影响17。李敬升和徐文斌认为，合同当事人如何选择价格调整条款，直接影响合同双方当事人的切身利益。正确约定并适用价格调整制度，可以确保合同利益的充分实现18。邵敏等通过对中小型水电站关于“不因人工、材料等价格的波动而调整合同价格”固定单价合同的订立原因进行了研究，认为价格调整不应包括承包人能合理预计的风险19。胡平对施工合同类型进行了分析，得出为合理分配双方的合同价款变动风险，有效地控制工程造价，发承包双方应当在施工合同中明确约定合同价款的调整事件、调整方法及调整程序20。王利苹通过比较适用范围分析了调价和索赔的异同，认为适用调价条款与索赔条款都是承包商行使自己权利的方式， 两者并不冲突21。综上所述，合同价格的调整在施工过程中是必不可少的。2.1.2关于引起合同调价的因素研究王立平认为：“工程建设中可能造成价格变动的原因主要有两种：第一种，由工程变更引起，即在施工中对合同原来的工作内容（包括性质、数量和施工顺序）做出修改，或者追加、图2.1 合同调价的目的Fig. 2.1 The Purpose of the Contract Price Adjustment资料来源：自行绘制取消某一项工作，结果使合同中的价格不适用或不存在。第二种，由物价上涨和国家政策法令的变动引起的资源价格变化 22。”潘晖指出导致单价合同调价的因素包括变更引起的工程量变化较大、工作性质发生重大改变、合同中没有类似单价等23。卢永国与于志强指出引起合同调价的原因，包括工程变更（工程量变化和新增工程）、不利的自然条件、工期调整、物价上涨、业主风险及特殊风险，并主要对物价变化引起合同价款调整方法进行分析24。顾云指出并分析了 DBB模式下引起合同价款调整的隐含因素，包括业主责任引起的、承包商责任引起的、设计责任引起的和其他，并指出了规范合同价款调整的方法25。万礼锋和尹贻林对 FIDIC 合同条件下的工程价款调整体系，就合同调价中出现的风险因素进行了归纳，包括：成本变化引起的调整（相应单价的调整）、对工作项目的计价商定（构造要素工程量的调整）、索赔（基于雇主风险或责任的调整）以及法律变更的调整（基于雇主风险或责任的调整），并对各种风险因素进行了分析26。孙海淘将合同价款调整的风险因素归纳为合同文件的修改环境变化和施工方案的变化，并指出三个因素任何一个发生改变，由其确定的合同价款将不再适用，就必须作出相应的改变和调整27。可见，引起合同调价的因素主要集中于工程变更(工程量变化和新增工程)、市场价格异常波动、不利的自然条件和法律法规变化。图2.2为影响调价的因素比重。1.物价异常波动物价波动是经济学界中较常见的概念。物价波动的影响涵盖了人们日常生产、生活中的多个方面。物价波动不仅影响着人们日常生活中的衣食住行，而且影响着工厂生产所需的原材料、燃料等。因此，物价波动是社会经济发展中的常态。从商品经济形成之初，物价波动就一直存在于经济不断发展的过程中。黄守坤指出，物价波动遵循其自身的固有规律，该规律不以人的意志而改变28。范方志、赵明勋指出，现实生活中的物价波动包括了物价上涨以及物价下跌两种情况。同时，物价的波动往往与通货膨胀与紧缩密切相连29。同时，张悦指出物价波动应该保持在适度的区间内，当物价增长高于适度区间时可能会导致通货膨胀的发生30。因此，如果在短时间内物价发生了大幅度的波动，那么人民正常的生产和生活将会受到很多不利影响。图 2.2学者对调价因素的研究比重Fig. 2.2 Affect the Price Adjustment Factors资料来源：自行绘制物价异常波动，也称为物价的大幅度波动，是指物价在较短的一段时间内发生了较大幅度的涨跌，并且该涨跌幅度超过了人们的普遍预期。林明生认为，价格的异常波动指市场中的商品或服务不围绕其自身价值在合理的幅度范围内波动，而是发生了较大范围、较长时间远离其自身价值的波动31。吴敬武将材料价格的异常波动归纳为由于突如其来的不确定性因素影响，形成的对正常生活秩序和生产造成较大影响的材料价格过度上涨或下跌的现象32。张仕中认为，价格异常波动是指国内外出现突发性事件或因素，使局部地区某些商品或服务的市场价格超过正常范围的波动33。本文所研究的物价异常波动，仅指在建设项目施工过程中，发生了与工程建设有关的人工、材料、机械等价格的变化，且这种变化的幅度是承发包双方在签订合同时难以预料的，变化幅度超出了其中一方可单独承担的范围。杨立慧认为，建材价格的变动是否属于异常是与工程施工进度和备料情况密切相关的，物价异常波动的判定是一个复杂的动态过程34。刘文杰认为，施工期间材料异常涨价是任何有经验的承包商都难以预见到的，而且这种大幅度材料涨价超出了施工单位正常的承受范围35。2.工程变更工程变更的内容很广泛，目前还没有一个对工程变更的明确定义。所以只能从工程变更的内容着手研究工程变更的定义。本文首先将13版施工合同（示范文本）、99版FIDIC施工合同条件、标准施工招标文件中工程变更的内容进行了比较，见表2.3。表2.3 不同合同文本中工程变更条款对比Table 2.3 Different Version of the Contract Change Terms Contrast 资料来源：自行绘制通过分析得出，合同条款中规定的工程变更内容均是对合同中规定的工作进行改变或者取消。总的来说，三种合同文本对工程变更内容的规定有很大相似的地方。如合同工作的增减，改变某部分工程的位置、高程、基线和尺寸，改变施工工序或工作时间等在三个合同文本中都有提到。其次，本文归纳了相关学者对工程变更定义的研究，详见表2.4。可以认为工程变更的含义，主要表现在两个方面，即合同方面的变更和狭义的工程变更，前者指对原合同文件的修改与补充协议，包括：增加工作范围外任务，改变合同工期，改变合同规定的程序和方法，改变合同某一方面原承诺提供的条件或改变合同双方责任、权利和义务的规定；后者指合同范围内的修改与补充，以及对全部工程项目或部分工程项目其中的任何一种进行变更，包括：工程任务的增减，工程量的增减，改变质量标准或类型，改变某部分工程的位置、高程、基线和尺寸，改变施工工序或工作时间。表 2.4 相关学者对工程变更的定义Table 2.4 Scholars on the Definition of Project Change资料来源：自行绘制工程变更在实际工程中是很常见的，在此之前已经有很多学者分析研究过工程变更。姜艳通过对工程变更的内容、存在的问题，对工程造价的影响及应对方法等进行研究，得出工程变更是造成工程造价超出概算的主要原因41。胡捷通过数据分析的方法，得出工程变更可能产生的影响42。吴书安以工程变更内容为依据，分类研究了工程变更的诱发原因，进一步提出区别不同工程变更内容，提出了工程变更分类控制方法43。程相宏分析工程变更产生的原因，并进一步提出施工各个阶段，包括设计阶段、施工阶段进行工程变更管理的对应措施44。王际坤、魏法杰利用关系矩阵描述工程变更的方法，提出了一种分析工程变更影响的方法45。丁红认为工程变更是投资变化的主要原因，变更对投资的影响是复杂的46。张帆对建筑工程造价超预算的原因进行了分析，得出了工程变更是引起超预算的一个主要原因的结论47。综上所述，大多学者认为，工程变更是引起合同调价的主要原因。工程变更所带来的影响是复杂的。3.不利的自然环境不利的自然环境分为：不可抗力、不利物质条件、异常恶劣的气候。不可抗力在合同条款中应尽量对“不可抗力”的具体内涵和内容做出明确规定，以避免在合同履行过程中事件发生时引起业主和承包商之间的分歧48。当出现不利物质条件时，承包人应采取合理措施继 表 2.5 施工合同（示范文本）下对不利的自然环境的规定 Table 2.5 Construction Contract (Model Version) Provisions to Adverse Natural Environment资料来源：自行绘制续施工，并告知监理人，监理人应当及时发出指示，指示构成变更的，按照变更的条款进行办理49。施工过程发现不利的自然条件或外界障碍时，使现场施工条件较招标文件大为恶化，往往引起工期调整和费用的变化，在多数情况下引起施工单价调整，都会使原合同价发生变化50。本文归纳整理了施工合同（示范文本）中相关条款，见表2.5。4.法律法规的变化因国家法律、法规、规章和政策发生变化影响合同价款的风险，发承包双方可以在合同中约定由发包人承担。我国的施工合同示范文本对于该种情况有仅仅在可调价格合同中的调整因素中提出，其余合同形式下的调整因素都由双方的专用条款中约定。工程所在国的法律、法规发生变更时，如提出进口限制、外汇管制、税率提高、劳动法的改变等，都可能引起承包商施工费用的增加。此类风险是承包人难以预料的，应该纳入发包人的风险范围内，不管合同类型如何，合同价款都应该做出调整。但如果有关价格的变化已经包含在物价波动事件的调价公式中，则不再予以考虑。2.3本章小结本章主要是针对第一章中提出的两个关键研究问题逐一进行文献综述，明确该问题已有的研究程度及以往学者所采用的主要研究方法。本章对合同价格形式、合同调价以及引起合同调价因素进行了相关的文献综述。在相关学者已有基础上得出了引起调价的因素主要是物价异常波动、工程变更、不利的自然环境和法律法规的变化。通过对不同合同文本下的相关条款的研究，确定了本文研究的引起调价的因素就是物价异常波动、工程变更、不利的自然环境和法律法规的变化。为本文提供了理论基础。第三章 研究设计3.1研究环境的设定合同签订以13版施工合同（示范文本）为基础。我国施工合同自开始应用于实践起，其内容就在不断的补充和修改，在建设工程施工合同（示范文本）出台前，由于没有统一的参照模式，施工合同的内容参差不齐，而且在实施中表现出较多的漏洞，严重影响了合同的顺利执行。在 91 版施工合同（示范文本）出台后，虽然合同内容有据可依，但因为 91 版施工合同（示范文本）所涵盖的各项内容不完全，所以施工合同内容中所存在的问题仍然没有得到有效解决。直到 99 年对施工合同（示范文本）重新修订，由于借鉴了 FIDIC 合同文本并遵循我国国情及从以往的建设工程总结出的经验，使得示范文本中增加了多项内容，修正了与新出台法律条款相矛盾的