工贸企业安全生产风险分级管控标准体系工作细则.docx

ICS
ICS 13.100 C 65    

DB7
山东省地方标准
DB 37/ T2974—

工贸企业安全生产风险分级管控体系细则
Detailed rule for the management and control system of industry commerce and trade work safety risk classification

-06-23公布
-07-23实施
山东省质量技术监督局   公布

目  次
前  言 III
引  言 IV
1　范围 1
2　规范性引用文件 1
3　术语和定义 1
4　基础要求 1
4.1　成立组织机构 1
4.2　实施全员培训 1
4.3　编写体系文件 1
5　工作程序和内容 2
5.1　风险点确定 2
5.1.1　风险点划分标准 2
5.1.2　风险点排查 2
5.2　危险源辨识 2
5.2.1　辨识方法 2
5.2.2　辨识范围 3
5.2.3　危险源辨识 3
5.3　风险评价 3
5.3.1　风险评价方法 3
5.3.2　风险评价准则 3
5.3.3　风险评价和分级 4
5.3.4　确定重大风险 4
5.3.5　风险点等级确定 4
5.4　风险控制方法制订和实施 4
5.5　风险分级管控 5
5.5.1　风险分级管控要求 5
5.5.2　编制风险分级管控清单 5
5.5.3　风险通知 5
6　文件管理 5
7　分级管控效果 5
8　连续改善 6
8.1　评审 6
8.2　更新 6
8.3　沟通 6
附录A（资料性附录）　风险分析统计 7
附录B（资料性附录）　风险分级管控清单及风险点、危险源统计表 9
附录C（资料性附录）　风险评价方法 11

前  言
本标准根据GB/T 1.1-给出规则起草。
本标准由山东省安全生产监督管理局提出。
本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。
本标准起草单位：山东省安全生产监督管理局
本标准关键起草人： 张鹏、潘国军、郭勇、陈怀章、张文武、孙金玲、赵华、范长华、张革成、朱殿卿、王传坤。
引  言
本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通则》要求，充足借鉴和吸收国际、中国风险管理相关标准、现代安全管理理念和工贸行业安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省工贸行业安全生产特点编制而成。
本标准用于规范和指导山东省工贸企业开展风险分级管控工作，达成降低风险，杜绝或降低多种事故隐患，预防生产安全事故发生目标。

工贸企业安全生产风险分级管控体系细则
1　 范围
本标准要求了工贸企业风险分级管控体系建设基础要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和连续改善等内容。
本标准适适用于指导山东省内工贸企业风险分级管控体系建设和实施指南编制。
2　 规范性引用文件
下列文件对于本文件应用是必不可少。通常注日期引用文件，仅所注日期版本适适用于本文件。通常不注日期引用文件，其最新版本（包含全部修改单）适适用于本文件。
GB/T 13861 生产过程危险和有害原因分类和代码
DB37/T 2882- 安全生产风险分级管控体系通则
工贸行业较大危险原因辨识和防范指导手册（）
3　 术语和定义
DB37/T 2882-界定和下列术语和定义适适用于本文件。
3.1
工贸企业
关键包含冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸行业企业等。
4　 基础要求
4.1　 成立组织机构
工贸企业应成立由关键责任人、分管责任人和各职能部门责任人和安全、设备、工艺、电气、仪表等各类专业技术人员组成风险分级管控领导小组，关键责任人全方面负责组织风险分级管控工作，为该项工作开展提供必需人力、物力、财力支持，分管责任人及各岗位人员应负责分管范围内风险分级管控工作。
4.2　 实施全员培训
工贸企业应将风险分级管控培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段组织职员进行培训，使其掌握本单位风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控方法，并保留培训统计。
4.3　 编写体系文件
工贸企业应建立风险分级管控制度、作业指导书、风险点统计表、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析（JHA）评价统计、安全检验表分析（SCL）评价统计或采取其它评价方法分析统计、风险分级管控清单、危险源统计表等相关统计文件 ，确定危险源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准。
5　 工作程序和内容
5.1　 风险点确定
5.1.1　 风险点划分标准
5.1.1.1　 设施、部位、场所、区域
风险点划分应该遵照“大小适中、便于分类、功效独立、易于管理、范围清楚”标准，工贸企业风险点划分可根据原料、产品储存区域、生产车间或装置、公辅设施等功效分区进行划分。对于规模较大、工艺复杂系统可根据所包含工序、设施、部位进行细分。
示例：按区域场所划分如原料仓库、生产车间、成品仓库、储罐区、制冷车间、污水处理场、锅炉房等；按工序划分如纺织行业前纺工序、织造工序等；按设施划分如除尘系统等；按部位划分如铁合金生产企业炉前部位、炉面部位等。
5.1.1.2　 操作及作业活动
对操作及作业活动等风险点划分，应该涵盖生产经营全过程全部常规和很规状态作业活动，风险等级高、可能造成严重后果作业活动应作为风险点。
示例：高温熔融金属吊运、危险区域动火作业、受限空间作业等危险作业。
5.1.2　 风险点排查
5.1.2.1　 风险点排查内容
工贸企业应根据风险点划分标准，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，确定包含风险点名称、类型、区域位置、可能发生事故类型及后果等内容基础信息，建立风险点统计表，参见附录B.3。
5.1.2.2　 风险点排查方法
风险点排查应按生产（工作）步骤阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述多个方法结合等进行。
5.2　 危险源辨识
5.2.1　 辨识方法
5.2.1.1　 生产过程中危险源辨识宜采取工作危害分析法（JHA）。即：针对每个作业活动中每个作业步骤或作业内容，识别出和此步骤或内容相关危险源，建立作业活动清单，参见附录A.1，工作危害分析评价统计表，参见附录A.3。
5.2.1.2　 企业能够针对设备设施等宜采取安全检验表法（SCL法）进行危险源辨识，建立设备设施清单，参见附录A.2，安全检验分析统计表，参见附录A.4。
5.2.1.3　 对于复杂工艺可采取危险和可操作性分析法（HAZOP）、危险度评价、事故树分析法等进行危险源辨识。
5.2.1.4　 有能力工贸企业进行危险源辨识时可不限于以上推荐方法。
5.2.2　 辨识范围
危险源辨识范围应覆盖全部作业活动和设备设施，包含：
—— 计划、设计（关键是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段；
—— 常规和很规作业活动；
—— 事故及潜在紧急情况；
—— 全部进入作业场所人员活动；
—— 原材料、产品运输和使用过程；
—— 作业场所设施、设备、车辆、安全防护用具；
—— 工艺、设备、管理、人员等变更；
—— 丢弃、废弃、拆除和处理；
—— 气候、地质及环境影响等。
5.2.3　 危险源辨识
5.2.3.1　 企业应对全体职员进行危险源辨识方法培训，根据确定辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。
5.2.3.2　 辨识时应依据GB/T13861要求充足考虑四种不安全原因：人原因、物原因、环境原因、管理原因，应充足考虑国家安监总局组织编写《工贸行业较大危险原因辨识和防范指导手册（）版》中提及较大危险原因。
5.2.3.3　 利用工作危害分析法（JHA）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容基础上，系统地辨识危险源。在作业活动划分时，应以生产（工艺、工作）步骤阶段划分为主，也能够采取按地理区域划分、按作业任务划分方法，或多个方法有机结合。划分出作业活动在功效或性质上相对独立，既不能太复杂（如包含多达几十个作业步骤或作业内容）,也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容组成）。
5.2.3.4　 利用安全检验表法（SCL）对场所、设备或设施等进行危险源辨识，应将设备设施按功效或结构划分为若干检验项目，针对每一检验项目，列出检验标准，对照检验标准逐项检验并确定不符合标准情况和后果。
5.3　 风险评价
5.3.1　 风险评价方法
工贸企业宜选择风险矩阵分析法（LS），参见附录C.1、作业条件危险性分析法（LEC），参见附录C.2、风险程度分析法（MES），参见附录C.3等方法对风险进行定性、定量评价，依据评价结果按从严从高标准判定评价等级。
5.3.2　 风险评价准则
工贸企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合本身可接收风险实际，制订事故（事件）发生可能性、严重性、频次、风险值取值标准（参见附录C）和评价等级，进行风险评价。风险判定准则制订应充足考虑以下要求：
—— 相关安全生产法律、法规；
—— 设计规范、技术标准；
—— 本单位安全管理、技术标准；
—— 本单位安全生产方针和目标等；
—— 相关方投诉。
5.3.3　 风险评价和分级
企业依据确定评价方法和风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风险等级判定应遵照从严从高标准，将各评价等级划分为重大风险、较大风险、通常风险和低风险等风险等级，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，评价出其它级数评价等级企业在进行风险分级划分时参考以下标准，结合本身可接收风险实际进行划分。
—— E级\5级\蓝色\可接收危险：班组、岗位管控。
—— D级\4级\蓝色\轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。
—— C级\3级\黄色\显著危险：属于通常风险，部室（车间级）、班组、岗位管控，需要控制整改。
—— B级\2级\橙色\高度危险：属于较大风险，企业（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应制订提议改善方法进行控制管理。
—— A级\1级\红色\极其危险：属于重大风险，企业（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改，只有当风险降至可接收后，才能开始或继续工作。
5.3.4　 确定重大风险
以下情形为重大风险：
—— 违反法律、法规及国家标准中强制性条款；
—— 发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、通常财产损失事故，且现在发生事故条件仍然存在；
—— 包含危险化学品重大危险源；
—— 含有中毒、爆炸、火灾等危险场所，作业人员在10人及以上；
—— 经风险评价确定为最高等级风险。
5.3.5　 风险点等级确定
根据风险点中各危险源评价出最高风险等级作为该风险点等级。
5.4　 风险控制方法制订和实施
5.4.1　 制订风险控制方法时应从工程技术方法、管理方法、培训教育方法、个体防护方法、应急处理方法这五类中进行选择。
5.4.2　 风险控制方法选择应考虑可行性、可靠性、优异性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠技术确保和服务。
5.4.3　 设备设施类危险源通常采取以下控制方法：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有控制方法和检验、检测、维保等常规管理方法。
5.4.4　 作业活动类危险源控制方法通常从以下方面考虑：制度、操作规程完备性、管理步骤合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。
5.4.5　 不一样等级风险要结合实际采取一个或多个方法进行控制，对于评价出不可接收风险，应制订补充提议方法并实施，直至风险能够接收。
5.4.6　 风险控制方法应在实施前针对以下内容评审：
—— 方法可行性和有效性；
—— 是否使风险降低到能够接收程度；
—— 是否产生新风险；
—— 是否已选定了最好处理方案；
—— 是否会被应用于实际工作中。
5.5　 风险分级管控
5.5.1　 风险分级管控要求
5.5.1.1风险分级管控应遵照风险越高管控层级越高标准，上一级负责管控风险，下一级必需同时负责管控，并逐层落实具体方法。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能造成严重后果作业活动应关键进行管控。
5.5.1.2工贸企业应依据风险分级管控基础标准和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险管控层级，通常分为企业（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级，也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。
5.5.2　 编制风险分级管控清单
工贸企业应在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包含全部风险点各类风险信息风险分级管控清单(参见附录B.1、B.2)，并按要求立即更新。
5.5.3　 风险通知
5.5.3.1企业应建立安全风险公告制度，在醒目位置和关键区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险通知卡，标明关键安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控方法、应急方法及汇报方法等内容。对存在重大安全风险工作场所和岗位，要设置显著警示标志，并强化危险源监测和预警。
5.5.3.2依据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在风险及应采取方法经过培训方法通知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险方法并落实到位。
6　 文件管理
工贸企业应完整保留表现风险分级管控过程统计资料，并分类建档管理。应包含风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识和风险评价统计，和风险分级管控清单、危险源统计表（参见附录B.4）等内容文件化结果；包含重大、较大风险时，其辨识、评价过程统计，风险控制方法及其实施和改善统计等，应单独建档管理。
7　 分级管控效果
经过风险分级管控体系建设，工贸企业应最少在以下方面有所改善：
—— 每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控方法得到改善，或经过增加新管控方法提升安全可靠性；
—— 重大风险场所、部位警示标识得到保持和完善；
—— 包含重大风险部位作业、属于重大风险作业建立了专员监护制度；
—— 职员对所从事岗位风险有更充足认识，安全技能和应急处理能力深入提升；
—— 确保风险控制方法连续有效制度得到改善和完善，风险管控能力得到加强；
—— 依据改善风险控制方法，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。
8　 连续改善
8.1　 评审
工贸企业每十二个月最少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公告和公布。
8.2　 更新
企业应主动依据以下情况改变对风险管控影响，立即针对改变范围开展风险分析，更新风险信息:
—— 法规、标准等增减、修订改变所引发风险程度改变；
—— 发生事故后，有对事故、事件或其它信息新认识，对相关危险源再评价；
—— 组织机构发生重大调整；
—— 风险程度改变后，需要对风险控制方法调整；
—— 依据很规作业活动、新增功效性区域、装置或设施和其它变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。
8.3　 沟通
企业应建立不一样职能和层级间内部沟通和用于和相关方外部风险管控沟通机制，立即有效传输风险信息，树立内外部风险管控信心，提升风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应立即组织相关人员进行培训。
A
A
附　录　A
（资料性附录）
风险分析统计
A.1　 作业活动清单
（统计受控号）单位: №：
序号
作业活动名称
作业活动内容
岗位/地点
活动频率
备注

填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日
注： 当选择风险矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率
A.2　 设备设施清单
（统计受控号）单位: №：
序号
设备名称
类别
型号
位号/所在部位
是否特种设备
备注

填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日
注：1.根据单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同设备设施可合并，在备注内写明数量。
2.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等能够放在表最终列出。
A.3　 工作危害分析（JHA）评价统计
工作危害分析（JHA）+评价统计
（统计受控号）风险点： 岗位： 作业活动： №：
分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：
序号
作业
步骤
危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）
可能发生事故类型及后果
现有控制方法
风险评价
风险分级
管控层级
提议改善（新增）方法
备注
工程技术方法

管理方法

培训教育方法

个体防护方法

应急处理方法
可能性
严重性
频次
风险值
评价等级
工程技术方法
管理方法
培训教育方法
个体防护方法
应急处理方法

注： 1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序责任人，审定人为上级责任人。
2.当选择风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。
3. 现有管控方法结合企业实际情况按五种方法分类填写，内容必需具体和具体。
4.可能发生事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包含物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，和其它伤害等；
5.评价等级是利用风险评价方法确定风险等级。
6.风险分级是指重大风险、较大风险、通常风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
7.管控层级是指依据企业机构设置情况确定管控层级，通常分为企业（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。
A.4　 安全检验表分析（SCL）评价统计
安全检验表分析（SCL）+评价统计
（统计受控号）风险点： 岗位： 设备设施： №：
分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：
序
号
检验项目
标准
不符合标准
情况及后果
现有控制方法
风险评价
风险分级
管控层级
提议改善（新增）方法
备注
工程技术方法
管理方法
培训教育方法
个体防护方法
应急处理方法
可能性
严重性
频次
风险值
评价等级
工程技术方法
管理方法
培训教育方法
个体防护方法
应急处理方法

注： 1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序责任人，审定人为上级责任人。
2.当选择风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。
3.现有管控方法结合企业实际情况按五种方法分类填写，内容必需具体和具体。
4.可能发生事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包含物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，和其它伤害等；
5.评价等级是利用风险评价方法确定风险等级。
6.风险分级是指重大风险、较大风险、通常风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
7.管控层级是指依据企业机构设置情况确定管控层级，通常分为企业（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。
B
B
附　录　B
（资料性附录）
风险分级管控清单及风险点、危险源统计表
表B.1　 作业活动风险分级管控清单
单位：
风险点
作业步骤
危险源或潜在事件
评价等级
风险分级
可能发生事故类型及后果
管控方法
管控层级
责任单位
责任人
备注
编号
类型
名称
序号
名称
工程技术
方法
管理方法
培训教育方法
个体防护方法
应急处理方法
1
操作及作业活动

1

2

3

4

5

注： 管控方法指按一定程序确定全部管控方法，包含“现有安全控制方法”和“提议改善（新增）方法”，内容必需具体和具体。
表B.2 设备设施风险分级管控清单
单位：
风险点
检验项目
标准
评价等级
风险分级
不符合标准情况及后果
管控方法
管控层级
责任单位
责任人
备注
编号
类型
名称
序号
名称
工程技术
方法
管理方法
培训教育方法
个体防护方法
应急处理方法
1
设施、部位、场所、区域

1

2

3

4

5

6

注： 管控方法指按一定程序确定全部管控方法，包含“现有安全控制方法”和“提议改善（新增）方法”，内容必需具体和具体。
表B.3 风险点统计表
序号
名称
类型
区域位置
可能发生事故类型及后果
现有风险控制
方法
管控层级
责任
单位
责任人
备注

表B.4 危险源统计表
序号
风险点名称
各等级危险源数量
合 计
备注
红（1级）
橙（2级）
黄（3级）
蓝（4级、5级）

合 计

C
附　录　C
（资料性附录）
风险评价方法
C.1　 风险矩阵分析法（LS）
风险矩阵分析法（简称LS），R=L×S ，其中R是风险值，事故发生可能性和事件后果结合， L是事故发生可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。
表C.1-1 事故发生可能性（L）判定准则
等级
标 准
5
在现场没有采取防范、监测、保护、控制方法，或危害发生不能被发觉（没有监测系统），或在正常情况下常常发生这类事故或事件。
4
危害发生不轻易被发觉，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制方法，但未有效实施或控制方法不妥，或危害发生或预期情况下发生
3
没有保护方法（如没有保护装置、没有个人防护用具等），或未严格按操作程序实施，或危害发生轻易被发觉（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。
2
危害一旦发生能立即发觉，并定时进行监测，或现场有防范控制方法，并能有效实施，或过去偶然发生事故或事件。
1
有充足、有效防范、控制、监测、保护方法，或职员安全卫生意识相当高，严格实施操作规程。极不可能发生事故或事件。
表C.1-2 事件后果严重性（S）判定准则
等级
法律、法规
及其它要求
人员
直接经济损失
停工
企业形象
5
违反法律、法规和标准
死亡
100万元以上
部分装置（>2 套）或设备
重大国际影响
4
潜在违反法规和标准
丧失劳动能力
50万元以上
2套装置停工、或设备停工
行业内、省内影响
3
不符合上级企业或行业安全方针、制度、要求等
截肢、骨折、听力丧失、慢性病
1万元以上
1 套装置停工或设备
地域影响
2
不符合企业安全操作程序、要求
轻微受伤、间歇不舒适
1万元以下
受影响不大，几乎不停工
企业及周围范围
1
完全符合
无伤亡
无损失
没有停工
形象没有受损
表C.1-3 安全风险等级判定准则（R）及控制方法
风险值
风险等级
应采取行动/控制方法
实施期限
20-25
A/1级
极其危险
在采取方法降低危害前，不能继续作业，对改善方法进行评定
立即
15-16
B/2级
高度危险
采取紧急方法降低风险，建立运行控制程序，定时检验、测量及评定
立即或近期整改
9-12
C/3级
显著危险
可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通
2 年内治理
4-8
D/4级
轻度危险
可考虑建立操作规程、作业指导书但需定时检验
有条件、有经费时治理
1-3
E/5级
稍有危险
无需采取控制方法
需保留统计
表C.1-4 风险矩阵表
后
果
等
级
5
轻度危险
显著危险
高度危险
极其危险
极其危险
4
轻度危险
轻度危险
显著危险
高度危险
极其危险
3
轻度危险
轻度危险
显著危险
显著危险
高度危险
2
稍有危险
轻度危险
轻度危险
轻度危险
显著危险
1
稍有危险
稍有危险
轻度危险
轻度危险
轻度危险

1
2
3
4
5
C.2　 作业条件危险性分析法（LEC）
作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L(likelihood，事故发生可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成后果)。给三种原因不相同级分别确定不一样分值，再以三个分值乘积D(danger，危险性)来评价作业条件危险性大小，即:D=L×E×C。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。

表C.2-1 事小说件发生可能性（L）判定准则
分值
事故、事件或偏差发生可能性
10
完全能够预料。
6
相当可能；或危害发生不能被发觉（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制方法；或在正常情况下常常发生这类事故、事件或偏差
3
可能，但不常常；或危害发生不轻易被发觉；现场没有检测系统或保护方法（如没有保护装置、没有个人防护用具等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程实施；或在现场有控制方法，但未有效实施或控制方法不妥；或危害在预期情况下发生
1
可能性小，完全意外；或危害发生轻易被发觉；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差
0.5
很不可能，能够设想；危害一旦发生能立即发觉，并能定时进行监测
0.2
极不可能；有充足、有效防范、控制、监测、保护方法；或职员安全卫生意识相当高，严格实施操作规程
0.1
实际不可能
表C.2-2 暴露于危险环境频繁程度（E）判定准则
分值
频繁程度
分值
频繁程度
10
连续暴露
2
每个月一次暴露
6
天天工作时间内暴露
1
每十二个月几次暴露
3
每七天一次或偶然暴露
0.5
很罕见地暴露
表C.2-3 发生事小说件偏差产生后果严重性（C）判定准则
分值
法律法规
及其它要求
人员伤亡
直接经济损失
（万元）
停工
企业形象
100
严重违反法律法规和标准
10人以上死亡，或50人以上重伤
5000以上
企业
停产
重大国际、中国影响
40
违反法律法规和标准
3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤
1000以上
装置
停工
行业内、省内影响
15
潜在违反法规和标准
3人以下死亡，或10人以下重伤
100以上
部分装置停工
地域影响
7
不符合上级或行业安全方针、制度、要求等
丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病
10万以上
部分设备停工
企业及周围范围
2
不符合企业安全操作程序、要求
轻微受伤、间歇不舒适
1万以上
1套设备停工
引人关注，不利于基础安全卫生要求
1
完全符合
无伤亡
1万以下
没有
停工
形象没有受损
表C.2-4 风险等级判定准则（D）及控制方法
风险值
风险等级
应采取行动/控制方法
实施期限
>320
A/1级
极其危险
在采取方法降低危害前,不能继续作业,对改善方法进行评定
立即
160～320
B/2级
高度危险
采取紧急方法降低风险，建立运行控制程序，定时检验、测量及评定
立即或近期整改
70～160
C/3级
显著危险
可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通
2年内治理
20～70
D/4级
轻度危险
可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定时检验
有条件、有经费时治理
<20
E/5级
稍有危险
无需采取控制方法，但需保留统计
/
C.3　 风险程度分析法（MES）
C.3.1　 风险定义
指特定危害性事件发生可能性和后果结合。大家常常将可能性L大小和后果S严重程度分别用表明相对差距数值来表示，然后用二者乘积反应风险程度R大小，即R＝LS。
C.3.1.1　 事故发生可能性L
人身伤害事故和职业相关病症发生可能性关键取决于对于特定危害控制方法状态M和人体暴露于危害（危险状态）频繁程度E1；单纯财产损失事故和环境污染事故发生可能性关键取决于对于特定危害控制方法状态M和危害（危险状态）出现频次E2。
C.3.1.2　 控制方法状态M
对于特定危害引发特定事故（这里“特定事故”一词既包含“类型”含义，如碰伤、灼伤、轧入、高处坠落、触电、火灾、爆炸等；也包含“程度”含义，如死亡、永久性部分丧失劳动能力、临时性全部丧失劳动能力、仅需抢救、轻微设备损失等）而言，无控制方法时发生可能性较大，有减轻后果应急方法时发生可能性较小，有预防方法时发生可能性最小。控制方法状态M赋值见表C.3-1。
表C.3-1控制方法状态（M）判定准则
分数值
控制方法状态
5
无控制方法
3
有减轻后果应急方法，如警报系统、个体防护用具
1
有预防方法，如机器防护装置等，但须确保有效
C.3.2　 人体暴露或危险状态出现频繁程度E
人体暴露于危险状态频繁程度越大，发生伤害事故可能性越大；危险状态出现频次越高，发生财产损失可能性越大。人体暴露频繁程度或危险状态出现频次E赋值见表C.3-2。
表C.3-2人体暴露于危险状态频繁程度或危险状态出现频次（E）判定准则
分数值
E1（人身伤害和职业相关病症）：
人体暴露于危险状态频繁程度
E2（财产损失和环境污染）：
危险状态出现频次
10
连续暴露
常态
6
天天工作时间内暴露
天天工作时间出现
3
每七天一次，或偶然暴露
每七天一次，或偶然出现
2
每个月一次暴露
每个月一次出现
1
每十二个月几次暴露
每十二个月几次出现
0.5
更少暴露
更少出现
注1：8小时不离工作岗位，算“连续暴露”；危险状态常存，算“常态”。
注2：8小时内暴露一至几次，算“天天工作时间暴露”；危险状态出现一至几次，算“天天工作时间出现”。
C.3.3　 事故可能后果S
表C.3-3表示按伤害、职业相关病症、财产损失、环境影响等方面不一样事故后果分档赋值。
表C.3-3事故可能后果严重性（S）判定准则
分
数
值
事故可能后果
伤害
职业相关病症
财产损失（元）
环境影响
10
有多人死亡

＞1千万
有重大环境影响不可控排放
8
有一人死亡或 多人永久失能
职业病（多人）
100万—1000万
有中等环境影响不可控排放
4
永久失能（一人）
职业病（一人）
10万—100万
有较轻环境影响不可控排放
2
需医院诊疗，缺工
职业性多发病
1万—10万
有局部环境影响可控排放
1
轻微，仅需抢救
职业原因引发身体不适
＜1万
无环境影响
注：表中财产损失一栏分档赋值，可依据行业和企业特点进行合适调整。
C.3.4　 依据可能性和后果确定风险程度R=L·S=MES
将控制方法状态M、暴露频繁程度E（E1或E2）、一旦发生事故会造成损失后果S分别分为若干等级，并给予一定对应分值。风险程度R为三者乘积。将R亦分为若干等级。针对特定作业条件，合适选择M、E、S值，依据相乘后积确定风险程度R等级。风险程度分级见表C.3-4。
表C.3-4风险程度分级判定准则（R）
R=MES
风险程度（等级）
＞180
90-150
50-80
20-48
≤18
1级
2级
3级
4级
5级
注：风险程度是可能性和后果二元函数。当用二者乘积反应风险程度大小时，从数学上讲，乘积前面应该有一系数。但系数仅是乘积一个倍数，不影响不一样乘积间比值；也就是说，不影响风险程度相对比值。所以，为简单起见，将系数取为1。

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