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供应链管理下的采购研究
潘艳波
学位授予单位:天津大学;学科专业:工商管理
摘要
供应链管理思想给处于挑战下的制造业带来了希望。利润是企业的生命,实施供应链管理的终极目的就
是增强企业的竞争力,进而实现更高的利润。采购环节是连接企业与供应链上游外部企业的衔接点。企业的
生产经营过程就是物资的消费过程,要使生产经营过程周而复始、不间断地进行,就需要不断地从市场购进物
资,以补充生产经营过程中对原材料、半成品等的需要;采购的原料及零部件成本占企业总成本的比重居高不
下,采购成本控制是提高企业利润的重要手段之一;关于对产成品价值的增值,易耗消费品、耐用消费品和复
合制造型生产品的采购环节的增值作用均大于或等于生产和销售环节,采购对供应链的价值贡献是显著的。
另外采购与库存密切相关,要实现降低库存,就必然要重视采购环节。
基于上述这样的背景,本文首先对供应链和供应链管理的基础理论知识作了概述,并介绍了供应链和供
应链管理的概念、特点及其类别和相关的研究内容。然后结合制造企业面临的新的挑战,概述了供应链管理
思想及制造企业发展供应链管理的五个阶段。在本文的第三章,从采购在供应链中的地位、采购对控制成本
的意义和采购在价值链中的作用等方面,对采购的重要性进行了阐述,并对供应链管理下的采购、采购管理的
定义和采购组织的形态进行了解释。接下来在分析影响采购策略的内外部因素、回顾三大类采购策略理论
地基础上,根据制造业供应链管理发展的五个阶段,从策略、目标、组织、人员、信息技术、供应商六个方面
对五个阶段下的采购策略特征进行了探讨。在第四章中,介绍了供应链管理前提下企业间的合作关系的概念,
以及合作伙伴关系给企业发展带来的益处和存在的风险。在第五章中,结合A公司的实际情况,对其供应链
管理与采购战略展开具体讨论,分析了其供应链管理与采购的现状,针对存在的问题和不足之处,提出了改进
采购管理策略。
关键词：供应链;;供应链管理;;采购管理;;采购策略;;库存;;供应链合作关系
中图分类号：F274
Abstract
The method of supply chain management brings the new hope to manufacturing under challenge.Margin is
the life of an enterprise.Then to achieve higher profit,the final purpose of supply chain management is to improve
the competition capability of enterprises.Purchasing or procurement is one chain,which connects a company with
its outer organizations.First,the production management of the business enterprise is the consumption process of
the material supplies.To maintain the production round-the-clock,the constant material supply is a must in
complement to the demand of the original material,semi-processed goods etc.Second,the costs of original
material and parts take a big share in the whole costs.The control of the procurement costs is an efficient way to
increase profits.Third,from a study of the value-added contribution of three segments:procurement,production,
marketing,it can be concluded that the role of procurement outweighs the other two.Apart from above,original
material procurement is closely related to inventory.It is essential for a manufacturer to attach more importance to
procurement so as to realize the decrease of storage.
Under the upper background,firstly,it introduces the basic theory and concept of supply chain and supply
chain management.Then it introduces the five phases of supply of supply chain management according to thentroduces the importance of purchase in the cost control and value chain and the
definition of purchase,purchase management and purchase organization.Based on the five development phases of
manufacturing,it introduces the purchase tactics in tactics,target,organization,staff,information and supplier.In
the fourth chapter,it introduces the concept of cooperation among enterprises,the risk and benefit that will bring to
enterprises through the supply chain partnership.In the fifth chapter,it discusses the supply chain management and
purchase strategy according to the fact of A company.After the analysis of A company’supply chain and purchase
management,it provides the improved purchase tactics according to the shortcomings.
Key Words：Supply chain;;Supply chain management;;Purchase management;;Purchase tactics;;Storage;;
Supply chain partnership
中国优秀硕士学位论文全文数据库2009年第04期经济与管理科学辑J152-618-2目录
第一章绪论····················································································································································4
1.1研究背景················································································································································4
1.2研究意义················································································································································5
1.3研究的主要内容····································································································································6
第二章供应链及供应链管理概述··················································································································7
2.1供应链···················································································································································7
2.2供应链管理············································································································································9
2.3制造企业供应链管理的实现·················································································································13
第三章供应链管理下的采购策略··················································································································17
3.1采购在供应链中的地位························································································································17
3.2供应链管理下的采购和采购管理的定义······························································································19
3.3供应链管理下的采购组织·····················································································································23
3.4采购策略和影响采购策略的因素·········································································································27
3.5三种采购策略概述································································································································29
3.6供应链管理下的采购策略发展演变模式······························································································32
第四章供应链中的企业合作关系··················································································································37
4.1企业合作关系的定义和发展·················································································································37
4.2合作伙伴关系的益处····························································································································39
4.3合作伙伴关系的风险····························································································································40
4.4新产品开发中供应商和制造商的合作·································································································41
第五章A公司采购管理战略分析·················································································································45
5.1背景介绍················································································································································45
5.2采购战略现状········································································································································45
5.3存在问题分析········································································································································52
5.4改进的采购管理策略研究·····················································································································54
第六章结论与展望·········································································································································61
参考文献··························································································································································62
第04期潘艳波：供应链管理下的采购研究J152-618-3第一章绪论
第一章绪论
1.1研究背景
20世纪90年代以来，企业面对着迅速变化的买方市场和需求日趋主体化、个
性化和多样化的消费者，传统的生产模式对变化的响应显得越来越迟缓和被动。
为了摆脱困境，企业采取了许多先进的制造技术和管理方法，但最后人们终于意
识到问题不在于具体的制造技术和管理方法本身，而是在于它仍局限于传统生产
与经营模式的框框之内。
在传统模式下，企业出于管理和控制上的目的，对为其提供原材料、半成品
或零部件的其它企业采取投资自建、投资控股或兼并的方式，这种方式即为“纵
向一体化”(Vertical Integration)管理模式，即核心企业与其它企业是一种所有权
关系
【1】
。这种模式随着科技迅速发展暴露出了各种缺陷，如增加其投资负担、
承担丧失市场时机的风险、迫使企业从事不擅长的业务活动、在每个业务领域都
直接面临众多竞争对手、增大企业的行业风险等等。
当今的市场竞争日益激烈，企业面对的不只是一个经营单位，而是一些相互
关联的竞争者群体。在遇到多点竞争时，竞争优势的获得并不取决于竞争对手本
身，而是取决于广泛的因素。传统企业与其上下游的关系对立而非合作，企业试
图通过挤压供应商，达到降低成本，提高利润的目的。但是，这种企业与上下游
之间的成本转换并没有真正获得成本竞争优势。企业应该把上下游企业作为一个
整体看待，通过整体合作，达到价值链增值，成本降低的目的。上下游企业在加
快产品流通的同时，如果减少各个环节的库存量，避免不必要的库存浪费，减少
资金占压，也可以降低成本。此外，消费者要求缩短从生产到消费的周期，这需
要生产企业内部、外部及流通企业进行协调运作，将消费者所需的产品按要求生
产出来，并及时有效地送到消费者手中。
在产品生产和向消费者转移过程中，供应环节的费用(如储存和运输费用)
在总成本中所占的比例越来越大。对企业来说，库存费用约为销售额的3%，运输
费用约为销售额的3﹪,采购成本占销售收入的40﹪～60﹪左右。所以有必要对企
业整个原材料、零部件和最终产品的供应、储存和销售系统进行总体规划、重组、
协调、控制和优化，加快物料的流动、减少库存，使信息快速传递，及时了解并
有效地满足顾客需求，从而大大降低成本，提高企业效益
【2】
。
后来，国际上越来越多的企业放弃了这种经营模式而采用“横向一体化”
(Horizontal Integration)模式，即利用企业外部资源快速响应市场需求，本企业只
抓核心的内容：产品方向和市场。这种模式避免了自己投资带来的基建周期长等
1
中国优秀硕士学位论文全文数据库2009年第04期经济与管理科学辑J152-618-4第一章绪论
问题，赢得了产品在低成本、高质量、早上市等方面的竞争优势。“横向一体化”
形成了一条从供应商再到分销商的贯穿所有企业的“链”。由于相邻节点企业表
现出一种需求与供应的关系，当把所有企业依次连接起来，便形成了供应链，由
此把这种管理方式称为供应链管理(Supply Chain Management,SCM)
【1】
。
实践证明，通过良好的供应链管理可以在进入新市场、开发新产品、开发新
渠道、改善售后服务水平、提高用户满意度、降低库存、降低后勤成本、提高工
作效率等方面获得满意效果。在全球经济一体化的今天，从供应链管理的角度来
考虑企业的整个生产经营活动，形成这方面的核心能力，对提高企业竞争力是十
分重要的。供应链管理能力成为企业的一种重要的战略竞争资源。
1.2研究意义
供应链管理提出的时间并不长，但它己引起人们的广泛关注。近几年来，供
应链管理的实践己扩展到了一种所有加盟企业之间的长期合作关系，超越了供应
链出现初期的那种主要以短期的、基于某些业务活动的经济关系，使供应链从一
种作业性的管理工具上升为管理性的方法体系。
随着市场主体需求日益主体化、个性化和多样化，同时区域性、国际性市场
壁垒的逐步淡化和消除，制造商面临着全球市场的激烈竞争。管理好在竞争、合
作、动态的市场环境中由若干供方、需方等实体构成的快速响应环境变化的动态
供应链是制造商面临的重大课题。采购处于供应链的上游，随着供应链管理的深
入，采购在供应链中的地位日益受到重视。采购的基本目标是保障生产。采购成
本的控制意义重大，在采购上每节约一元就是为公司的营业利润增加一元，但在
其他条件不变的情况下，假设企业的利润率为5﹪的话，企业若想依靠增加销售
获取同样的利润，则需要增加销售20元的产品。采购对产品价值增值的贡献极大，
优化供应链从采购开始。
采购管理是物流管理的重点内容之一，它在供应链企业之间的原材料和半成
品生产合作交流方面架起了一座桥梁，沟通生产需求与物资供应的联系。在供应
链管理模式下，采购工作要做到五个恰当：恰当的数量、恰当的时间、恰当的地
点、恰当的价格、恰当的来源。中国企业管理体制与运作模式受“大而全”、“小
而全”思想的影响非常严重，“万事不求人”的封建主义思想使企业成为一个封
闭系统，与开放式的全球制造和供应链管理模式相差甚远。传统的为库存而采购、
多个供应源、注重价格、与供应商竞争多于合作的采购模式己越来越不利于企业
的发展。
在供应链管理环境下，企业要提升整个供应链的竞争力、实施有效的采购管
理必须在管理信息技术、组织和业务流程、质量和成本控制、采购模式、供应商
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第04期潘艳波：供应链管理下的采购研究J152-618-5第一章绪论
管理等方面做出重大改进。因此，研究供应链管理环境下的企业采购管理对我国
企业快步迈向国际市场、提高在国际市场上的生存和竞争能力有着十分重要的理
论与实际意义。
1.3研究的主要内容
首先本文对供应链和供应链管理的基础理论知识作了概述，在第二章中介绍
了供应链和供应链管理的概念、特点及其类别和相关的研究内容。然后结合制造
企业面临的新的挑战，概述了供应链管理思想及制造企业发展供应链管理的五个
阶段。
在本文的第三章，首先从采购在供应链中的地位、采购对控制成本的意义和
采购在价值链中的作用等方面，对采购的重要性进行了阐述，并对供应链管理下
的采购和采购管理的定义及采购组织的形态进行了解释。其次介绍了供应链管理
机制下的采购策略，分析了影响采购策略的内外部因素、三大类采购策略理论、
基于制造业供应链管理发展的五个阶段，在此基础上，从策略、目标、组织、人
员、信息技术、供应商六个方面对五个阶段下的采购策略特征进行了探讨。实际
中，一个企业在发展供应链管理的过程中不一定如此理性地按照本文所述的五阶
段顺序发展，有可能是跳跃式的，也有可能是螺旋回复式的，不同的采购执行方
案可能会在其中某几个阶段有不同程度的表现，这是符合事物发展的趋势的。
在第四章中，介绍了供应链管理思想基础上企业间的合作关系的概念，以及
合作伙伴关系给企业发展带来的益处和存在的风险。
在第五章中，结合A公司的实际情况，对其供应链管理与采购战略展开具
体讨论，分析了其供应链管理与采购的现状，针对存在的问题和不足之处，提出
了改进采购管理的策略。
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中国优秀硕士学位论文全文数据库2009年第04期经济与管理科学辑J152-618-6第二章供应链及供应链管理概述
第二章供应链及供应链管理概述
自人类社会产生供应者与需求者的供求关系后，也就存在了最简单的供应链
的关系。随着人类社会的发展和社会生产力的进步，社会分工日益精细，商品交
换方式渐趋复杂多样，供应商、制造商和消费者等的外部环境变得越来越不可预
测。为降低物料的库存，加速物流及相关资金流、信息流的周转，提高企业生产
及商品流通的效率，管理和控制好供应者和需求者之间的物流、信息流和资金流
的重要性和必要性日渐提高。于是对供应链和供应链管理的研究相应产生。
2.1供应链
2.1.1供应链的定义
供应链目前尚未形成统一的定义，国内外相关领域的研究人员从不同的角度
进行了探讨。
早期的观点认为供应链是制造企业中的一个内部制造过程，它是指把从企业
外部采购的原材料和零部件，通过生产转换和销售的活动，再传递到零售上和用
户的一个过程。传统的供应链概念局限于企业的内部操作上，注重企业自身的资
源利用。
后来供应链的概念注意了与其它企业的联系，注意了供应链的外部环境，形
成了更大范围、更为系统的概念:“通过链中的不同企业的制造、组装、分销、
零售等到过程将原材料转换成产品，再到最终用户的转换过程”。而后，供应链
的概念更加注重围绕核心企业的网链关系，如核心企业与供应商、供应商的供应
商乃至与一切前向的关系，与用户、用户的用户及一切后向的关系。哈理森
(Harrison)进而将供应链定义为:“供应链是执行采购原材料、将它们转换为中间
产品和成品、并且将成品销售到用户的功能网链”
【3】
。美国供应链协会(SCC：
SUPPLY CHAIN COUNCIL,1997)对供应链的概念解释是：a team now commonly
used internationally-encompasses every effort involved in producing and delivering a
final product or service,from the supplier's suppliers to the customer's customer
【4】
。
即供应链是企业在生产和销售最终产品或服务过程中包含的供应商、供应商的供
应商乃至于一切向前的关系，与用户、用户的用户及一切向后的关系。仔细地分
析一下该概念可以发现供应链实质含“供”“需”两方面，亦可理解为供需链。
物流从供方开始，沿着各个环节向需方移动。每一环节都存在“需方”与“供方”
的对应关系，形成一条首尾相连的供需长链。又因为物料在供应链上通过加工、
运输等过程增加价值，因此它又是一条增值链。
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第04期潘艳波：供应链管理下的采购研究J152-618-7第二章供应链及供应链管理概述
国内的有关专家对供应链的概念进行了积极的研究，认为供应链是围绕核
心企业，通过对信息流、物流、资金流的控制，从采购原材料开始，制成中间产
品以及最终产品，最后由销售网络把产品送到消费者手中的将供应商、制造商、
分销商、零售商、直到最终用户连成一个整体的网链结构模式。它不仅是一条连
接供应商到用户的物流链、信息链、资金链，而且是一条增值链，物料在供应链
上因加工、包装、运输等过程而增加其价值，给相关企业带来收益。其结构模型
如图2-l所示。
图2-l供应链结构模型
在最新阶段，供应链形成了一个网络的概念。这时供应链的概念强调供应链
的战略伙伴关系，认为供应链中的战略伙伴关系是很重要的，通过建立战略伙伴
关系，可以与重要的供应商和用户更有效的开展工作。
2.1.2供应链的特征
供应链有以下特征:
（1）复杂性。因为供应链节点企业组成的跨度(层次)不同，供应链往往由
多个、多类型甚至多国企业构成，所以供应链结构模式一般比单个企业的结构模
式更为复杂。
（2）动态性。供应链管理因企业战略和适应市场需求变化的需要，其中节
点企业需要动态地更新，这就使得供应链具有明显的动态性。
（3）面向用户需求。供应链的形成、存在和重构，都是基于一定的市场需
求而发生，并且在供应链的运作过程中，用户的需求拉动是供应链中信息流、产
品/服务流、资金流运作的驱动源。
（4）交叉性。节点企业可以是这个供应链的成员，同时又是另一个供应链
的成员，众多的供应链形成交叉结构，增加了协调管理的难度
【5】
。
供应链的生命周期包括组建、运行和解体三个阶段。组建阶段主要依靠契约
的方式来相互制约和控制，这一阶段的主要任务是选择合适的供应商和分销商。
随着业务往来增加，供应链各成员企业之间的信任度增加，供应链进入运行阶段，
其主要任务是运用合理的绩效评价体系，推进供应链绩效的持续改进。当协调组
织解散，供应链走完其生命历程。
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2.1.3供应链的分类
供应链按照不同的标准划分，可以得到不同的类型。
1稳定供应链和动态供应链
按照供应链存在的稳定性来划分，可以将供应链分为稳定的供应链和动态的
供应链。一般来说，由相对稳定、单一的市场需求组成的供应链具有较强的稳定
性，这种供应链的市场脉搏比较容易把握，而由相对频繁变化、复杂需求组成的
供应链则具有较高的动态性，市场需求难于把握。这两种类型的供应链本身没有
优劣之分，企业需要按照不断变化的需求，相应地改变供应链的组成。
2平衡供应链和倾斜供应链
按照供应链容量的大小和用户需求的关系，可以将其划分为平衡的供应链和
倾斜的供应链。平衡供应链是指供应链容量大小能够满足客户需求的供应链。这
里供应链的容量指的是供应链的资源能力，这些资源包括所有供应商、制造商、
分销商、零售商在内的供应链节点企业的物质资源，诸如设备数量、生产能力和
整个供应链的综合能力等。倾斜供应链是当市场变化加剧，造成供应链成本增加、
库存增加、浪费增加等现象时，企业不能处在最优状态下运作的供应链。
3有效性供应链和反应性供应链
不同的供应链具有不同的功能模式，按照这个标准，可以将供应链划分为有
效性供应链和反应性供应链。所谓有效性供应链是指体现供应链物理功能的供应
链，这种供应链以最低的成本将原材料转化成零部件、半成品、产品，并将它们
在供应链中运输。反应性供应链和有效性供应链不同，它主要体现供应链的市场
中介功能，即把满足用户需求的产品分配到有响应需求的市场，并对未预知的需
求做出快速反应等。
2.2供应链管理
2.2.1供应链管理的定义
计算机网络的发展进一步推动了制造业的全球化、网络化进程。虚拟制造、
动态联盟等制造模式的出现，更加迫切需要新的管理模式与之相适应。传统的企
业组织中的采购(物资供应)、加工制造(生产)、销售等看似整体，但却是缺乏系
统性和综合性的企业运作模式，己经无法适应新的制造模式发展的需要。
供应链管理则是通过前馈的信息流和后馈的物料流及信息流将供应商、制造
商、分销商直到最终用户联系起来的一个整体模式的管理，它与现行的企业管理
模式有着较大的区别
【6】
。供应链管理的基本概念是建立在合作信念之上的，它
能够通过分享信息和共同计划使整体物流效率得到提高，同时使渠道安排从一个
6
第04期潘艳波：供应链管理下的采购研究J152-618-9第二章供应链及供应链管理概述
松散的、独立企业的群体，变为一种致力于提高效率和增加竞争力的合作力量。
供应链管理背后的动机是增加渠道的竞争力，强调的是“价值贡献职能”。
供应链管理强调“价值贡献职能”，旨在追求以下几个目标:
（1）尽可能减少浪费和无附加值的作业。譬如:减少交易次数，减少过多库
存，提高效益。
（2）提高客户服务质量，加快反应速度。在传统的管理模式下，由于缺乏
市场响应机制，对用户没有建立不确定性需求跟踪管理系统，不能及时回应顾客
的需求，造成顾客不满意和企业信息丢失，损害企业形象。
（3）改善供应链中节点与节点之间的沟通。由于管理信息系统的不健全，
企业与企业之间缺乏联系，信息不能共享，造成市场信息的重复调查、延迟、误
传。改善供应链中节点与节点之间的沟通具体表现为加快信息在链中的传播速
度，提高信息的时效性和正确率，实现真正的信息共享等。
（4）减少周期时间。譬如：减少新产品的开发周期，减少订单交期，减少
补货周期等。
（5）通过协调努力，提高供应链在市场上的竞争力，籍此实现企业自身竞
争力的加强。由于供应链不完全，许多相关实体如供应商、分销商等分离在外，
不予重视，缺乏合作伙伴关系，产、供、销各自为政，造成产品库存积压、资金
浪费外，严重的会与企业的目标冲突。现在越来越多的企业认识到：在未来的市
场里，将不再比拼单个企业的竞争力而是企业所在的供应链的竞争力。
2.2.2供应链管理的原则
为了实现供应链管理的目标，即要将顾客所希望的正确的产品(Right
Product)、能够在正确的时间(Right Time),按照正确的数量(Right Quantity)、正
确的质量(Right Quality),正确的状态(Right Status)送到正确的地点(Right Place)
——即使总成本最小，供应链管理需遵循以下基本原则:
首先，供应链能够减少从原材料供应到销售点的物流流通时间。供应链上的
企业通过对消费者需求做出快速反应，实现供应链各环节即时出售、即时生产、
即时供应，也就是在需求信息获取和随后所做出的反应尽量接近实时，将消费者
需求的消费前置时间降低到最低限度。要实现这一点，必须通过供应链的企业共
享信息，全方位对上下游市场信息做出快速反应，共同对外营造一种群体氛围，
将消费者所需的产品按照需求生产出来，并及时送到消费者手中。
其次，供应链管理可减少社会库存，降低成本。供应链通过整体合作和协调，
在加快物流速度的同时，也减少了各个环节上的库存量，避免了许多不必要的库
存成本的消耗。另外，供应链的形成消除了非供应链合作关系中上下游之间的成
本转嫁，从整体意义上降低了各自的成本，使得企业将更多的周转资金用于产品
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的研制和市场开发等，以保证企业获得长期发展。
第三，供应链管理可提高产品质量。供应链管理就是借助网络技术，使分布
在不同地区的供应链合作伙伴，在较大区域范围内进行组装集成制造或系统集
成，使制造出质量近乎完美的产品成为可能。供应链中每一个被选择的伙伴对某
项技术和某种产品拥有核心能力，其产品设计、生产工艺、质量处于同行业领先
地位。如果构成产品的零部件由一个厂家生产，或由一些专业化程度不高的厂家
生产，则产品总体质量很难得到保证。
第四，供应链管理可使企业组织简化，提高管理效率。供应链管理的实施需
要Internet的技术作为支撑，才能保证供应链中的企业实时获取和处理外界信息
及链上信息，使企业最高领导人可以通过供应链中的企业内部网络随时了解下
情，而基层人员也可以通过网络知道企业有关指令和公司情况。因此，企业的许
多中间协调、传送指令管理机构就可削减，企业管理组织机构可由金字塔型向扁
平型方向发展。通过简化组织结构，层次减少，使企业对信息反应更快，管理更
为有效，有效地避免传统企业机构臃肿，人浮于事的现象，适应现代企业管理的
发展趋势。
第五，供应链可以从经营战略上加强企业的竞争优势。当今的市场竞争日益
激烈，企业面临的竞争对手可能不只是一个经营单位，而是一些相互关联的群体，
在一个企业遇到多点竞争时，它必须跳出竞争单位的范围来看待自己的对手，因
为竞争优势的获得