高校管理者廉洁风险:发生机理与防治策略.pdf
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1、 99 高校管理者廉洁风险:发生机理与防治策略刘尧摘要 高校管理者群体是掌握和行使高校内部管理权力的核心群体,有效防治高校管理者廉洁风险是高校履行使命、实现善治、健康发展的内在要求。采用 40个公开报道的高校管理者腐败案例,运用扎根理论质性研究方法,构建高校管理者廉洁风险发生机理模型并提出相应防治策略。研究发现:对腐败的态度和对腐败的主观规范是高校管理者廉洁风险产生的动机影响因素;知觉行为控制和情境因素是高校管理者廉洁风险产生的机会影响因素;具体的腐败行为及其后果会形成反馈效应,强化高校管理者廉洁风险的动机和机会因素,进而增加高校管理者廉洁风险。防治高校管理者廉洁风险可以从改变高校管理者行为意
2、向着手,强化心理干预、筑牢心理防线,完善正向激励、激发内生动力,加强制度建设、规范权力运行,强化上级监管、提升监督效能,从而实现弱化腐败动机、减少腐败机会和阻断反馈效应。关键词 高校管理;廉洁风险;腐败治理基金项目 江苏高校哲学社会科学研究纪检监察专题项目“高校反腐倡廉的形势与任务研究”(项目编号:2021SJB1368)中图分类号 D262.6 文献标志码 A 文章编号 1009-105X(2024)02-0099-12doi:10.20089/ki.issn.1009-105x.2024.02.009高校肩负着立德树人根本任务,是培养堪当民族复兴重任时代新人的重要阵地。但在高校事业蓬勃发展
3、的同时,高校管理者成为高廉洁风险人群,防止其腐败成为高校面临的一个重要问题。高校管理者掌握和行使高校内部权力,是办学治校的重要力量。高校管理者一旦腐败,不仅事关个人,而且往往对学校形象和事业发展造成较大负面影响,不利于高校功能的充分发挥。国家高度重视整治“象牙塔”里的腐败问题。党的十八大以来,高校党风廉政建设和反腐败斗争不断推进,取得明显成效。但是与国家和社会的期待相比,与高校高质量发展的追求相比,高校管理者廉洁风险依然较高,腐败问题仍时有发生。复杂的现实问题呼唤科学的理论研究。如果缺乏对高校管理者廉洁风险生成机理的理论研究,就难以为科学李莉莎:遏制论视野下高校腐败犯罪大数据分析基于 2007
4、至 2019年高校腐败犯罪的实证,兰州学刊 2020年第 8期,第 94页。Vol.26 No.02 Mar.2024中国矿业大学学报(社会科学版)100 治理高校管理者腐败提供有效指导。腐败通常被界定为滥用委托权力以谋取私利。廉洁风险则是指领导干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性。本文把高校管理者廉洁风险定义为高校内部的各级管理者利用自身负有的管理职责和权力违反党的纪律或国家法律为自己或他人谋取利益的可能性。高校管理者廉洁风险的形成与演化,源于多种因素影响及其相互作用。现有文献对高校管理者廉洁风险的影响因素进行了初步研究,但少有系统揭示高校管理者廉洁风险形成机理。高校管理者廉洁风险
5、的关键因素是哪些?因素之间如何相互作用导致高校管理者廉洁风险演化?厘清上述问题,对高校腐败治理理论研究和腐败治理实践颇为重要。鉴于此,本研究着眼于实际发生的高校管理者腐败案例,采用质性研究方法探索高校管理者廉洁风险影响因素的构成和因素间的作用关系,厘清高校管理者廉洁风险形成机理,并提出防治策略,以期进一步提升高校腐败治理的科学性、有效性。一、研究设计与资料收集目前有关高校管理者廉洁风险的理论研究尚未形成系统、成熟的变量范畴和理论模型。拉布尔(Rabl)等基于动机阶段模型和计划行为理论,提出了一个以欲望和意向两种要素为主的腐败行为模型,综合分析动机、意向和认知等行为性成分对腐败行为的作用机理。本
6、研究认为高校管理者实施腐败行为的意向是表征高校管理者廉洁风险的关键变量,可将腐败行为模型作为基础理论框架,运用扎根理论这一质性研究方法深入剖析影响高校管理者实施腐败行为意向的具体因素及相互作用关系,以全面描绘现实世界中高校管理者廉洁风险产生和变化的过程。(一)研究方法本文借助扎根研究方法构建高校管理者廉洁风险形成的理论模型,以解决现有理论欠缺和分析工具受限的问题。扎根理论是由格拉泽和施特劳斯(Glaser and Strauss)提出的一种极具系统性和灵活性的质性研究方法,是一种自下而上建构理论的方法。该方法主张从获得的原始资料出发,通过开放性编码、主轴性编码和选择性编码来提取概念、构建理论以
7、得到一个全面的解释性理解。本文选择扎根理论方法的原因如下:第一,本研究旨在探索高校管理者廉洁风险形成机理,加强其在现实背景下的理论解释,而强调理论必须根植于现实世界的扎根理论符合本研究目的。第二,腐败行为通常具有复杂性、隐蔽性等特征,在一般组织情景中难岳磊:腐败行为的概念界定及其对我国的适用基于社会学视野的探析,郑州大学学报(哲学社会科学版)2013年第 2期,第 18页。迟连翔:中国廉政风险防控机制构建问题研究,长春:东北师范大学,2012年,第 18页。文晓立:腐败行为模型研究及其未来展望,廉政文化研究 2019年第 2期,第 30页。Pandit,The Creation of Theo
8、ry:A Recent Application of the Grounded Theory Method,The Qualitative Report,1996,vol.2,p.1.政治学 101 以直接观察和测量。扎根理论作为一种有效的基于二手数据构建理论的研究方法,能够更好地解决因对腐败官员的访谈等具有排他性而难以获取一手资料的问题。第三,高校管理者廉洁风险生成机理涉及多因素相互作用的复杂过程,而扎根理论能够较为全面地展现研究问题的起因、过程及结果,揭示心理、行为和环境等要素之间的互动关系,适合完成多因素、系统化的理论构建。因此,本文采用扎根理论方法进行资料收集与分析,并通过规范编码过程
9、完成资料归纳与推演,最终构建理论模型。(二)数据来源本文采取多案例研究以保证研究结论扎实可靠。考虑到结论的普适程度,案例选取应当具有一定的代表性和典型性。在充分考虑研究资料的可获取性和研究对象的代表性的基础上,本研究以中纪委网站及其他主流网站公开的 40 个因腐败被惩处的高校高级管理者的忏悔书及相关报道为扎根素材(案例信息见表 1)。另外,本文使用米里斯和胡伯曼(Miles and Huberman)的三角测量方法,除上述典型案例外,通过百度、人民网等知名网站及中国知网数据库搜索相关报道和评论,印证补充相关数据。表 1案例信息部属大学高级管理者变量性别教育程度任职年限管理级别学术职称男女本科研
10、究生10年以下1020年副部级正厅级副厅级正高职称其他频次81454512672比例88.89%11.11%44.44%55.56%44.44%55.56%11.11%22.22%66.67%77.78%22.22%省属大学高级管理者变量性别教育程度任职年限管理级别学术职称男女本科研究生10年以下1020年副部级正厅级副厅级正高职称其他频次292161512190247238比例93.55%6.45%51.61%48.39%38.71%0.61%0.00%77.42%22.58%74.19%25.81%二、范畴提炼与模型构建在高校管理者腐败行为数据收集工作完成后,进入三级编码阶段,这是扎根理论
11、基于客观数据引导和归纳出新理论的主要途径。本文选取表 1 中前 35 个案例用于理论模型构建,其他 5 个案例用于饱和度检验。在扎根编码过程中,为保证研究的信度和效度,严格依据施特劳斯(Strauss)等提出的扎根编码技术程序进行操作。(一)开放性编码开放性编码通常也被称为一级编码,是对原始文本资料进行逐句登录和标签,Vol.26 No.02 Mar.2024中国矿业大学学报(社会科学版)102 以便发现初始概念和范畴的过程。为最大限度减少研究者本人的偏见,我们尽量以当事人的原话(如忏悔录及报道中的同义转述)进行初始概念发掘,共得到 569条原始语句及对应初始概念。由于初始概念数量较多且存在内
12、涵交叉,文中选择对重复频次在 3 次以上的初始概念进行范畴化。通过对原始文本开放性编码并贴标签和多次整理分析,最终抽象和提炼得到包括生活受益、权力集中、商人围猎、经济活动、独断专行、生态损失等 24 个初始范畴。表 2 为部分初始概念和对应范畴。为节省篇幅,每个范畴仅罗列 2 条原始语句及初始概念。表 2开放性编码(部分)范畴习以为常商人围猎经济活动权力集中独断专行生态损失原始语句(初始概念)(16-8)与工程队的老板们接触多了,总认为他们素质低,没多大本事,都是靠自己的帮助拿到工程,看着他们吃得好、住得好、开好车,心里很是不平衡,所以在他们送钱来时,就毫不犹豫地收下了。(4-5)生活富足、不
13、差钱的他在走上白城师范学院领导岗位之后,接触到了从未触碰过的“花花世界”,尤其是看到了“前任”疯狂敛财的贪腐行径后,更产生了“凭什么不拿”“不拿白不拿”的失衡心理。(17-12)在校长岗位上任职近 11年,时间越长、职务影响越大,主动和他交往的“朋友”就越多,特别是企业老板。(8-6)兄弟姐妹来找我“帮忙”,我不好意思推托,如果他们的日子过得好,我就不用在经济上支持他们,就不会拖累我们。(7-3)他接受他人请托,利用职务上的便利,为单位或个人在承揽工程、拨付工程款、升学就业、调换专业、职务晋升等事项上提供帮助,由本人或通过其特定关系人 54次收受、索取上述单位、个人所给予的现金、银行卡、房屋等
14、财物。(15-9)在临沂大学、齐鲁工业大学工程建设中,通过直接向学校负责基建的工作人员打招呼,为施工单位承揽工程以及工程款拨付提供帮助。(13-20)钱放在小金库里,我想用的时候随时可以拿。(19-23)在南航没有我干不成的事。(18-17)在担任校长期间,多次公开强调大学是“校长负责制”,担任学校党委书记后,又强调大学是“党委书记领导下的校长负责制”,极其狂妄霸道。(12-10)在湘南学院一手遮天,不把其他班子成员放在眼里。(8-15)利用职权将自己的学生、老乡等亲信提拔或调整至重要岗位,形成以其为中心的“小圈子”,尤其是在干部人事调整中拉帮结派,相互帮衬,拉票吹捧。(1-4)她四处封官许愿
15、,仅仅一个机关党委,就被她拆成三个党总支,分设三个党总支书记,也就是从原来这里只有一个正处级岗位,变成了三个正处级岗位,荒诞至极。注:1-1表示案例 1的第 1句原始语句,其他照此类推。(二)主轴编码主轴编码也称为二级编码,是对提炼到的初始范畴进行分类再集中归纳的过程。由于开放性编码中所得到的范畴彼此独立,相互间的关系未进行充分探讨,故在主轴编码时着重梳理各范畴间的关联。根据已得到的 24 个初始范畴及其在概念层面上的逻辑关系,对照腐败行为模型分析归纳出包括对腐败的态度、对腐败的主观规范、情境因素、知觉行为控制、腐败行为、腐败后果在内的 6 个主范畴,主轴编码结果如表 3 所示。政治学 103
16、 表 3主范畴间的典型关系结构主范畴对腐败的态度对腐败的主观规范情境因素知觉行为控制腐败行为腐败后果初始范畴生活受益;满足虚荣;工作需要;习以为常商人围猎;家风不正;朋友请托;权力交换经济活动;人事管理;学术评价;资源分配权力集中;制度缺失;监管弱化;风险可控独断专行;形式合规;操控他人;拉帮结派经济损失;声誉损失;发展损失;生态损失(三)选择性编码选择性编码是指从主范畴中挖掘核心范畴,并以“故事线”的形式探讨核心范畴与其他主范畴间的连接关系。“故事线”的成功串联意味着实质理论框架的初步构建。基于腐败行为模型,6 个主范畴中对腐败的态度、对腐败的主观规范属于通过腐败达成目标的动机生成阶段,知觉
17、行为控制和情境因素则是影响腐败意向的决策阶段,而腐败行为、腐败后果则是腐败行为实施阶段,最终提炼出“高校管理者廉洁风险发生机理”这一核心范畴。本文根据扎根理论形成的故事线构建高校管理者廉洁风险发生机理模型,概括为:在高校发展过程中,各种资源向学校集中、校内外利益需求众多,高校管理者在自身态度和相关人员施加的社会压力下,产生并持续强化以权谋私的欲望,在对自己以权谋私的机会、可操作性及其相应风险的评估下,决定在学校不同的管理领域中实施腐败行为,产生了不同类型的腐败后果,实际发生的腐败又对高校管理者的动机、认知成分产生逆向强化作用,并且促使高校管理者为了实施腐败而影响改变自身所面临的情境,从而形成高
18、校管理者廉洁风险长期存在并不断增强的恶性循环。依据该“故事线”,本研究构建了高校管理者廉洁风险发生机理框架(如图 1所示),具体阐释见本文第三部分。(四)理论饱和度检验与传统抽样方法不同,扎根理论要求研究者通过收集与分析数据不断补充、完善概念和范畴,并要求所有概念和范畴界定清晰。当新的数据既不能够提供某个类属的新性质,也不能产生新的理论洞见时,则可以认为数据已经达到理论饱和状态。依照前述逻辑对剩余 5 个案例资料进行二次挖掘,进而对已建构理论进行饱和度检验。结果表明,上述模型中的范畴已发展得比较完备,新案例中出现的新概念均可以归入既有的范畴和关系内(见表 4)。据此确定前述高校管理者廉洁风险发
19、生机理模型理论上达到饱和。Vol.26 No.02 Mar.2024中国矿业大学学报(社会科学版)104 图 1高校管理者廉洁风险发生机理模型表 4理论饱和度检验结果主范畴对腐败的态度情境因素对腐败的主观规范知觉行为控制腐败后果新初始范畴自我补偿,投资收益学校经商办企业,基本建设,燃煤采购商人结交,师生合作搞“一言堂”,封官许愿,违规干预带坏部门干部三、理论模型与阐释通过前文分析,本研究建立了基于腐败行为理论的高校管理者廉洁风险发生机理模型,根据模型可知,高校管理者廉洁风险的形成演化要经过行为动机激发、行为意向强化、具体行为实施和行为影响反馈四个阶段。结合阶段划分,具体分析高校管理者廉洁风险发
20、生机理如下:(一)高校管理者廉洁风险的动机激发阶段高校管理者廉洁风险的产生,首先在于腐败动机被激发。腐败动机的形成是腐败主体内外因素相互作用和转化的结果,是一个由量变到质变、部分质变到认知结构总体质变的过程。高校管理者对于腐败本身的态度,是促使其产生腐败动机的内因。对腐败的态度受生活受益、满足虚荣、发展需要、习以为常所影响,这四个因素体现了人的需求所具有的内在层次性。案例显示,腐败的高校管理者普遍认汝绪华:官员认知腐败的心理机制与防范,学术界 2017年第 3期,第 193页。政治学 105 为自己是社会精英,具有高社会地位,而腐败是一种工具,通过腐败能够获取金钱、房子、车子等更多物质利益,保
21、持与社会地位相衬的生活水准或者补偿自己为工作的巨大付出。有的高校管理者则认为腐败显得自己“能够办事”“有人情味”,而且通过帮助特定对象获利可以换取个人的进一步发展。不少腐败的高校管理者对腐败现象习以为常,认为是一种惯例,大家都这么做。高校管理者对于腐败越是有正面、肯定的态度,就越认同以腐败来满足个人欲望。同时,高校管理者身处复杂的社会关系中,周围对其有重要影响的群体对于腐败的看法和实际行为,是促使其产生腐败欲望的重要外因。案例显示,高校管理者掌握权力和资源,引来无孔不入的商人“围猎”、“一人得道鸡犬升天”的家庭诉求、朋友之间的请托以及领导之间的权力交换,成为造成高校管理者心理压力的主要因素。比
22、如案例中出现的商人“围猎”,往往以“情感”为切入点,开始时采取普通的人际交往形式,如登门拜访、请客吃饭、赠送土特产等,在关系紧密之后,逐渐加大腐蚀力度,赠送红包、贵重礼品以及鞍前马后的关心服务等。当围猎者成为“兄弟”,被围猎者防御心态逐渐减弱,抹不开人情的面子,把利用权力为商人谋利当成讲兄弟义气。掩盖腐败危害、夸大腐败收益的说辞,种种官场“潜规则”和身边人的不良示范对高校管理者形成了强大的外在腐败驱动力。(二)高校管理者廉洁风险的意向强化阶段高校管理者廉洁风险的生产,不仅需要内在动机驱动,而且需要感知到外部腐败机会和具备自身能力。对腐败的知觉行为控制和情境因素使高校领导腐败意向得到强化。权力集
23、中、制度缺陷、监管缺失、风险偏低是影响高校管理者对腐败的知觉行为控制的主要因素。权力集中表示当前高校内部权力集中于高校管理者手中,是高校管理者腐败的根本前提。高校管理者不仅具有制度规定的岗位职权,学术精英型高校管理者凭借学术成就往往更具权威。基于一系列制度安排,他们掌握高校内部行政权力和学术权力,从而主导学校内部治理。若长时间担任重要领导职务,管理者更了解手中权力实际价值,也能够通过重要事项决策权、干部选拔任用权等营造更有利于自身权力行使的组织环境。规范权力运行方面存在的制度缺陷是高校管理者滋生腐败的结构性因素,为高校管理者腐败提供诱因和条件。监管缺失指来自高校内外各方监督存在问题,包括主管部
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