巴西国际刑事司法合作:理论、制度、成效.pdf
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1、学报社会科学版2 0 2 4年第2期巴西国际刑事司法合作:理论、制度、成效*刘天来(中国社会科学院 拉丁美洲研究所,北京 1 0 0 0 0 7)摘 要:巴西国际刑事司法合作的概念和理论基础随着全球化的发展得到了持续与充分的探讨。巴西国际刑事司法合作的法律依据包括国内法、多边公约和双边条约,其中,多边公约得到巴西的倚重和高频使用。在具体制度方面,巴西构建了以中央机关、嘱托书、引渡、被判刑人移管、外国刑事判决的承认与执行、直接协助为核心的国际刑事司法合作制度,每个子制度都具有独特的内容。基于对D R C I公布的数据的分析,巴西各项国际刑事司法合作子制度飞速发展、成效异常显著。巴西国际刑事司法合
2、作获得巨大成就是政治发展的必然结果,其具有持极为积极的态度、重多边公约而轻双边条约两个特点。可预见的是,巴西的国际刑事司法合作将会获得更大的发展。关键词:巴西;国际刑事司法合作;条约;D R C I;发展中图分类号:D F 9 7 9 文献标识码:A 文章编号:1 6 7 2-3 3 5 X(2 0 2 4)0 2-0 0 9 4-1 8D O I:1 0.1 6 4 9 7/j.c n k i.1 6 7 2-3 3 5 X.2 0 2 4 0 2 0 0 9 巴西自2 0世纪8 0年代结束军事独裁统治以来,紧紧围绕“权利”这一核心,对既有的法律和制度进行轰轰烈烈的改革。巴西的国际刑事司法合
3、作作为这一表象之一,自2 0世纪末至今以前所未有的速度蓬勃发展,引人瞩目。本文拟从理论、制度、成效三个方面,剖析正如火如荼发展的巴西国际刑事司法合作。一、基本理论问题谈及国际刑事司法合作史,巴西大部分著作都会追溯至古埃及、古罗马时期乃至部落社会时期,进而往后追溯至欧洲国家之间的条约以及后来的国际公约。巴西的法学研究正是在以国际条约为核心梳理国际关系的发展与变迁的过程中,得出“犯罪问题的国际化需要解决方案的跨国化,主权国家不再能够单独而有效地打击已经超越国界的犯罪”的结论。国际刑事司法合作应运而生,有望成为唯一能够在全球范围内有效协调跨国刑事司法的法律机制,以至于有巴西学者指出“拒绝国际司法合作
4、,就是把自己的国家变成犯罪分子的庇护所,并有可能被其他国家拒绝给予协助”,进而指出打击跨国犯罪只能是“合作或失败”。1(P 1 6)在此背景下,“各国承诺通过互惠原则或缔结相关条约,在起诉被认为是严重的罪行方面相互展开合作”。2(P 7 1)49*收稿日期:2 0 2 3-0 5-1 7作者简介:刘天来(1 9 8 9-),男,广东茂名人,中国社会科学院拉丁美洲研究所助理研究员,巴西研究中心成员,主要从事巴西法、俄罗斯法和国际公法研究。据此,巴西法学界已经对传统主权概念提出挑战,指出传统主权概念已经过时,认为司法协助条约重新分配和构建了主权概念。参见:S a n c h e z R E.O n
5、 z e d e s e t e m b r o:r e l e v n c i a d a c o o p e r a o j u d i c i r i a i n t e r n a c i o n a lJ.R e v i s t a d a F a c u l d a d e d e D i r e i t o d a U S P,2 0 0 2,9 7:4 8 5;M a z z u o l i V d e O.S o b e r a n i a e a p r o t e o i n t e r n a c i o n a l d o s d i r e i t o s h u
6、m a n o s:d o i s f u n d a m e n t o s i r r e c o n c i l i v e i sJ.R e v i s-t a d e I n f o r m a o L e g i s l a t i v a,2 0 0 1,1 5 6:1 7 2-1 7 3.马查多和雷飞捏提就指出:一些重罪,比如贩运毒品、武器、人口、器官,以及逃税、腐败、挪用资金等,由于离岸金融中心、电子商务急速增长和发展等原因,国界划分不再存在。参见:M a c h a d o M R,R e f i n e t t i D F.L a v a g e m d e d i n
7、h e i r o e r e c u p e r a o d e a t i v o s:B r a s i l,N i g r i a,R e i n o U n i d o e S u aM.S o P a u l o:Q u a r t i e r L a t i n,2 0 0 6.中国海洋大学学报(社会科学版)2 0 2 4年3月(一)国际刑事司法合作的概念探讨巴西国际刑事司法合作的概念,须先从其概念入手。巴西著名国际刑诉法学家叶内达塔卡莉(E n e i d a O r b a g e d e B r i t t o T a q u a r y)就国际刑事司法合作的定义指出,“合
8、作(C o o p e r a o)”来自拉丁语“c o o p e r a r e”,意即合作、互相协助之意。她认为“国际合作”意味着“国家之间的合作,旨在开展只能在其管辖范围内实施但符合其他国家利益的行动”,因此,“国际司法合作”是“国家之间的相互协助,以开展全部或部分程序必须在外国司法管辖区进行的民事或刑事诉讼或行政行为”。3(P 3 1-3 2)阿劳霍(N d i a d e A r a j o)的定义比较狭隘,将国际司法合作定义为“与域外另一国司法机关在司法上的国际交流”。4(P 2)阿劳霍的定义将国际司法合作视为不同国家司法机关之间的合作,而将检察机关、警察机关和其他行政机关的合作
9、排除在外。与阿劳霍相反,里卡多达席尔瓦(R i c a r d o P e r l i n g e i r o M e n d e s d a S i l v a)将国际司法合作的范围尽可能地扩大,认为,“无论是国内还是国外,不仅是司法机关之间的交流,还包括来自不同国家的行政机关之间以及司法和行政机关之间的交流”。5劳尔切尔维尼(R a l C e r v i n i)和华雷斯塔瓦雷斯(J u a r e z T a v a r e s)甚至认为,国际司法合作所产生的协助情况与每个国家内部、不同地域的管辖机构之间的协助情况并无太大差异,唯一的区别是管辖权限超出了国家本身的领土范围,需要另一个主
10、权国家的协助。6(P 5 1)总体而言,卡多佐(J o s E d u a r d o C a r d o z o)等学者对国际司法合作的定义更为全面:“是为在域外遵守另一国司法机构的程序而进行的国际交流。它源于这样一个事实,即司法机构受到其管辖权的领土限制(国家主权的至高属性),并且在超出其边界或管辖范围的情况下需要请求另一个国家的司法机构提供帮助。今天,国际司法合作已经得到了发展,甚至包括了与其他国家进行直接接触的国家行政行为。”7(P 3 1)具体到国际刑事司法合作,巴西学界定义其概念的逻辑与国际司法合作一样,只是将其限缩至刑事司法。比如,弗拉基米尔阿拉(V l a d i m i r
11、A r a)将国际刑事司法合作简单地定义为“为国家和专门组织提供的一套法律机制,以促成或促进刑事诉讼或刑事执法”。2(P 6 1)而卡洛琳娜德索扎(C a r o l i n a Y u m i d e S o u z a)则认为,国际刑事司法合作无非是“主权国家之间的交流,旨在确保跨国关系的安全与稳定”“其基本前提是尊重国家主权和有罪必罚”。8鉴于刑事司法在各方面对公民权利的严重限制,权利也是巴西学者极为关切的一面,认为国际刑事司法合作是一种远远超出国家范围的措施,极大地影响了“其权利可能被所要求的措施影响的人”,因此国际刑事司法合作需要受到权利的严格制约。6(P 8 1-8 2)比如劳尔切
12、尔维尼和华雷斯塔瓦雷斯就认为,国家间在刑事司法合作上必须最大限度地尊重公民的基本权利。6(P 6 3)从上述巴西学者给出的定义可以看出,不同的学者对国际刑事司法合作的理解存在一定差别。但共同点是,他们都认为国际刑事司法合作是相互不具有管辖权的国家或地区之间根据请求给予协助,以使得国家团结起来打击跨国犯罪的制度或方法。(二)国际刑事司法合作理论基础全球化的发展已经突破了传统的主权概念和范畴,国家领土边界越来越多地只剩象征意义。边界并不能成为商品、服务、资本等自由流动的障碍,可以即时传输的信息作为最能代表全球化状态的东西更是不受地理边界的约束。人际关系发生着巨大变化,法律也遵循这种变化,作为工具满
13、足调整人类各种愈加复杂的法律关系的需求。在这种“无国界”的时代下,国家以及不同法域的个人之间不可避免地会出现法律冲突。同时,全球化的快速深入将信息的流动性和国家之间关系的紧密性最大化,而加强异域人们之间联系的机制(比如互联网)使得跨国犯罪的实施成为可能也愈加容易。在全球化的浪潮之下,跨国犯罪随之急速增加,比如跨国贩毒、人口贩卖、洗钱等。另一方面,国家主权概念本身阻碍了某些国家权力的充分行使,突出表现在需要在国家主权范围外行使某些权力的情形,这就促使各主权国家必须合作以确保能够超越国界行使自己的权力。592 0 2 4年第2期刘天来:巴西国际刑事司法合作:理论、制度、成效国际刑事司法合作发展至今
14、已不再仅仅是国家之间的一种礼貌性行为,其范式已经改变。权利的保障、公共安全的维护、有组织犯罪的打击等越来越依赖于国际刑事司法合作。事实上,在当今时代背景下,跨国犯罪的急速增长使得一国国内法变得力有不逮,因为对这些犯罪行使管辖权取决于两个或两个以上国家的司法实践。因此,一主权国家不能随意在其他国家行使权力,但国际司法合作则能够为一国完整、顺畅地实施本国法律提供条件,进而实际上有助于加强提出要求的国家的内部主权。随着跨国刑事案件数量的快速增长,制定国际刑事司法合作规范的必要性和紧迫性也相应地快速增加。9进而,当前世界各国在改进引渡等传统国际刑事司法合作机制的同时,不断寻求建立诸如“直接协助”等新的
15、机制以更好地适应当前需求,力求使刑事司法合作更容易获得和更高效。同时,成文法固有的局限性和滞后性,加上两国关系总因领导人更换、议会变动等出现摇摆,而国际刑事司法合作的需求却在不断增长,所以国际刑事司法合作也越来越多地不取决于是否存在相关条约。其结果是如果国家在外交上承诺提供互助,则并不一定需要存在条约,拉莫斯(A n d r d e C a r v a l h o R a m o s)考察巴西近些年的国际刑事司法合作实践后就指出,“在没有条约的情况下,可以通过外交渠道作出互惠承诺来开展国际司法合作”。9国际刑事司法合作在巴西一般分为两类:一类是须经高等司法法院审查和授权的法院对外国机关的嘱托书
16、(c a r t a r o g a t r i a)、外国刑事判决的承认和执行、引渡和被判刑人的移管;另一类是无需经由高等司法法院的直接协助(a u x l i o d i r e t o)。就目的而言,“巴西展开国际刑事司法合作的目的是引渡、承认与执行外国判决、移管被判刑人,以及通过嘱托书或直接协助(司法的或行政的)而在另一个国家获取证据和执行程序”。1 0但是,巴西许多学者也承认,相较于民事等国际司法合作,国际刑事司法合作面临更多障碍,更受到主权概念的约束。负担国际刑事司法合作的义务是国际社会达成共识后赋予自身的,各国认识程度的不同会影响对国际刑事司法合作义务的承担。对来自他国请求的任何
17、抵制或不信任构成了国际刑事司法合作中的困难,国家管辖权规则中根深蒂固的主权概念以及其他法律制度信息的缺乏构成国际刑事司法合作的传统障碍。1 1(P 2 6)(三)法律依据巴西国际刑事司法合作的法律依据分为实体依据(f o n t e s m a t e r i a i s)和形式依据(f o n t e s f o r m a i s)两类,实体依据被定义为“触发规范化进程的历史、政治、社会和经济事件”,而形式依据则对应于“法律文本本身”。1 2(P 4 6)本部分主要梳理分析形式依据。巴西国际刑事司法合作的形式依据分为国际法层面和国内法层面。在国内法层面,从历史上看,自巴西1 8 2 2年独
18、立以来,巴西的司法机构已经展开国际刑事司法合作,嘱托书、外国法院判决已经在巴西和外国主要是葡萄牙之间流转。历史上顺次施行的 阿方索法令集(O r d e n a e s A f o n s i n a s)、曼奴埃法令集(O r d e n a e s M a n o e l i n a s)、菲利普法令集(O r d e n a e s F i l i p i n a s)是不同时期的形式依据。目前,巴西规范国际刑事司法合作的国内立法是零散的,没有专门的法律调整国际刑事司法合作。巴西国际刑事司法合作的国内形式依据包括 联邦宪法 刑事诉讼法典 移民法、联邦最高法院和高等司法法院的各种决议(r
19、e s o l u e s)以及政府部门的部际法令(P o r-t a r i a s I n t e r m i n i s t e r i a i s)等。其中,由于联邦最高法院和高等司法法院是承担绝大部分刑事司法合作的机关(见后文分析),绝大部分刑事司法合作请求须经联邦最高法院或高等司法法院的承认、转换。这两个法院在实际审查和提供刑事司法合作的过程中就相关法律进行解释并形成“先例”,故两法院相关的决议、指引、判决等成为巴西国际刑事司法合作实质上的法律依据,对巴西的国际刑事司法合作不可或缺,是巴西国际刑事司法合作制度运行的规范基础。在国际法层面,巴西国际刑事司法合作的形式依据包括国际公约、
20、双边条约、国际公法、国际惯例等,其中以国际公约和双边条约为主。69中国海洋大学学报(社会科学版)2 0 2 4年3月本研究把巴西国际刑事司法合作国际法层面的形式依据分为全球层面、区域层面和双边层面展开讨论。就全球层面而言,随着时代的发展,巴西与国际刑事司法合作发展潮流相向而行,签署或加入了多个全球性国际公约。巴西几乎加入了所有联合国主导的国际刑事司法合作法律文件,比如,联合国反腐败公约 联合国打击跨国有组织犯罪公约 联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约 等。这些法律文件为巴西在全球展开国际刑事司法合作提供了坚实的依据,是巴西高频使用的条约。截至2 0 2 2年,巴西加入或签署的主要全球性国
21、际条约见表1。表1 巴西加入或签署的全球性国际条约条约名称批准时间批准法令1 禁止酷刑和其他残忍、不人道或有辱人格的待遇或处罚公约1 9 9 1.2.1 5第4 0号2 联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约1 9 9 1.6.2 6第1 5 4号3 海牙国际性非法诱拐儿童民事事项公约2 0 0 0.4.1 4第3.4 1 3号4 关于打击国际商业交易中行贿外国公职人员行为的公约2 0 0 0.1 1.3 0第3.6 7 8号5 联合国打击跨国有组织犯罪公约2 0 0 4.3.1 2第5.0 1 5号6 联合国反腐败公约2 0 0 6.1.3 1第5.6 8 7号7 消除烟草制品非法贸易议定
22、书2 0 1 8.1 0.1第9.5 1 6号 在区域层面,巴西签署或加入的多个美洲地区的国际条约是巴西国际刑事司法合作的重要法律依据,比如 美洲调查嘱托书公约 及其附加议定书对巴西而言十分重要,也被巴西法学界视为美洲国际公法编纂过程第二阶段的最大成就。1 3根据帕特里夏韦伯(P a t r c i a N e z W e b e r)的观点,其是非常重要的关于“在国外进行通知、传唤、传讯等单纯的程序性行为的条约”,1 4(P 6 2)在证据获取领域发挥着重要作用。美洲地区国家特别是巴西接壤的周边国家与巴西国际刑事司法合作频繁,所以美洲地区的条约是巴西签署或加入的区域性条约中数量最多的,也是巴
23、西在国际刑事司法合作中使用率最高的,在巴西国际刑事司法合作中发挥着核心作用。从重要性和使用频率的角度来看,非美洲地区的国际条约只有 葡语共同体成员国刑事司法协助公约 可与之并论。截至2 0 2 2年,巴西加入或签署的主要区域性国际条约见表2:表2 巴西加入或签署的区域性国际条约序号条约名称批准日期批准法令1 美洲调查嘱托书公约1 9 7 5.1.3 0第1.8 8 9号2 关于在国外执行刑事判决的美洲公约1 9 9 6.6.1 0第5.9 1 9号3 关于民事、商事、劳动和行政事务的司法合作和协助的拉斯莱纳斯议定书1 9 9 6.1 1.1 2第2.0 6 7号4 美洲国际贩卖未成年人公约1
24、9 9 8.8.2 0第2.7 4 0号5 美洲禁止非法制造和贩运枪支、弹药、炸药和其他相关材料公约1 9 9 9.1 0.2 9第3.2 2 9号6 南方共同市场刑事司法互助议定书 2 0 0 0.5.1 7第3.4 6 8号7 美洲反腐败公约2 0 0 2.1 0.7第4.4 1 0号8 南方共同市场缔约国引渡协定2 0 0 4.1.3 0第4.9 7 5号9 美洲反恐怖主义公约2 0 0 5.1 2.2 6第5.6 3 9号1 0 南方共同市场缔约国与玻利维亚和智利引渡协定2 0 0 6.8.3第5.8 6 7号1 1 美洲刑事协助公约2 0 0 8.1.3第6.3 4 0号1 2 南方
25、共同市场缔约国被判刑人移管协定2 0 1 4.9.2 4第 8.3 1 5 号1 3 南方共同市场缔约国与玻利维亚和智利刑事司法协助协定补充协定2 0 1 4.1 1.1 2第8.3 3 1号1 4 葡语共同体成员国刑事司法协助公约2 0 1 6.8.4第8.8 3 3号792 0 2 4年第2期刘天来:巴西国际刑事司法合作:理论、制度、成效 在双边层面,截至2 0 2 2年,如表3所示,巴西与多个国家签署了双边刑事司法协助条约、引渡条约、被判刑人移管条约,缔约国主要是欧美发达国家和美洲国家。虽然巴西对双边条约的使用率不如多边条约,但这些双边条约与全球性、国际性条约互为补充,作为巴西国际刑事司
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