海外公民涉恐安全风险评估方法——基于风险管理理论和加权K-means聚类.pdf
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1、中国人民公安大学学报(自然科学版)2023 年第 3 期 No.3 2023Journal of People蒺s Public Security University of China(Science and Technology)总第 117 期 Sum117海外公民涉恐安全风险评估方法 基于风险管理理论和加权 K鄄means 聚类王摇 赫,摇 李丽华,摇 肖延辉(中国人民公安大学国家安全学院,北京摇 100038)摘摇 要摇 海外公民安全是中国海外利益安全的主要组成部分,是践行总体国家安全观“以人民安全为宗旨冶的具体体现。当前我国公民在海外面临的涉恐安全风险日益加剧,甚至威胁到公民个体的
2、生命安全。因此,提出了一种结合风险管理理论和加权 K鄄means 聚类的风险评估方法。其中,利用“袭击发生概率冶和“袭击成功率冶两个指标来评估风险的“相对可能性冶,用“死亡人数冶和“受伤人数冶两个衡量后果的“相对严重性冶,进而构建出海外公民涉恐安全风险评估指标体系和分析模型,通过数据聚类的方式将风险分级,从而对我国海外公民涉恐安全风险进行定量的评估,以期为保护我国海外公民安全提供较为有价值和相对客观的参考建议。关键词摇 海外公民安全;风险评估;恐怖袭击;K鄄means中图分类号摇 D035郾 33文献标志码摇 A收稿日期摇2023鄄03鄄28基金项目摇国家社会科学基金重大项目(22ZDZA12
3、2);四川省高校人文社会科学重点研究基地项目(FK2021ZD01)。第一作者简介摇王赫(1997),男,内蒙古赤峰人,在读硕士研究生。研究方向为反恐怖主义。通信作者摇李丽华(1980),女,中国人民公安大学国家安全学院副院长,博士,教授。E鄄mail:lilihua A Method for Assessing the Security Risk of OverseasCitizens Involved in Terrorism Based on Risk Management Theory and Weighted K鄄means ClusteringWANG He,摇 LI Lihua,
4、摇 XIAO Yanhui(School of National Security,People蒺s Public Security University of China,Beijing 100038,China)Abstract:The security of overseas citizens is a major component of the security of China蒺s overseas inter鄄ests,and is a concrete manifestation of practicing the overall national security conce
5、pt of“taking people蒺ssecurity as the purpose冶.At present,the security risks of Chinese citizens overseas related to terrorismare increasing,even threatening the lives of individual citizens.Therefore,a risk assessment method isproposed,which combines risk management theory and weighted K鄄means clust
6、ering.Among them,twoindicators of“probability of attack冶 and“success rate of attack冶 are used to evaluate the“relative likeli鄄hood冶 of risk.Moreover,“number of deaths冶 and“number of injuries冶 are used to measure the“rela鄄tive severity冶 of the consequences.An index system and analysis model are const
7、ructed for assessing thesecurity risks of overseas citizens involved in terrorism.Furthermore,the risks are classified by means ofdata clustering to quantitatively assess the security risk of overseas citizens involved in terrorism in China,which provides more valuable and relatively objective refer
8、ence suggestions for protecting the security of08王摇 赫等:詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬海外公民涉恐安全风险评估方法Chinese citizen overseas.Key words:overseas citizens蒺 security;risk assessment;terrorist attack;K鄄means0摇 引言随着中国对外开放的深入推进,中国公民“走出去冶的道路越来越宽,大量的中国公民前往全球各地进行投资、旅游、留学等活动。与此同时,国际安全形势错综复杂,中国
9、公民海外安全事件频繁发生,尤其是国际恐怖活动对我国公民的生命安全构成了严重的威胁。因此,对中国公民海外安全进行涉恐安全风险评估,对于保障我国海外利益安全、人民安全乃至国家安全都具有重要意义。那么,如何运用风险评估理论和方法,建立行之有效的涉恐安全风险评估指标体系和风险评估模型,为我国海外公民安全保护提供方法和策略支持,是一个亟待研究的重要课题。目前学界对于海外公民安全风险防控领域的相关研究,主要包括两大类1:一是从全球视角分析海外中国公民面临的安全风险。如夏莉萍2基于官方网站发布的“提醒信息冶和相关媒体报道,分析了我国海外公民安全风险的特点以及海外公民安全保护的新动向和问题;二是针对特定地区或
10、特定国家的中国公民安全风险进行评估。如汪段泳等3以访谈形式对驻刚果民主共和国的中国公民进行调查研究,分析了南非洲中国公民安全风险发生的对象、来源和成因。就我国海外公民涉恐安全风险而言,现有研究主要是从海外利益安全层面出发,以“一带一路冶沿线国家、周边国家和特定地区为范围进行分析。如唐超等4利用全球恐怖主义数据库的数据(Global Terrorism Data鄄base,GTD),对我国周边国家恐怖主义活动的各项指标进行量化分析,得出了周边国家涉恐安全风险环境的演变规律及影响;苏畅5以中亚地区为例,分析了我国在该地区的海外利益安全风险,以及涉恐安全风险对我国海外利益的危害和变化趋势;李丽华等6
11、运用风险管理、公共安全三角形和风险矩阵理论,构建可定量的恐怖袭击风险评估与预警等级模型,对一带一路冶建设中我国海外利益面临的涉恐安全风险进行了评估。从涉恐安全风险评估方法角度来看,许多相关研究采用的是定性与定量相结合的评估方法,其所提出的定量模型主要是基于专家主观经验的赋值策略。如吴慧韫等7使用层次分析法和模糊综合评价法,构建了反恐重点目标单位风险评估指标体系,实现对反恐防范风险的定量和定性分析;郭璇等8运用事件树、PRA(probability risk analysis)概率风险分析方法和德尔菲法,建立了民航机场恐怖袭击风险评估模型,分析了某民航机场的涉恐安全风险。此外,也有许多学者基于涉
12、恐事件数据,对恐怖袭击风险进行了较为客观的定量分析研究。如项寅9基于 GTD 数据,使用因子分析法确定目标的风险指数,通过改进的神经网络建立恐怖袭击风险预测模型,并进行了算例分析;刘明辉10将 K鄄means 聚类分析方法引入涉恐安全风险评估中,根据 GTD 数据实现了对民航系统恐怖袭击安全风险的智能分级;连芷萱等11建立了 logistic鄄ABC 恐怖活动风险因素识别与指标评级模型,结合 GTD 与国家反恐报告(Country Reportson Terrorism)相关数据,实现了对暴恐风险要素的准确识别。通过对以上文献归纳总结发现,在海外公民涉恐安全风险领域,相关研究工作仍存在一定的局
13、限性。一方面,从全球视角来研究海外公民安全风险的文献多集中于 2014 年以前,同时针对具体的涉恐安全风险的相关研究主要聚焦于“一带一路冶沿线国家、周边国家和特定地区,缺乏以全球海外公民为对象的整体层面研究;另一方面,在涉恐安全研究方法上,定性与定量相结合的风险评估方法主要采取了人工赋权的策略,受限于专家知识和经验,具有一定的主观性。而采用定量方法的相关研究,大多对其指标的选取缺少系统性地阐释,导致所建立的风险评估指标体系的合理性有所欠缺。基于此,本文从海外公民安全的整体层面出发,结合风险管理理论,建立了具有合理性的海外公民涉恐安全风险评估指标体系,并运用加权 K鄄means 聚类分析方法,构
14、建出具有可靠性的海外公民涉恐安全风险评估模型。该模型结合了风险管理理论与加权 K鄄means 算法,不仅使评估指标更加科学合理,而且有效降低了主观因素对评估结果的影响,可以较为客观地对我国海外公民面临的恐怖袭击风险进行评估。18王摇 赫等:詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬海外公民涉恐安全风险评估方法1摇 风险管理理论与 K鄄means 聚类1郾 1摇 风险管理理论风险管理问题最早起源于一战后的德国,于二十世纪三十年代开始在美国兴起、五十年代后逐渐发展为一门独立的学科。风险管理的关键是风险评估,即通过对风险的识别,建立一套以处理问题为
15、导向的系 统 模 型12。国 际 风 险 管 理 原 则 和 指 南(ISO31000)13将风险评估界定为:“通过对潜在风险的识别、分析与评定的基础上,选择适宜的处理风险的措施和方法,以最小的管理成本,将风险导致的各种不同后果减低到可接受程度的持续过程。冶风险评估包括风险识别、风险分析、风险评定和风险处理 4 个层次。首先,对两个风险要素即“损失的可能性冶和“损失后果冶进行评定,然后,综合分析风险带来的损失的可能性以及损失后果,进行风险评定和风险处理,最后,提出应对风险的针对性举措。在风险评估的 4 个层次中,风险分析是最为关键的环节。风险分析的过程就是根据风险的可能性与后果的严重性,识别关
16、键依存因素和重要控制节点的过程14。1郾 2摇 加权 K鄄means 算法K鄄means 算法又称 K 均值聚类算法,是一种经典的迭代求解聚类分析方法。其中,K 是指分类的数量,即“将数据聚类为 k 个簇冶;均值是指取每一个簇中所有数据的均值作为该簇的中心,并以此对该簇进行描述冶。K鄄means 是将数据样本划分为 k个簇,使同一簇中的对象之间拥有较高相似度,而不同簇中的对象之间相似度较低。其基本步骤为:(1)初始化聚类中心。将样本初始化,随机选取 k 个样本作为初始聚类中心。K鄄means 算法因为初始簇质心的随机性,很可能会收敛到局部最优。为解决这一问题,可以随机初始化若干次,以取最好结果
17、;(2)分配样本到初始聚类中心。计算各样本到初始聚类中心的距离,将其分配到距离最小的聚类中心所对应的簇中;(3)重新计算各簇中样本的均值,将均值作为新的聚类中心;(4)重复(2)和(3),直至聚类中心保持不变。传统的 K鄄means 算法认为被分析样本的各个属性对聚类结果贡献均匀,没有考虑不同属性特征对聚类结果可能造成的不同影响。为了解决这个问题,学术界采用多种方式对 K鄄means 算法进行了优化,形成了加权 K鄄means 算法,即根据不同属性对聚类影响程度的不同赋予不同的权重,通过计算样本的加权距离进行聚类。加权方法主要包括特征值学习法、改进加权平均法、基于密度的加权法等。当属性的实际作
18、用分配互不相等,比较适于采用特征值学习法15。本文采取特征值学习法进行权重确定。1郾 3摇 特征值学习法特征值学习法是一种机器学习方法,旨在通过分析数据的特征值来学习数据的结构和模式,可以用于确定聚类算法中的权重。通常做法是使用主成分分析(Principal Component Analysis,PCA)来进行特征值学习,通过计算数据的协方差矩阵的特征值和特征向量,可以得到数据的主要方向和重要属性,这些特征值可以作为权重,用于调整属性在聚类算法中的贡献度。主成分分析(PCA)是一种降维技术,用于将高维数据转换为低维表示,同时保留数据集中最大方差的信息。在 PCA 中,数据集被投影到一组正交的主
19、成分上,其中第一个主成分解释了最大的方差,第二个主成分解释了第二大的方差,依此类推。PCA 通过计算协方差矩阵或相关矩阵的特征值和特征向量来实现。特征值表示每个主成分解释的方差大小,特征向量表示数据集在每个主成分上的投影方向。特征值学习法利用 PCA 中的特征值来确定变量的权重,特征值越大,表示对应主成分的方差贡献越大,因此相应的变量权重也越大。具体步骤如下:(1)对数据集进行标准化,使每个变量具有相同的尺度;(2)计算数据集的协方差矩阵或相关矩阵;(3)对协方差矩阵进行特征值分解或对相关矩阵进行奇异值分解,以获取特征值和对应的特征向量;(4)对特征值进行归一化,即将其除以特征值的总和,得到归
20、一化后的权重;(5)根据归一化后的特征值,确定变量的权重,特征值越大的变量权重越大。2摇 风险评估指标与模型2郾 1摇 风险评估指标体系基于风险管理理论,恐怖主义风险可由涉恐安全事件的可能性与严重性共同反映。然而现实中涉28王摇 赫等:詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬詬海外公民涉恐安全风险评估方法恐安全风险的影响因素复杂多样,通常难以计算出其可能性与严重性的绝对值。因此,本文采用“相对可能性冶与“相对严重性冶来反映不同的风险量级,侧重于对涉恐安全相对风险进行评估。一般来说,恐怖主义风险需要通过恐怖主义活动数量、人员伤亡数、袭击目标、武
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