基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳.pdf
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1、基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳1、关于 QFII 投资范围的说法,下列说法错误的是()。A.在银行间债券市场交易的固定收益产品B.证券投资基金C.B 股D.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证正确答案:C2、风险价值(VaR)估算方法历史模拟法有其局限性,VaR 所选用的历史样本期间十分重要,以下对历史模拟法选用测算区间说法正确的是()A.选用的历史区间与预测区间大致相同,时间相隔越近越好B.选用的历史区间与测算区间不需要一致,时间间隔越远越好C.选用的历史区间与预测区间需要完全一致,时间相隔越接近越好D.选用的
2、历史区间与测算区间需要完全一致,时间间隔越远越好正确答案:A3、目前,我国证券投资基金的交易费用不包括()。A.印花税B.审计费C.过户费D.交易佣金正确答案:B4、()是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。A.首次公开发行基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳B.管理层回购C.二次出售D.借壳上市正确答案:C5、从一般意义上讲,()是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A.行业风格配置B.全球资产配置C.战术资产配置D.战略资产配置正确答案:D6、甲公司 2015 年与 2014 年相比,销售利润率下降 10%,总资产周转率提高 10%
3、,假定其他条件与 2014 年相同,则 2015 年与 2014 年相比,甲公司的净资产收益率()。A.保持不变B.无法确定高低变化C.有所提高D.有所下降正确答案:D7、下列选项中,属于债券按发行主体分类的是()。A.固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等B.息票债券和贴现债券C.人民币债券和外币债券D.政府债券、金融债券、公司债券等正确答案:D基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳8、我国以发行证券投资基金方式募集资金()营业税。A.不征收B.征收 5C.征收 4D.征收 10正确答案:A9、关于风险投资,以下表述正确的是()A.风险投资被认为是私募当中处于低
4、风险领域的投资B.风险投资通过资本的退出,从股权增值中获取高回报C.风险投资的主要收益来自企业本身的分红D.风险资本的主要目的是为了取得对企业的长久控制权正确答案:B10、()即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。A.历史信息B.公开可得信息C.内部信息D.内幕信息正确答案:B11、根据()的要求,基金合同应列明基金资产估值事项。A.基金合同的内容与格式B.证券投资基金法C.关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳D.合格境外机构投资者境外证券投资管理试行办法正确答案:A12、做市商可以分为多元做市商和()。A.法定做
5、市商B.非法定做市商C.特定做市商D.非特定做市商正确答案:C13、()是以指数成分股为投资对象的基金,通过构建指数基金的投资组合,使组合与指数有着相同的变化趋势,以达到分散风险并取得收益的目的。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.指数基金正确答案:D14、投资组合管理的反馈由()和()组成。A.业绩度量;业绩评估B.监控和再平衡;业绩归因C.监控和再平衡;业绩度量D.监控和再平衡;业绩评估正确答案:D基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳15、()是银行存款类金融机构的重要短期融资工具。A.同业存单B.大额可转让定期存单C.定期存款D.中期票据正确答案:A16、货币市场基
6、金可以投资于剩余期限小于()天但剩余存续期超过()天的浮动利率债券。A.197;197B.356;356C.397;367D.397;397正确答案:D17、基金会计核算中,()是基金会计核算的责任主体。A.证监会B.基金管理公司C.基金托管人D.基金持有人正确答案:B18、下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是()。A.风险较低B.抵补通货膨账效应C.流动性强基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳D.信息不对称程度较高正确答案:D19、当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的()时,基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到()时,基金管理公司应当公告并报
7、监管机构备案。A.0.25%;0.5%B.0.25%;0.3%C.0.5%;0.25%D.0.3%;0.25%正确答案:A20、以下用于管理投资交易操纵风险的是()A.建立交易对手信用评级制度B.严格划分交易员权限,完善内部审核机制C.密切关注基本面变化,构造组合进行分散化投资D.分析投资组合持有人结构特征,关注投资者申赎意愿正确答案:B21、下列关于投资者的说法错误的是()。A.投资者主要有个人与机构两种类型B.基金销售机构常常根据财富水平把个人投资者划分为零售投资者、富裕投资者、高净值投资者和超高净值投资者C.个人投资者的划分没有统一的标准,每个基金销售机构都会采用独有的方法来设置投资者类
8、别以及类别之间的界限D.一般而言,拥有更多经验的个人投资者,在满足正常生活所需之外,有更多的资金进行投资,而且风险承基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳受能力也更强正确答案:D22、影响房地产投资信托基金收益的因素不包括()。A.汇率水平B.利率水平C.股市景气度D.房地产市场景气度正确答案:A23、下列不属于信用风险管理的主要措施是()A.进行流动性压力测试,分析投资者申赎行为,测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时,冲击成本对投资组合资产流动性的影响,并相应调整资产配置和投资组合B.建立针对债券发行人的内部信用评级制度,结合外部信用评级,进行发行人信用风险管理C
9、.建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新D.建立严格的信用风险监控体系,对信用风险及时发现、汇报和处理。基金公司可对其管理的所有投资组合与同一交易对手的交易集中度进行限制和监控正确答案:A24、()是指具有实体,可进入流通领域,但并非在零售环节进行销售,具有商品属性,用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。A.私募股权B.不动产C.大宗商品基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳D.收藏品正确答案:C25、()是用来衡量企业长期偿债能力的指标。A.流动性比率B.财务杠杆比率C.营运效率比率D.
10、盈利能力比率正确答案:B26、市盈率用公式表达为()。A.市盈率=每股市价/每股净资产B.市盈率=股票市价/销售收入C.市盈率=每股收益(年化)/每股市价D.市盈率=每股市价/每股收益(年化)正确答案:D27、基金的会计核算对象不包括()。A.资产损益共同类B.损益类C.资产负债共同类D.负债类正确答案:A28、基金管理公司的研究部是基金投资运作的基础部门,通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究,提出行业资产配置建议,并选出具有投资价值的上市公司建立(),向基金投资决策基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳部门提供研究报告及投资计划建议。A.投资组合B.股票
11、池C.市场组合D.股票分析模型正确答案:B29、在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产,关于其可行投资组合集,说法错误的是()。A.风险最小的可行投资组合风险为零B.可行投资组合集的上下沿为双曲线C.可行投资组合集是一片区域D.可行投资组合集的上下沿为射线正确答案:B30、市场利率走低时,以下判断正确的是()。A.债券价格上升,再投资收益上升B.债券价格不变,因为利息收益相对增加,但再投资收益下降,两者互相抵消C.债券价格下降,再投资收益下降D.债券价格上升,再投资收益下降正确答案:D31、中国证监会下发的通知对 QDII 基金的净值计算及披露做了明确规定,规定基金份额净值应当在估值日后
12、()个工作日内披露。A.1B.2C.5基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳D.10正确答案:B32、权益乘数的计算公式为()。A.所有者权益总额/固定资产B.所有者权益总额/资产总额C.资产总额/所有者权益总额D.固定资产/所有者权益总额正确答案:C33、某企业获得了固定利率贷款,但是基于未来利率水平将会持续缓慢下降的预期,企业希望以浮动利率筹集资金,该企业可以使用的工具是()A.远期B.期货C.期权D.互换正确答案:D34、在经合组织国家内部,投资基金又被称作“集合投资计划”,该组织于()率先在国际范围内进行投资基金监管标准的研究和制定。A.20 世纪五十年代B.20 世纪
13、六七十年代C.20 世纪八十年代D.20 世纪九十年代正确答案:B基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳35、权证的基本要素不包括()。A.存续时间B.行权比例C.标的资产D.赎回条款正确答案:D36、关于利息率,以下说法错误的是()。A.可以分为名义利率和实际利率B.是资金的增值同投入资金的价值之比C.是人民银行公布的存贷款利率D.是衡量资金增值量的基本单位正确答案:C37、关于并购投资,以下说法错误的是()。A.管理层收购使企业的经营者变成了企业的所有者B.并购投资的主要对象是成熟且具有稳定现金流并且呈现出稳定增长趋势的企业C.扛杆投资是并购中应用最广泛的形式D.杠杆并购对
14、企业现金流的要求不高正确答案:D38、以下选项中,不属于技术分析的三项假定的是()。A.股价具有趋势性运动规律B.股票的市场价格围绕其内在价值波动C.历史会重演基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳D.市场行为涵盖一切信息正确答案:B39、关于债券结算业务,下列说法中,错误的是()。A.现券交易的结算按单一券种办理,结算日为 T+1 或 T+2,可以择任意一种结算方式B.分销业务按单一券种进行,通过分销指令办理C.质押式回购期限最长为 1 年,在 1 年之内由投资者双方自行商定回购期限D.市场参与者进行买断式回购前应签订买断式回购主协议,进行每笔交易时应订立书面形式的合同正确答
15、案:A40、关于金融债券的说法错误的是()。A.政策性金融债券的发行人是政策性金融机构B.商业银行债券的发行人是商业银行C.非银行金融机构债券由非银行金融机构发行D.证券公司债和证券公司短期融资券由银行发行正确答案:D41、一只基金的月平均净值增长率为 2%,标准差为 3%。在 95%的概率下。月度净值增长率的区间是()。A.+3%+2%B.+3%0C.+5%-1%D.+8%-5%正确答案:D42、()是银行发行的具有固定期限和一定利率的,可以在二级市场转让的金融工具。A.银行承兑汇票基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳B.商业票据C.大额可转让定期存单D.同业存单正确答案:
16、C43、下列不属于基础原材料类大宗商品的是()。A.动力煤B.钢铁C.铜D.橡胶正确答案:A44、下列关于指数基金与 ETF 的风险管理的说法中,错误的是()。A.指数基金通过投资指数成分股分散投资,个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B.跟踪误差揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况C.作为衡量基金风险的指标,跟踪误差越大,反映其跟踪标的偏离度越大,风险越高D.作为衡量基金风险的指标,跟踪误差越小,反映其跟踪标的偏离度越小,风险越低正确答案:A45、对于不含期权的债券,当债券收益率分别上升和下降相同单位时,以下说法正确的是()A.债券价格会随之同向变动,且价格上升幅度等于下降幅度B.债
17、券价格会随之反向变动,且价格上升幅度大于下降幅度C.债券价格会随之反向变动,且价格上升幅度等于下降幅度D.债券价格会随之反向变动,且价格上升幅度小于下降幅度正确答案:B基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳46、()指股票发行方通过协议价格向一个或几个大股东回购股票。A.场外协议回购B.场内公开市场回购C.要约回购D.凭证回购正确答案:A47、如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响,那么它们的波动会存在一定的联系:由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素,大多数证券资产的收益之间都会存在一定的相关性这种说法()。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误正确答案:A48、以下不
18、属于可转换债券的基本要素的是()。A.赎回条款B.转换期限C.市场利率D.回售条款正确答案:C49、关于被动投资指数复制和调整说法,错误的是()。A.指数复制可以采用完全复制、抽样复制和优化复制等方法。B.完全复制、抽样复制和优化复制指数方法所需要的样本股票数量依次递增,跟踪误差依次递减。C.根据抽样方法的不同,抽样复制可以分为市值优先、分层抽样等方法。基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳D.被动投资复制指数会产生复制成本正确答案:B50、QFII 的设立标准中关于托管人资格的规定,应具备的条件不包括()。A.设有专门的资产托管部B.实收资本不少于 80 亿元人民币C.具备外
19、汇指定银行资格和经营人民币业务资格D.最近 2 年没有重大违反外汇管理规定的记录正确答案:D51、()更偏好于在后期给企业提供额外资本来协助上市。A.成长权益投资者B.保荐机构C.机构投资者D.风险投资者正确答案:A52、私募股权投资企业进行清算的情况不包括()。A.由于企业所属的行业前景不好,或是企业不具备技术优势,私募股权投资基金决定放弃该投资企业B.所投资企业有大量债务无力偿还,又无法得到新的融资,债权人起诉该企业要求其破产C.所投资企业经营太差,达不到 IP0 的条件,且没有买家愿意接受私募股权投资基金持有的企业的权益、而且继续经营只能使企业的价值变小,只得进行破产清算D.企业所属的行
20、业前景良好,企业具备技术优势,具有良好的发展潜力正确答案:D基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳53、常见的算法交易策略不包括()。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.简单成本平均法正确答案:D54、()是测量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。A.久期B.价格变动收益率值C.加权平均投资组合收益率D.基点价格值正确答案:A55、根据基金的分类标准,()以上的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中的基金。A.75%B.80%C.85%D.90%正确答案:B56、()是债券发行和买卖交易的场所,将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来。
21、A.债券发行人B.债券市场C.债券承销商基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳D.债券持有者正确答案:B57、影响回购协议利率的因素有()。A.、B.、C.、D.、正确答案:D58、以下用于管理投资交易操纵风险的是()A.建立交易对手信用评级制度B.严格划分交易员权限,完善内部审核机制C.密切关注基本面变化,构造组合进行分散化投资D.分析投资组合持有人结构特征,关注投资者申赎意愿正确答案:B59、关于股票分析方法,以下表述错误的是()。A.股票内在价值属于基本面分析对象B.经济周期属于基本面分析对象C.宏观经济指标属于基本面分析对象D.股价变化属于基本面分析对象正确答案:D60
22、、以下关于房产投资信托基金,说法错误的是()A.无法从公开市场获取项目和基金的相关信息,信息不对称程度高基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳B.收益与通货膨胀呈正向变动关系,可以起到保值的作用C.可以通过投资不同的房地产种类,达到多样化分散风险的目的D.经过证券化的房地产投资项目,变现能力强正确答案:A61、基本分析是建立在否定()的基础之上。A.半强有效市场B.强有效市场C.弱有效市场D.无市场正确答案:A62、目前,我国的基金会计核算均已细化到()。A.每季B.每日C.每月D.年度正确答案:B63、假设某私募基金经理人估计今年的年收益率 YR 服从均值为 16%,标准差为
23、 4%的正态分布,即 YR(0.16,0.42),那么 YR 的上 95%分位数为()。A.9.40%B.9%C.16%D.12%正确答案:A基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳64、()给出了基金份额系统风险的超额收益率。A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森指数D.信息比率正确答案:A65、关于风险投资,以下表述正确的是()。A.风险投资被认为是私募股权投资中处于低风险领域的投资B.风险投资通过资本的退出,从股权增值中获取高回报C.风险投资的主要收益来自企业本身的分红D.风险资本的主要目的是为了取得对企业的长久控制权正确答案:B66、()协会在 1995 年开始筹备成立全球投
24、资业绩标准(GIPS)委员会,负责发展并制定单一绩效的呈现标准。该标准的作用是通过制定表现报告确保投资表现结果获得充分的声明与披露。A.ICIAB.SAAC.CACIIAD.CFA正确答案:D67、以下属于债券投资系统性风险的是()。A.债券信用评级被下调B.通货膨胀C.信用债交易流动性不足基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳D.发行方宣布回购债券正确答案:B68、某种附息国债面额为 100 元,票面利率为 5.21%,市场利率为 4.89%,期限为 3 年,每年付息 1 次,则该国债的内在价值是()元。A.100.853B.99.876C.78.987D.100.873正确
25、答案:D69、申请 QDII 资格的证券公司,净资本不低于()亿元人民币。A.5B.6C.8D.4正确答案:C70、下列关于远期和期货合约的论述,错误的是()。A.两者都是双方约定在未来的某一确定时间,按约定的价格买入或卖出一定数量的合约标的资产的合约B.期货合约没有违约风险,而远期合约存在违约风险C.期货合约通常在交易所交易,而远期合约在场外交易D.两种合约通常都在到期日之前被投资者平仓正确答案:D基金从业资格证之证券投资基金基础知识考试必考知识点归纳71、在()制度下,一国监管体系下注册的基金,不需要在另一个国家或地区都进行注册,或履行一定简便程序后,就可以直接销售。A.QFIIB.QDI
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