马工程-西方经济学-第8章-市场失灵和微观经济政策.ppt
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1、第八章第八章 市场失灵和微观经济政策市场失灵和微观经济政策Market Failure Market Failure and Microeconomic Policyand Microeconomic Policy教学目的通过本章的学习,理解市场机制并不能自动实现资源的最优配置,由于信息不完全、外部性、公共物品的生产以及垄断的存在,都会导致市场失灵;从而为政府运用微观经济政策干预经济运行奠定了理论基础。教学重点:垄断如何造成市场低效率;外部影响怎样造成资源配置失当;教学难点:对外部影响和科斯定理的理解 市场经济与资源配置1、资源配置的三种方式、资源配置的三种方式一是一是“习惯习惯”;二是;二是
2、“命令命令”;三是;三是“市市场场”。2、市场有效性的条件、市场有效性的条件市场是组织生产的一种有效的方式,也就市场是组织生产的一种有效的方式,也就是说,市场经济能够有效配置资源。是说,市场经济能够有效配置资源。但是,市场经济有效配置资源是但是,市场经济有效配置资源是有条件有条件的。的。这些条件包括:这些条件包括:市场经济与资源配置第一、经济人完全理性的假设。第一、经济人完全理性的假设。第二、完全竟争的假设。第二、完全竟争的假设。第三、规模报酬不变或递减的假设。第三、规模报酬不变或递减的假设。第四、生产和消费没有外部性。第四、生产和消费没有外部性。第五、交易费用忽略不计。第五、交易费用忽略不计
3、。第六、完全和对称信息的假设。第六、完全和对称信息的假设。公园一角中国年天灰河黑市场失灵市场失灵是指市场机制(即价格机制)不能实现资源的有市场失灵是指市场机制(即价格机制)不能实现资源的有效配置。效配置。或市场失灵是指市场机制不能有效发挥作用,难或市场失灵是指市场机制不能有效发挥作用,难以实现帕累托效率的状况。以实现帕累托效率的状况。市场失灵不是市场失灵不是指市场不起作用,而是指市场不起作用,而是指市场在配置资源方指市场在配置资源方面没有达到可能达到的最佳结果面没有达到可能达到的最佳结果。有两层含义有两层含义:一一是指是指市场没有能够做到社会资源的分配达到最有效的状市场没有能够做到社会资源的分
4、配达到最有效的状态态:二二是指是指市场不能达到某些社会目标市场不能达到某些社会目标。市场失灵市场失灵造成市场失灵的原因:造成市场失灵的原因:不完全竞争不完全竞争外部影响外部影响公共物品公共物品不完全信息不完全信息在市场经济中,市场运行也会造成两极分化,即出现所谓“富裕中的贫困”现象。这也是市场调解弊端意义上的市场失灵。第八章市场失灵和微观经济政策第一节第一节 作为市场失灵因素的垄断作为市场失灵因素的垄断第二节第二节公共物品和公共资源公共物品和公共资源第三节第三节外部性和环境外部性和环境第四节第四节不完全信息不完全信息第五节第五节公平和收入再分配公平和收入再分配第六节第六节本章评析本章评析第八章
5、市场失灵和微观经济政策第一节第一节作为市场失灵因素的垄断作为市场失灵因素的垄断一、垄断和低效率二、寻租活动分析三、反托拉斯法四、对垄断的监管一、垄断和低效率比较垄断市场和完全竞争市场的价格和产量,分析垄断的低效率完全竞争市场整个市场在市场需求曲线和市场供给曲线相交的A 点达到均衡,价格为P*,产出量为Q*。需求曲线表明消费者从每个产出水平中获得的边际效用。垄断市场边际成本曲线和边际收益曲线相交于C 点垄断企业产出量为Qm,并决定该产量的价格为Pm。0QPABCDQmPmQ*P*DmMRmACmMCmSc,AC=MC图8-1中,假定完全竞争和垄断行业在长期中成本均保持不变。哈伯格(A.Harbe
6、rger)对垄断成本的研究:1954年,利用马歇尔的消费者剩余衡量了垄断的社会成本。哈伯格三角哈伯格三角,指的是由于垄断而造成的社会福利净损失,在假定货币的边际效用不变的条件下,反映在图像上是需求曲线下方,价格线上方和价格轴围成的三角形的面积。二、寻租活动分析二、寻租活动分析(一)寻租的定义寻租,是试图获得一种可以赚取经济利润的垄断的活动。寻租,是试图获得一种可以赚取经济利润的垄断的活动。租金是要素收入(或价格)的一部分,该部分并非为获得要素于当前使用中所必须,它代表着要素收入中超过其在其它场所可能得到的收入部分。即租金等于要素收入与其机会成本之差。企业谋求和维持垄断地位,以获取经济利润,并为
7、此而花费一定的费用,即“寻租活动”。寻租(寻租(rent seeking)由安妮由安妮克鲁格克鲁格Anne Krueger,1974最先使用,但有关寻租的基最先使用,但有关寻租的基本思想最早由塔洛克的本思想最早由塔洛克的关税、垄断和偷关税、垄断和偷窃的福利成本窃的福利成本一文提出。一文提出。寻租是指那些利用资源并通过政治过程获寻租是指那些利用资源并通过政治过程获取特权从而构成对他人利益的损害大于租取特权从而构成对他人利益的损害大于租金获得者利益的行为。金获得者利益的行为。代表人物:塔洛克,克鲁格代表人物:塔洛克,克鲁格克鲁格,1974,寻租社会的政治经济学塔洛克,1966,关税、垄断和偷窃的福
8、利成本(1967.7西部经济杂志)寻租理论已经跨越经济学而进入政治学、社会学和文化的研究领域,在外贸体制变革的研究中,寻租理论也占有一席之地。(二)寻租者追求其目标的形式寻租者以两种形式追求其寻租目标:购买垄断型寻租和创造垄断型寻租。购买垄断型寻租表现为搜寻可以用低于垄断企业的经济利润的价格购买垄断的权利,也就是寻求获得现有的垄断权利。创造垄断型寻租活动采取游说和寻求影响政治过程的形式。或者通过捐助以交换法律支持,或者间接地通过媒体的政治宣传,或直接同政治家和官员签订合同,以寻求有利的政治影响结果。(三)寻租活动的经济损失对购买垄断型寻租,寻租者间的竞争抬高了对垄断权利支付的价格,使寻租者仅获
9、得正常利润,经济利润完全落入最初拥有垄断权利的人的腰包。创造垄断型的寻租是浪费资源的有代价活动。例如,从总量上说,在美国,企业花费数十亿美元来游说国会议员、州议员和地方政府官员,以获得特许权和创造进入壁垒以及确立垄断权的法令。存在垄断而进行寻租活动情况下,造成了社会净成本,无法达到帕累托最优状态。三、反托拉斯法三、反托拉斯法政府反对垄断,为此制定了反垄断法或反托拉斯法。各西方国家都不同程度地制定了反托拉斯法,其中以美国最为典型。在美国,实行反托拉斯法的目的是抑制反竞争的垄断趋势。反托拉斯法遵循两个途径:促进形成竞争的市场结构为目标。以管理市场传导从而减少或消除垄断行为为目标。反托拉斯法试图走一
10、条促进社会满意的市场绩效的道路,形成有效率的市场结构和管理市场传导。美国国会通过了一系列反托拉斯的法案“谢尔曼法”为谋求对跨州的或同外国的贸易或商业的限制所订立的契约,以托拉斯或其他形式的联合或共谋皆为非法。“克莱顿法”禁止附加条件的合同,和独家经营,禁止公司相互持有股票和董事会成员相互兼任等。“联邦贸易委员会法”成立联邦贸易委员会,调查和起诉“不正当竞争”的活动。中华人民共和国反垄断法已由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议于2007年8月30日通过,自2008年8月1日起施行。四、对垄断的监管四、对垄断的监管(一)自然垄断企业的基本特征和存在条件自然垄断企业在整个市
11、场需求范围内有一条向下倾斜的平均成本曲线。电信企业是自然垄断的典型例证。当一个城市仅有一家有线通信公司时,每个家庭的成本最低。如果一个城市同时存在四家电信企业设立有线网,每个家庭的平均成本必将提高。(二)没有监管的自然垄断企业的利润最大化按照社会福利条件衡量,自然垄断企业的产量和价格的选择是缺乏效率的,因为消费者所支付的价格高于生产产品的边际成本,使得分配于该种产品的资源不足。图图8-2 8-2 自然垄断的监管自然垄断的监管 图8-2 描述了自然垄断企业的需求和成本条件。按照边际成本等于边际收益的利润最大化规则生产,赚取由上面的矩形阴影所表示的经济利润。(三)政府监管下的自然垄断企业价格和产量
12、的决定政府可以按边际成本或平均成本确定价格两种定价方式,对自然垄断企业实行监管,但前者使自然垄断企业亏损。政府规定垄断企业生产的价格等于边际成本。自然垄断企业亏损,如图8-2 下面的矩形阴影所示。政府确定等于平均成本的监管价格。强化了经济福利,自然垄断企业获得正常利润。消费者支付该产出的边际价值高于自然垄断企业的边际成本,因此社会福利尚有提高的余地。(四)政府对自然垄断企业的补贴政府可以通过对遭受亏损的自然垄断企业实行补贴来维持其按边际成本确定监管价格。补贴带来的问题:美国对地铁和公共汽车确定的收费标准典型地低于提供服务的平均成本,其差额由政府予以补贴,如华盛顿地区的地铁系统每年从美国联邦政府
13、获得2 000 万美元的补贴。提供补贴,政府必须提高税收或借更多的债,或放弃某些其他领域的支出。例:专利与垄断 尽管在许多场合政府扮演着反垄断的脚色,但并非总是如此。专利制度就是一个明显的例子。许多国家的专利法允许专利持有者在长达十多年的时间里获得垄断地位,作为对公开其发明内容的一种交换。支持专利制度的主要理由有三个方面:第一,专利是对发明的重要激励;第二,专利可以刺激企业的投资,因为专利制度提高了竞争对手的模仿成本;第三,专利有利于知识的传播,因为申请专利就必须公开发明的主要内容;然而,专利制度从某种意义上来讲也阻碍了技术扩散的速度,从而引起一定的负面效应。专利保护期究竟多长最好?这是一个比
14、较难以回答的问题。此外,专利的重要性是否被夸大了,这也是一个有争议的问题。例如,在软件产业中,很少有人去申请专利。第八章市场失灵和微观经济政策第二节第二节公共物品和公共资源公共物品和公共资源一、公共物品和市场失灵二、公共物品的成本收益分析三、公共资源一、公共物品和市场失灵(一)私人物品和公共物品竞用性竞用性排他性排他性 具体实例具体实例私人物品 是 是食品、衣服、鞋帽、电视机、洗衣机、电冰箱、轿车、火车上的铺位、飞机上的座位等公共物品 否 否国防、道路、公共图书馆、电视、公园等35公共物品的特征:非竞争性:增加一个消费者的边际成本为零;例如:天气预报增加一个消费者的边际成本为零。非排他性:不能
15、够将那些没有付钱的消费者排除在消费过程之外;例如:国防一旦建立之后,就不能把那些不付钱的消费者排除在外。根据非排他性的程度,可以把公共物品划分为纯公共物品和准公共物品。含义含义实例实例纯公共物品绝对不能排除其他人消费的物品国防安全服务准公共物品需要支付一定费用才能消费的公共物品道路、公共图书馆、电视广播、公园37准公共物品有些物品是竞争性的,但是非排他性的;有些物品是竞争性的,但是非排他性的;例如:在海洋中捕鱼,如果你捕得越多,别人捕鱼的代例如:在海洋中捕鱼,如果你捕得越多,别人捕鱼的代价越大。但捕鱼是非排他性的(因为很难只让那些付钱的价越大。但捕鱼是非排他性的(因为很难只让那些付钱的人捕鱼)
16、。人捕鱼)。有些物品是排他的,但是非竞争性的;有些物品是排他的,但是非竞争性的;例如:在长江大桥上可以设立收费站,只有付钱后才例如:在长江大桥上可以设立收费站,只有付钱后才能过桥;但如果桥面不拥挤,则是非竞争性的(增加一个能过桥;但如果桥面不拥挤,则是非竞争性的(增加一个过桥者的边际成本为零);过桥者的边际成本为零);(二)私人物品和公共物品的最优数量图8-3(a)(二)私人物品和公共物品的最优数量图8-3(a)说明私人物品的最优数量决定假定社会上只有甲和乙两个消费者。将甲和乙的需求曲线水平相加,得市场需求曲线D。市场需求曲线D 与供给曲线S 相交于H 点,决定该私人物品供求数量为Q0,均衡价
17、格为P0。均衡数量Q0 是该私人产品的最优数量。(二)私人物品和公共物品的最优数量图8-3(b)图8-3(b)说明公共物品的最优数量是如何决定的假定两个消费者甲和乙,将个人需求曲线垂直相加,得公共物品市场的市场需求曲线因为对公共物品的消费具有非竞争性和非排他性特点,因此,每个消费者都消费一个相同总量的公共物品,而对公共物品支付的价格却是两个消费者各自支付的价格的总和。(a)私人物品的最优数量(b)公共物品的最优数量图8-3(a)和(b)说明私人物品和公共物品的最优数量是如何决定的(三)私人物品、公共物品和“搭便车”“搭便车”(free rider):指免费享用公共物品的行为。所谓搭便车,就是指
18、某些个人虽然参与了公共产品的所谓搭便车,就是指某些个人虽然参与了公共产品的消费,但却不愿意支付公共产品的生产成本,完全依消费,但却不愿意支付公共产品的生产成本,完全依赖于他人对公共产品生产成本的支付的一种现象。赖于他人对公共产品生产成本的支付的一种现象。公共物品具有非排他性和非竞争性的特征,为一些消费者造成了免费享用公共物品的条件。弊端是影响经济效率。只要存在公共物品,就难以避免“搭便车”现象。房客房客B买买不不买买房客房客A买买600,600400,800不不买买800,400500,500表8-1以同居室的两个房客A 和B在是否购买电视剧对策上的支付矩阵为例,从囚徒困境视角说明公共物品和“
19、搭便车”问题。每人有500 美元的收入,每人对电视机的评价为300美元,电视机的成本为400 美元。由于两人对电视机评价的总和大于其成本,所以购买电视机符合帕累托效率标准。但是博弈结果是不购买!45公共物品的供给公共物品无法由私人提供公共物品无法由私人提供 边际成本为零要求价格为零,否则资源无法实现社会最优边际成本为零要求价格为零,否则资源无法实现社会最优配置;配置;非排他性意味着不能将那些获得收益但又不付钱的消费者非排他性意味着不能将那些获得收益但又不付钱的消费者排斥在外,生产者无法占有所应得的收益;排斥在外,生产者无法占有所应得的收益;政府如何确定公共物品的供给?政府如何确定公共物品的供给
20、?由于公共物品市场中存在大量由于公共物品市场中存在大量“搭便车搭便车”现象,市场信号现象,市场信号无法正确指示公共物品的最优供给量。公共物品的供给在无法正确指示公共物品的最优供给量。公共物品的供给在更大意义上是一种政治决策。更大意义上是一种政治决策。二、公共物品的成本收益分析二、公共物品的成本收益分析应用成本收益分析来确定生产和提供公共物品的数量如果生产和提供某一数量的某种公共物品收益大于成本,则可以生产和提供;反之,便不能提供这一数量的该种公共物品。表8-2 中每项计划的年收益都超过年总成本反映在净收益为正值的数据上。这表明这项抗洪工程是可行的。计划C 最接近最优化的规模,只要边际收益超过边
21、际成本就可扩展防洪工程。(1)计计划划(2)年年总总成本成本(3)边际边际成本成本(4)年年总总收益收益(减少水灾)(减少水灾)(5)边际边际收益收益(6)净净收益收益(4)-(2)不搞抗洪工程不搞抗洪工程000A.堤堤坝坝3 0003 0006 0006 0003 000B.小型水小型水库库10 0007 00016 00010 0006 000C.中等水中等水库库18 0008 00025 0009 0007 000D.大型水大型水库库30 00012 00032 0007 0002 000资料来源:McConnell C R and Brue S L:Microeconomics(12t
22、h ed.),McGraw-Hill Inc,1993,p306.表8-2以政府筹划一项公共工程抗洪工程为例说明公共物品提供的成本收益分析。如果政府计划所获得的边际收益小于同量资源在私人应用情况下所获得的边际收益,就可不从事这项公共计划。如果收益超过成本,不在该项政府计划上支出,便是“不经济”或“浪费”。政府“经济”并不意味着使政府支出最小化,而是意味着把资源在私人部门和公共部门之间加以配置,直至不能从进一步的资源再配置中得到净收益。三、公共资源三、公共资源公共资源具有一般公共物品的特征非竞争性和非排他性。按照作为生产投入品的用途,可将部分公共物品列入公共资源。河流、草地、原始森林、公共用地、
23、矿山等,都属于公共资源范畴。公、私部门都可以免费享用公共资源给生产带来的便利或作为生产的自然条件来免费占有和使用。例:公地的悲剧 近年来,我国不少牧区出现过度放牧而导致草场无法维持正常的再生,以致牧民的生活受到极大的影响。为什么牧民会做出这样的选择?如果一个牧场由100户牧民共同拥有,假定最佳放牧数量为每户50头牛。当其中一户牧民将放牧的数量增加到55头牛时,将会导致资源的过度使用。但这户牧民得到了所增加放牧5头牛的全部收益,而其受到的损失仅仅为全部损失的1/100。因此,这必然刺激大家增加放牧的数量。当所有人都这样做时,社会资源就处于低效配置状态。上述问题就是经济学中所谓“公地的悲剧”的一种
24、典型。公共资源都面临着过度使用的结局。有什么途径可以解决这一问题?第八章市场失灵和微观经济政策第三节第三节外部性和环境外部性和环境一、外部性影响及其分类二、外部性影响和资源配置低效率三、纠正外部性影响的政策四、外部性影响和环境保护所谓外部影响或外部性,就是指一个经济所谓外部影响或外部性,就是指一个经济行为主体的经济活动对社会其他成员造成行为主体的经济活动对社会其他成员造成的影响而未将这些影响计入市场交易的成的影响而未将这些影响计入市场交易的成本与价格中。本与价格中。一、外部性影响及其分类正外部性和负外部性正外部性是指经济活动者的经济活动给社会其他成员带来的无需支付费用便可得到的利益。负外部性,
25、是指经济活动者的经济活动给社会其他成员带来的损害而不对其支付费用。根据经济活动的不同主体将外部性影响区分为消费的外部性和生产的外部性。私人经济行为社会收益庭院桃树庭院桃树(花园)(花园)私人收益私人收益他人收益他人收益1他人收益他人收益2桃树主人消费桃树主人消费邻居养蜂获邻居养蜂获得蜂蜜得蜂蜜邻居获得绿邻居获得绿化效果化效果私人经济行为社会成本庭院桃树庭院桃树(花园)(花园)私人成本私人成本他人成本(在这里例子里可他人成本(在这里例子里可能非常小)能非常小)施肥养护施肥养护如花粉过敏(如果有的话)如花粉过敏(如果有的话)消费的正外部性和负外部性消费的正外部性是指消费者的消费为其他消费者带来的利
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