广东辖区期货居间业务自律管理公约论述.doc
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2、辖区期货经营机构委托期货居间人从事期货居间业务,维护期货交易各方的合法权益,促进期货市场健康稳定开展,根据?中华人民共和国合同法?、?期货交易管理条例?、?期货公司管理方法?、?期货从业人员管理方法?、?最高人民法院关于审理期货纠纷案件假设干问题的规定?的有关规定,制定本公约。第二条本公约为中国证监会广东监管局辖区内以下简称本辖区期货经营机构委托期货居间人在本辖区从事期货居间介绍活动必须遵守的管理规那么。本公约所称本辖区内期货经营机构是指注册地在本辖区的期货公司及异地期货公司在本辖区设立的营业部。第二章 期货居间人第三条期货居间人是指接受期货经营机构委托,为其提供订立期货合同的时机或者提供期货
3、业务中介效劳等媒介效劳,期货经营机构向其支付报酬的自然人或法人。第四条根据?期货交易管理条例?第二十三条规定,法人期货居间人应当取得中国证监会批准的业务资格,其业务活动遵照中国证监会制定的有关规定。期货经营机构不得与未取得中国证监会批准业务资格的法人签订或者变相签订期货居间合同。本公约仅适用于从事期货居间业务的自然人。第五条期货居间人应当符合以下条件:一年满18周岁,具有完全民事行为能力;二具有高中以上文化程度;三品行端正,具有良好的职业道德;四期货效劳居间人应取得广东证券期货业协会以下简称协会的期货居间人培训合格证明;五最近三年内未受过刑事处分或者中国证监会等金融监督机构的行政处分,但被中国
4、证监会采取市场禁入措施而禁入期已经届满的除外;六法律法规规定的其他条件。第六条 期货经营机构的工作人员不得成为本公司或其他期货经营机构的居间人。第七条 法人或其他经济组织下称法人的工作人员不得成为本单位与期货经营机构订立期货合同的期货居间人。第八条期货居间人应当独立承当基于居间经纪关系所产生的民事责任。第九条协会根据期货居间人从事居间业务的内容进行分类管理。一对单一介绍客户与期货经营机构签定期货合同,仅提供一次性介绍效劳的期货居间人简称期货介绍居间人,期货经营机构只可支付一次性居间酬金,酬金计算比例不得超过其介绍客户开始交易三个月内净手续费的30%;二对介绍客户与期货经营机构签定期货合同,并协
5、助期货公司向客户提供相关效劳的期货居间人简称期货效劳居间人,必须定期参加协会组织的居间人培训并获得培训合格证。期货经营机构可按月支付居间酬金,酬金计算比例不得超过净手续费的30%。期货居间人必须由期货经营机构如实代缴各项税费。第十条 本辖区期货经营机构委托在本辖区从事居间业务的期货居间人应在广东证券期货业协会登记备案。第三章培训管理第十一条 本协会负责组织期货居间人培训考试,负责定期组织期货居间人资质培训。第十二条 通过期货居间人培训考试的,取得协会颁发的期货居间人培训合格证明。第十三条 本辖区期货经营机构必须核验期货居间人的培训合格证明书,才能委托其在本辖区以期货效劳居间人的身份从事期货居间
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