河北公司董事局秘书工作制度样本.doc
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1、河北安普新能源科技(集团)董事局秘书工作制度第一章 总则第一条 为了促进河北安普新能源科技(以下简称“企业”)规范运作,充足发挥董事局秘书作用,加强对董事局秘书工作管理和监督,依据中国企业法(以下简称企业法)、中国证券法、深圳证券交易所股票上市规则(以下简称“上市规则”)等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及河北安普新能源科技章程(以下简称“企业章程”),制订本工作制度。 第二章董事局秘书高管资格及权力第二条董事局秘书高管资格(一)作为上市企业高管人员,董事局秘书应该对企业和董事局负责;(二)企业董事局秘书空缺期间,企业应该指定一名董事或高级管理人员代行其职责,或由董事长在指定人员到任之
2、前代行其职责;(三)证券事务代表负担应有正当合规责任,证券事务代表代为推行董事局秘书职责行为,董事局秘书负担合理负有责任。第三条董事局秘书权力(一)上市企业应该为董事局秘书推行职责提供便利条件,董事、监事、高级管理人员及企业相关人员应该支持、配合董事局秘书工作;(二)董事局秘书为推行职责有权了解企业财务和经营情况,参与包含信息披露相关会议,查阅包含信息披露全部文件,并要求企业相关部门和人员立即提供相关资料和信息;(三)企业应该为董事局秘书参与监管机构和交易所业务培训等相关活动提供保障;(四)董事局秘书在推行职责过程中受到不妥妨碍和严重阻挠时,能够直接向监管机构和交易所汇报。第三章 董事局秘书职
3、责第四条 董事局秘书是企业高级管理人员,对企业和董事局负责,负担法律、法规及企业章程对企业高级管理人员所要求义务,行使对应职权,推行对应职责,并获取对应酬劳。第五条 董事局秘书推行以下职责: (一)负责企业和相关当事人和深圳证券交易所及其它证券监管机构之间立即沟通和联络,确保证券交易所能够随时和其取得工作联络; (二)负责处理企业信息披露事务,督促企业制订并实施信息披露管理制度和重大信息内部汇报制度,促进企业和相关当事人依法推行信息披露义务,并按要求向深圳证券交易所办理定时汇报和临时汇报披露工作; (三)协调企业和投资者关系,接待投资者来访,回复投资者咨询,向投资者提供企业披露资料; (四)根
4、据法定程序筹备董事局会议、监事会会议和股东大会,准备和提交拟审议董事局会议和股东大会文件; (五)参与董事局会议,制作会议统计并签字; (六)负责和企业信息披露相关保密工作,制订保密方法,促进企业董事局全体组员及相关知情人在相关信息正式披露前保守秘密,并在内幕信息泄露时,立即采取补救方法并向深圳证券交易所汇报;(七)关注媒体报道、主动求证真实情况并澄清不实报道,促请董事会立即回复深交所全部问询;(八)负责保管企业股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事、高级管理人员持有企业股票资料,和董事局、股东大会会议文件和会议统计等; (九)帮助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部门
5、规章、上市规则、深圳证券交易所其它要求和企业章程,和上市协议对其设定责任; (十)促进董事局依法行使职权;在董事局拟做出决议违反法律、行政法规、部门规章、上市规则、深圳证券交易所其它要求和企业章程时,应该提醒和会董事,并提请列席会议监事就此发表意见;假如董事局坚持作出上述决议,董事局秘书应将相关监事和其个人意见记载于会议统计上,并立即向深圳证券交易所汇报;(十一)帮助董事会下属战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬和考评委员会相关工作;(十二)企业法等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、企业章程要求和深圳证券交易所要求推行其它职责。第四章 董事局秘书聘用第六条 董事局秘书任职资格:董事局秘
6、书应该含有推行职责所必需财务、管理、法律专业知识,含有良好职业道德和个人品德,并取得深圳证券交易所颁发董事会秘书资格证书。有下列情形之一人士不得担任企业董事局秘书: (一)有企业法第一百四十七条要求情形之一; (二)自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年; (三)最近三年受到证券交易所公开训斥或三次以上通报批评; (四)企业现任监事; (五)深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书其它情形。第七条 企业解聘董事局秘书应该含有充足理由,不得无故将其解聘。董事局秘书被解聘或辞职时,企业应该立即向深圳证券交易所汇报,说明原因并公告。董事局秘书有权就被企业不妥解聘或和辞职相关情况,向深圳证券交易所提交
7、个人陈说汇报。第八条 企业董事局秘书空缺期间,董事局应该指定一名董事或高级管理人员代行董事局秘书职责,并报深圳证券交易所立案,同时立即确定董事局秘书人选。企业指定代行董事局秘书职责人员之前,由董事局主席代行董事局秘书职责。董事局秘书空缺期间超出三个月以后,董事局主席应该代行董事局秘书职责,直至企业正式聘用董事局秘书。第九条 企业在聘用董事局秘书同时,还应该聘用证券事务代表,帮助董事局秘书推行职责。在董事局秘书不能推行职责时,由证券事务代表行使其权利并推行其职责,在此期间,并不妥然免去董事局秘书对企业信息披露事务所负有责任。证券事务代表应该经过深圳证券交易所董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格
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