监理质量管理新规制度.doc

1.企业质量组织管理机构
总经理

总（副总）工程师
副总经理

工

程

部
经营企划部
综合办公室
第一项目监理部
第二项目监理部

第三项目监理部

第…项目监理部

第…项目监理部

第…项目监理部

2.各部门岗位职责
2.1总经理职责
⑴、总经理领导全企业认真落实实施国家、地方方针、政策，法律、法规和行业规范、规程、标准；
⑵、对企业质量管理负有全方面领导责任；
⑶、主持制订质量方针和质量目标，并负责签发质量管理体系文件命令；
⑷、负责企业行政管理、财务管理和政治思想工作；
⑸、审查各部门提交年度工作计划安排；
⑹、对用户要求评审结果做出决定；
⑺、组织实施企业年度经营计划和投资方案，并将制订管理目标，立即落实到各相关部、室；
⑻、负责并能够参与建设单位委托监理事宜协商及建设工程委托监理协议签署，协议推行中随时进行督查；
⑼、依据协议要求和法人委托立即任命项目总监理工程师，成立项目监理部；
⑽、定时组织由总监理工程师参与工作汇报会，掌握项目动态。对企业所监理项目标质量控制、进度控制、投资控制、安全控制、协议管理、信息管理和协调工作负领导责任；
⑾、深入施工现场检验工作并听取建设单位或施工单位对监理工作提议，方便改善监理工作，提升监理队伍业务水平；
⑿、提请聘用或解聘副总经理，聘用或解聘除由实施董事聘用或解聘以外技术人员和管理人员，并依据企业相关要求对各级人员在质量工作中贡献或渎职、失误做出奖罚决定；
⒀、为职员提供必备资源、必备培训。
2.2副总经理职责
⑴、帮助总经理主持企业日常工作，负责传达落实满足用户和法律、法规要求关键性；
⑵、主持落实质量方针和质量目标；
⑶、主持用户要求评审工作；
⑷、支持资源开发、职员必备培训；
⑸、负责组织向全体职员落实以用户为关注焦点指导思想，测量用户满意程度；
⑹、要常常深入现场检验各项目监理部监理服务，纠正质量管理工作存在不合格项，立即处理各项目监理部提出问题。
2.3总工程师职责
⑴、审查法规、规范、规程有效性、适宜性，并监督落实实施；
⑵、负责全企业技术工作目标制订；
⑶、编制工程监理项目投资、质量、工期、安全目标控制方法、具体方法，用来指导工程监理部业务工作；
⑷、主持审查各项目监理部监理计划、抽查监理细则；
⑸、针对建设工程出现较为复杂技术问题或质量问题，应立即组织相关人员进行调查分析，编制质量计划，提出处理或处理意见；
⑹、要常常深入现场检验各项目监理部监理服务，处理各项目监理部出现疑难问题；
⑺、对检测设备、标准书籍采购活动进行审核把关；
⑻、主持制订《 服务质量联检计划 》，定时或不定时组织对各项目监理部进行联检，检验结果在总监会议上公布，对不合格监理服务进行纠正；
⑼、参与工程完工验收。工程验收中提出意见或提议应立即处理，最终达成验评标准；
⑽、制订提升企业各专业技术人员业务水平计划并落实方法；
⑾、负责外聘人员技术水平、业务素质审定、考评工作。
2.4综合办公室职责
⑴、在总经理领导下，发挥参谋、助手作用，负责办公室行政管理和业务管理工作；
⑵、负责组织起草企业计划目标，年度工作计划（包含经营计划和投资方案）、管理目标和制订企业规章制度；
⑶、受理各部门、各工作监理部提交工作计划、经验总结、请示，并立即送总经理审阅；
⑷、负责企业多种报表汇总、编制工作。依据搜集相关材料信息，年底写出企业工作总结、并组织职员评选优异工作者；
⑸、负责安排上级机关和协议单位人员来企业接待工作；
⑹、组织安排上级主管部门对企业进行年度检验一切准备工作，并负责接待；
⑺、依据业务需要，组织安排招聘启事、对录用应聘人员进行考评、签署劳务合相同人事管理；
⑻、审查各工程监理部交送归档资料是否齐全、合格后办理归档手续；
⑼、编制检测设备、工具和图书、文具等购置清单，送总经理审批后购置；
⑽、完成总经理交办其它任务。
2.5经营企划部职责
⑴、向全体职员落实以用户为关注焦点指导思想；
⑵、编制本部门年度工作计划及年底工作总结；
⑶、负责企业经营业务建设，组织本部人员完成各项任务；
⑷、在企业总经理领导下，进行用户要求评审和协议管理工作，对企业用户要求评审和协议管理中出现问题负有直接责任；
⑸、对外负责联络监理任务，主持监理投标活动，参与协议洽商、签署；
⑹、负责联络、洽商、承接技术开发、技术转让、技术服务工作；
⑺、负责立即向工程部、综合办公室提供相关文件、资料和编目；
⑻、负责按协议相关条款收取监理费及工程结算事宜；
⑼、了解和掌握用户要求和期望，负责和用户沟通，测量用户满意程度，并向企业领导汇报；
⑽、根据相关要求，定时组织监理人员对监理建设工程进行回访；
⑾、做好对外宣传工作，建立业务信息网络，掌握信息，制订经营发展计划；
⑿、完成企业交办其它任务。
2.6工程部职责
⑴、负责企业 IS09001 : 国际标准落实工作，负责企业《 质量手册 》、《 质量体系程序文件 》编写、修改、发放和宣贯工作，参与管理评审，对质量管理体系符合性、有效性负有责任；
⑵、在企业总经理领导下对各项目监理部质量控制、进度控制、投资控制、安全控制、协议管理、信息管理和协调工作负有指导责任；
⑶、严格实施国家、地方现行规范、规程、标准及相关政策；
⑷、配合企业领导常常深入现场检验各项目监理部监理服务质量，对在进行质量控制、进度控制、投资控制、安全控制、协议管理、信息管理和协调工作中出现问题立即提出指导意见；
⑸、制订年度科技进步计划和实施具体方法；
⑹、配合经营企划部参与监理投标工作。中标后，参与建设工程委托监理协议洽商、签署；
⑺、帮助工程师调配各项目监理部人员组成；
⑻、审核各项目监理部监理计划；
⑼、负责项目监理部资源配置工作；
⑽、检验各项目监理部质量统计，进行评价和处理；
⑾、配合总工程师研究处理工程中出现较为复杂技术问题和调查、分析、处理工程质量事故；
⑿、组织召开总监理工程师生产例会，沟通信息、交流经验，提升监理水平。
⒀、对各项目监理部进行年底考评。
2.7各项目部岗位职责
2.7.1总监理工程师职责
⑴、确定监理部人员分工和岗位职责；
⑵、主持编写项目监理计划、审批项目监理实施细则；
⑶、审查分包单位资质，并提出审查意见；
⑷、检验和监督服务人员工作，依据工程项目标进展情况可进行人员调配，对不称职人员应调换其工作；
⑸、主持工地例会及其它监理工作会议，签发监理部文件和指令；
⑹、审定承包单位提交开工汇报、施工组织设计、技术方案、进度计划；
⑺、审核施工安全技术方法及专题施工方案并组织实施有效监理；
⑻、审核签署承包单位申请、支付证书和完工结算；
⑼、审查和处理工程变更；
⑽、主持或参与工程质量事故调查；
⑾、调解建设单位和承包单位协议争议、处理索赔、审批工程延期；
⑿、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段汇报、专题汇报和项目工程质量评定汇报、监理工作总结；
⒀、审核签认分部工程和单位工程质量检验评定资料，审查承包单位完工申请，组织监理人员对待验收工程项目进行质量检验，参与工程项目标完工验收；
⒁、主持整理工程项目标监理资料。
2.7.2总监理工程师代表职责（现场责任人职责）
⑴．负责总监理工程师指定或交办监理工作。
⑵．按总监理工程师授权，行使总监理工程师部分职责和权力。
2.7.3专业监理工程师职责
⑴、负责编制本专业监理实施细则。
⑵、负责本专业监理工作具体实施。
⑶、组织、指导、检验和监督本专业监理员工作，当人员需要调整时，并向总监理工程师提出提议。
⑷、审查承包单位提交包含本专业计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出汇报。
⑸、审查施工安全技术方法和专题施工方案,立即发觉施工过程中安全隐患并采取有效监理方法。
⑹、负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收。
⑺、定时向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况汇报，对重大问题立即向总监理工程师汇报和请示。
⑻、依据本专业监理工作实施情况做好监理日志。
⑼、负责本专业监理资料搜集、汇总及整理，参与编写监理月报。
⑽、核查进场材料、设备、构配件原始凭证、检测汇报等质量证实文件及其质量情况，依据实际情况认为有必需时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时给予签认。
⑾、负责本专业工程计量工作，审核工程计量资料和原始凭证。
2.7.4造价专业监理工程师
⑴、熟悉设计文件、施工协议文件，明确投资控制关键；
⑵、按协议要求，立即对已完工程进行计量；
⑶、从技术、组织、经济等方面对工程造价进行动态制，制订工程投资不突破对策方法，立即向总监理工程师汇报；
⑷、审核月工程量和月工程进度款并签认；
2.7.5 安全监理工程师职责
⑴、在总监理工程师指导下主持监理部日常安全监理工作。
⑵、帮助建设单位对投标单位进行安全资质审查确定。
⑶、审查承包单位提出安全技术方法，并监督实施。
⑷、编制项目安全监理细则。
⑸、组织定时项目安全检验，整理统计，对安全隐患进行监督整改、验收。
⑹、参与和协调专业监理工程师对安全工进行旁站巡视，平行检验监理，作好统计。
⑺、监督承包单位按要求搭设安全设施，超重机械和施工电梯等，正确操作使用。
⑻、检验分部、分项工程安全情况和签署安全评价。
⑼、参与安全事故分析处理，督促安全技术防范方法实施和验收。
⑽、检验承包单位三宝、四口、临边防护、用电安全等，按约定规则进行处罚和奖励。
⑾、监督承包单位和监理单位立即整理现场安全管理资料。
⑿、监督和确定安全方法费使用。
⒀、检验确定安全防护服装用具、设施等，符合国家质量标准。
2.7.6协议信息资料管理员
⑴、在总监指导下开展工作，建立适合本项目标信息管理体系，做到认真负责，正确、立即；
⑵、立即搜集整理和项目相关外部、周围、历史、环境等辅助信息,并提供给相关人员参考；
⑶、按工程建设监理档案资料相关要求，做好立卷、归档、保管、借阅工作；
⑷、做好项目部各类往来文件、表格、资料收发、登记工作；
⑸、负责项目部相关物品申购、领用、保管工作；
⑹、完成总监理工程师交办其它工作；
2.7.7监理员职责
⑴、在专业监理工程师指导下开展现场监理工作。
⑵、检验承包单位投入工程项目标人力、材料、关键设备及其使用、运行情况，并做好检验统计。
⑶、复核或从施工现场直接获取工程计量相关资料并签署原始凭证。
⑷、按设计图及相关标准、对承包单位工艺过程或施工工序进行检验和统计，对加工制作及工序施工质量检验结果进行统计。
⑸、担任旁站工作，发觉问题立即指出并向专业监理工程师汇报。
⑹、做好监理日志和相关监理统计。
3.监理人职员作守则和行为准则
3.1监理人职员作守则
⑴、维护国家荣誉和利益，根据“遵法、诚信、公正、科学”准则执业；
⑵、实施相关工程建设法律法规、标准、规范、规程和制度，推行监理协议要求义务；
⑶、努力学习专业技术和建设监理知识，不停提升业务能力和监理水平；
⑷、不以个人名义承揽监理业务；
⑸、不一样时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备生产供给等单位兼职；
⑹、不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；
⑺、不收受被监理单位任何礼金；
⑻、不泄露所监理工程各方认为需要保密事项；
⑼、坚持独立自主开展工作。
3.2监理人员行为准则
⑴、严禁触犯国家、地方法律、法规和规章；
⑵、严禁向承包人推荐分包商或材料供给商；
⑶、严禁收受贿赂或珍贵礼品；
⑷、严禁吃拿卡要和有意刁难承包人；
⑸、严禁采取虚假计量手段，损害业主利益；
⑹、严禁工作期间擅离职守，造成严重后果；
⑺、严禁工作渎职，造成严重后果；
⑻、严禁工作期间酗酒，损害监理形象；
⑼、严禁拒不实施业主正当指令或欺骗业主；
⑽、严禁接收承包人安排娱乐、旅游或疗养性活动；
⑾、严禁向承包人报销多种费用；
⑿、严禁独自长久占用承包人交通、无线通讯工具等设备
⒀、严禁泄露工程或业主秘密，损害业主利益或声誉；
⒁、严禁其它情节严重违约行为。
4.监理工作基础标准及工作制度
4.1监理工作基础标准
⑴、强调整体效益标准
监理工程师即使经业主委托和企业授权开展工作，但这并不意味着只是围绕项目独立开展工作，而是着眼于项目标整体效益，不仅对业主负责而且对社会负责。监理工作有效性要达成项目质量、进度、投资有机结合和整体优化。所以，监理每项工作全部是在考虑项目标整体基础上而进行，它包含从项现在期开始至项目整体运行综合效益，从而达成项目效益和宏观效益统一。
⑵、严格监理、立场公正标准
监理工程师各项监理工作，首先坚持严格按协议办事，严格监理要求；其次立场公正地处理各方面事务。所以，监理工程师需经过热情周到服务，严密、细致、科学地开展工作，使项目标各相关单位要担心有序、团结合作，共同为实现项目总体目标而工作，并努力发明友好工作气氛。
⑶、预防为主标准
不管是质量控制、进度控制或投资控制，时间上事前、事中、事后全过程控制全部是必需，但监理工作关键应放在事前控制上。为此，监理工程师切记预防为主在监理工作中关键性，对工程建设中可能发生问题有超前考虑和估计，并制订对应质量、进度、投资预控方法，将各类隐患消亡在萌芽状态或更早时间内，做到“事前有估计，情况变了有对策”，变被动监理为主动监理，提升监理工作效率。
⑷、协调为主标准
参与工程建设各方，轻易受本身思想方法和利益限制，和监理要求难免存在不一致。所以，监理工程师在行使监理职能时，事先晓之以理，以取得相互了解和认识一致良好效果，即使在必需使用监理职权时，也需以说服协调方法才能奏效。说服协调方法是监理工作基础方法，也是监理艺术一个表现。
⑸、总监理工程师负责制标准
总监理工程师负责制是总监理工程师代表企业全方面负责和领导工程项目标建设监理工作，包含组建项目监理部，主持制订监理计划，组织监理实施细则等。对监理效果，对外向业主负责，对内向监理企业负责。这种组织制度和方法实施关键，是健全项目监理部组织，完善监理运行制度，并形成以总监理工程师为首高效能决议指挥体系。
4.2监理工作制度
4.2.1工程开工申请制度
当单位工程关键施工准备工作已完成时，承包商可提出《工程开工汇报书》，经监理工程师现场落实后报请建设单位同意下达开工令。
4.2.2施工图会审及设计交底制度
图纸会审是降低图纸错误、提升设计质量关键手段，也是确保施工顺利进行有效方法。对于分批分阶段提供设计图纸还需分次组织会审。正式图纸会审前，承包商应组织相关技术人员预审。监理工程师应参与承包商“内部审查”，方便从技术经济角度分析图纸正确性、合理性和可施工性，形成统一意见。正式图纸会审由总监理工程师主持。
设计交底通常由监理工程师主持，设计单位主讲，承包商项目责任人、各专业技术责任人参与。是在工程施工或每使用一份新图纸之前由设计人员对建筑特点、结构特点、施工技术和施工工艺等方面作具体介绍，便于承包商做到心中有数，从而科学地组织施工和合理安排工序，避免发生技术指导错误和操作错误。
4.2.3施工组织设计和施工方案报审制度
单位工程施工组织设计是由工程承包商依据施工图纸及实际施工条件负责编制。它直接影响施工进度、质量、成本、安全等。施工方案是施工组织设计关键，分为施工布署和方案两方面，着重介绍整个工程或分部工程中某种施工具体方法，包含施工次序、使用机械及对应确保方法。承包商在每一个工程开工前全部必需向监理申报施工组织设计，在每一个分部工程和关键分项工程和关键部位和采取新材料、新工艺组织施工时均应报审施工方案。施工组织设计和施工方案未经监理工程师审查同意，承包商不得私自施工，在施工阶段，审定施工组织设计及施工方案关键内容是：
⑴、施工单位内部审批手续是否齐全、符合要求；
⑵、施工总平面部署是否合理；
⑶、施工布署是否合理，施工方法是否可行，质量确保方法是否可靠并含有针对性；
⑷、工程工期安排是否满足建设工程施工协议要求；
⑸、工程进度计划是否确保施工连续性和均衡性，所需人力、材料、设备配置和进度计划是否协调；
⑹、质量确保体系是否健全；
⑺、安全、环境保护、消防和文明施工方法是否符合相关要求；
⑻、季节施工方案和专题施工方案可行性、合理性和优异性；
⑼、监理工程师认为应审核其它内容。
4.2.4工程材料、半成品质检制度
审查关键建筑材料、设备订货和核定其性能。订货前，承包商应提出样品、厂家资质证实和单价，经监理工程师会同设计、建设单位研究同意后方可订货；到货后，立即将协议证书及相关参数资料报送监理审核；关键材料进场必需有出厂合格证和材质化验单，如有疑问，承包商补作检验，并经监理工程师验证，不然不准用于工程；运输、安装原因出现构件质量应分析研究采取方法，经监理工程师同意方可实施；对进口设备必需有海关商检书。
4.2.5隐蔽工程验收制度
隐蔽工程验收，必需经承包商自检合格后，填好隐检单（并附有出厂合格证、试验汇报单），并经监理工程师现场验收后方可进入下一道工序（承包商应在验收48小时前通知监理验收内容、时间和地点）。
4.2.6工程变更签证制度
如因设计图错漏或发觉实地情况和设计不符时，由提议单位提出变更设计申请，经施工、设计、监理三方会谈同意后进行变更设计，设计完成后由设计单位填写变更设计通知单，项目监理部审核无误后签发（设计变更指令）。
4.2.7工程款支付签审制度
承包商按协议上报月度工程量及月度工程款，经监理工程师审查核定后签发付款凭证，并经建设单位审定后支付。监理工程师应认真核实月进度款工程量和单价，对修改设计和协议外项目，更应关键审核。
4.2.8工程质量事故处理制度
如施工中出现重大质量事故，监理工程师应督促承包商，按国家相关要求，以最快方法向上级汇报，并立即呈报出书面汇报。承包商必需严格保护事故现场，采取有效方法抢救人员和预防事故扩大，需要移动现场物件时，应该做出标志，绘制现场简图并做出书面统计，妥善保留现场关键痕迹、物证，应拍照或录像。对出现重大质量事故工程，监理工程师要帮助相关部门调查处理。
对数次出现不符合工程，监理工程师将依据协议中所要求权力和义务来处理。必需时能够下停工令，令其停止施工。对不合格工程，在承包商按要求修补或返工重做，达成合格标准以后，监理工程师才能给予验收和计量；不然，应继续指令其返工，直到提议撤销其承包资格。因为承包商责任造成工程质量事故，修补和返工所发生费用由承包商自负。
4.2.9工程质量检验制度
⑴、监理工程师在检验工程中发觉通常质量问题，应随时通知承包商立即整改，并做好统计。检验不合格时可发出“不合格工程项目通知”限时更正。
⑵、如承包商不立即更正，情节较严重时，监理工程师可在报请总监理工程师同意后，发出《工程部分暂停指令》，指令部分工程、单项工程或全部工程暂停施工，待承包商更正后，报监理工程师进行复验，合格后发出《工程复工令》。
⑶、分部/分项工程、单项工程或分段全部工程完工后，经自检合格，可填写多种工程报验单，经监理工程师现场查验后，发给《分项分部工程检验认可书》或《完工证书》。
⑷、承包商应逐月填写“工程质量检验评定统计表”，监理工程师填写“工程质量月报表”。
⑸、监理工程师需要承包商实施事项，除口头通知外，可使用“监理通知”，催促承包商实施。
4.2.10施工进度监督及汇报制度
⑴、监督承包商严格根据协议要求计划进度组织实施，监理部每个月以月报形式向建设单位汇报各项工程实际进度及计划对比和形象进度情况。
⑵、审查承包商编制实施性施工组织设计，要突出关键，并使各单位、各工序进行亲密衔接。
4.2.11投资监督制度
⑴、监理部进场后立即督促承包商报送和承包协议相适应分部、分项预算台帐资料并随时补充变更设计资料。常常掌握投资变动情况，按期统计分析。
⑵、对重大变更设计或因采取新材料、新技术而增减较大投资工程，监理部应立即掌握并报建设单位，方便控制工程投资。
4.2.12监理日志、监理月报制度
⑴、监理工程师应逐日将从事监理工作写入监理日志，内容包含施工活动情况记载、存在问题及处理情况、夜间施工情况统计及其它事宜。对特殊控制过程应按企业要求填写旁站统计。
⑵、监理部应逐月按时编写《监理月报》，报企业工程部和建设单位。年度汇报或“监理月报”内容应以具体数字说明施工进度、施工质量、资金使用和重大安全、质量事故、有价值经验等。
4.2.13会议制度：
⑴、设计技术交底会
由建设单位主持，设计单位进行设计技术交底，接着进行图纸会审，图纸会审纪要整理，总监理工程师给予签认。
⑵、第一次工地会议
①项目开工前，监理人员应参与由建设单位主持召开第一次工地会议。
②第一次工地会议应由下列人员参与：
授权驻场代表及相关职能人员；
总承包商项目经理及相关职能人员，分包单位关键责任人；
项目监理机构总监理工程师及全体监理人员。
③第一次工地会议应包含内容：
a建设单位、承包商和监理单位分别介绍各自驻现场监理机构、人员及其分工；
b建设单位依据委托监理协议宣告对总监理工程师授权；
c建设单位介绍工程开工准备情况；
d承包商介绍施工准备情况；
e建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；
f总监理工程师介绍监理计划关键内容；
g研究确定各方在施工过程中参与工地例会关键人员，召开工地例会周期、地点、及关键议题。
h第一次工地会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经和会各方代表会签后分发相关各方。
⑶、工程例会
①监理例会是履约各方沟通情况，交流信息，协调处理，研究处理协议推行中存在各方面问题有效形式，由项目监理机构总监理工程师主持例行工作会议。
②在施工过程中，总监理工程师应定时主持召开工地例会。会议要应由项目监理机构负责起草，并经和会各方代表会签。
③监理例会参与单位及人员：
总监理工程师、总监理工程师代表及相关监理工程师；
承包商项目经理、技术责任人及相关专业人员；
建设单位驻工地代表；
依据会议议题需要邀请设计单位、分包单位及其它相关单位人员参与：
④工地例会应包含以下关键内容：
检验上次例会议定事项落实情况，分析未完事项原因；
检验分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实方法；
检验分析工程项目质量情况，针对存在质量问题提出改善方法；
检验工程量核定及工程款支付情况；
处理需要协调相关事项；
其它相关事宜。
⑤项目监理机构应立即搜集汇总相关情况，为召开会议做好准备：
了解上次会议决定落实情况和存在问题；
准备会议资料、确定相关事项处理标准；
和相关各方通报情况、交换意见，督促做好准备。
⑥会议纪要：
监理例会由指定监理人员统计；
会议要由监理工程师依据会议内容统计整理；
会议纪要内容应真实，简明扼要，并经总监理工程师签认，发放到相关各方，并应有签收手续；
会议纪要中议定事项，相关各方应在要求时限内落实。
⑷、专题会议
①总监理工程师或专业监理工程师应依据需要立即组织专题会议，处理施工过程中多种专题问题；
②专题工地会议由总监理工程师或授权监理工程师主持；
③专题工地会议应认真做好会前准备；
④专题工地会议应做好会议统计，并整理会议纪要，由总监理工程师签认，发放到各相关方。
4.2.14 监理资料管理制度，
项目监理机构资料管理应由总监负责，并指定专员具体实施。监理资料管理和归档工作均应符合本监理单位工作标准各项要求。监理资料必需立即整理、真实完整、分类有序。在各阶段监理工作结束后应立即整理、立卷、归档。依据工程项目标实际情况，建立必需台帐制度，应建设单位组织建设工程完工验收后，28天内项目监理机构完成归档文件资料按本监理单位工作标准要求分类整平、立卷、装订，并交本监理单位资料室。
4.2.15 收（发）文登记制度。
项目监理机构应由专员负责《收（发）文记录表（台帐）》 ，格式提议收（发）文登记台帐。收（发）文应包含项目监理机构和建设单位、勘察设计单位、承包单位、本监理单位、建设行政主管部门、质监站、安监站等相关单位往来全部文件、图纸、信函。收（发）文分别登记。收（发）文日期均应登记实际收到（或发出）日期。“收件人署名”栏应由收件人本人署名。
4.2.16 劳动纪律和安全管理制度
⑴、为了保持正常工作和管理秩序，项目组必需实施严格现场劳动纪律，其关键内容以下：
①、遵守本项目要求作息时间，不迟到，不早退，不擅离职守。
②、工作时间严禁娱乐、休闲活动。
③、因事、因病离开工作岗位应实施企业请假制度（填写请假单）。监理人员请假3天以内由总监同意，超出3天总监报企业分管领导同意；总监、总监代表请假由企业分管领导同意。任何人不得无故缺勤、旷工。
④、夜班、节假日加班、月度休假由总监依据监理工作情况统一安排，监理人员应予服从。总监及总监代表休假应通知业主代表。
⑵、项目组应指定专员逐日如实考勤，不可弄虚作假或月底突击集中考勤。考勤表每个月5日前立即交企业办公室。特殊情况可电话预先报考勤，事后书面送达办公室。
⑶、监理组在对安全施工进行督促同时，应充足重视本身安全，增强安全意识，落实各项安全防护方法。
⑷、进入工地，必需根据工程安全施工要求戴好防护用具。从事高空、水上监理 及在有防火、防化等特殊要求施工区域进行监理，必需严格遵守相关安全要求。
⑸、因本身安全方法不到位发生安全事故，取消项目组参与评先资格。
5.监理工作程序

5.1监理工作总程序
签署委托监理协议
（建设单位、监理单位）
委派和确定总监理工程师
（监理单位、建设单位）
成立监理项目部
（监理单位）
搜集相关工程项目资料
（监理项目部）
编制监理计划
（总监理工程师、专业监理工程师）
第一次工地交底会
（监理人员、建设单位、承包单位）
施工准备阶段监理控制
（监理项目部）
工地例会
质量控制
造价控制
进度控制
协议管理
资料管理
完工验收
（建设单位、监理项目部）
保修阶段监理工作
（监理项目部）
监理总结、资料归档
（监理项目部）
实施阶段 监理控制
工作要求：
⑴、根据《建设工程监理规范》GB50319-和建设单位招标文件、监理协议要求开展各项监理工作，全过程控制工程质量、进度、造价和安全目标，帮助建设单位管理建设工程协议，协调建设单位和工程建设相关各方关系。
⑵、委派施工监理经验国家注册监理工程师担任项目总监，并针对本项目特点召集设备、土建方面有经验监理人员组成强有力监理班子。
⑶、派驻现场监理人员应持证上岗、符合投标文件要求、专业配套，努力争取针对工程特点，人员按协议要求立即到位。
⑷、配置必需检测设备和工具，满足现场检验工作需要。
⑸、在监理项目部建立完善质量管理体系，确保我企业质量方针和质量目标实现。
⑹、根据工程特点和要求编制《监理实施计划》，并分阶段编制监理实施细则。加大主动控制、事前控制力度，保障项目目标实现。
⑺、依据完工立案制要求，严格实施质量检验和验收制度，分阶段立即对工程进行总结和评定。
⑻、安排好监理部内部分工和职员基础生活条件，处理职员常驻现场工作后顾之忧。
5.2施工准备阶段监理工作程序
5.2.1施工准备阶段监理工作程序
熟悉、检验设计文件
（全体监理人员）
参与设计技术交底
（总监理工程师/代表、专业监理工程师）
签署《工程开工报审表》
（总监理工程师）
参与第一次工地会议
（总监理工程师/代表、专业监理工程师）
审查施工组织设计
（方案）
（总监理
工程师）
审查承包单位现场管理体系

（总监理
工程师/代表）
审查分包
单位资格

（专业监理
工程师）
检验测量放线控制结果

（专业监理
工程师）
检验开工准备情况

（专业监理
工程师）

工作要求：
⑴、施工准备阶段监理工作以预控为主，各项工作依据工程特点、工程承发包模式、建设单位管理方法做到有针对性。
⑵、总监理工程师应组织各专业监理人员对施工图纸进行熟悉，并检验施工图是否满足国家强制性规范要求。
⑶、在可能条件下，监理部人员应配合设计单位对设计方案进行可施工性分析和技术经济比较。
⑷、审查开工准备情况要注意以下事项：施工许可已获政府主管部门同意，征地拆迁符合进度需要，施工组织设计已获总监同意，承包单位人员、机具已到位，关键建筑材料已落实，进场道路及水、电、通讯已满足开工要求。
⑸、总监理工程师应组织监理人员参与第一次工地会议，并介绍监理项目部组织机构、人员及其分工，监理计划关键内容，并对施工准备情况提出意见和要求。
⑹、第一次工地会议纪要应由监理项目部起草，并经和会各方代表会签。
⑺、《工程开工报审表》必需由总监亲自审批，不得授权其它人员实施。
5.2.2施工组织设计（施工方案）审核工作程序
施工组织设计（方案）申报
（承包单位）
监理项目部会审
（专业监理工程师、总监）
将批件返回承包方并送建设单位
（资料管理人员）
施工组织设计付诸实施
（承包单位）
施工组织设计审批
（总监理工程师）
提出修改意见
初审
（专业监理工程师）
向施工方问询和落实关键问题
（专业监理工程师）
重大问题和建设单位、设计协商
（总监理工程师）
修改补充
对重大施工方案组织建设单位、设计、承包、监理共同参与方案
专题会共同审定
（总监理工程师）
经过
补充修改
（施工单位）

工作要求：
⑴、施工组织设计或施工方案报监理单位审核之前必需经承包单位上级技术管理部门审批。
⑵、施工方案是否切实可行（结合工程特点和工地环境），针对项目特点应关键审查施工方案合理性、安全性。
⑶、关键技术方法是否符合规范要求，是否齐全。
⑷、上述审核由总监组织，专业监理工程师参与，要求在一周内完成。
5.2.3建筑材料审核工作程序
进行退换
（采购单位）
许可材料进入施工现场
（专业监理工程师）
见证取样送检
(承包单位、专业监理工程师)
独立平行抽查试验
（协议需要时）
（专业监理工程师）
同意使用
（专业监理工程师）
合格
试验汇报检验
(专业监理工程师)
合格
不合格
建筑材料（设备）报审
（采购单位）
不合格
审批
(专业监理工程师)

工作要求：
⑴、采购单位进行建筑材料（设备）报审时应提供符合北京市相关要求生产许可证、出厂合格证、品质化验单、材质证实文件、对应性能试验汇报，由专业监理工程理由认真复核。
⑵、专业监理工程师要参与送检材料见证取样，确保样品有代表性。
⑶、专业监理工程师对材料质量或检验数据有疑问能够提出补充检测要求。
5.2.4分包单位资格审核监理工作程序
分包单位资质报审
（总承包单位）
同意
报请建设单位同意
不一样意
另选定分包单位
（承包单位）
签认分包单位审批表
（总监理工程师）
和分包方签署工程分包协议
（承包方）
审查分包人申报资料
（专业监理工程师）
进入工地施工
（分包方）

工作要求：
⑴、工程分包应取得建设单位同意，其资格由监理工程师进行审核。
⑵、审核分包单位营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在中国承包工程许可证；分包单位业绩；拟分包工程内容和范围；专职管理人员和特种作业人员资格证、上岗证。
⑶、施工协议中已指明分包单位，其资质在招标时已经过审核，承包单位可不报审，但其管理人员和特种作业人员资格证、上岗证应报审。
5.2.5材料、设备供给单位资质审核工作程序
提供供货商资质
（分包方）
提出审核汇报
（承包方）
确定供货商
（建设单位方）
审核
专业监理工程师
重新选择供货商
（承包方）
不一样意
上报建设单位
（监理方）
同意
签署供货协议
（供、需双方）
同意
不一样意

工作要求：
⑴、供给商除资质、营业范围符合政府相关要求外，还应符合当地建筑材料市场准入制度。
⑵、专业监理工程师负责对供给单位资质审核，提出审核意见。
⑶、总监理工程师负责审批，并向建设单位汇报。
5.2.6测量放线控制工作程序
熟悉图纸、规范
（专业监理工程师）
审核测量方案
（专业监理工程师）
检验专职测量人员岗位证书
（专业监理工程师）
检验测量设备检定证书
（专业监理工程师）
测量放线结果报审
（承包单位）
现场复核结果及保护方法
（专业监理工程师）
通知承包单位整改
专业监剪发生质量事故
（监理工程师）
施工进入下一工序
（承包单位）
合格
不合格

工作要求：
⑴、严格审查施工单位测量人员证书、测量设备检定证书应定时检验，杜绝超出检定时限设备用于工程，测量结果出现系统误差时，应督促承包单位对设备重新检定。
⑵、审核全部基准定位点、水准点和施工单位测量方案合理性和正确性。
⑶、定时检验、复核测量控制点精度和保护方法。
⑷、不得和承包单位测量人员共用设备对同一测量结果进行复核。
5.2.7承包单位现场管理体系审核工作程序
现场质量管理体系报审
（承包单位）
质量管理组织机构审核
（专业监理工程师）
技术管理组织机构审核
（专业监理工程师）
质量管理制度审核
（专业监理工程师）
技术管理制度审核
（专业监理工程师）
质量确保组织机构审核
（专业监理工程师）
管理人员、特种作业人员资格审核
（专业监理工程师）
会总专业监理工程师审批意见
（总监理工程师代表）
签发承包单位管理体系审批表
（总监理工程师）

工作要求：
⑴、现场质量管理体系经承包单位上级技术管理部门审核同意后方可报审。
⑵、现场质量管理体系要落实“横向到边、纵向到底”标准。
⑶、管理人员、特种作业人员数量应符合工程进度计划安排要求。
5.3质量控制工作程序
5.3.1质量控制工作程序
签认施工工艺、施工方法
（专业监理工程师）

复核测量放线结果

（专业监理工程师）
检验承包单位计量设备
（专业监理工程师）
材料、构配件、设备控制
（专业监理工程师）
考评承包单位试验室
（专业监理工程师）
审查施工组织设计（方案）变更文件
（专业监理工程师）

审核关键部位、关键工序施工方法
（专业监理工程师）

签认施工组织设计（方案）变更文件
（总监理工程师）

抽查、巡视检验、旁站监督
（专业监理工程师、监理员）

签认隐蔽工程报验申请
（专业监理工程师）

审核、签认分项工程质量验评资料
（专业监理工程师）

组织新材料、新工艺、新技术、新设备专题认证
（专业监理工程师）

工作要求：
⑴、部分程序细化部分详见施工准备阶段监理工作程序和本节。
⑵、处理质量问题包含到进度及费用问题时，必需考虑项目全局利益，经和其它专业监理工程师充足协商后，再确定最终处理意见。
⑶、工程计量、中间进度款支付、最终支付过程中，质量工程是应充足发表意见，确保全部支付项目质量均符合协议要求。

5.3.2旁站检验工作程序

工序施工质量检验
（专业监